LOI no 96-597 du 2 juillet 1996 de modernisation des activités financières
TITRE I: LA PRESTATION DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: LES SERVICES D'INVESTISSEMENTS. SECTION 1: LES INSTRUMENTS FINANCIERS (ART. 1 A 3). SECTION 2: LES SERVICES D'INVESTISSEMENT ET LES SERVICES CONNEXES (ART. 4 ET 5). CHAP. II: LES PRESTATIONS DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. SECTION 1: LES DIFFERENTS PRESTATAIRES (ART. 6 A 9). SECTION 2: AGREMENT (ART. 10 A 20).MODIFICATION DE LA LOI 8446 DU 24-01-1984 ET DE LA LOI 89531 DU 02-08-1989. SECTION 3: INTERDICTIONS (ART. 21 A 23).APPLICATION DES LOIS 66537 DU 24-07-1988,661010 DU 28-12-1966. SECTION 4: ORGANISATION DE LA PROFESSION (ART. 24).MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. SECTION 5: CHAMP D'APPLICATION (ART. 25 ET 26). TITRE II: LES MARCHES FINANCIERS. CHAP. I: LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS. SECTION 1: ORGANISATION (ART. 27 A 31). SECTION 2: ATTRIBUTIONS RELATIVES A LA REGLEMENTATION (ART. 32 A 34).APPLICATION DE LA LOI 66537 DU 24-07-1966. SECTION 3: AUTRES ATTRIBUTIONS (ART. 35 A 38). SECTION 4: VOIES DE RECOURS (ART. 39). CHAP. II: LES MARCHES REGLEMENTES. SECTION 1: LES ENTREPRISES DE MARCHE (ART. 40). SECTION 2: DISPOSITIONS GENERALES AUX MARCHES REGLEMENTES (ART. 41 A 45). SECTION 3: DISPOSITIONS APPLICABLES AUX MARCHES A TERME (ART. 46). CHAP. III: DISPOSITIFS DE COMPENSATION (ART. 47 A 53).2 SECTIONS. APPLICATION DES LOIS 8598 DU 25-01-1985 ET 84148 DU 01-03-1984,MODIFICATION DU CODE GENERAL DES IMPOTS. TITRE III: LES OBLIGATIONS ET LE CONTROLE DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: OBLIGATION DES PRESTATAIRES (ART. 54 A 66).3 SECTIONS.APPLICATION ET MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE ET MODIFICATION DE LA LOI 91716 DU 26-07-1991. CHAP. II: LE CONTROLE DES PRESTATAIRES (ART. 67 A 72).3 SECTIONS.MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. TITRE IV: LIBRE ETABLISSEMENT ET LIBRE PRESTATION DE SERVICES SUR LE TERRITOIRE DES ETATS MEMBRES DE LA COMMUNAUTE EUROPEENNE (ART. 73 A 79).4 CHAPITRES. TRANSPOSITION DE LA DIRECTIVE DU CONSEIL 9322 CE DU 10-05-1993. TITRE V: COMMUNICATION D'INFORMATIONS (ART. 80 ET 81). TITRE VI: SANCTIONS PENALES (ART. 82 A 88). TITRE VII: DISPOSITIONS DIVERSES (ART. 89 A 106).4 CHAPITRES. MODIFICATION DE L'ORDONNANCE 67833 DU 28-09-1967 DES LOIS 881201 DU 23-12-1988,DU 28-03-1885,851321 DU 14-12-1985,8446 PRECITEE,66537 PRECITEE,811160 DU 30-12-1981,91716 DU 26-07-1991,87416 DU 17-06-1987,94665 DU 04-08-1994. ABROGATION DE LA LOI 8870 DU 22-01-1988 SUR LES BOURSES DES VALEURS. Nature: LOI Identifiant: JORFTEXT000000193847 NOR: ECOX9500164L Ancien identifiant: 1LX996597 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/19/38/JORFTEXT000000193847.xml
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@ -1,17 +1,17 @@
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||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652174
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX321L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/21/LEGIARTI000006652174.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786002
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/60/LEGIARTI000032786002.xml
|
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---
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||||
###### Article L321-1
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||||
|
||||
Les services d'investissement portent sur les instruments financiers énumérés à
|
||||
l'article L. 211-1 et comprennent les services et activités suivants :<br />
|
||||
l'article L. 211-1 et sur les unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement et comprennent les services et activités suivants :<br />
|
||||
|
||||
1. La réception et la transmission d'ordres pour le compte de tiers ;<br />
|
||||
|
||||
|
@ -30,7 +30,10 @@ l'article L. 211-1 et comprennent les services et activités suivants :<br />
|
|||
7. Le placement non garanti ;<br />
|
||||
|
||||
8. L'exploitation d'un système multilatéral de négociation au sens de l'article
|
||||
L. 424-1.<br />
|
||||
L. 424-1 ;<br />
|
||||
|
||||
9. L'exploitation d'un système organisé de négociation au sens de l'article L.
|
||||
425-1.<br />
|
||||
|
||||
Un décret précise la définition de ces services.<br />
|
||||
|
||||
|
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|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
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||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2010-10-24
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000022962398
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/96/23/LEGIARTI000022962398.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032785997
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/59/LEGIARTI000032785997.xml
|
||||
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||||
|
||||
###### Article L321-2
|
||||
|
@ -14,10 +14,14 @@ Les services connexes aux services d'investissement comprennent :<br />
|
|||
1. La tenue de compte-conservation d'instruments financiers pour le compte de
|
||||
tiers et les services accessoires comme la tenue de comptes d'espèces
|
||||
correspondant à ces instruments financiers ou la gestion de garanties
|
||||
financières ;<br />
|
||||
financières, et à l'exclusion de la fourniture du service de tenue centralisée
|
||||
de comptes au sens de la section A de l'annexe du règlement (UE) n° 909/2014
|
||||
concernant l'amélioration du règlement de titres dans l'Union européenne et les
|
||||
dépositaires centraux de titres ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'octroi de crédits ou de prêts à un investisseur pour lui permettre
|
||||
d'effectuer une transaction qui porte sur un instrument financier et dans
|
||||
d'effectuer une transaction qui porte sur un instrument financier ou sur une
|
||||
unité mentionnée à l'article L. 229-7 du code de l'environnement et dans
|
||||
laquelle intervient l'entreprise qui octroie le crédit ou le prêt ;<br />
|
||||
|
||||
3. La fourniture de conseil aux entreprises en matière de structure de capital,
|
||||
|
@ -26,7 +30,8 @@ conseil et de services en matière de fusions et de rachat d'entreprises ;<br />
|
|||
|
||||
4. La recherche en investissements et l'analyse financière ou toute autre forme
|
||||
de recommandation générale concernant les transactions sur instruments
|
||||
financiers ;<br />
|
||||
financiers et sur les unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement ;<br />
|
||||
|
||||
5. Les services liés à la prise ferme ;<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -1,22 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-08-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000031094568
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/31/09/45/LEGIARTI000031094568.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042558
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/25/LEGIARTI000035042558.xml
|
||||
---
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||||
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||||
###### Article L322-1
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement, à l'exception des sociétés de
|
||||
Les prestataires de services d'investissement, autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille, agréés en France, les intermédiaires habilités par
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution au titre de la compensation
|
||||
ou pour leur activité d'administration ou de conservation d'instruments
|
||||
financiers adhèrent à un mécanisme de garantie des titres. Ce mécanisme a pour
|
||||
objet d'indemniser les investisseurs en cas d'indisponibilité de leurs
|
||||
instruments financiers ainsi que de leurs dépôts en espèces lorsqu'ils sont liés
|
||||
à un service d'investissement, à la compensation ou à la conservation
|
||||
d'instruments financiers et qu'ils n'entrent pas dans le champ d'application du
|
||||
1° du II de l'article L. 312-4. Ne peuvent bénéficier du mécanisme de garantie
|
||||
les personnes et les fonds exclus de l'indemnisation par l'article L. 312-4-1.
|
||||
financiers, les entreprises de marché autorisées à fournir les services
|
||||
d'investissement mentionnés aux 8 et 9 de l'article L. 321-1, adhèrent à un
|
||||
mécanisme de garantie des titres. Ce mécanisme a pour objet d'indemniser les
|
||||
investisseurs en cas d'indisponibilité de leurs instruments financiers ainsi que
|
||||
de leurs dépôts en espèces lorsqu'ils sont liés à un service d'investissement, à
|
||||
la compensation ou à la conservation d'instruments financiers et qu'ils
|
||||
n'entrent pas dans le champ d'application du 1° du II de l'article L. 312-4. Ne
|
||||
peuvent bénéficier du mécanisme de garantie les personnes et les fonds exclus de
|
||||
l'indemnisation par l'article L. 312-4-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,31 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2010-10-24
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000022962365
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/96/23/LEGIARTI000022962365.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786153
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786153.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-1
|
||||
|
||||
I. – Un marché réglementé d'instruments financiers est un système multilatéral
|
||||
qui assure ou facilite la rencontre, en son sein et selon des règles non
|
||||
I.-Un marché réglementé d'instruments financiers est un système multilatéral qui
|
||||
assure ou facilite la rencontre, en son sein et selon des règles non
|
||||
discrétionnaires, de multiples intérêts acheteurs et vendeurs exprimés par des
|
||||
tiers sur des instruments financiers, d'une manière qui aboutisse à la
|
||||
tiers pour des instruments financiers, d'une manière qui aboutisse à la
|
||||
conclusion de contrats portant sur les instruments financiers admis à la
|
||||
négociation dans le cadre des règles et systèmes de ce marché, et qui fonctionne
|
||||
régulièrement conformément aux dispositions qui lui sont applicables.<br />
|
||||
négociation dans le cadre des règles et systèmes de ce marché. Il est reconnu et
|
||||
fonctionne conformément aux dispositions du présent chapitre.<br />
|
||||
|
||||
II. – Un marché réglementé d'instruments financiers tel que défini au I peut
|
||||
également assurer ou faciliter la rencontre, en son sein et selon des règles non
|
||||
discrétionnaires, de multiples intérêts acheteurs et vendeurs exprimés par des
|
||||
tiers sur des quotas d'émission de gaz à effet de serre définis à l'article L.
|
||||
229-15 du code de l'environnement et sur les autres unités visées au chapitre IX
|
||||
du titre II du livre II du même code.<br />
|
||||
|
||||
Un marché réglementé d'instruments financiers tel que défini au I peut également
|
||||
assurer ou faciliter la rencontre, en son sein et selon des règles non
|
||||
discrétionnaires, de multiples intérêts acheteurs et vendeurs exprimés par des
|
||||
tiers sur des actifs dont la liste est fixée par décret, après avis du collège
|
||||
de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
II.-Un marché réglementé peut également admettre à la négociation des actifs
|
||||
dont la liste est fixée par décret, après avis du collège de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers.
|
||||
|
|
|
@ -1,22 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000026992883
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/26/99/28/LEGIARTI000026992883.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786149
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786149.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-2
|
||||
|
||||
Un marché réglementé est géré par une entreprise de marché. Celle-ci a la forme
|
||||
d'une société commerciale. Lorsque l'entreprise de marché gère un marché
|
||||
réglementé régi par les dispositions du présent code, son siège social et sa
|
||||
direction effective sont établis sur le territoire de la France métropolitaine
|
||||
ou des départements d'outre-mer ou du Département de Mayotte ou de
|
||||
Saint-Barthélemy ou de Saint-Martin. L'entreprise de marché doit satisfaire à
|
||||
tout moment aux dispositions législatives et réglementaires qui lui sont
|
||||
applicables.<br />
|
||||
réglementé, son siège social et sa direction effective sont établis sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine ou des départements d'outre-mer ou du
|
||||
Département de Mayotte ou de Saint-Martin. L'entreprise de marché doit
|
||||
satisfaire à tout moment aux dispositions législatives et réglementaires qui lui
|
||||
sont applicables.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché effectue les actes afférents à l'organisation et
|
||||
l'exploitation de chaque marché réglementé qu'elle gère. Elle veille à ce que
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652343
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L003AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652343.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786145
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786145.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-3
|
||||
|
@ -16,9 +15,9 @@ d'administration, de direction et de représentation de la personne morale.<br /
|
|||
|
||||
Cette désignation est faite soit à la demande des dirigeants lorsqu'ils estiment
|
||||
ne plus être en mesure d'exercer normalement leurs fonctions, soit à
|
||||
l'initiative de l'Autorité des marchés financiers lorsque la gestion d'un marché
|
||||
réglementé ou d'un système multilatéral de négociation ne peut plus être assurée
|
||||
dans des conditions garantissant son bon fonctionnement.<br />
|
||||
l'initiative de l'Autorité des marchés financiers lorsque la gestion d'une
|
||||
plate-forme de négociation ne peut plus être assurée dans des conditions
|
||||
garantissant son bon fonctionnement.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque des circonstances particulières d'urgence le justifient, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers peut désigner un mandataire à titre provisoire sans procédure
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027824266
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/82/42/LEGIARTI000027824266.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786141
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786141.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-4
|
||||
|
@ -16,9 +16,7 @@ l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
|||
L'Autorité des marchés financiers consulte l'Autorité de contrôle prudentiel et
|
||||
de résolution sur les mesures prévues par l'entreprise de marché pour se
|
||||
conformer aux obligations mentionnées aux alinéas 2 et 4 du I et au II de
|
||||
l'article L. 421-11. Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers
|
||||
détermine les conditions dans lesquelles elle approuve le programme d'activité
|
||||
et propose la reconnaissance du marché réglementé.<br />
|
||||
l'article L. 421-11.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers propose, selon les mêmes modalités, la
|
||||
révision de la reconnaissance de la qualité de marché réglementé lorsqu'il lui
|
||||
|
|
|
@ -1,28 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652350
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L005AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652350.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786137
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786137.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-5
|
||||
|
||||
Sur proposition de l'Autorité des marchés financiers, le ministre chargé de
|
||||
l'économie peut retirer la reconnaissance à un marché réglementé dans l'un ou
|
||||
l'autre des cas suivants :<br />
|
||||
L'Autorité des marchés financiers ne propose de reconnaître la qualité de marché
|
||||
réglementé que si elle est convaincue que les personnes mentionnées à l'article
|
||||
L. 421-7 jouissent de l'honorabilité requise, possèdent les connaissances, les
|
||||
compétences et l'expérience nécessaires à l'exercice de leurs fonctions et y
|
||||
consacrent un temps suffisant et qu'il n'existe pas de raisons objectives et
|
||||
démontrables d'estimer que les organes sociaux constitués par ces personnes au
|
||||
sein de l'entreprise de marché risqueraient de compromettre la gestion efficace,
|
||||
saine et prudente de celle-ci et la prise en compte appropriée de l'intégrité du
|
||||
marché.<br />
|
||||
|
||||
1. L'entreprise de marché n'en fait pas usage dans un délai de douze mois, si
|
||||
elle y renonce expressément ou si le marché a cessé de fonctionner depuis six
|
||||
mois ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'entreprise de marché l'a obtenue par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier ;<br />
|
||||
|
||||
3. Le marché réglementé ne remplit plus les conditions auxquelles la
|
||||
reconnaissance a été subordonnée ;<br />
|
||||
|
||||
4. L'entreprise de marché a gravement et de manière répétée enfreint les
|
||||
dispositions qui lui sont applicables.
|
||||
Lors du processus de reconnaissance de la qualité de marché réglementé, les
|
||||
personnes mentionnées à l'article L. 421-7, dirigeant effectivement les
|
||||
activités et l'exploitation d'un marché ayant déjà la qualité de marché
|
||||
réglementé, sont réputées satisfaire aux exigences prévues au premier alinéa du
|
||||
présent article.
|
||||
|
|
|
@ -1,14 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652352
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L006AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652352.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786131
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786131.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-6
|
||||
|
||||
Les marchés réglementés fonctionnant régulièrement à la date du 1er novembre
|
||||
2007 sont reconnus comme des marchés réglementés au sens de l'article L. 421-1.
|
||||
Sur proposition de l'Autorité des marchés financiers, le ministre chargé de
|
||||
l'économie peut retirer la reconnaissance à un marché réglementé dans l'un ou
|
||||
l'autre des cas suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° Si l'entreprise de marché n'en fait pas usage dans un délai de douze mois, si
|
||||
elle y renonce expressément ou si le marché a cessé de fonctionner depuis six
|
||||
mois ;<br />
|
||||
|
||||
2° Si l'entreprise de marché l'a obtenue par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier ;<br />
|
||||
|
||||
3° Si le marché réglementé ne remplit plus les conditions auxquelles la
|
||||
reconnaissance a été subordonnée ;<br />
|
||||
|
||||
4° Si l'entreprise de marché a gravement et de manière répétée enfreint les
|
||||
dispositions qui lui sont applicables.
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652354
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L007AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652354.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786127
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786127.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-7
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers s'assure que les personnes qui dirigent
|
||||
effectivement une entreprise de marché possèdent l'honorabilité nécessaire et
|
||||
l'expérience adéquate pour garantir la gestion saine et prudente du marché. A
|
||||
cet effet l'entreprise de marché informe préalablement l'Autorité des marchés
|
||||
financiers de l'identité de ces personnes ainsi que de tout changement les
|
||||
concernant. L'Autorité des marchés financiers approuve leur désignation dans les
|
||||
conditions et selon les modalités fixées par son règlement général.
|
||||
Au sein d'une entreprise de marché, les personnes suivantes jouissent de
|
||||
l'honorabilité requise et possèdent les connaissances, les compétences et
|
||||
l'expérience nécessaires à l'exercice de leurs fonctions :<br />
|
||||
|
||||
1° Les membres du conseil d'administration, du conseil de surveillance et du
|
||||
directoire, le directeur général et les directeurs généraux délégués ainsi que
|
||||
toute autre personne ou membre d'un organe social exerçant des fonctions
|
||||
équivalentes ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les personnes qui dirigent effectivement l'entreprise et qui ne sont pas
|
||||
mentionnées au 1°.<br />
|
||||
|
||||
La composition des organes sociaux constitués par les personnes mentionnées
|
||||
ci-dessus reflète un éventail suffisamment large d'expériences.<br />
|
||||
|
||||
A cet effet l'entreprise de marché informe préalablement à leur désignation
|
||||
l'Autorité des marchés financiers de l'identité de ces personnes ainsi que de
|
||||
tout changement les concernant.
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652359
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L009AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652359.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786117
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786117.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-9
|
||||
|
||||
I. – Les personnes qui sont en mesure d'exercer de manière directe ou indirecte
|
||||
I.-Les personnes qui sont en mesure d'exercer de manière directe ou indirecte
|
||||
une influence significative sur la gestion d'un marché réglementé doivent
|
||||
présenter des qualités garantissant la gestion saine et prudente de ce
|
||||
marché.<br />
|
||||
|
@ -29,9 +28,15 @@ suspendre, jusqu'à régularisation de la situation, l'exercice des droits de vo
|
|||
attachés aux actions de l'entreprise de marché qui n'ont pas été régulièrement
|
||||
déclarées.<br />
|
||||
|
||||
II. – Tout actionnaire qui vient à détenir le contrôle direct ou indirect d'une
|
||||
II.-Tout actionnaire qui vient à détenir le contrôle direct ou indirect d'une
|
||||
entreprise de marché doit obtenir une autorisation préalable du ministre chargé
|
||||
de l'économie sur proposition de l'Autorité des marchés financiers, qui vérifie
|
||||
l'absence de raisons objectives et démontrables d'estimer qu'un tel changement
|
||||
de contrôle risquerait de compromettre la gestion saine et prudente du marché
|
||||
réglementé.
|
||||
risquerait de compromettre la gestion saine et prudente du marché réglementé.<br />
|
||||
|
||||
III.-Toute personne qui détient le contrôle direct ou indirect d'une entreprise
|
||||
de marché et qui souhaite modifier les intérêts qu'elle détient doit obtenir une
|
||||
autorisation préalable du ministre chargé de l'économie sur proposition de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, qui vérifie l'absence de raisons objectives
|
||||
et démontrables d'estimer qu'un tel changement risquerait de compromettre la
|
||||
gestion saine et prudente du marché réglementé.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2010-10-24
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000022962360
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/96/23/LEGIARTI000022962360.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786111
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786111.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-10
|
||||
|
@ -13,8 +13,7 @@ En vue de la reconnaissance du marché réglementé, l'entreprise de marché ét
|
|||
les règles du marché. Ces règles, transparentes et non discrétionnaires,
|
||||
assurent une négociation équitable et ordonnée et fixent des critères objectifs
|
||||
en vue de l'exécution efficace des ordres. Elles fixent également les conditions
|
||||
d'admission des membres du marché conformément aux dispositions de l'article L.
|
||||
421-17.<br />
|
||||
d'admission des membres conformément aux dispositions de l'article L. 421-17.<br />
|
||||
|
||||
Elles déterminent notamment les conditions d'accès au marché et d'admission aux
|
||||
négociations des instruments financiers et des actifs mentionnés au II de
|
||||
|
@ -28,8 +27,7 @@ leur conformité aux dispositions législatives et réglementaires applicables,
|
|||
ainsi que leur caractère proportionné aux objectifs poursuivis.<br />
|
||||
|
||||
Les propositions de modifications de ces règles sont notifiées à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, qui les approuve, dans un délai fixé par son règlement
|
||||
général, après avoir effectué les vérifications prévues à l'alinéa précédent.<br />
|
||||
marchés financiers, qui les approuve après avoir effectué les vérifications
|
||||
prévues à l'alinéa précédent.<br />
|
||||
|
||||
Les règles du marché sont publiées par l'entreprise de marché dans les
|
||||
conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
Les règles du marché sont publiées par l'entreprise de marché.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027824275
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/82/42/LEGIARTI000027824275.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042659
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/26/LEGIARTI000035042659.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-11
|
||||
|
@ -43,7 +43,7 @@ relatives aux 2 et 4 du I et au II.<br />
|
|||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers s'assure de la bonne application des
|
||||
dispositions des I et II dans les conditions prévues à l'article L. 621-9. Pour
|
||||
les règles relatives aux 2 et 4 du I et au II, elle s'appuie sur les contrôles
|
||||
effectués par l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution dans les
|
||||
conditions prévues pour les personnes mentionnées au 2° du A du I de l'article
|
||||
L. 612-2 et les recommandations qui s'ensuivent.
|
||||
les règles relatives aux 2 et 4 du I et au II, elle peut s'appuyer sur les
|
||||
contrôles effectués par l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution dans
|
||||
les conditions prévues pour les personnes mentionnées au 2° du A du I de
|
||||
l'article L. 612-2 et les recommandations qui s'ensuivent.
|
||||
|
|
|
@ -1,35 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652409
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L012AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/24/LEGIARTI000006652409.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-10-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786107
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/61/LEGIARTI000032786107.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-12
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché instaure et maintient des dispositions et procédures en
|
||||
vue de contrôler que les membres du marché respectent les règles du marché
|
||||
réglementé et en vue de surveiller le bon déroulement des transactions
|
||||
effectuées sur celui-ci. Elle surveille les transactions effectuées par les
|
||||
membres du marché sur celui-ci, en vue de détecter tout manquement auxdites
|
||||
règles, toute condition de négociation de nature à perturber le bon ordre du
|
||||
marché ou tout comportement potentiellement révélateur d'une manipulation de
|
||||
cours, d'une diffusion de fausse information ou d'une opération d'initié.<br />
|
||||
Sans préjudice de l'article 53 du règlement (UE) n° 909/2014 du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 23 juillet 2014 concernant l'amélioration du règlement
|
||||
de titres dans l'Union européenne et les dépositaires centraux de titres, une
|
||||
entreprise de marché autorise ses membres à désigner un système de règlement et
|
||||
de livraison des transactions sur instruments financiers conclues sur le marché
|
||||
réglementé qu'elle gère, sous réserve des conditions cumulatives suivantes :<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché signale à l'Autorité des marchés financiers tout
|
||||
manquement significatif aux dispositions du règlement général de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers et aux règles du marché ou toute condition de négociation de
|
||||
nature à perturber le bon ordre du marché pouvant entraîner un des manquements
|
||||
mentionnés au premier alinéa.<br />
|
||||
1° La mise en place de dispositifs et de liens entre le système de règlement et
|
||||
de livraison d'instruments financiers et tout autre système ou infrastructure
|
||||
nécessaires pour assurer le règlement efficace et économique de ces transactions
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
Elle lui communique sans délai les informations pertinentes en matière
|
||||
d'enquêtes et de poursuites concernant ces manquements sur le marché réglementé.
|
||||
Elle lui prête toute l'aide nécessaire pour instruire et poursuivre les
|
||||
manquements commis sur le marché réglementé ou par l'intermédiaire de ses
|
||||
systèmes.<br />
|
||||
2° La confirmation par l'Autorité des marchés financiers que les conditions
|
||||
techniques de règlement et de livraison des instruments financiers dans le cadre
|
||||
des transactions conclues sur ce marché réglementé par un autre système de
|
||||
règlement et de livraison d'instruments financiers que celui désigné par
|
||||
l'entreprise de marché sont de nature à permettre le fonctionnement harmonieux
|
||||
et ordonné des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers détermine les
|
||||
conditions et modalités d'application de cet article.
|
||||
Cette appréciation de l'Autorité des marchés financiers est sans préjudice des
|
||||
compétences de la Banque de France prévues par le II de l'article L. 141-4.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers tient compte dans son appréciation de la
|
||||
surveillance exercée sur les chambres de compensation ou sur les dépositaires
|
||||
centraux par les banques centrales en tant que superviseurs des systèmes de
|
||||
compensation et de règlement livraison d'instruments financiers ou par d'autres
|
||||
autorités compétentes à l'égard de ces systèmes.
|
||||
|
|
|
@ -1,18 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657080
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/70/LEGIARTI000006657080.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042848
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042848.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-1
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement sont les entreprises
|
||||
d'investissement et les établissements de crédit ayant reçu un agrément pour
|
||||
fournir des services d'investissement au sens de l'article L. 321-1.<br />
|
||||
d'investissement, les sociétés de gestion de portefeuille ainsi que les
|
||||
établissements de crédit ayant reçu un agrément pour fournir des services
|
||||
d'investissement mentionnés à l'article L. 321-1.<br />
|
||||
|
||||
La prestation de services connexes au sens de l'article L. 321-2 est libre, dans
|
||||
le respect des dispositions législatives et réglementaires en vigueur
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2017-04-08
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000034387155
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/34/38/71/LEGIARTI000034387155.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-10-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042811
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042811.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-2
|
||||
|
@ -25,10 +25,8 @@ d'outre-mer :<br />
|
|||
2° a) Les entreprises d'assurance et de réassurance régies par le code des
|
||||
assurances ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les organismes de placement collectif mentionnés au II de l'article L. 214-1,
|
||||
ainsi que les sociétés chargées de la gestion des FIA relevant du paragraphe 4
|
||||
de la sous-section 2, et de la sous-section 5 de la section 2 du chapitre IV du
|
||||
titre Ier du livre II ;<br />
|
||||
b) Les placements collectifs mentionnés au I de l'article L. 214-1 ainsi que
|
||||
leurs sociétés de gestion de portefeuille ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les fonds de retraite professionnelle supplémentaire mentionnés à l'article
|
||||
L. 381-1 du code des assurances, les institutions de retraite professionnelle
|
||||
|
@ -40,9 +38,12 @@ supplémentaires ;<br />
|
|||
|
||||
d) Les personnes qui ne fournissent des services d'investissement qu'aux
|
||||
personnes morales qui les contrôlent, à celles que ces dernières contrôlent,
|
||||
ainsi qu'à celles qu'elles contrôlent elles-mêmes. Pour l'application du présent
|
||||
d, la notion de contrôle s'entend du contrôle direct ou indirect au sens de
|
||||
l'article L. 233-3 du code de commerce ;<br />
|
||||
ainsi qu'à celles qu'elles contrôlent elles-mêmes, à l'exception des cas où les
|
||||
services d'investissement sont fournis pour le compte de placements collectifs
|
||||
gérés par une société de gestion de portefeuille faisant partie du même groupe.
|
||||
Pour l'application du présent d, la notion de contrôle s'entend du contrôle
|
||||
direct ou indirect au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce et la
|
||||
notion de groupe s'entend au sens de l'article L. 233-17-2 du même code ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les entreprises dont les activités de services d'investissement se limitent à
|
||||
la gestion d'un système d'épargne salariale ;<br />
|
||||
|
@ -50,61 +51,109 @@ la gestion d'un système d'épargne salariale ;<br />
|
|||
f) Les entreprises dont les activités se limitent à celles mentionnées aux d et
|
||||
e ci-dessus ;<br />
|
||||
|
||||
g) Les personnes qui fournissent les services de conseil en investissement ou de
|
||||
réception et de transmission d'ordres pour le compte de tiers, de manière
|
||||
accessoire et dans le cadre d'une activité professionnelle non financière ou
|
||||
d'une activité d'expert-comptable, dans la mesure où celle-ci est régie par des
|
||||
dispositions législatives ou réglementaires ou par un code de déontologie
|
||||
approuvé par une autorité publique qui ne l'interdisent pas formellement ;<br />
|
||||
g) Les personnes qui fournissent un service d'investissement à titre accessoire
|
||||
dans le cadre d'une activité professionnelle au sens de l'article 4 du règlement
|
||||
délégué (UE) 2017/565, dans la mesure où celle-ci est régie par des dispositions
|
||||
législatives ou réglementaires ou par un code de déontologie qui n'excluent pas
|
||||
la fourniture de ce service ;<br />
|
||||
|
||||
h) Les conseillers en investissements participatifs, dans les conditions et
|
||||
limites fixées au chapitre VII du titre IV ;<br />
|
||||
|
||||
i) Les personnes qui ne fournissent aucun autre service d'investissement que la
|
||||
négociation pour compte propre, à moins qu'elles ne soient teneurs de marché ou
|
||||
qu'elles ne négocient pour compte propre de façon organisée, fréquente et
|
||||
systématique en dehors d'un marché réglementé ou d'un système multilatéral de
|
||||
négociation, en fournissant un service accessible à des tiers afin d'entrer en
|
||||
négociation avec eux. Au sens du présent alinéa, un teneur de marché est une
|
||||
personne qui est présente de manière continue sur les marchés financiers pour
|
||||
négocier pour son propre compte et qui se porte acheteuse et vendeuse
|
||||
d'instruments financiers en engageant ses propres capitaux, à des prix fixés par
|
||||
elle ;<br />
|
||||
négociation pour compte propre d'instruments financiers autres que des
|
||||
instruments dérivés sur matières premières au sens du règlement (UE) n° 600/2014
|
||||
du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014 concernant les marchés
|
||||
d'instruments financiers, des unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement ou des instruments dérivés ayant pour sous-jacents ces
|
||||
dernières. Ne sont toutefois pas exemptés à ce titre :<br />
|
||||
|
||||
j) Les personnes négociant des instruments financiers pour compte propre ou
|
||||
fournissant des services d'investissement concernant des contrats à terme sur
|
||||
marchandises ou autres contrats à terme précisés par décret, aux clients de leur
|
||||
activité principale, à condition que ces prestations soient accessoires à leur
|
||||
activité principale, lorsque cette activité principale est appréhendée au niveau
|
||||
du groupe au sens du III de l'article L. 511-20, et qu'elle ne consiste pas en
|
||||
la fourniture de services d'investissement, en la réalisation d'opérations de
|
||||
banque ou la fourniture de services de paiement ;<br />
|
||||
– les teneurs de marché ;<br />
|
||||
|
||||
– les membres d'un marché réglementé ou d'un système multilatéral de négociation
|
||||
et les personnes qui disposent d'un accès électronique direct à une plate-forme
|
||||
de négociation, à l'exception des entités non financières qui exécutent des
|
||||
transactions sur une plate-forme de négociation dont la contribution à la
|
||||
réduction des risques directement liés à leur activité commerciale ou de
|
||||
financement de leur trésorerie ou de celle de leurs groupes au sens de l'article
|
||||
L. 233-17-2 du code de commerce peut être objectivement mesurée ;<br />
|
||||
|
||||
– les personnes qui ont recours à une technique de négociation algorithmique à
|
||||
haute fréquence ;<br />
|
||||
|
||||
– les personnes qui négocient pour compte propre lorsqu'elles exécutent les
|
||||
ordres de leurs clients ;<br />
|
||||
|
||||
– les personnes bénéficiant d'une exemption en vertu des a, b et j ne sont pas
|
||||
tenues de remplir les conditions énoncées dans le présent i pour bénéficier de
|
||||
l'exemption ;<br />
|
||||
|
||||
j) Les personnes qui négocient pour compte propre, y compris les teneurs de
|
||||
marché, des instruments dérivés sur matières premières au sens du règlement (UE)
|
||||
n° 600/2014 du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014 concernant les
|
||||
marchés d'instruments financiers, des unités mentionnées à l'article L. 229-7 du
|
||||
code de l'environnement ou des instruments dérivés ayant pour sous-jacents ces
|
||||
dernières, ou qui fournissent des services d'investissement autres que la
|
||||
négociation pour compte propre concernant ces mêmes instruments financiers aux
|
||||
clients ou aux fournisseurs de leur activité principale, à condition que ces
|
||||
prestations, individuellement ou sous une forme agrégée, soient accessoires,
|
||||
selon des critères définis par décret, à leur activité principale considérée au
|
||||
niveau du groupe au sens de l'article L. 233-17-2 du code de commerce, lorsque
|
||||
cette activité principale ne consiste ni en la fourniture de services
|
||||
d'investissement, ni en la réalisation d'opérations de banque ou la fourniture
|
||||
de services de paiement, ni en l'exercice de la fonction de teneur de marché en
|
||||
rapport avec les instruments dérivés sur matières premières.<br />
|
||||
|
||||
Ne sont toutefois pas exemptés à ce titre :<br />
|
||||
|
||||
– les personnes qui ont recours à une technique de négociation algorithmique à
|
||||
haute fréquence ;<br />
|
||||
|
||||
– les personnes qui négocient pour compte propre lorsqu'elles exécutent les
|
||||
ordres de leurs clients ;<br />
|
||||
|
||||
k) Les conseillers en investissements financiers, dans les conditions et limites
|
||||
fixées au chapitre Ier du titre IV ;<br />
|
||||
|
||||
l) Les personnes, autres que les conseillers en investissements financiers,
|
||||
fournissant des conseils en investissement dans le cadre de l'exercice d'une
|
||||
autre activité professionnelle qui n'est pas régie par le présent titre, à
|
||||
condition que la fourniture de tels conseils ne soit pas spécifiquement
|
||||
rémunérée ;<br />
|
||||
l) Les personnes fournissant des conseils en investissement dans le cadre de
|
||||
l'exercice d'une autre activité professionnelle qui n'est pas régie par le
|
||||
présent titre, à condition que la fourniture de tels conseils ne soit pas
|
||||
spécifiquement rémunérée ;<br />
|
||||
|
||||
m) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte
|
||||
propre des marchandises ou des instruments dérivés sur marchandises. La présente
|
||||
exception ne s'applique pas lorsque la personne qui négocie pour compte propre
|
||||
des marchandises ou des instruments dérivés sur marchandises fait partie d'un
|
||||
groupe, au sens du III de l'article L. 511-20, dont l'activité principale est la
|
||||
fourniture de services d'investissement, la réalisation d'opérations de banque
|
||||
ou la fourniture de services de paiement ;<br />
|
||||
m) Les dépositaires centraux de titres au sens du règlement (UE) n° 909/2014 du
|
||||
Parlement européen et du Conseil du 23 juillet 2014 concernant l'amélioration du
|
||||
règlement de titres dans l'Union européenne et les dépositaires centraux de
|
||||
titres, sauf dans les cas prévus à l'article 73 de ce règlement ;<br />
|
||||
|
||||
n) Les entreprises dont les services d'investissement consistent exclusivement à
|
||||
négocier pour compte propre sur des marchés d'instruments financiers à terme, ou
|
||||
sur des marchés au comptant aux seules fins de couvrir des positions sur des
|
||||
marchés dérivés, ou qui négocient ou assurent la formation des prix pour le
|
||||
compte d'autres membres de ces marchés, et qui sont couvertes par la garantie
|
||||
d'un adhérent d'une chambre de compensation, lorsque la responsabilité des
|
||||
contrats conclus par ces entreprises est assumée par un adhérent d'une chambre
|
||||
de compensation.<br />
|
||||
n) Lorsqu'ils fournissent des services d'investissement portant sur des
|
||||
instruments dérivés sur matières premières, les gestionnaires de réseaux de
|
||||
transport accomplissant les tâches qui leur incombent en application des
|
||||
articles L. 321-6 à L. 321-17 ou L. 431-3 à L. 431-6 du code de l'énergie, des
|
||||
règlements (CE) n° 714/2009 et n° 715/2009 du Parlement européen et du Conseil
|
||||
du 13 juillet 2009 concernant les conditions d'accès au réseau pour les échanges
|
||||
transfrontaliers d'électricité et aux réseaux de transport de gaz naturel, des
|
||||
codes de réseau ou des lignes directrices adoptés en application de ces textes,
|
||||
les personnes agissant en tant que fournisseur de services pour le compte des
|
||||
gestionnaires de réseaux pour effectuer les tâches mentionnées au présent n et
|
||||
les opérateurs ou administrateurs d'un mécanisme d'ajustement des flux
|
||||
énergétiques, d'un réseau de gazoducs ou d'un système visant à équilibrer
|
||||
l'offre et la demande d'énergie lorsqu'ils effectuent de telles tâches ;<br />
|
||||
|
||||
Toutefois, cette exemption d'agrément ne s'applique pas à l'exploitation d'un
|
||||
marché secondaire, y compris une plate-forme de négociation secondaire sur des
|
||||
droits financiers de transport ;<br />
|
||||
|
||||
o) Les personnes relevant de l'article L. 229-5 du code de l'environnement qui,
|
||||
lorsqu'elles négocient des unités mentionnées à l'article L. 229-7 du même code,
|
||||
n'exécutent pas d'ordres au nom de clients et ne fournissent aucun service
|
||||
d'investissement autre que la négociation pour compte propre, sous réserve que
|
||||
ces personnes n'aient pas recours à une technique de négociation algorithmique à
|
||||
haute fréquence.<br />
|
||||
|
||||
Au sens du présent article, un teneur de marché est une personne qui est
|
||||
présente de manière continue sur les marchés financiers pour négocier pour son
|
||||
propre compte et qui se porte acheteuse et vendeuse d'instruments financiers en
|
||||
engageant ses propres capitaux, à des prix fixés par elle.<br />
|
||||
|
||||
Les filiales mentionnées à l'article L. 511-47 ne peuvent bénéficier de
|
||||
l'exemption d'agrément prévue au présent article.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657107
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L004AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657107.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-06-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042804
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042804.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-4
|
||||
|
||||
Les entreprises d'investissement sont des personnes morales, autres que les
|
||||
établissements de crédit, qui fournissent des services d'investissement à titre
|
||||
de profession habituelle.
|
||||
sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont
|
||||
agréées pour fournir à titre de profession habituelle des services
|
||||
d'investissement mentionnés à l'article L. 321-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635630
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635630.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786298
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/62/LEGIARTI000032786298.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-6
|
||||
|
||||
I. – Les modifications dans la répartition du capital d'une entreprise
|
||||
I.-Les modifications dans la répartition du capital d'une entreprise
|
||||
d'investissement doivent être notifiées à l'Autorité de contrôle prudentiel et
|
||||
de résolution.<br />
|
||||
|
||||
|
@ -32,11 +32,16 @@ personne, agissant seule ou de concert avec d'autres, n'a pas respecté
|
|||
l'obligation de notification prévue au premier alinéa du présent I, elle peut
|
||||
enjoindre à cette personne de procéder sans délai à la notification requise.<br />
|
||||
|
||||
II. – En cas de manquement aux règles fixées au I et sans préjudice des
|
||||
dispositions de l'article L. 233-14 du code de commerce, le procureur de la
|
||||
République, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution ou tout
|
||||
actionnaire ou détenteur de parts sociales peut demander au juge de suspendre,
|
||||
jusqu'à régularisation de la situation, l'exercice des droits de vote attachés
|
||||
aux actions et parts sociales d'entreprise d'investissement autre que les
|
||||
sociétés de gestion de portefeuille détenues irrégulièrement, directement ou
|
||||
indirectement.
|
||||
II.-Sans préjudice des dispositions de l'article L. 233-14 du code de commerce,
|
||||
en cas de manquement aux règles fixées au I ou lorsque l'influence exercée par
|
||||
les actionnaires ou associés, directs ou indirects, personnes physiques ou
|
||||
morales, qui détiennent une participation qualifiée au sens du 36 du paragraphe
|
||||
1 de l'article 4 du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du
|
||||
Conseil du 26 juin 2013 concernant les exigences prudentielles applicables aux
|
||||
établissements de crédit et aux entreprises d'investissement est susceptible de
|
||||
nuire à la gestion saine et prudente de l'entreprise d'investissement, le
|
||||
procureur de la République, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution
|
||||
ou tout actionnaire ou détenteur de parts sociales peut demander au juge de
|
||||
suspendre, jusqu'à régularisation de la situation, l'exercice des droits de vote
|
||||
attachés aux actions et parts sociales d'entreprise d'investissement détenues
|
||||
irrégulièrement, directement ou indirectement.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657138
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L007AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657138.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-06-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786293
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/62/LEGIARTI000032786293.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-7
|
||||
|
||||
Le ministre chargé de l'économie fixe les conditions dans lesquelles les
|
||||
entreprises d'investissement peuvent exercer, à titre professionnel, une
|
||||
activité autre que celles prévues aux articles L. 321-1 et L. 321-2.
|
||||
activité autre que celles prévues aux articles L. 223-6, L. 321-1, L. 321-2 et,
|
||||
le cas échéant, L. 323-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657176
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L010AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657176.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786286
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/62/LEGIARTI000032786286.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-10
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions de l'article L. 531-2, il est interdit à toute
|
||||
personne autre qu'un prestataire de service d'investissement ou qu'une personne
|
||||
mentionnée à l'article L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 de fournir à des
|
||||
tiers des services d'investissement, à titre de profession habituelle.
|
||||
personne autre qu'un prestataire de service d'investissement, qu'une entreprise
|
||||
de pays tiers mentionnée à l'article L. 532-48 ou qu'une personne mentionnée à
|
||||
l'article L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 de fournir à des tiers des
|
||||
services d'investissement, à titre de profession habituelle.
|
||||
|
|
|
@ -1,20 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657187
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657187.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042796
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/27/LEGIARTI000035042796.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-11
|
||||
|
||||
Il est interdit à toute entreprise autre qu'une entreprise d'investissement
|
||||
d'utiliser une dénomination, une raison sociale, une publicité ou, d'une façon
|
||||
générale, des expressions faisant croire qu'elle est agréée en tant
|
||||
qu'entreprise d'investissement, ou de créer une confusion en cette matière.<br />
|
||||
Il est interdit à toute entreprise autre qu'une entreprise d'investissement ou
|
||||
qu'une société de gestion de portefeuille d'utiliser une dénomination, une
|
||||
raison sociale, une publicité ou, d'une façon générale, des expressions faisant
|
||||
croire qu'elle est agréée en tant qu'entreprise d'investissement ou en tant que
|
||||
société de gestion de portefeuille, ou de créer une confusion en cette
|
||||
matière.<br />
|
||||
|
||||
Il est interdit à une entreprise d'investissement de laisser entendre qu'elle
|
||||
appartient à une catégorie autre que celle au titre de laquelle elle a obtenu
|
||||
son agrément ou de créer une confusion sur ce point.
|
||||
Il est interdit à une entreprise d'investissement ou à une société de gestion de
|
||||
portefeuille de laisser entendre qu'elle appartient à une catégorie autre que
|
||||
celle au titre de laquelle elle a obtenu son agrément ou de créer une confusion
|
||||
sur ce point.
|
||||
|
|
|
@ -1,34 +1,30 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028719394
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/71/93/LEGIARTI000028719394.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2023-03-11
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035185092
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/18/50/LEGIARTI000035185092.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-1
|
||||
|
||||
Pour fournir des services d'investissement, les entreprises d'investissement et
|
||||
les établissements de crédit doivent obtenir un agrément. Sous réserve des
|
||||
dispositions du troisième alinéa ci-dessous, cet agrément est délivré par
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution. Il n'est pas requis pour le
|
||||
seul exercice d'un ou plusieurs des services mentionnés à l'article L. 321-2.<br />
|
||||
Pour fournir des services d'investissement, les prestataires de services
|
||||
d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille doivent
|
||||
obtenir un agrément. Cet agrément est délivré par l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution. Il n'est pas requis pour le seul exercice d'un ou
|
||||
plusieurs des services mentionnés à l'article L. 321-2.<br />
|
||||
|
||||
Préalablement à la délivrance d'un agrément portant sur les services mentionnés
|
||||
aux 4 ou 5 de l'article L. 321-1, les entreprises d'investissement et les
|
||||
établissements de crédit doivent obtenir l'approbation par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers de leur programme d'activité, dans les conditions fixées à
|
||||
l'article L. 532-4.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le service mentionné au 4 de l'article L. 321-1 a vocation à être exercé
|
||||
à titre principal, l'agrément de l'entreprise d'investissement est délivré par
|
||||
l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
Préalablement à la délivrance de l'agrément, les prestataires de services
|
||||
d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille doivent
|
||||
obtenir l'approbation par l'Autorité des marchés financiers de leur programme
|
||||
d'activité, dans les conditions fixées à l'article L. 532-4.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les modalités d'application du présent
|
||||
article. Il précise, notamment, les conditions dans lesquelles les décisions
|
||||
sont prises et notifiées ainsi que les dispositions particulières applicables
|
||||
aux entreprises d'investissement constituant des filiales directes ou indirectes
|
||||
d'entreprises d'investissement ou d'établissement de crédit qui soit ont été
|
||||
agréés dans un autre Etat membre de l'Union européenne, soit ne relèvent pas du
|
||||
droit de l'un de ces Etats.
|
||||
agréés dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, soit ne relèvent pas du droit de l'un de ces
|
||||
Etats.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635635
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635635.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-06-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786490
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786490.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-2
|
||||
|
@ -15,21 +15,25 @@ contrôle prudentiel et de résolution vérifie si celle-ci :<br />
|
|||
1. A son siège social et sa direction effective en France ;<br />
|
||||
|
||||
2. Dispose, compte tenu de la nature du service qu'elle souhaite fournir, d'un
|
||||
capital initial suffisant déterminé par le ministre chargé de l'économie ainsi
|
||||
que des moyens financiers adaptés et suffisants ;<br />
|
||||
capital initial libéré dont le montant minimum et la composition sont déterminés
|
||||
par un arrêté du ministre chargé de l'économie pris conformément à l'article L.
|
||||
611-3, ainsi que des moyens financiers adaptés et suffisants ;<br />
|
||||
|
||||
3. Fournit l'identité de ses actionnaires, directs ou indirects, personnes
|
||||
physiques ou morales, qui détiennent une participation qualifiée, ainsi que le
|
||||
montant de leur participation ; l'Autorité apprécie la qualité de ces
|
||||
actionnaires au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente
|
||||
de l'entreprise d'investissement ;<br />
|
||||
de l'entreprise d'investissement. Un arrêté du ministre chargé de l'économie
|
||||
pris conformément à l'article L. 611-3 précise les conditions d'application du
|
||||
présent 3 ;<br />
|
||||
|
||||
4. Est dirigée effectivement par deux personnes au moins. Un arrêté du ministre
|
||||
chargé de l'économie pris conformément à l'article L. 611-3 fixe les conditions
|
||||
dans lesquelles une entreprise d'investissement peut, par dérogation, être
|
||||
dirigée effectivement par une seule personne. Il précise les mesures qui doivent
|
||||
être prises pour garantir la gestion saine et prudente de l'entreprise concernée
|
||||
;<br />
|
||||
être prises pour garantir la gestion efficace, saine et prudente de l'entreprise
|
||||
concernée, en prenant en compte de manière appropriée l'intérêt des clients de
|
||||
l'entreprise d'investissement ainsi que l'intégrité du marché ;<br />
|
||||
|
||||
5. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
exercer qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les
|
||||
|
@ -37,7 +41,11 @@ services d'investissement concernés et indique le type d'opérations envisagée
|
|||
et la structure de son organisation ;<br />
|
||||
|
||||
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
||||
des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-1 à L. 322-4.<br />
|
||||
des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-1 à L. 322-4 ;<br />
|
||||
|
||||
7. Respecte les dispositions des articles L. 511-58 à L. 511-60, L. 511-67 à L.
|
||||
511-69, L. 511-89 à L. 511-91, L. 511-98 à L. 511-101 et L. 533-25 à L.
|
||||
533-28.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
||||
préserver l'équilibre de la structure financière de l'entreprise. L'Autorité
|
||||
|
@ -53,7 +61,11 @@ l'accord sur l'Espace économique européen et dont relèvent une ou plusieurs d
|
|||
ces personnes.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité refuse l'agrément si les dispositions des articles L. 533-25 et L.
|
||||
533-26 ne sont pas respectées.<br />
|
||||
533-26 ne sont pas respectées ou s'il existe des raisons objectives et
|
||||
démontrables d'estimer que les personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article
|
||||
L. 533-25 risqueraient de compromettre la gestion efficace, saine et prudente de
|
||||
l'entreprise d'investissement, ainsi que la prise en compte appropriée de
|
||||
l'intérêt de ses clients et de l'intégrité du marché.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise d'investissement doit satisfaire à tout moment aux conditions de
|
||||
son agrément.
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027824657
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/82/46/LEGIARTI000027824657.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042962
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042962.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-3
|
||||
|
||||
Pour délivrer l'agrément autorisant la fourniture d'un ou plusieurs services
|
||||
d'investissement à un établissement de crédit, l'Autorité de contrôle prudentiel
|
||||
et de résolution vérifie, outre les conditions posées à l'article L. 511-10, si
|
||||
celui-ci dispose :<br />
|
||||
I. – L'agrément autorisant la fourniture d'un ou plusieurs services
|
||||
d'investissement par un établissement de crédit peut être délivré à des
|
||||
personnes morales ayant leur siège social en France ou à des succursales
|
||||
établies sur le territoire français d'établissements de crédit ayant leur siège
|
||||
social dans un Etat qui n'est ni membre de l'Union européenne ni partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen. Pour délivrer cet agrément,
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution vérifie, outre les conditions
|
||||
posées à l'article L. 511-10, si l'établissement de crédit dispose :<br />
|
||||
|
||||
1. D'un capital initial suffisant déterminé par le ministre chargé de
|
||||
l'économie, compte tenu de la nature du service qu'il entend fournir ;<br />
|
||||
1° D'un capital initial ou d'une dotation initiale suffisant déterminé par le
|
||||
ministre chargé de l'économie, compte tenu de la nature du service qu'il entend
|
||||
fournir ;<br />
|
||||
|
||||
2. D'un programme d'activité pour chacun des services qu'il entend fournir qui
|
||||
2° D'un programme d'activité pour chacun des services qu'il entend fournir qui
|
||||
précise les conditions dans lesquelles il envisage de fournir les services
|
||||
d'investissement concernés et indique le type d'opérations envisagées et la
|
||||
structure de son organisation.<br />
|
||||
|
@ -32,4 +37,16 @@ peut également subordonner l'octroi de l'agrément au respect d'engagements
|
|||
souscrits par l'établissement requérant.<br />
|
||||
|
||||
L'établissement de crédit doit satisfaire à tout moment aux conditions de cet
|
||||
agrément.
|
||||
agrément.<br />
|
||||
|
||||
II. – Lorsqu'ils sont autorisés à fournir des services d'investissement, les
|
||||
établissements de crédit ayant leur siège social ou leur administration centrale
|
||||
dans un Etat qui n'est ni membre de l'Union européenne ni partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen peuvent fournir ces services d'investissement sur
|
||||
le territoire français sans disposer d'une succursale en France, à condition que
|
||||
seul le client soit à l'initiative de cette fourniture.<br />
|
||||
|
||||
Il est interdit à ces établissements de crédit de commercialiser des instruments
|
||||
financiers ou des services d'investissement autres que ceux pour lesquels le
|
||||
client a été à l'initiative de la fourniture, autrement que par l'intermédiaire
|
||||
d'une succursale agréée conformément à la présente sous-section.
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635646
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635646.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042937
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042937.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-4
|
||||
|
||||
Pour délivrer l'approbation du programme d'activité portant sur les services
|
||||
d'investissement mentionnés aux 4 ou 5 de l'article L. 321-1, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers apprécie la qualité de ce programme au regard des obligations
|
||||
prévues aux articles L. 533-25 et L. 533-26, ainsi que les conditions dans
|
||||
lesquelles le prestataire envisage de fournir les services d'investissement
|
||||
concernés. Ce programme indique le type d'opérations envisagées et la structure
|
||||
de l'organisation de l'entreprise ou de l'établissement prestataire de services
|
||||
d'investissement.
|
||||
Pour délivrer l'approbation du programme d'activité, l'Autorité des marchés
|
||||
financiers apprécie la qualité de ce programme au regard des obligations prévues
|
||||
aux articles L. 533-25 et L. 533-26, ainsi que les conditions dans lesquelles le
|
||||
prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de
|
||||
portefeuille envisage de fournir les services d'investissement concernés. Ce
|
||||
programme indique le type d'opérations envisagées et la structure de
|
||||
l'organisation du prestataire.
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635650
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635650.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2020-12-29
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042917
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042917.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-6
|
||||
|
||||
Le retrait d'agrément d'une entreprise d'investissement autre qu'une société de
|
||||
gestion de portefeuille est prononcé par l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||
résolution à la demande de l'entreprise d'investissement. Il peut aussi être
|
||||
décidé d'office par l'Autorité si l'entreprise d'investissement ne remplit plus
|
||||
les conditions ou les engagements auxquels étaient subordonnés son agrément ou
|
||||
une autorisation ultérieure, ou si l'entreprise d'investissement n'a pas fait
|
||||
usage de son agrément dans un délai de douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus
|
||||
son activité depuis au moins six mois ou encore si elle a obtenu l'agrément par
|
||||
de fausses déclarations ou par tout autre moyen irrégulier.<br />
|
||||
Le retrait d'agrément d'une entreprise d'investissement est prononcé par
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution à la demande de l'entreprise
|
||||
d'investissement. Il peut aussi être décidé d'office par l'Autorité si
|
||||
l'entreprise d'investissement ne remplit plus les conditions ou les engagements
|
||||
auxquels étaient subordonnés son agrément ou une autorisation ultérieure, ou si
|
||||
l'entreprise d'investissement n'a pas fait usage de son agrément dans un délai
|
||||
de douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus son activité depuis au moins six mois
|
||||
ou encore si elle a obtenu l'agrément par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier.<br />
|
||||
|
||||
Le retrait d'agrément prend effet à l'expiration d'une période dont la durée est
|
||||
déterminée par l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution.<br />
|
||||
|
@ -25,14 +25,15 @@ déterminée par l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution.<br />
|
|||
Pendant cette période :<br />
|
||||
|
||||
1. L'entreprise d'investissement demeure soumise au contrôle de l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de l'Autorité des marchés financiers. L'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des marchés financiers
|
||||
peuvent prononcer les sanctions disciplinaires prévues aux articles L. 612-39 et
|
||||
L. 612-40 et les sanctions prévues à l'article L. 621-15 à l'encontre de toute
|
||||
entreprise d'investissement ayant fait l'objet d'un retrait d'agrément ;<br />
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution et de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des marchés
|
||||
financiers peuvent prononcer les sanctions disciplinaires prévues aux articles
|
||||
L. 612-39 et L. 612-40 et les sanctions prévues à l'article L. 621-15 à
|
||||
l'encontre de toute entreprise d'investissement ayant fait l'objet d'un retrait
|
||||
d'agrément ;<br />
|
||||
|
||||
2. Elle ne peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à
|
||||
l'apurement de ses services d'investissements ;<br />
|
||||
l'apurement de ses services d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
3. L'entreprise ne peut faire état de sa qualité d'entreprise d'investissement
|
||||
qu'en précisant que son agrément est en cours de retrait.<br />
|
||||
|
@ -47,17 +48,13 @@ d'investissement et doit avoir changé sa dénomination sociale.<br />
|
|||
|
||||
Par dérogation aux dispositions des 4° et 5° de l'article 1844-7 du code civil,
|
||||
la dissolution anticipée d'une entreprise d'investissement ne peut être
|
||||
prononcée qu'après obtention du retrait de son agrément par l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution ou, lorsque l'entreprise est agréée en tant
|
||||
que société de gestion de portefeuille, de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
Par dérogation aux articles L. 123-1 et L. 237-3 du code de commerce, la
|
||||
publication et l'inscription modificative au registre du commerce et des
|
||||
sociétés concernant le prononcé de cette dissolution doivent mentionner la date
|
||||
de la décision de retrait d'agrément prononcée par l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution ou par l'Autorité des marchés financiers. Jusqu'à la
|
||||
clôture de sa liquidation, l'entreprise reste soumise au contrôle de l'Autorité
|
||||
de contrôle prudentiel et de résolution ou de l'Autorité des marchés financiers,
|
||||
qui peuvent prononcer l'ensemble des sanctions prévues, selon les cas, aux
|
||||
articles L. 612-39, L. 612-40 et L. 621-15 du présent code. L'entreprise ne peut
|
||||
faire état de sa qualité d'entreprise d'investissement sans préciser qu'elle est
|
||||
en liquidation.
|
||||
prononcée qu'après retrait de son agrément par l'Autorité de contrôle prudentiel
|
||||
et de résolution. Par dérogation aux articles L. 123-1 et L. 237-3 du code de
|
||||
commerce, la publication et l'inscription modificative au registre du commerce
|
||||
et des sociétés concernant le prononcé de cette dissolution doivent mentionner
|
||||
la date de la décision de retrait d'agrément prononcée par l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution. Jusqu'à la clôture de sa liquidation,
|
||||
l'entreprise reste soumise au contrôle de l'Autorité de contrôle prudentiel et
|
||||
de résolution qui peut prononcer l'ensemble des sanctions prévues aux articles
|
||||
L. 612-39 et L. 612-40 du présent code. L'entreprise ne peut faire état de sa
|
||||
qualité d'entreprise d'investissement sans préciser qu'elle est en liquidation.
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027824710
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/82/47/LEGIARTI000027824710.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042914
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042914.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-7
|
||||
|
||||
La radiation de la liste des entreprises d'investissement agréées d'une
|
||||
entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille peut
|
||||
La radiation d'une entreprise d'investissement de la liste des entreprises
|
||||
d'investissement agréées autre qu'une société de gestion de portefeuille peut
|
||||
être prononcée à titre de sanction disciplinaire par l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution.<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657339
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L008AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657339.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042910
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042910.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-8
|
||||
|
@ -18,5 +17,5 @@ a) Les décisions de retrait d'agrément et de radiation sont portées à la
|
|||
connaissance du public ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les instruments financiers inscrits en compte auprès de l'entreprise peuvent
|
||||
être transférés chez un autre prestataire de services d'investissement ou chez
|
||||
la personne morale émettrice.
|
||||
être transférés chez un prestataire de services d'investissement autre qu'une
|
||||
société de gestion de portefeuille ou chez la personne morale émettrice.
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-04
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028441324
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/44/13/LEGIARTI000028441324.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042899
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042899.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-9
|
||||
|
||||
I. – Les sociétés de gestion de portefeuille sont les entreprises
|
||||
d'investissement qui fournissent, à titre principal, le service d'investissement
|
||||
mentionné au 4 de l'article L. 321-1 ou qui gèrent un ou plusieurs :<br />
|
||||
I. – Les sociétés de gestion de portefeuille sont les personnes morales qui
|
||||
gèrent un ou plusieurs :<br />
|
||||
|
||||
1° OPCVM ;<br />
|
||||
|
||||
|
@ -46,11 +45,11 @@ vérifie si celle-ci :<br />
|
|||
2. Dispose d'un capital initial suffisant ainsi que des moyens financiers
|
||||
adaptés et suffisants ;<br />
|
||||
|
||||
3. Fournit l'identité de ses actionnaires, directs ou indirects, personnes
|
||||
physiques ou morales, qui détiennent une participation qualifiée, ainsi que le
|
||||
montant de leur participation ; l'Autorité apprécie la qualité de ces
|
||||
actionnaires au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente
|
||||
;<br />
|
||||
3. Fournit l'identité de ses actionnaires ou détenteurs de parts sociales,
|
||||
directs ou indirects, personnes physiques ou morales, qui détiennent une
|
||||
participation qualifiée, ainsi que le montant de leur participation ; l'Autorité
|
||||
apprécie la qualité de ces actionnaires au regard de la nécessité de garantir
|
||||
une gestion saine et prudente ;<br />
|
||||
|
||||
4. Est dirigée effectivement par deux personnes au moins possédant
|
||||
l'honorabilité nécessaire et l'expérience adéquate à leur fonction, en vue de
|
||||
|
@ -60,11 +59,11 @@ portefeuille peut, par dérogation, être dirigée effectivement par une seule
|
|||
personne. Il précise les mesures qui doivent être prises pour garantir la
|
||||
gestion saine et prudente de la société concernée ;<br />
|
||||
|
||||
5. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
exercer, qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les
|
||||
services d'investissement concernés ou d'exercer la gestion des organismes
|
||||
mentionnés au premier alinéa et indique le type d'opérations envisagées et la
|
||||
structure de son organisation ;<br />
|
||||
5. Dispose d'un programme d'activité pour chaque activité ou service qu'elle
|
||||
entend exercer ou fournir, qui précise les conditions dans lesquelles elle
|
||||
envisage d'exercer la gestion des placements collectifs mentionnés au I et de
|
||||
fournir les services d'investissement pour lesquels elle est agréée, et indique
|
||||
le type d'opérations envisagées et la structure de son organisation ;<br />
|
||||
|
||||
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
||||
des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-5 et L. 322-10.<br />
|
||||
|
@ -72,7 +71,7 @@ des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-5 et L. 322-10.
|
|||
L'Autorité des marchés financiers peut refuser l'agrément lorsque l'exercice de
|
||||
la mission de surveillance de la société de gestion de portefeuille est
|
||||
susceptible d'être entravé soit par l'existence d'un lien de capital ou de
|
||||
contrôle direct ou indirect entre l'entreprise requérante et d'autres personnes
|
||||
contrôle direct ou indirect entre la société requérante et d'autres personnes
|
||||
physiques ou morales, soit par l'existence de dispositions législatives ou
|
||||
réglementaires, ou de difficultés tenant à leur application, d'un Etat qui n'est
|
||||
pas partie à l'accord sur l'Espace économique européen et dont relèvent une ou
|
||||
|
@ -83,9 +82,10 @@ de la présentation de la demande complète. Sa décision est motivée et notifi
|
|||
au demandeur.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
||||
préserver l'équilibre de la structure financière de la société de gestion. Elle
|
||||
peut également subordonner l'octroi de l'agrément au respect d'engagements
|
||||
souscrits par la société requérante ou par ses actionnaires.<br />
|
||||
préserver l'équilibre de la structure financière de la société de gestion de
|
||||
portefeuille. Elle peut également subordonner l'octroi de l'agrément au respect
|
||||
d'engagements souscrits par la société requérante ou par ses actionnaires ou
|
||||
détenteurs de parts sociales.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers précise les conditions
|
||||
d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille.<br />
|
||||
|
@ -169,4 +169,30 @@ négociation sur un marché réglementé dans l'Union européenne ; ou<br />
|
|||
|
||||
b) N'étant pas créée dans le but principal de produire une rémunération pour ses
|
||||
investisseurs par la cession de ses filiales ou de ses sociétés associées, ainsi
|
||||
qu'il ressort de son rapport annuel ou d'autres documents officiels.
|
||||
qu'il ressort de son rapport annuel ou d'autres documents officiels.<br />
|
||||
|
||||
VI. – 1° Peuvent demander à être agréées pour fournir le service
|
||||
d'investissement mentionné au 5 de l'article L. 321-1 toutes les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille ;<br />
|
||||
|
||||
2° Peuvent également demander à être agréées pour fournir le service
|
||||
d'investissement mentionné au 4 de l'article L. 321-1 les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille agréées pour gérer des OPCVM et celles agréées au titre de la
|
||||
directive 2011/61/UE du Parlement européen et du Conseil du 8 juin 2011 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Peuvent également demander à être agréées pour fournir le service
|
||||
d'investissement mentionné au 1 de l'article L. 321-1 les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille agréées au titre de la directive 2011/61/UE du Parlement européen
|
||||
et du Conseil du 8 juin 2011 et, lorsqu'elles ne sont pas agréées pour gérer des
|
||||
OPCVM, les sociétés de gestion de portefeuille agréées pour gérer des FIA dont
|
||||
les actifs sont inférieurs aux seuils fixés par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
VII. – Lorsqu'elles sont agréées pour fournir un ou plusieurs services
|
||||
d'investissement mentionnés au VI, les sociétés de gestion de portefeuille se
|
||||
conforment, pour la fourniture de ces services, aux dispositions du présent
|
||||
titre applicables aux sociétés de gestion de portefeuille ainsi qu'aux
|
||||
dispositions applicables aux entreprises d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
VIII. – Les articles L. 531-5, L. 531-7 et L. 531-8 s'appliquent aux sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille. Les compétences des autorités définies à ces articles
|
||||
sont exercées par l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033613315
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/33/LEGIARTI000033613315.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042889
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042889.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-10
|
||||
|
@ -29,7 +29,8 @@ sanctions prévues à l'article L. 621-15 à l'encontre de toute société ayant
|
|||
l'objet d'un retrait d'agrément, y compris la radiation ;<br />
|
||||
|
||||
2. Elle ne peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à la
|
||||
préservation des intérêts des clients ;<br />
|
||||
préservation des intérêts des clients et des actionnaires et porteurs de parts
|
||||
des placements collectifs ;<br />
|
||||
|
||||
3. Elle ne peut faire état de sa qualité de société de gestion de portefeuille
|
||||
qu'en précisant que son agrément est en cours de retrait ;<br />
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657425
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L011AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657425.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042882
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042882.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-11
|
||||
|
@ -15,4 +14,13 @@ avant le terme de cette période demeure soumise, jusqu'à la clôture de sa
|
|||
liquidation, au contrôle de l'Autorité des marchés financiers qui peut prononcer
|
||||
les sanctions prévues à l'article L. 621-15, y compris la radiation. Elle ne
|
||||
peut faire état de sa qualité de société de gestion de portefeuille qu'en
|
||||
précisant qu'elle est en liquidation.
|
||||
précisant qu'elle est en liquidation.<br />
|
||||
|
||||
Par dérogation aux dispositions des 4° et 5° de l'article 1844-7 du code civil,
|
||||
la dissolution anticipée d'une société de gestion de portefeuille ne peut être
|
||||
prononcée qu'après retrait de son agrément par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers. Par dérogation aux articles L. 123-1 et L. 237-3 du code de
|
||||
commerce, la publication et l'inscription modificative au registre du commerce
|
||||
et des sociétés concernant le prononcé de cette dissolution doivent mentionner
|
||||
la date de la décision de retrait d'agrément prononcée par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657429
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L012AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657429.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042879
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042879.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-12
|
||||
|
@ -22,6 +21,6 @@ liquidation du bilan et du hors bilan de la succursale.<br />
|
|||
Toute société qui a fait l'objet d'une radiation demeure soumise au contrôle de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers jusqu'à la clôture de la liquidation. Elle ne
|
||||
peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à la préservation des
|
||||
intérêts des clients. Elle ne peut faire état de sa qualité de société de
|
||||
gestion de portefeuille qu'en précisant qu'elle a fait l'objet d'une mesure de
|
||||
radiation.
|
||||
intérêts des clients et des actionnaires et porteurs de parts des placements
|
||||
collectifs. Elle ne peut faire état de sa qualité de société de gestion de
|
||||
portefeuille qu'en précisant qu'elle a fait l'objet d'une mesure de radiation.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027810112
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/81/01/LEGIARTI000027810112.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786465
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786465.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-16
|
||||
|
@ -13,34 +13,35 @@ Dans la présente section et pour l'application des dispositions relatives au
|
|||
libre établissement et à la libre prestation de services :<br />
|
||||
|
||||
1. L'expression : " autorités compétentes " désigne les autorités d'un Etat
|
||||
membre de l'Union européenne habilitées conformément à la législation de cet
|
||||
Etat à agréer ou à contrôler les entreprises d'investissement ou les sociétés de
|
||||
gestion qui y ont leur siège social ;<br />
|
||||
membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen habilitées conformément à la législation de cet Etat à agréer ou à
|
||||
contrôler les entreprises d'investissement ou les sociétés de gestion qui y ont
|
||||
leur siège social ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'expression : " Etat d'origine " désigne, pour une entreprise
|
||||
d'investissement ou une société de gestion, l'Etat membre où elle a son siège
|
||||
social ou si, conformément à son droit national, elle en est dépourvue, l'Etat
|
||||
membre dans lequel s'exerce sa direction effective. Pour un marché réglementé,
|
||||
l'expression " Etat d'origine " désigne l'Etat membre dans lequel le marché
|
||||
réglementé est reconnu ou, si, conformément à son droit national, il n'a pas de
|
||||
siège statutaire, l'Etat membre où sa direction effective est située ;<br />
|
||||
d'investissement ou une société de gestion, l'Etat membre de l'Union européenne
|
||||
ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen où elle a son siège social
|
||||
ou si, conformément à son droit national, elle en est dépourvue, l'Etat membre
|
||||
de l'Union européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen dans
|
||||
lequel s'exerce sa direction effective ;<br />
|
||||
|
||||
3. L'expression : " Etat d'accueil " désigne tout Etat membre dans lequel
|
||||
3. L'expression : " Etat d'accueil " désigne tout Etat membre de l'Union
|
||||
européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen dans lequel
|
||||
l'entreprise d'investissement ou la société de gestion exerce son activité par
|
||||
le biais d'une succursale ou de la libre prestation de service ou l'Etat membre
|
||||
dans lequel un marché réglementé d'un autre Etat membre fournit des dispositifs
|
||||
permettant aux membres établis dans ce premier Etat membre d'accéder à distance
|
||||
à son système de négociation ;<br />
|
||||
le biais d'une succursale ou de la libre prestation de service ;<br />
|
||||
|
||||
4. L'expression : " succursale " désigne une ou plusieurs parties, dépourvues de
|
||||
la personnalité morale, d'une entreprise d'investissement dont l'objet est de
|
||||
fournir des services d'investissement ou d'une société de gestion qui gèrent un
|
||||
ou plusieurs OPCVM agréés conformément à la directive 2009/65/CE du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 13 juillet 2009 ou FIA relevant de la directive
|
||||
2011/61/UE du Parlement européen et du Conseil du 8 juin 2011. Tous les lieux
|
||||
d'exploitation établis dans le même Etat membre par une entreprise
|
||||
d'investissement ou une société de gestion dont le siège social se trouve dans
|
||||
un autre Etat membre sont considérés comme une succursale unique ;<br />
|
||||
fournir des services d'investissement pour lesquels elle a obtenu un agrément
|
||||
et, le cas échéant, un ou plusieurs services connexes ou d'une société de
|
||||
gestion qui gèrent un ou plusieurs OPCVM agréés conformément à la directive
|
||||
2009/65/CE du Parlement européen et du Conseil du 13 juillet 2009 ou FIA
|
||||
relevant de la directive 2011/61/UE du Parlement européen et du Conseil du 8
|
||||
juin 2011. Tous les lieux d'exploitation établis dans le même Etat membre de
|
||||
l'Union européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen par une
|
||||
entreprise d'investissement ou une société de gestion dont le siège social se
|
||||
trouve dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen sont considérés comme une succursale unique ;<br />
|
||||
|
||||
5. L'expression : " opération réalisée en libre prestation de services " désigne
|
||||
l'opération par laquelle, sans présence permanente dans l'Etat d'accueil, une
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2011-08-03
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000024440002
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/24/44/00/LEGIARTI000024440002.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042862
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042862.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-17
|
||||
|
||||
Pour l'application de la présente section, les entreprises d'investissement et
|
||||
les sociétés de gestion dont le siège social ou la direction effective est
|
||||
établi dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen
|
||||
sont assimilées aux entreprises d'investissement et aux sociétés de gestion qui
|
||||
ont leur siège social ou leur direction effective dans un des Etats membres de
|
||||
l'Union européenne autres que la France.
|
||||
Les dispositions de la présente section ne s'appliquent pas :<br />
|
||||
|
||||
1° Aux gestionnaires de plates-formes de négociation régis par les articles L.
|
||||
420-18, L. 422-1, L. 424-9, L. 425-9 et L. 425-10 ;<br />
|
||||
|
||||
2° Aux succursales d'établissements de crédit mentionnées au I de l'article L.
|
||||
511-10 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux succursales d'entreprises d'investissement de pays tiers mentionnées à
|
||||
l'article L. 532-48.
|
||||
|
|
|
@ -6,15 +6,12 @@ Identifiant: LEGISCTA000035042856
|
|||
|
||||
###### Sous-section 2 : Libre établissement et libre prestation de services en France (Passeport entrant)
|
||||
|
||||
- [Article L532-18](article_l532-18.md)
|
||||
- [Article L532-18-1](article_l532-18-1.md)
|
||||
- [Article L532-18-2](article_l532-18-2.md)
|
||||
- [Article L532-19](article_l532-19.md)
|
||||
- [Article L532-20](article_l532-20.md)
|
||||
- [Article L532-20-1](article_l532-20-1.md)
|
||||
- [Article L532-21](article_l532-21.md)
|
||||
- [Article L532-21-1](article_l532-21-1.md)
|
||||
- [Article L532-21-2](article_l532-21-2.md)
|
||||
- [Article L532-21-3](article_l532-21-3.md)
|
||||
- [Paragraphe 1 : Prestataires de services d'investissement européens](paragraphe_1)
|
||||
- [Paragraphe 2 : Sociétés de gestion d'OPCVM européennes](paragraphe_2)
|
||||
- [Paragraphe 4 : Dispositions diverses](paragraphe_4)
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033612551
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/25/LEGIARTI000033612551.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-18
|
||||
|
||||
Dans la limite des services qu'elle est autorisée à fournir sur le territoire de
|
||||
son Etat d'origine, et en fonction de l'agrément qu'elle y a reçu, toute
|
||||
personne morale ou physique agréée pour fournir des services d'investissement
|
||||
peut, sans préjudice des dispositions des articles L. 511-21 à L. 511-26,
|
||||
fournir des services d'investissement et des services connexes en libre
|
||||
prestation de services sur le territoire de la France métropolitaine, des
|
||||
départements d'outre-mer, du Département de Mayotte et de Saint-Martin.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application des articles L. 213-3, L. 421-17 à L. 421-19, L. 211-36, L.
|
||||
211-36-1, L. 531-10, L. 533-12-7, L. 621-17-2 à L. 621-17-7 et L. 621-18-1, les
|
||||
personnes mentionnées à l'alinéa précédent sont assimilées à des prestataires de
|
||||
services d'investissement.
|
|
@ -1,34 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000026992918
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/26/99/29/LEGIARTI000026992918.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-19
|
||||
|
||||
En vue d'exercer la surveillance d'un prestataire de services d'investissement
|
||||
bénéficiant du régime prévu à l'article L. 532-18-1, les autorités compétentes
|
||||
de l'Etat d'origine dont il relève peuvent exiger de ses succursales établies en
|
||||
France communication de toutes informations utiles à l'exercice de cette
|
||||
surveillance.<br />
|
||||
|
||||
Après information préalable de l'Autorité des marchés financiers, qui informe le
|
||||
cas échéant l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, l'autorité
|
||||
compétente de l'Etat membre d'origine d'un prestataire de service
|
||||
d'investissement ayant des succursales situées sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine, des départements d'outre-mer, du Département de Mayotte et de
|
||||
Saint-Martin peut, dans le cadre de ses missions de surveillance, procéder à des
|
||||
vérifications sur place de cette succursale, directement ou par l'intermédiaire
|
||||
de personnes que cette autorité mandate spécialement à cet effet. Les résultats
|
||||
de ces contrôles sont communiqués à l'Autorité des marchés financiers sans que
|
||||
les règles relatives au secret professionnel puissent être opposées. L'Autorité
|
||||
des marchés financiers informe, le cas échéant, l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution des contrôles ci-mentionnés et de leurs
|
||||
résultats.<br />
|
||||
|
||||
En outre, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des
|
||||
marchés financiers procèdent, le cas échéant, aux vérifications sollicitées par
|
||||
les autorités compétentes de l'Etat d'origine.
|
|
@ -1,23 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000026992913
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/26/99/29/LEGIARTI000026992913.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-20
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 532-18-1 transmettent à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, à des fins statistiques, des rapports périodiques sur les
|
||||
activités de leur succursale.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut exiger des succursales mentionnées à
|
||||
l'article L. 532-18-1 qu'elles lui transmettent les informations nécessaires
|
||||
pour lui permettre de vérifier qu'elles se conforment aux dispositions qui leur
|
||||
sont applicables sur le territoire de la France métropolitaine, des départements
|
||||
d'outre-mer, du Département de Mayotte et de Saint-Martin, pour les cas prévus à
|
||||
l'article L. 532-18-2. Les obligations ainsi imposées à ces succursales ne
|
||||
peuvent être plus strictes que celles qui sont applicables aux prestataires de
|
||||
services d'investissement mentionnés à l'article L. 531-1.
|
|
@ -1,33 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: TRANSFERE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035042981
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/29/LEGIARTI000035042981.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-21
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution ou l'Autorité des
|
||||
marchés financiers a des raisons claires et démontrables d'estimer qu'un
|
||||
prestataire de services d'investissement opérant dans le cadre du régime de la
|
||||
libre prestation de services ou possédant une succursale sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine, des départements d'outre-mer, du Département de Mayotte
|
||||
et de Saint-Martin enfreint les obligations légales ou réglementaires pour
|
||||
lesquelles l'autorité de l'Etat d'origine est compétente, elle en fait part à
|
||||
cette autorité.<br />
|
||||
|
||||
Si, en dépit des mesures prises par l'autorité compétente de l'Etat d'origine ou
|
||||
en raison du caractère inadéquat de ces mesures, le prestataire de services
|
||||
d'investissement concerné continue d'agir d'une manière clairement préjudiciable
|
||||
aux intérêts des investisseurs résidant ou établis en France ou au
|
||||
fonctionnement ordonné des marchés, l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||
résolution ou l'Autorité des marchés financiers, selon le cas, après en avoir
|
||||
informé l'autorité compétente de l'Etat d'origine, prend toutes les mesures
|
||||
requises pour protéger les investisseurs et préserver le bon fonctionnement des
|
||||
marchés, y compris, le cas échéant, l'interdiction faite au prestataire concerné
|
||||
de continuer à fournir des services sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine, des départements d'outre-mer, du Département de Mayotte et de
|
||||
Saint-Martin. La Commission européenne est informée de l'adoption de ces
|
||||
mesures.
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000035043025
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 1 : Prestataires de services d'investissement européens
|
||||
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||||
- [Article L532-18](article_l532-18.md)
|
||||
- [Article L532-19](article_l532-19.md)
|
||||
- [Article L532-20](article_l532-20.md)
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786443
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786443.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-18
|
||||
|
||||
Dans la limite des services qu'elle est autorisée à fournir sur le territoire de
|
||||
son Etat d'origine, et en fonction de l'agrément qu'elle y a reçu, toute
|
||||
personne morale ou physique agréée pour fournir des services d'investissement
|
||||
peut, sans préjudice des dispositions des articles L. 511-21 à L. 511-26,
|
||||
fournir des services d'investissement et des services connexes en libre
|
||||
prestation de services sur le territoire de la France métropolitaine, de la
|
||||
Guadeloupe, de la Guyane, de la Martinique, de La Réunion, de Mayotte et de
|
||||
Saint-Martin. Les services connexes ne peuvent être fournis que conjointement à
|
||||
un service d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application des articles L. 211-6 à L. 211-8, L. 213-3, L. 421-17 à L.
|
||||
421-19, L. 211-36, L. 211-36-1, L. 531-10, L. 533-12-7, L. 542-1, L. 621-17-3,
|
||||
L. 621-17-5 à L. 621-17-7 et L. 621-18-1, les personnes mentionnées à l'alinéa
|
||||
précédent sont assimilées à des prestataires de services d'investissement.
|
|
@ -0,0 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786410
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786410.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-19
|
||||
|
||||
En vue d'exercer la surveillance d'un prestataire de services d'investissement
|
||||
bénéficiant du régime prévu à l'article L. 532-18-1, les autorités compétentes
|
||||
de l'Etat d'origine dont il relève peuvent exiger de ses succursales établies en
|
||||
France communication de toutes informations utiles à l'exercice de cette
|
||||
surveillance.<br />
|
||||
|
||||
Après information préalable de l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||
résolution, l'autorité compétente de l'Etat d'origine d'un prestataire de
|
||||
services d'investissement ayant des succursales situées sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine, de la Guadeloupe, de la Guyane, de la Martinique, de La
|
||||
Réunion, de Mayotte et de Saint-Martin peut, dans le cadre de ses missions de
|
||||
surveillance, procéder à des vérifications sur place de cette succursale,
|
||||
directement ou par l'intermédiaire de personnes que cette autorité mandate
|
||||
spécialement à cet effet. Les résultats de ces contrôles sont communiqués à
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution sans que les règles relatives
|
||||
au secret professionnel puissent être opposées. L'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution informe, le cas échéant, l'Autorité des marchés
|
||||
financiers de ces contrôles et de leurs résultats.<br />
|
||||
|
||||
En outre, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des
|
||||
marchés financiers procèdent, le cas échéant, aux vérifications sollicitées par
|
||||
les autorités compétentes de l'Etat d'origine.
|
|
@ -0,0 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786404
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786404.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-20
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 532-18-1 transmettent à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, à sa demande et à des fins statistiques, des rapports
|
||||
périodiques sur les activités de leur succursale.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut exiger des succursales mentionnées à
|
||||
l'article L. 532-18-1 qu'elles lui transmettent les informations nécessaires
|
||||
pour lui permettre de vérifier qu'elles se conforment aux dispositions qui leur
|
||||
sont applicables sur le territoire de la France métropolitaine, de la
|
||||
Guadeloupe, de la Guyane, de la Martinique, de La Réunion, de Mayotte et de
|
||||
Saint-Martin, pour les cas prévus à l'article L. 532-18-2. Les obligations ainsi
|
||||
imposées à ces succursales ne peuvent être plus strictes que celles qui sont
|
||||
applicables aux prestataires de services d'investissement mentionnés à l'article
|
||||
L. 531-1.
|
|
@ -6,11 +6,8 @@ Identifiant: LEGISCTA000032786368
|
|||
|
||||
###### Sous-section 3 : Libre établissement et libre prestation de services sur le territoire des autres Etats membres de l'Union européenne ou parties à l'accord sur l'Espace économique européen (Passeport sortant)
|
||||
|
||||
- [Article L532-23](article_l532-23.md)
|
||||
- [Article L532-24](article_l532-24.md)
|
||||
- [Article L532-24-1](article_l532-24-1.md)
|
||||
- [Article L532-25](article_l532-25.md)
|
||||
- [Article L532-25-1](article_l532-25-1.md)
|
||||
- [Article L532-26](article_l532-26.md)
|
||||
- [Article L532-27](article_l532-27.md)
|
||||
- [Paragraphe 1 : Prestataires de services d'investissement français autres que les sociétés de gestion de portefeuille](paragraphe_1)
|
||||
- [Paragraphe 2 : Sociétés de gestion de portefeuille d'OPCVM françaises](paragraphe_2)
|
||||
- [Paragraphe 4 : Dispositions diverses](paragraphe_4)
|
||||
|
|
|
@ -1,49 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000026992898
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/26/99/28/LEGIARTI000026992898.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-23
|
||||
|
||||
Tout prestataire de services d'investissement ayant son siège social sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine, des départements d'outre-mer, du
|
||||
Département de Mayotte et de Saint-Martin et autorisé à fournir des services
|
||||
d'investissement en application de l'article L. 532-1 qui veut établir une
|
||||
succursale dans un autre Etat membre notifie son projet à l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution et à l'Autorité des marchés financiers selon des
|
||||
règles fixées par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Ce projet ainsi que les informations prévues à l'article L. 533-23 assurant la
|
||||
protection des clients de la succursale sont transmis, dans les trois mois de
|
||||
leur réception, à l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été désignée comme
|
||||
point de contact au sens du paragraphe 1 de l'article 56 de la directive
|
||||
2004/39/CE du 21 avril 2004, dans les conditions et selon les modalités fixées
|
||||
par le décret en Conseil d'Etat prévu au précédent alinéa. Le refus de
|
||||
transmission ne peut intervenir que si l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||
résolution et l'Autorité des marchés financiers établissent que les structures
|
||||
administratives ou la situation financière de l'entreprise d'investissement ou
|
||||
de l'établissement de crédit fournissant des services d'investissement ne
|
||||
permettent pas l'établissement d'une succursale.<br />
|
||||
|
||||
Le prestataire de services d'investissement concerné est avisé de cette
|
||||
transmission.<br />
|
||||
|
||||
Si l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des marchés
|
||||
financiers refusent de communiquer les informations mentionnées au premier
|
||||
alinéa à l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été désignée comme point de
|
||||
contact, ils font connaître les motifs de ce refus à l'entreprise investissement
|
||||
ou à l'établissement de crédit concerné dans les trois mois suivant la réception
|
||||
de ces informations.<br />
|
||||
|
||||
Dès réception de la réponse de l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été
|
||||
désignée comme point de contact ou, en cas d'absence de réponse de sa part, à
|
||||
l'expiration d'un délai de deux mois à compter de la réception, par cette
|
||||
autorité, des informations communiquées par l'Autorité de contrôle prudentiel et
|
||||
de résolution et l'Autorité des marchés financiers, la succursale de
|
||||
l'entreprise ou de l'établissement pétitionnaire peut être établie et commencer
|
||||
à exercer ses activités sous réserve, le cas échéant, de remplir les conditions
|
||||
spécifiques nécessaires pour négocier sur un marché réglementé.
|
|
@ -1,26 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000026992895
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/26/99/28/LEGIARTI000026992895.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-24
|
||||
|
||||
Tout prestataire de services d'investissement ayant son siège social sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine, des départements d'outre-mer, du
|
||||
Département de Mayotte et de Saint-Martin et autorisé à fournir des services
|
||||
d'investissement en application de l'article L. 532-1, qui veut exercer ses
|
||||
activités sur le territoire d'un autre Etat membre en libre prestation de
|
||||
services, le déclare à l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers dans les conditions et selon des modalités
|
||||
fixées par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution et l'Autorité des marchés
|
||||
financiers communiquent cette déclaration à l'autorité compétente de l'Etat
|
||||
membre d'accueil qui a été désignée comme point de contact dans un délai d'un
|
||||
mois à compter de sa réception régulière. Le prestataire de services
|
||||
d'investissement peut alors commencer à fournir dans l'Etat membre d'accueil les
|
||||
services d'investissement déclarés.
|
|
@ -1,18 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657638
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L025AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657638.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-25
|
||||
|
||||
Les dispositions des articles L. 532-23 et L. 532-24 s'appliquent de plein droit
|
||||
pour la fourniture des services d'investissement mentionnés à l'article L.
|
||||
321-1. Elles peuvent s'appliquer également aux services connexes prévus à
|
||||
l'article L. 321-2 si le prestataire de services d'investissement pétitionnaire
|
||||
est autorisé à fournir tout ou partie des services énumérés à l'article L.
|
||||
321-1.
|
|
@ -1,16 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027794594
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/79/45/LEGIARTI000027794594.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-26
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers exerce seule les attributions définies aux
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25-1, L. 532-27 et L. 612-21 à l'égard des sociétés
|
||||
de gestion de portefeuille, des entreprises relevant des articles L. 532-18 et
|
||||
L. 532-18-1 exerçant, à titre principal, le service mentionné au 4 de l'article
|
||||
L. 321-1 et des sociétés de gestion relevant de l'article L. 532-20-1.
|
|
@ -1,16 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657658
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L027AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657658.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-27
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les conditions dans lesquelles les
|
||||
informations prévues aux articles L. 532-23 à L. 532-26 sont communiquées aux
|
||||
autorités compétentes de l'Etat membre concerné et, le cas échéant, à la
|
||||
Commission européenne.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000035043098
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 1 : Prestataires de services d'investissement français autres que les sociétés de gestion de portefeuille
|
||||
|
||||
- [Article L532-23](article_l532-23.md)
|
||||
- [Article L532-24](article_l532-24.md)
|
|
@ -0,0 +1,50 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043080
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/30/LEGIARTI000035043080.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-23
|
||||
|
||||
I.-Tout prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion
|
||||
de portefeuille ayant son siège social sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine, de la Guadeloupe, de la Guyane, de la Martinique, de La Réunion,
|
||||
de Mayotte et de Saint-Martin et autorisé à fournir des services
|
||||
d'investissement en application de l'article L. 532-1 qui veut établir une
|
||||
succursale dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'Espace
|
||||
économique européen ou avoir recours à un agent lié établi dans un autre Etat
|
||||
membre de l'Union européenne ou partie à l'Espace économique européen dans
|
||||
lequel il n'a pas établi de succursale notifie son projet à l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution selon des règles fixées par décret.<br />
|
||||
|
||||
II.-Dans le cas des entreprises d'investissement, le projet mentionné au I ainsi
|
||||
que les informations prévues à l'article L. 533-23 assurant la protection des
|
||||
clients de la succursale sont transmis, dans les trois mois de leur réception, à
|
||||
l'autorité compétente de l'Etat d'accueil désignée comme point de contact au
|
||||
sens du 1 de l'article 79 de la directive 2014/65/ UE du Parlement européen et
|
||||
du Conseil du 15 mai 2014 concernant les marchés d'instruments financiers, dans
|
||||
les conditions et selon les modalités fixées par décret. Le refus de
|
||||
transmission ne peut intervenir que si l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||
résolution établit que les structures administratives ou la situation financière
|
||||
de l'entreprise d'investissement ne permettent pas l'établissement d'une
|
||||
succursale ou le recours à un agent lié.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise d'investissement concernée est avisée de cette transmission.<br />
|
||||
|
||||
Si l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution refuse de communiquer les
|
||||
informations mentionnées au premier alinéa à l'autorité compétente de l'Etat
|
||||
d'accueil désignée comme point de contact, elle fait connaître les motifs de ce
|
||||
refus à l'entreprise d'investissement concernée dans les trois mois suivant la
|
||||
réception de ces informations.<br />
|
||||
|
||||
Dès réception de la réponse de l'autorité compétente de l'Etat d'accueil
|
||||
désignée comme point de contact ou, en cas d'absence de réponse de sa part, à
|
||||
l'expiration d'un délai de deux mois à compter de la transmission effectuée par
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, la succursale de
|
||||
l'entreprise d'investissement pétitionnaire peut être établie et commencer à
|
||||
exercer ses activités sous réserve, le cas échéant, de remplir les conditions
|
||||
spécifiques nécessaires pour négocier sur un marché réglementé, ou l'agent lié
|
||||
peut commencer à exercer ses activités.
|
|
@ -0,0 +1,30 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043072
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/30/LEGIARTI000035043072.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-24
|
||||
|
||||
Tout prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de
|
||||
portefeuille ayant son siège social sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine, de la Guadeloupe, de la Guyane, de la Martinique, de La Réunion,
|
||||
de Mayotte et de Saint-Martin et autorisé à fournir des services
|
||||
d'investissement en application de l'article L. 532-1, qui veut exercer ses
|
||||
activités sur le territoire d'un autre Etat membre de l'Union européenne ou
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen en libre prestation de
|
||||
services pour la première fois ou qui souhaite modifier la nature des services
|
||||
qu'il y fournit, le notifie à l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution
|
||||
dans les conditions et selon des modalités fixées par décret.<br />
|
||||
|
||||
Dans le cas des entreprises d'investissement, l'Autorité de contrôle prudentiel
|
||||
et de résolution communique cette notification à l'autorité compétente de l'Etat
|
||||
membre d'accueil désignée comme point de contact au sens du 1 de l'article 79 de
|
||||
la directive 2014/65/ UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014
|
||||
concernant les marchés d'instruments financiers, dans un délai d'un mois à
|
||||
compter de sa réception régulière. L'entreprise d'investissement peut alors
|
||||
commencer à fournir dans l'Etat membre d'accueil les services d'investissement
|
||||
déclarés.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000035043092
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 4 : Dispositions diverses
|
||||
|
||||
- [Article L532-27](article_l532-27.md)
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043049
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/30/LEGIARTI000035043049.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-27
|
||||
|
||||
Un décret détermine les conditions dans lesquelles les informations prévues aux
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25-1 sont communiquées aux autorités compétentes de
|
||||
l'Etat membre concerné.
|
|
@ -1,28 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635659
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635659.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043151
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043151.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-2
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement disposent de procédures
|
||||
administratives saines, de mécanismes de contrôle interne, de techniques
|
||||
efficaces d'évaluation des risques, de dispositifs efficaces de contrôle et de
|
||||
sauvegarde de leurs systèmes informatiques et de techniques d'atténuation des
|
||||
risques pour les contrats dérivés de gré à gré non compensés par une
|
||||
contrepartie centrale conformes à l'article 11 du règlement (UE) n° 648/2012 du
|
||||
Parlement européen et du Conseil du 4 juillet 2012 sur les produits dérivés de
|
||||
gré à gré, les contreparties centrales et les référentiels centraux.<br />
|
||||
Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion
|
||||
de portefeuille disposent de procédures administratives saines, de mécanismes de
|
||||
contrôle interne, de techniques efficaces d'évaluation des risques, de
|
||||
dispositifs efficaces de contrôle et de sauvegarde de leurs systèmes
|
||||
informatiques et de techniques d'atténuation des risques pour les contrats
|
||||
dérivés de gré à gré non compensés par une contrepartie centrale conformes à
|
||||
l'article 11 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil
|
||||
du 4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux.<br />
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement sont tenus, pour ce qui concerne
|
||||
leurs activités de services d'investissement, de respecter les normes de gestion
|
||||
destinées à garantir leur liquidité, leur solvabilité et l'équilibre de leur
|
||||
structure financière définies par le ministre chargé de l'économie en
|
||||
application de l'article L. 611-3.<br />
|
||||
Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion
|
||||
de portefeuille sont tenus, pour ce qui concerne leurs activités de services
|
||||
d'investissement, de respecter les normes de gestion destinées à garantir leur
|
||||
liquidité, leur solvabilité et l'équilibre de leur structure financière définies
|
||||
par le ministre chargé de l'économie en application de l'article L. 611-3.<br />
|
||||
|
||||
Ils doivent en particulier respecter des ratios de couverture et de division des
|
||||
risques.<br />
|
||||
|
|
|
@ -1,14 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027824763
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/82/47/LEGIARTI000027824763.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043139
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043139.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-3
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement notifient à l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution les transactions intragroupes importantes, dans les
|
||||
conditions définies à l'article L. 612-24.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion
|
||||
de portefeuille notifient à l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution
|
||||
les transactions intragroupes importantes, dans les conditions définies à
|
||||
l'article L. 612-24.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635699
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/56/LEGIARTI000028635699.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-06-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043136
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043136.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-4
|
||||
|
@ -28,8 +28,9 @@ autres Etats membres de l'Union européenne ou des autres Etats parties à
|
|||
l'accord sur l'Espace économique européen.<br />
|
||||
|
||||
En l'absence d'une surveillance consolidée équivalente, il est appliqué par
|
||||
analogie au prestataire de services d'investissement les dispositions relatives
|
||||
à la surveillance consolidée applicable en France.<br />
|
||||
analogie au prestataire de services d'investissement autre qu'une société de
|
||||
gestion de portefeuille les dispositions relatives à la surveillance consolidée
|
||||
applicable en France.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution peut aussi recourir à
|
||||
d'autres méthodes garantissant une surveillance consolidée équivalente, après
|
||||
|
|
|
@ -1,14 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028635919
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/59/LEGIARTI000028635919.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043123
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043123.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-5
|
||||
|
||||
Les entreprises d'investissement sont tenues aux obligations des articles L.
|
||||
511-35, L. 511-36, L. 511-37 et L. 511-39. Elles disposent de procédures
|
||||
comptables saines.
|
||||
comptables saines.<br />
|
||||
|
||||
L'alinéa précédent est applicable aux sociétés de gestion de portefeuille, sauf
|
||||
l'article L. 511-37.
|
||||
|
|
|
@ -1,20 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2008-08-06
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000019300584
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/19/30/05/LEGIARTI000019300584.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043118
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043118.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-7
|
||||
|
||||
Les entreprises établies en France et qui font partie d'un groupe auquel
|
||||
appartiennent une ou plusieurs sociétés de gestion de portefeuille ayant leur
|
||||
siège social dans un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat où sont
|
||||
applicables les accords prévus par l'article L. 632-16 sont tenues, nonobstant
|
||||
toutes dispositions contraires, de transmettre à des entreprises du même groupe
|
||||
les informations nécessaires à l'organisation de la lutte contre le blanchiment
|
||||
de capitaux et contre le financement du terrorisme. Les dispositions du sixième
|
||||
alinéa de l'article L. 511-34 sont applicables à ces informations.
|
||||
appartiennent une ou plusieurs sociétés de gestion ayant leur siège social dans
|
||||
un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen ou dans un Etat où sont applicables les accords
|
||||
prévus par l'article L. 632-16 sont tenues, nonobstant toutes dispositions
|
||||
contraires, de transmettre à des entreprises du même groupe les informations
|
||||
nécessaires à l'organisation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et
|
||||
contre le financement du terrorisme. Les dispositions du sixième alinéa de
|
||||
l'article L. 511-34 sont applicables à ces informations.
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657803
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L009AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657803.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2022-02-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786639
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/66/LEGIARTI000032786639.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-9
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement qui effectuent des transactions
|
||||
portant sur tout instrument financier admis aux négociations sur un marché
|
||||
réglementé déclarent ces transactions à l'Autorité des marchés financiers, que
|
||||
ces transactions soient effectuées ou non sur un marché réglementé. Le règlement
|
||||
général de l'Autorité des marchés financiers précise les modalités de cette
|
||||
déclaration ainsi que les conditions dans lesquelles il peut être dérogé à cette
|
||||
règle.
|
||||
Lorsque les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille négocient de gré à gré des instruments financiers
|
||||
économiquement équivalents à des instruments dérivés sur matières premières, des
|
||||
unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de l'environnement ou à des
|
||||
contrats financiers ayant pour sous-jacents ces dernières, ils fournissent,
|
||||
conformément à l'article 26 du règlement (UE) n° 600/2014 du Parlement européen
|
||||
et du Conseil du 15 mai 2014 concernant les marchés d'instruments financiers et,
|
||||
le cas échéant, à l'article 8 du règlement (UE) n° 1227/2011 du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 25 octobre 2011 concernant l'intégrité et la
|
||||
transparence du marché de gros de l'énergie, au moins une fois par jour, à
|
||||
l'autorité compétente de la plate-forme de négociation où ces instruments ou
|
||||
unités sont négociés ou à l'autorité compétente désignée au premier alinéa de
|
||||
l'article L. 420-13 lorsque ces instruments ou unités sont négociés sur des
|
||||
plates-formes de négociation situées dans plus d'un Etat membre de l'Union
|
||||
européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen, une
|
||||
ventilation complète :<br />
|
||||
|
||||
1° Des positions qu'ils ont prises sur ces instruments ou unités ;<br />
|
||||
|
||||
2° Des positions de leurs clients ;<br />
|
||||
|
||||
3° Des positions des clients de ces clients jusqu'au client final.
|
||||
|
|
|
@ -6,5 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170858
|
|||
|
||||
###### Section 4 : Règles d'organisation
|
||||
|
||||
- [Article L533-10](article_l533-10.md)
|
||||
- [Article L533-10-1](article_l533-10-1.md)
|
||||
- [Sous-section 1 : Dispositions applicables aux prestataires de services d'investissement](sous-section_1)
|
||||
|
|
|
@ -1,74 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027781621
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/78/16/LEGIARTI000027781621.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-10
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement doivent :<br />
|
||||
|
||||
1. Mettre en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
des dispositions qui leur sont applicables, y compris celles prévues à l'article
|
||||
11 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil du 4
|
||||
juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties centrales
|
||||
et les référentiels centraux ;<br />
|
||||
|
||||
2. Mettre en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
par les personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte, des
|
||||
dispositions applicables aux prestataires eux-mêmes ainsi qu'à ces personnes, en
|
||||
particulier les conditions et limites dans lesquelles ces dernières peuvent
|
||||
effectuer pour leur propre compte des transactions personnelles. Ces conditions
|
||||
et limites sont reprises dans le règlement intérieur et intégrées au programme
|
||||
d'activités du prestataire ;<br />
|
||||
|
||||
3. Prendre toutes les mesures raisonnables pour empêcher les conflits d'intérêts
|
||||
de porter atteinte aux intérêts de leurs clients. Ces conflits d'intérêts sont
|
||||
ceux qui se posent entre, d'une part, les prestataires eux-mêmes, les personnes
|
||||
placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte ou toute autre personne
|
||||
directement ou indirectement liée à eux par une relation de contrôle et, d'autre
|
||||
part, leurs clients, ou bien entre deux clients, lors de la fourniture de tout
|
||||
service d'investissement ou de tout service connexe ou d'une combinaison de ces
|
||||
services. Lorsque ces mesures ne suffisent pas à garantir, avec une certitude
|
||||
raisonnable, que le risque de porter atteinte aux intérêts des clients sera
|
||||
évité, le prestataire informe clairement ceux-ci, avant d'agir en leur nom, de
|
||||
la nature générale ou de la source de ces conflits d'intérêts ;<br />
|
||||
|
||||
4. Prendre des mesures raisonnables en utilisant des ressources et des
|
||||
procédures appropriées et proportionnées pour garantir la continuité et la
|
||||
régularité de la fourniture des services d'investissement, notamment lorsqu'ils
|
||||
confient à des tiers des fonctions opérationnelles importantes ;<br />
|
||||
|
||||
5. Conserver un enregistrement de tout service qu'ils fournissent et de toute
|
||||
transaction qu'ils effectuent, permettant à l'Autorité des marchés financiers de
|
||||
contrôler le respect des obligations du prestataire de services d'investissement
|
||||
et, en particulier, de toutes ses obligations à l'égard des clients, notamment
|
||||
des clients potentiels ;<br />
|
||||
|
||||
6. Sauvegarder les droits des clients sur les instruments financiers leur
|
||||
appartenant et empêcher leur utilisation pour compte propre, sauf consentement
|
||||
exprès des clients ;<br />
|
||||
|
||||
7. Sauvegarder les droits des clients sur les fonds leur appartenant. Les
|
||||
entreprises d'investissement ne peuvent en aucun cas utiliser pour leur propre
|
||||
compte les fonds déposés auprès d'elles par leurs clients sous réserve des
|
||||
dispositions des articles L. 440-7 à L. 440-10 ;<br />
|
||||
|
||||
8. Lorsqu'ils fournissent à une autre personne un accès direct à une plate-forme
|
||||
de négociation, signer un accord écrit contraignant avec cette personne portant
|
||||
sur les droits et obligations essentiels découlant de la fourniture de ce
|
||||
service et stipulant que le prestataire de services d'investissement conserve la
|
||||
responsabilité de garantir la conformité des négociations effectuées par son
|
||||
intermédiaire, puis mettre en place les systèmes permettant au prestataire de
|
||||
services d'investissement de vérifier le respect des engagements prescrits par
|
||||
ledit accord, s'agissant notamment de la prévention de toute perturbation du
|
||||
marché ou de tout abus de marché.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers précise les conditions
|
||||
d'application du présent article. Toutefois, un arrêté du ministre chargé de
|
||||
l'économie, pris conformément à l'article L. 611-3, précise les conditions
|
||||
d'application des 4 et 7, pour les prestataires de services d'investissement
|
||||
autres que les sociétés de gestion de portefeuille.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000035043115
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 1 : Dispositions applicables aux prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Article L533-10](article_l533-10.md)
|
|
@ -0,0 +1,175 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-06-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000032786629
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/66/LEGIARTI000032786629.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-10
|
||||
|
||||
I.-Les sociétés de gestion de portefeuille :<br />
|
||||
|
||||
1° Mettent en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
des dispositions qui leur sont applicables, y compris celles prévues par
|
||||
l'article 11 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil
|
||||
du 4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux ;<br />
|
||||
|
||||
2° Mettent en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
par les personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte des
|
||||
dispositions applicables aux sociétés de gestion de portefeuille elles-mêmes
|
||||
ainsi qu'à ces personnes, en particulier les conditions et limites dans
|
||||
lesquelles ces dernières peuvent effectuer pour leur propre compte des
|
||||
transactions personnelles. Ces conditions et limites sont reprises dans le
|
||||
règlement intérieur et intégrées au programme d'activités des sociétés ;<br />
|
||||
|
||||
3° Prennent toutes les mesures raisonnables pour empêcher les conflits
|
||||
d'intérêts de porter atteinte aux intérêts de leurs clients. Ces conflits
|
||||
d'intérêts sont ceux qui se posent entre, d'une part, les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille elles-mêmes, les personnes placées sous leur autorité ou agissant
|
||||
pour leur compte ou toute autre personne directement ou indirectement liée à
|
||||
elles par une relation de contrôle et, d'autre part, leurs clients, ou bien
|
||||
entre deux clients, lors de la fourniture de tout service d'investissement ou de
|
||||
tout service connexe ou d'une combinaison de ces services. Lorsque ces mesures
|
||||
ne suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable, que le risque de
|
||||
porter atteinte aux intérêts des clients sera évité, les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille informent clairement ceux-ci, avant d'agir en leur nom, de la
|
||||
nature générale ou de la source de ces conflits d'intérêts ;<br />
|
||||
|
||||
4° Prennent des mesures raisonnables en utilisant des ressources et des
|
||||
procédures appropriées et proportionnées pour garantir la continuité et la
|
||||
régularité de la fourniture des services d'investissement, notamment
|
||||
lorsqu'elles confient à des tiers des fonctions opérationnelles importantes ;<br />
|
||||
|
||||
5° Conservent un enregistrement de tout service qu'elles fournissent et de toute
|
||||
transaction qu'elles effectuent, permettant à l'Autorité des marchés financiers
|
||||
de contrôler le respect de leurs obligations et, en particulier, de toutes leurs
|
||||
obligations à l'égard des clients, notamment des clients potentiels.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille :<br />
|
||||
|
||||
1° Mettent en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
des dispositions qui leur sont applicables, y compris celles prévues à l'article
|
||||
11 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil du 4
|
||||
juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties centrales
|
||||
et les référentiels centraux ;<br />
|
||||
|
||||
2° Mettent en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
par les personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte des
|
||||
dispositions applicables aux prestataires de services d'investissement eux-mêmes
|
||||
ainsi qu'à ces personnes, en particulier les conditions et limites dans
|
||||
lesquelles ces dernières peuvent effectuer pour leur propre compte des
|
||||
transactions personnelles. Ces conditions et limites sont reprises dans le
|
||||
règlement intérieur et intégrées au programme d'activités des prestataires ;<br />
|
||||
|
||||
3° Maintiennent et appliquent des dispositions organisationnelles et
|
||||
administratives efficaces, en vue de prendre toutes les mesures raisonnables
|
||||
destinées à empêcher que les conflits d'intérêts ne portent atteinte aux
|
||||
intérêts de leurs clients. A cet effet, ils prennent toutes les mesures
|
||||
appropriées pour détecter et éviter ou gérer les conflits d'intérêts. Ces
|
||||
conflits d'intérêts sont ceux qui se posent entre, d'une part, les prestataires
|
||||
eux-mêmes, les personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte
|
||||
ou toute autre personne directement ou indirectement liée à elles par une
|
||||
relation de contrôle et, d'autre part, leurs clients, ou bien entre deux
|
||||
clients, lors de la fourniture de tout service d'investissement ou de tout
|
||||
service connexe ou d'une combinaison de ces services, y compris ceux découlant
|
||||
de la perception d'avantages en provenance de tiers ou de la structure de
|
||||
rémunération et d'autres structures incitatives propres aux prestataires.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque ces mesures ne suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable,
|
||||
que le risque de porter atteinte aux intérêts des clients sera évité, les
|
||||
prestataires informent clairement ceux-ci, avant d'agir pour leur compte, de la
|
||||
nature générale et de la source de ces conflits d'intérêts, ainsi que des
|
||||
mesures prises pour atténuer ces risques. Cette information est effectuée sur un
|
||||
support durable et comporte des détails suffisants, compte tenu de la nature du
|
||||
client, pour lui permettre de prendre en connaissance de cause une décision
|
||||
relative au service dans le cadre duquel apparaît le conflit d'intérêts ;<br />
|
||||
|
||||
4° Prennent des mesures raisonnables, en utilisant des systèmes, des ressources
|
||||
et des procédures appropriées et proportionnées, pour garantir la continuité, la
|
||||
régularité et le caractère satisfaisant de la fourniture des services
|
||||
d'investissement, notamment lorsqu'ils confient à des tiers des fonctions ou
|
||||
d'autres tâches opérationnelles essentielles ou importantes. Dans ce cas, ils
|
||||
prennent des mesures raisonnables pour éviter une aggravation indue du risque
|
||||
opérationnel ;<br />
|
||||
|
||||
5° Disposent de mécanismes de sécurité solides pour garantir la sécurité et
|
||||
l'authentification des moyens de transfert de l'information, réduire au minimum
|
||||
le risque d'altération de données et d'accès non autorisé et empêcher les fuites
|
||||
d'informations afin de maintenir en permanence la confidentialité des données
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
6° Conservent un enregistrement de tout service qu'ils fournissent et de toute
|
||||
transaction qu'ils effectuent, permettant à l'Autorité des marchés financiers
|
||||
d'exercer ses missions de surveillance et de contrôler le respect par les
|
||||
prestataires de toutes leurs obligations professionnelles, y compris à l'égard
|
||||
de leurs clients ou clients potentiels et concernant l'intégrité du marché ;<br />
|
||||
|
||||
7° Prennent, lorsqu'ils détiennent des instruments financiers appartenant à des
|
||||
clients, des dispositions appropriées pour sauvegarder les droits de propriété
|
||||
des clients sur ces instruments financiers et empêchent leur utilisation pour
|
||||
leur propre compte, sauf consentement exprès des clients ;<br />
|
||||
|
||||
8° Prennent, lorsqu'ils détiennent des fonds appartenant à des clients, des
|
||||
dispositions appropriées pour sauvegarder les droits de ces clients sur ces
|
||||
fonds, notamment en cas d'insolvabilité. Les entreprises d'investissement ne
|
||||
peuvent en aucun cas utiliser pour leur propre compte les fonds déposés auprès
|
||||
d'elles par leurs clients, sous réserve des articles L. 440-7 à L. 440-10 ;<br />
|
||||
|
||||
9° Ne concluent pas de contrats de garantie financière avec transfert de
|
||||
propriété avec des clients non professionnels en vue de garantir leurs
|
||||
obligations présentes ou futures, réelles, conditionnelles ou potentielles, ou
|
||||
de les couvrir d'une autre manière.<br />
|
||||
|
||||
Un arrêté du ministre chargé de l'économie pris conformément à l'article L.
|
||||
611-3 précise les conditions d'application des 4° et 8°.<br />
|
||||
|
||||
III.-Les enregistrements mentionnés au 6° du II incluent l'enregistrement des
|
||||
conversations téléphoniques ou des communications électroniques en rapport, au
|
||||
moins, avec les transactions conclues dans le cadre d'une négociation pour
|
||||
compte propre et la prestation de services relatifs aux ordres de clients qui
|
||||
concernent la réception, la transmission et l'exécution d'ordres de clients. Ils
|
||||
incluent également l'enregistrement des conversations téléphoniques ou des
|
||||
communications électroniques destinées à donner lieu à des transactions conclues
|
||||
dans le cadre d'une négociation pour compte propre ou la fourniture de services
|
||||
relatifs aux ordres de clients concernant la réception, la transmission et
|
||||
l'exécution d'ordres de clients, même si ces conversations et communications ne
|
||||
donnent pas lieu à la conclusion de telles transactions ou à la fourniture de
|
||||
services relatifs aux ordres de clients.<br />
|
||||
|
||||
Ces enregistrements sont transmis aux clients concernés à leur demande. Ils sont
|
||||
conservés pendant une durée de cinq ans et, lorsque l'Autorité de contrôle
|
||||
prudentiel et de résolution ou l'Autorité des marchés financiers l'estime utile,
|
||||
pendant une durée pouvant aller jusqu'à sept ans.<br />
|
||||
|
||||
Les prestataires concernés :<br />
|
||||
|
||||
1° Prennent toutes les mesures raisonnables pour enregistrer les conversations
|
||||
téléphoniques et les communications électroniques concernées qui sont
|
||||
effectuées, envoyées ou reçues au moyen d'un équipement fourni par eux à un
|
||||
employé ou un contractant ou dont l'utilisation par un employé ou un contractant
|
||||
a été approuvée ou autorisée par eux ;<br />
|
||||
|
||||
2° Prennent toutes les mesures raisonnables pour empêcher un employé ou un
|
||||
contractant d'effectuer, d'envoyer ou de recevoir les conversations
|
||||
téléphoniques et les communications électroniques concernées au moyen d'un
|
||||
équipement privé qu'ils sont incapables d'enregistrer ou de copier ;<br />
|
||||
|
||||
3° Notifient à leurs clients que les communications ou conversations
|
||||
téléphoniques avec leurs clients qui donnent lieu ou sont susceptibles de donner
|
||||
lieu à des transactions sont enregistrées. Cette notification peut être
|
||||
effectuée une seule fois, avant la fourniture de services d'investissement à des
|
||||
clients ;<br />
|
||||
|
||||
4° Ne fournissent pas par téléphone des services d'investissement à des clients
|
||||
qui n'ont pas été informés à l'avance du fait que leurs communications ou
|
||||
conversations téléphoniques sont enregistrées, lorsque ces services
|
||||
d'investissement concernent la réception, la transmission et l'exécution
|
||||
d'ordres de clients.<br />
|
||||
|
||||
Les clients peuvent passer des ordres par d'autres voies, à condition que ces
|
||||
communications soient effectuées au moyen d'un support durable. De tels ordres
|
||||
sont considérés comme équivalant à des ordres transmis par téléphone.
|
|
@ -1,16 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657823
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L011AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657823.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043103
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043103.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-11
|
||||
|
||||
Lorsqu'ils fournissent des services d'investissement et des services connexes à
|
||||
des clients, les prestataires de services d'investissement agissent d'une
|
||||
manière honnête, loyale et professionnelle, servant au mieux les intérêts des
|
||||
clients.
|
||||
des clients, les prestataires de services d'investissement autres que les
|
||||
sociétés de gestion de portefeuille agissent d'une manière honnête, loyale et
|
||||
professionnelle, servant au mieux les intérêts des clients.
|
||||
|
|
|
@ -1,24 +1,45 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657835
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L012AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657835.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2022-02-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043361
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/33/LEGIARTI000035043361.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-12
|
||||
|
||||
I. – Toutes les informations, y compris les communications à caractère
|
||||
promotionnel, adressées par un prestataire de services d'investissement à des
|
||||
clients, notamment des clients potentiels, présentent un contenu exact, clair et
|
||||
non trompeur. Les communications à caractère promotionnel sont clairement
|
||||
identifiables en tant que telles.<br />
|
||||
I. - Toutes les informations, y compris les communications à caractère
|
||||
promotionnel, adressées par un prestataire de services d'investissement autre
|
||||
qu'une société de gestion de portefeuille à des clients, notamment des clients
|
||||
potentiels, présentent un contenu exact, clair et non trompeur. Les
|
||||
communications à caractère promotionnel sont clairement identifiables en tant
|
||||
que telles.<br />
|
||||
|
||||
II. – Les prestataires de services d'investissement communiquent à leurs
|
||||
clients, notamment leurs clients potentiels, les informations leur permettant
|
||||
raisonnablement de comprendre la nature du service d'investissement et du type
|
||||
spécifique d'instrument financier proposé ainsi que les risques y afférents,
|
||||
afin que les clients soient en mesure de prendre leurs décisions
|
||||
d'investissement en connaissance de cause.
|
||||
II.-Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille communiquent en temps utile à leurs clients, notamment
|
||||
leurs clients potentiels, des informations appropriées en ce qui concerne le
|
||||
prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de
|
||||
portefeuille et ses services, les instruments financiers et les stratégies
|
||||
d'investissement proposés, les lieux d'exécution et tous les coûts et frais
|
||||
liés.<br />
|
||||
|
||||
Un décret précise les informations communiquées au client en application du
|
||||
présent II.<br />
|
||||
|
||||
III.-Les informations mentionnées au II sont fournies sous une forme
|
||||
compréhensible de manière à ce que les clients, notamment les clients
|
||||
potentiels, puissent raisonnablement comprendre la nature du service
|
||||
d'investissement et du type spécifique d'instrument financier proposé ainsi que
|
||||
les risques y afférents, afin que les clients soient en mesure de prendre leurs
|
||||
décisions d'investissement en connaissance de cause.<br />
|
||||
|
||||
Ces informations peuvent être fournies sous une forme normalisée dans des
|
||||
conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Lorsqu'un service d'investissement est proposé dans le cadre d'un produit
|
||||
financier soumis à d'autres dispositions, relatives aux établissements de crédit
|
||||
ou aux crédits à la consommation, en matière d'exigences d'information, ce
|
||||
service n'est pas soumis aux obligations d'informations prévues par le présent
|
||||
article.
|
||||
|
|
|
@ -1,55 +1,74 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657872
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L013AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657872.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2022-02-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043324
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/33/LEGIARTI000035043324.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-13
|
||||
|
||||
I. – En vue de fournir le service de conseil en investissement ou celui de
|
||||
gestion de portefeuille pour le compte de tiers, les prestataires de services
|
||||
d'investissement s'enquièrent auprès de leurs clients, notamment leurs clients
|
||||
potentiels, de leurs connaissances et de leur expérience en matière
|
||||
d'investissement, ainsi que de leur situation financière et de leurs objectifs
|
||||
d'investissement, de manière à pouvoir leur recommander les instruments
|
||||
financiers adaptés ou gérer leur portefeuille de manière adaptée à leur
|
||||
situation.<br />
|
||||
I.-En vue de fournir les services mentionnés aux 4 ou 5 de l'article L. 321-1,
|
||||
les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion
|
||||
de portefeuille se procurent les informations nécessaires concernant les
|
||||
connaissances et l'expérience de leurs clients, notamment de leurs clients
|
||||
potentiels, en matière d'investissement en rapport avec le type spécifique
|
||||
d'instrument financier ou de service, leur situation financière, y compris leur
|
||||
capacité à subir des pertes, et leurs objectifs d'investissement, y compris leur
|
||||
tolérance au risque, de manière à pouvoir leur recommander les services
|
||||
d'investissement et les instruments financiers adéquats et adaptés à leur
|
||||
tolérance au risque et à leur capacité à subir des pertes.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque les clients, notamment les clients potentiels, ne communiquent pas les
|
||||
informations requises, les prestataires s'abstiennent de leur recommander des
|
||||
instruments financiers ou de leur fournir le service de gestion de portefeuille
|
||||
pour compte de tiers.<br />
|
||||
Lorsque la fourniture du service d'investissement mentionné au 5 de l'article L.
|
||||
321-1 conduit à recommander une offre groupée au sens de l'article L. 533-12-1,
|
||||
les prestataires autres que les sociétés de gestion de portefeuille veillent à
|
||||
ce que l'offre groupée dans son ensemble soit adéquate.<br />
|
||||
|
||||
II. – En vue de fournir un service autre que le conseil en investissement ou la
|
||||
gestion de portefeuille pour le compte de tiers, les prestataires de services
|
||||
d'investissement demandent à leurs clients, notamment leurs clients potentiels,
|
||||
des informations sur leurs connaissances et leur expérience en matière
|
||||
d'investissement, pour être en mesure de déterminer si le service ou le produit
|
||||
proposés aux clients ou demandés par ceux-ci leur conviennent.<br />
|
||||
II.-En vue de fournir un service autre que ceux mentionnés au I, les
|
||||
prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille demandent à leurs clients, notamment leurs clients potentiels, des
|
||||
informations sur leurs connaissances et leur expérience en matière
|
||||
d'investissement, en rapport avec le type spécifique d'instrument financier ou
|
||||
de service proposé ou demandé, pour être en mesure de déterminer si le service
|
||||
ou l'instrument financier est approprié.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque les clients, notamment les clients potentiels, ne communiquent pas les
|
||||
informations nécessaires ou lorsque les prestataires estiment, sur la base des
|
||||
informations fournies, que le service ou l'instrument ne sont pas adaptés, les
|
||||
prestataires mettent en garde ces clients, préalablement à la fourniture du
|
||||
service dont il s'agit.<br />
|
||||
Lorsqu'une offre groupée de services ou de produits au sens de l'article L.
|
||||
533-12-1 est envisagée, l'évaluation porte sur le caractère approprié de l'offre
|
||||
groupée dans son ensemble.<br />
|
||||
|
||||
III. – Les prestataires de services d'investissement peuvent fournir le service
|
||||
de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers ou le service
|
||||
d'exécution d'ordres pour le compte de tiers sans appliquer les dispositions du
|
||||
II du présent article, sous les conditions suivantes :<br />
|
||||
Lorsque les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille estiment, sur la base des informations fournies, que le
|
||||
service ou l'instrument financier n'est pas adapté aux clients, notamment aux
|
||||
clients potentiels, ils les en avertissent. Cet avertissement peut être transmis
|
||||
sous une forme normalisée dans des conditions fixées par le règlement général de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers .<br />
|
||||
|
||||
1. Le service porte sur des instruments financiers non complexes, tels qu'ils
|
||||
sont définis dans le règlement général de l'Autorité des marchés financiers ;<br />
|
||||
Si les clients, notamment les clients potentiels, ne fournissent pas les
|
||||
informations mentionnées au premier alinéa ou si les informations fournies sont
|
||||
insuffisantes, les prestataires les avertissent qu'ils ne sont pas en mesure de
|
||||
déterminer si le service ou l'instrument financier envisagé leur convient. Cet
|
||||
avertissement peut être transmis sous une forme normalisée dans des conditions
|
||||
fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
2. Le service est fourni à l'initiative du client, notamment du client potentiel
|
||||
III.-Les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille peuvent fournir les services mentionnés aux 1 ou 2 de
|
||||
l'article L. 321-1 avec ou sans services connexes, à l'exclusion de l'octroi de
|
||||
crédits ou de prêts mentionné au 2 de l'article L. 321-2 dans le cadre desquels
|
||||
les limites existantes concernant les prêts, les comptes courants et les
|
||||
découverts pour les clients ne s'appliquent pas, sans appliquer les dispositions
|
||||
du II du présent article, dans les conditions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1° Le service porte sur des instruments financiers non complexes définis par
|
||||
décret ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le service est fourni à l'initiative du client, notamment du client potentiel
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3. Le prestataire a préalablement informé le client, notamment le client
|
||||
potentiel, de ce qu'il n'est pas tenu d'évaluer le caractère approprié du
|
||||
service ou de l'instrument financier ;<br />
|
||||
3° Le prestataire a préalablement et clairement informé le client, notamment le
|
||||
client potentiel, de ce qu'il n'est pas tenu d'évaluer le caractère approprié du
|
||||
service ou de l'instrument financier et qu'il ne bénéficie pas de la protection
|
||||
correspondante des règles de bonne conduite pertinentes. Cet avertissement peut
|
||||
être transmis sous une forme normalisée ;<br />
|
||||
|
||||
4. Le prestataire s'est conformé aux dispositions du 3 de l'article L. 533-10.
|
||||
4° Le prestataire s'est conformé au 3° des I ou II de l'article L. 533-10.
|
||||
|
|
|
@ -1,26 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2013-07-28
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000027794642
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/79/46/LEGIARTI000027794642.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043487
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/34/LEGIARTI000035043487.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-1
|
||||
|
||||
I. – Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 euros d'amende le
|
||||
fait, pour toute personne physique, de fournir des services d'investissement à
|
||||
des tiers à titre de profession habituelle sans y avoir été autorisée dans les
|
||||
conditions prévues à l'article L. 532-1 ou sans figurer au nombre des personnes
|
||||
mentionnées à l'article L. 531-2.<br />
|
||||
I.-Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 euros d'amende le fait,
|
||||
pour toute personne physique, de fournir des services d'investissement à des
|
||||
tiers à titre de profession habituelle sans y avoir été autorisée dans les
|
||||
conditions prévues aux articles L. 532-1 et L. 532-48 ou sans figurer au nombre
|
||||
des personnes mentionnées à l'article L. 531-2.<br />
|
||||
|
||||
I bis. – Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 € d'amende le
|
||||
fait, pour toute personne physique, de gérer un FIA mentionné au II ou aux 1° et
|
||||
2° du III de l'article L. 214-24 sans y avoir été autorisée dans les conditions
|
||||
I bis.-Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 € d'amende le fait,
|
||||
pour toute personne physique, de gérer un FIA mentionné au II ou aux 1° et 2° du
|
||||
III de l'article L. 214-24 sans y avoir été autorisée dans les conditions
|
||||
prévues à l'article L. 532-9.<br />
|
||||
|
||||
II. – Les personnes physiques coupables de l'infraction prévue au I ou au I bis
|
||||
II.-Les personnes physiques coupables de l'infraction prévue au I ou au I bis
|
||||
encourent également les peines complémentaires suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1. L'interdiction des droits civiques, civils et de famille, suivant les
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659149
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L003AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659149.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043508
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/35/LEGIARTI000035043508.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-3
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas, pour
|
||||
chaque exercice, dresser l'inventaire et établir les comptes annuels et un
|
||||
rapport de gestion dans les conditions prévues à l'article L. 533-5 est puni de
|
||||
15 000 euros d'amende.
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement ou d'une société
|
||||
de gestion de portefeuille, de ne pas, pour chaque exercice, dresser
|
||||
l'inventaire et établir les comptes annuels et un rapport de gestion dans les
|
||||
conditions prévues à l'article L. 533-5 est puni de 15 000 euros d'amende.
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659161
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L004AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659161.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043505
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/35/LEGIARTI000035043505.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-4
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
|
||||
provoquer la désignation des commissaires aux comptes de l'entreprise ou de ne
|
||||
pas les convoquer à l'assemblée générale est puni de deux ans d'emprisonnement
|
||||
et de 30 000 euros d'amende.<br />
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement ou d'une société
|
||||
de gestion de portefeuille, de ne pas provoquer la désignation des commissaires
|
||||
aux comptes de l'entreprise ou de la société ou de ne pas les convoquer à
|
||||
l'assemblée générale est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30 000 euros
|
||||
d'amende.<br />
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, ou pour toute
|
||||
personne au service de cette entreprise, de mettre obstacle aux vérifications ou
|
||||
aux contrôles des commissaires aux comptes ou de refuser la communication sur
|
||||
place de toutes les pièces utiles à l'exercice de leur mission et notamment tous
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement ou d'une société
|
||||
de gestion de portefeuille, ou pour toute personne au service de cette
|
||||
entreprise ou de cette société, de mettre obstacle aux vérifications ou aux
|
||||
contrôles des commissaires aux comptes ou de refuser la communication sur place
|
||||
de toutes les pièces utiles à l'exercice de leur mission et notamment tous
|
||||
contrats, livres, documents comptables et registres de procès-verbaux est puni
|
||||
de cinq ans d'emprisonnement et de 75 000 euros d'amende.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659175
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L005AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659175.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043501
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/35/LEGIARTI000035043501.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-5
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
|
||||
publier les comptes annuels de l'entreprise dans les conditions prévues à
|
||||
l'article L. 533-5 est puni d'une amende de 15 000 euros.
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement ou d'une société
|
||||
de gestion de portefeuille, de ne pas publier les comptes annuels de
|
||||
l'entreprise ou de la société dans les conditions prévues à l'article L. 533-5
|
||||
est puni d'une amende de 15 000 euros.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659186
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L006AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659186.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043497
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/34/LEGIARTI000035043497.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-6
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
|
||||
établir, conformément à l'article L. 533-5, les comptes de l'entreprise sous une
|
||||
forme consolidée est puni de 15 000 euros d'amende.
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement ou d'une société
|
||||
de gestion de portefeuille, de ne pas établir, conformément à l'article L.
|
||||
533-5, les comptes de l'entreprise ou de la société sous une forme consolidée
|
||||
est puni de 15 000 euros d'amende.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-07-26
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020902915
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/90/29/LEGIARTI000020902915.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043678
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/36/LEGIARTI000035043678.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L611-4
|
||||
|
@ -14,10 +14,8 @@ Le ministre chargé de l'économie précise également :<br />
|
|||
1. Les conditions dans lesquelles les entreprises d'investissement peuvent
|
||||
effectuer les opérations mentionnées au 2 de l'article L. 321-2 ;<br />
|
||||
|
||||
2. Les conditions dans lesquelles les entreprises d'investissement autres que
|
||||
les sociétés de gestion de portefeuille peuvent effectuer les opérations
|
||||
mentionnées à l'article L. 531-5 ;<br />
|
||||
2. Les conditions dans lesquelles les entreprises d'investissement peuvent
|
||||
effectuer les opérations mentionnées à l'article L. 531-5 ;<br />
|
||||
|
||||
3. Les conditions dans lesquelles des participations directes ou indirectes
|
||||
peuvent être prises, étendues ou cédées dans les entreprises d'investissement
|
||||
autres que les sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
peuvent être prises, étendues ou cédées dans les entreprises d'investissement.
|
||||
|
|
|
@ -1,22 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660489
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L023AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/04/LEGIARTI000006660489.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2022-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043839
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/38/LEGIARTI000035043839.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-23
|
||||
|
||||
Les commissaires aux comptes des sociétés de gestion de portefeuille sont déliés
|
||||
du secret professionnel à l'égard de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
Les commissaires aux comptes des sociétés de gestion de portefeuille et des
|
||||
prestataires de services de communication de données sont déliés du secret
|
||||
professionnel à l'égard de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Les commissaires aux comptes sont tenus de signaler dans les meilleurs délais à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers tout fait ou décision concernant une société
|
||||
de gestion de portefeuille, dont ils ont eu connaissance dans l'exercice de leur
|
||||
mission, de nature :<br />
|
||||
de gestion de portefeuille et des prestataires de service de communication de
|
||||
données, dont ils ont eu connaissance dans l'exercice de leur mission, de nature
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
1. A constituer une violation des dispositions législatives ou réglementaires
|
||||
applicables à cette société et susceptible d'avoir des effets significatifs sur
|
||||
|
@ -35,7 +36,8 @@ La responsabilité des commissaires aux comptes ne peut être engagée pour les
|
|||
informations ou divulgations de faits auxquelles ils procèdent en exécution de
|
||||
leur mission ou des obligations imposées par le présent article.<br />
|
||||
|
||||
l'Autorité des marchés financiers peut également transmettre aux commissaires
|
||||
aux comptes des sociétés de gestion de portefeuille les informations nécessaires
|
||||
à l'accomplissement de leur mission. Les informations transmises sont couvertes
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut également transmettre aux commissaires
|
||||
aux comptes des sociétés de gestion de portefeuille et des prestataires de
|
||||
service de communication de données les informations nécessaires à
|
||||
l'accomplissement de leur mission. Les informations transmises sont couvertes
|
||||
par la règle du secret professionnel.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2014-02-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000028636214
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/62/LEGIARTI000028636214.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2020-02-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035043910
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/39/LEGIARTI000035043910.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L632-1
|
||||
|
@ -31,4 +31,7 @@ actes sur lesquels porte le contrôle ou l'enquête ne contreviennent pas à une
|
|||
disposition législative ou réglementaire en vigueur en France.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat précise les modalités d'application du présent
|
||||
article.
|
||||
article.<br />
|
||||
|
||||
Cette coopération s'exerce notamment dans le but de faciliter le recouvrement
|
||||
des sanctions pécuniaires.
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614829
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035727097
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/72/70/LEGIARTI000035727097.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L742-6
|
||||
|
@ -30,20 +30,20 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
DANS LEUR RÉDACTION
|
||||
</th>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>L. 214-1</td>
|
||||
<td>Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>L. 214-24 à l'exception du 3° du II</td>
|
||||
<td>Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-1, L. 214-24 à l'exception du 3° du II, L. 214-24-3 à L.
|
||||
214-24-6, le premier alinéa de l'article L. 214-24-7, L. 214-24-8 et L.
|
||||
214-24-9
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
L. 214-24-3 à L. 214-24-6, le premier alinéa de l'article L 214-24-7 et
|
||||
L. 214-24-8 et L. 214-24-9
|
||||
</td>
|
||||
<td>Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
|
@ -114,12 +114,84 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-27
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-24-28
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la
|
||||
transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de
|
||||
la vie économique<br />
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-29
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-30 à L. 214-24-33
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-34
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-35 à L. 214-24-40
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-41
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-42 à L. 214-27
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -131,8 +203,7 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-856 du 31 juillet 2014 relative à l'économie
|
||||
sociale et solidaire
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -320,14 +391,25 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-115 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
L. 214-115
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-116 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
214-150
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -388,7 +470,19 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-1 à L. 214-162-12
|
||||
L. 214-162-1
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-2 à L. 214-162-12
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
@ -402,20 +496,19 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-167
|
||||
L. 214-166-1 à L. 214-175-8
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-1 du 2 janvier 2014 habilitant le
|
||||
Gouvernement à simplifier et sécuriser la vie des entreprises
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-168 à L. 214-191
|
||||
L. 214-176, L. 214-179 et L. 214-180
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
@ -428,13 +521,108 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/48/LEGIARTI000033614829.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21
|
||||
L. 214-181
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la
|
||||
partie Législative du code monétaire et financier
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-182
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-183
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-184 à L. 214-190
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-190-1 à l'exception de ses III et V, L. 214-190-2 et L. 214-190-3
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-191
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-4
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-54 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21 (1)
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
</tbody>
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-08-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000031095363
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/31/09/53/LEGIARTI000031095363.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2018-02-16
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044225
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/42/LEGIARTI000035044225.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L743-8
|
||||
|
||||
Le titre II du livre III est applicable en Nouvelle-Calédonie sous réserve de
|
||||
l'adaptation suivante : à l'article L. 322-2 et à l'article L. 322-6 la
|
||||
référence à l'article L. 312-18 est supprimée.<br />
|
||||
I.-Le titre II du livre III est applicable en Nouvelle-Calédonie sous réserve
|
||||
des adaptations prévues au II.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application de ces dispositions, le 8 de l'article L. 321-2 est ainsi
|
||||
Les articles L. 321-1, L. 321-2, L. 323-1 et L. 323-2 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 322-1 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II.-1° Pour l'application des dispositions de l'article L. 321-2, le 8 est ainsi
|
||||
rédigé :<br />
|
||||
|
||||
" 8. Le service de notation de crédit consistant à émettre un avis par
|
||||
|
@ -22,4 +28,11 @@ différentes catégories de notation, concernant la qualité de crédit d'une
|
|||
entité, d'une dette ou obligation financière, d'un titre de créance, d'action
|
||||
privilégiée ou autre instrument financier, ou d'un émetteur d'une telle dette ou
|
||||
obligation financière, d'un tel titre de créance, de telles actions privilégiées
|
||||
ou d'un tel instrument financier. "
|
||||
ou d'un tel instrument financier. "<br />
|
||||
|
||||
2° Aux articles L. 321-1, L. 321-2 et L. 323-1 la référence aux unités
|
||||
mentionnées à l'article L. 229-7 du code de l'environnement n'est pas applicable
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux articles L. 322-2 et L. 322-6, la référence à l'article L. 312-18 est
|
||||
supprimée.
|
||||
|
|
|
@ -1,34 +1,69 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614621
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/46/LEGIARTI000033614621.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044312
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/43/LEGIARTI000035044312.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L744-3
|
||||
|
||||
I. - Le titre II du livre IV est applicable en Nouvelle-Calédonie, à l'exception
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le titre II du livre IV est
|
||||
applicable en Nouvelle-Calédonie, à l'exception du II de l'article L. 420-10, de
|
||||
l'article L. 420-13, du 3° du IV de l'article L. 420-16, de l'article L. 420-18,
|
||||
de l'article L. 421-13, du deuxième alinéa du II de l'article L. 421-14, du
|
||||
huitième alinéa de l'article L. 421-17 et des articles L. 421-20, L. 422-1, L.
|
||||
424-4, L. 424-9, L. 424-10 et L. 426-1 et sous réserve des adaptations prévues
|
||||
au II.<br />
|
||||
neuvième alinéa de l'article L. 421-17, des articles L. 421-20, L. 422-1, L.
|
||||
424-9, L. 424-10, du 5° de l'article L. 425-1 ainsi que des articles L. 425-9,
|
||||
L. 425-10 et L. 426-1.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 421-14 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
Les articles L. 420-1, L. 420-3 à L. 420-5, L. 420-8, L. 420-10, L. 421-11, L.
|
||||
424-1, L. 424-3 L. 425-1, L. 425-5 et L. 425-6 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 420-2, L. 420-6 à L. 420-9, L. 420-12, L. 420-14 à L. 420-17, L.
|
||||
421-2, L. 424-4 à L. 421-7-5, L. 421-9, L. 421-10, L. 421-12 à L. 421-17, L.
|
||||
421-19, L. 422-1, L. 424-1 à L. 424-9, L. 425-2 à L. 425-4, L. 424-7 et L. 424-8
|
||||
sont applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23
|
||||
juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du chapitre préliminaire du titre II du livre IV
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
a) La référence aux unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement n'est pas applicable ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les comportements interdits en vertu du règlement UE n° 596/2014 du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 16 avril 2014 sur les abus de marché, sont :<br />
|
||||
|
||||
– les opérations d'initiés, définies comme l'usage par une personne, pour son
|
||||
propre compte ou pour le compte de tiers, d'informations privilégiées non encore
|
||||
rendues publiques ;<br />
|
||||
|
||||
– les manipulations de marchés, définies comme le fait d'effectuer une
|
||||
transaction visant à donner des informations trompeuses ou fausses ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les références au code de commerce sont remplacées par les références aux
|
||||
dispositions applicables localement ayant le même effet ;<br />
|
||||
|
||||
d) Les références à l'Autorité européenne des marchés financiers ne sont pas
|
||||
applicables.<br />
|
||||
|
||||
2° A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine ou des départements d'outre-mer " sont remplacés par les mots : "
|
||||
en France " ;<br />
|
||||
|
||||
b) Aux articles L. 421-6 et L. 424-11, la date : " 1er novembre 2007 " est
|
||||
remplacée par la date : " 1er mai 2008 ".<br />
|
||||
3° A l'article L. 421-12, les mots : " de la Banque de France prévues par le II
|
||||
de l'article L. 141-4 " sont remplacés par les mots : " de l'IEOM prévues par
|
||||
l'article L. 712-6 ".<br />
|
||||
|
||||
c) Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
4° Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
|
||||
1° Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : "En cas de circonstances
|
||||
a) Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : " En cas de circonstances
|
||||
exceptionnelles menaçant la stabilité du système financier, le président de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers ou son représentant peut prendre des
|
||||
dispositions restreignant les conditions de négociation des instruments
|
||||
|
@ -37,7 +72,7 @@ dispositions peut être prorogée et, le cas échéant, ses modalités peuvent
|
|||
adaptées par le collège de l'Autorité des marchés financiers pour une durée
|
||||
n'excédant pas trois mois à compter de la décision du président. " ;<br />
|
||||
|
||||
2° Au III, les mots : "prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
b) Au III, les mots : " prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
Parlement européen et du Conseil, du 14 mars 2012, sur la vente à découvert et
|
||||
certains aspects des contrats d'échange sur risque de crédit, " sont remplacés
|
||||
par les mots : ", lorsque le prix d'un instrument financier sur une plate-forme
|
||||
|
|
|
@ -1,37 +1,34 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614548
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/45/LEGIARTI000033614548.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044797
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/47/LEGIARTI000035044797.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L744-11
|
||||
|
||||
I. – Le titre IV du livre IV est applicable en Nouvelle-Calédonie, sous réserve
|
||||
I.-Le titre IV du livre IV est applicable en Nouvelle-Calédonie, sous réserve
|
||||
des adaptations.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 440-2 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2016-827 du 23 juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 440-4 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II. – Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
|
||||
Les articles L. 440-7 et L. 440-8 sont applicables dans leur rédaction résultant
|
||||
de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
a) Au premier alinéa, les mots : " contreparties centrales définies au 1 de
|
||||
l'article 2 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil du
|
||||
4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux " sont remplacés par les mots : "
|
||||
personnes morales qui s'interposent entre les contreparties à des contrats
|
||||
négociés sur un ou plusieurs marchés financiers, en devenant l'acheteur
|
||||
vis-à-vis de tout vendeur et le vendeur vis-à-vis de tout acheteur " ;<br />
|
||||
II.-Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
|
||||
|
||||
b) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : " la Banque centrale
|
||||
européenne, sur proposition de " sont supprimés et après les mots : " marchés
|
||||
financiers ", sont insérés les mots : ", de l'Institut d'émission d'outre-mer "
|
||||
;<br />
|
||||
a) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : "la Banque centrale européenne,
|
||||
sur proposition de" sont supprimés et après les mots : "marchés financiers",
|
||||
sont insérés les mots : ", de l'Institut d'émission d'outre-mer";<br />
|
||||
|
||||
c) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
|
||||
b) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
" L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte également
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, l'Institut d'émission d'outre-mer et la
|
||||
|
@ -39,31 +36,32 @@ Banque de France, lorsqu'elle reçoit des personnes morales mentionnées au
|
|||
premier alinéa dont le siège social est situé en Nouvelle-Calédonie des
|
||||
informations relatives :<br />
|
||||
|
||||
" – à tout changement de leurs instances dirigeantes ;<br />
|
||||
"-à tout changement de leurs instances dirigeantes ;<br />
|
||||
|
||||
" – à toute décision d'une personne physique ou morale, prise individuellement
|
||||
ou collectivement, d'acquérir ou d'augmenter significativement une participation
|
||||
"-à toute décision d'une personne physique ou morale, prise individuellement ou
|
||||
collectivement, d'acquérir ou d'augmenter significativement une participation
|
||||
qualifiée dans le capital des personnes morales mentionnées au premier alinéa
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
" – à tout accord d'interopérabilité, au sens du dernier alinéa du I de
|
||||
l'article L. 330-1, qu'elle juge excessivement risqué ".<br />
|
||||
"-à tout accord d'interopérabilité, au sens du dernier alinéa du I de l'article
|
||||
L. 330-1, qu'elle juge excessivement risqué ".<br />
|
||||
|
||||
III. – L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
III.-L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
|
||||
1° Au 1, Les mots : "qui n'est ni membre de l'Union européenne ni partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen " sont remplacés par les mots : "
|
||||
autre que la France " ;<br />
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen" sont remplacés par les mots : "autre
|
||||
que la France" ;<br />
|
||||
|
||||
2° Au 2, les mots : " membre de l'Union européenne ou dans un Etat partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen " sont supprimés ;<br />
|
||||
2° Au 2 ainsi qu'au dernier alinéa, les mots : "membre de l'Union européenne ou
|
||||
dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen" sont supprimés
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux cinquième et sixième alinéas, les mots : "métropolitaine ou dans les
|
||||
départements d'outre-mer ou du Département de Mayotte ou à Saint-Barthélemy ou à
|
||||
Saint-Martin" sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
IV. – Aux articles L. 440-8 et L. 440-9, les références au livre VI du code de
|
||||
IV.-Aux articles L. 440-8 et L. 440-9, les références au livre VI du code de
|
||||
commerce sont remplacées par les références à des dispositions applicables
|
||||
localement ayant le même effet.<br />
|
||||
|
||||
IV. – L'article L. 464-1 est également applicable en Nouvelle-Calédonie.
|
||||
IV.-L'article L. 464-1 est également applicable en Nouvelle-Calédonie.
|
||||
|
|
|
@ -1,26 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615194
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615194.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-10-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044607
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/46/LEGIARTI000035044607.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L745-9
|
||||
|
||||
I. - Le chapitre Ier du titre III du livre V est applicable sous réserve des
|
||||
adaptations prévues au II.<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre Ier du titre III du
|
||||
livre V est applicable en Nouvelle-Calédonie, à l'exception de l'article L.
|
||||
531-0 ainsi que des n et o du 2° de l'article L. 531-2.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 531-12 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
Les articles L. 531-1, L. 531-2, L. 531-4, L. 531-11 et L. 531-12 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 531-2, les mots : " mais sans pouvoir prétendre au
|
||||
bénéfice des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 " sont supprimés
|
||||
;<br />
|
||||
Les articles L. 531-6, L. 531-7 et L. 531-10 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 531-10, les mots : " ou qu'une personne mentionnée à l'article
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I :<br />
|
||||
|
||||
a) Les références au code de commerce sont remplacées par les dispositions
|
||||
applicables localement ayant le même effet ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les références aux unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement ne sont pas applicables.<br />
|
||||
|
||||
2° A l'article L. 531-2, les mots : " mais sans pouvoir prétendre au bénéfice
|
||||
des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 " sont supprimés ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'article L. 531-10, les mots : " ou qu'une personne mentionnée à l'article
|
||||
L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 " sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 531-7 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
|
|
|
@ -1,25 +1,47 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615177
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615177.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044548
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/45/LEGIARTI000035044548.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L745-10
|
||||
|
||||
Le chapitre II du titre III du livre V, à l'exception des articles L. 532-16 à
|
||||
L. 532-27, est applicable en Nouvelle-Calédonie, sous réserve des adaptations
|
||||
suivantes :<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre II du titre III du
|
||||
livre V est applicable en Nouvelle-Calédonie, à l'exception des 4° à 6° du II de
|
||||
l'article L. 532-9 et des articles L. 532-16 à L. 532-27.<br />
|
||||
|
||||
a) Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de la Communauté européenne, soit ne relèvent pas du
|
||||
droit de l'un de ces Etats " sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans
|
||||
un Etat autre que la France " ;<br />
|
||||
Les articles L. 532-1, L. 532-3, L. 532-3-1, L. 532-4, L. 532-6 à L. 532-9, L.
|
||||
532-9-1, L. 532-10, L. 532-11, L. 532-12, L. 532 48 et L. 532-50 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 532-5, les mots : " et bénéficient des dispositions des
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25 " sont supprimés.<br />
|
||||
Les articles L. 532-2, L. 532-47, L. 532-49 et L. 532-51 à L. 532-53 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin
|
||||
2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I, la référence à l'Union européenne ou à
|
||||
l'Espace économique européen est remplacée par la référence à la France et la
|
||||
référence à l'Autorité européenne des marchés financiers n'est pas applicable.
|
||||
Les références au code de commerce, au code civil et au registre du commerce et
|
||||
des sociétés sont remplacées par les références aux dispositions applicables
|
||||
localement ayant le même effet.<br />
|
||||
|
||||
2° Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, soit ne relèvent pas du droit de l'un de ces Etats
|
||||
" sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans un Etat autre que la
|
||||
France " ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'article L. 532-5, les mots : " et bénéficient des dispositions des
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25 " sont supprimés ;<br />
|
||||
|
||||
4° Aux articles L. 532-48 et L. 532-49, les mots : " sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine, en Guadeloupe, en Guyane, en Martinique, à La Réunion, à
|
||||
Mayotte ainsi qu'à Saint-Martin " sont remplacés par les mots : " en France
|
||||
".<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 532-10 et L. 532-18 sont applicables dans leur rédaction
|
||||
résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence,
|
||||
|
|
|
@ -1,40 +1,36 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615152
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615152.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044990
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/49/LEGIARTI000035044990.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L745-11
|
||||
|
||||
I.-Le chapitre III du titre III du livre V est applicable en Nouvelle-Calédonie
|
||||
sous réserve des adaptations prévues au II.<br />
|
||||
I. – Le chapitre III du titre III du livre V est applicable en
|
||||
Nouvelle-Calédonie sous réserve des adaptations prévues au II et à l'exception
|
||||
des troisième et quatrième alinéas de l'article L. 533-22-1.<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 533-2, L. 533-2-2 à L. 533-5, L. 533-7, L. 533-11 à L. 533-12-6,
|
||||
L. 533-13 à L. 533-20, L. 533-22-1, L. 533-22-2-1 à L. 533-22-2-2, L. 533-25, L.
|
||||
533-26, L. 533-27, L. 533-29 à L. 533-31, L. 573-1 et L. 573-3 à L. 573-6 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 533-9, L. 533-10, L. 533-10-2 à L. 533-10-8, L. 533-12 à L.
|
||||
533-12-5, L. 533-12-7, L. 533-24, L. 533-24-1, L. 533-32 et L. 533-33 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin
|
||||
2016 :<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 533-12-7 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II.-1° Pour l'application de l'article L. 533-2, le premier alinéa est remplacé
|
||||
par les alinéas suivants :<br />
|
||||
|
||||
" Les prestataires de services d'investissement disposent de procédures
|
||||
administratives saines, de mécanismes de contrôle interne, de techniques
|
||||
efficaces d'évaluation des risques, de dispositifs efficaces de contrôle et de
|
||||
sauvegarde de leurs systèmes informatiques et de techniques d'atténuation des
|
||||
risques pour les contrats dérivés de gré à gré. Ils veillent à disposer de
|
||||
procédures et de dispositifs permettant de mesurer, de surveiller et d'atténuer
|
||||
le risque opérationnel et le risque de crédit de la contrepartie, et notamment
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
" a) De la confirmation rapide, lorsque c'est possible par des moyens
|
||||
électroniques, des termes du contrat dérivé de gré à gré concerné ;<br />
|
||||
|
||||
" b) Des procédures formalisées solides, résilientes et pouvant faire l'objet
|
||||
d'un audit permettant de rapprocher les portefeuilles, de gérer le risque
|
||||
associé, de déceler rapidement les éventuels différends entre parties et de les
|
||||
régler, et de surveiller la valeur des contrats en cours " ;<br />
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I, les références au code de commerce sont
|
||||
remplacées par les références aux dispositions applicables localement ayant le
|
||||
même objet ;<br />
|
||||
|
||||
2° Pour l'application de l'article L. 533-4 :<br />
|
||||
|
||||
|
@ -50,14 +46,31 @@ parties à l'accord sur l'Espace économique européen " sont supprimés ;<br />
|
|||
|
||||
c) Le dernier alinéa est supprimé ;<br />
|
||||
|
||||
3° Pour l'application de l'article L. 533-10, les mots : " celles prévues à
|
||||
l'article 11 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil
|
||||
du 4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux " sont remplacés par les mots : " celles
|
||||
prévues par le 1° du II de l'article L. 745-11 ".<br />
|
||||
3° Pour l'application de l'article L. 533-9, les références au règlement (UE) n°
|
||||
1227/2011 du Parlement européen et du Conseil du 25 octobre 2011 concernant
|
||||
l'intégrité et la transparence du marché de gros de l'énergie ne sont pas
|
||||
applicables ;<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application de l'article L. 533-22-3, les références à l'article L.
|
||||
227-2-1 du code de commerce sont remplacées par les références aux dispositions
|
||||
applicables localement ayant le même objet.<br />
|
||||
4° Pour l'application des articles L. 533-10-4 et L. 533-10-8, les comportements
|
||||
interdits ou contraires au règlement UE n° 596/2014 du Parlement européen et du
|
||||
Conseil du 16 avril 2014 sur les abus de marché, sont :<br />
|
||||
|
||||
III.-Les articles L. 573-1 à L. 573-7 s'y appliquent également.
|
||||
– les opérations d'initiés, définies comme l'usage par une personne, pour son
|
||||
propre compte ou pour le compte de tiers, d'informations privilégiées non encore
|
||||
rendues publiques ;<br />
|
||||
|
||||
– les manipulations de marchés, définies comme le fait d'effectuer une
|
||||
transaction visant à donner des informations trompeuses ou fausses ;<br />
|
||||
|
||||
5° Pour l'application des articles L. 533-10-5 et L. 533-10-8, les mots : "
|
||||
ainsi qu'à l'autorité compétente désignée comme point de contact pour
|
||||
l'application du paragraphe 1 de l'article 79 de la directive 2014/65/UE du 15
|
||||
mai 2014 concernant les marchés d'instruments financiers et modifiant la
|
||||
directive 2002/92/ CE et la directive 2011/61/UE, de la plate-forme de
|
||||
négociation concernée " sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
6° Pour l'application de l'article L. 533-18-2, les mots : “ par l'article 1er
|
||||
du règlement délégué ” sont remplacés par les mots : “ au sens de l'article 1er
|
||||
du règlement délégué ”.<br />
|
||||
|
||||
III. – Les articles L. 573-1 à L. 573-7 s'y appliquent également.
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614773
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035727082
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/72/70/LEGIARTI000035727082.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L752-6
|
||||
|
||||
<p align="left">
|
||||
I.-Sont applicables en Polynésie française, sous réserve des adaptations
|
||||
I. – Sont applicables en Polynésie française, sous réserve des adaptations
|
||||
prévues aux II, III et IV, les dispositions des articles mentionnés dans la
|
||||
colonne de gauche du tableau ci-après, dans leur rédaction indiquée dans la
|
||||
colonne de droite du même tableau :
|
||||
|
@ -34,15 +34,37 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-1, L. 214-24 à l'exception du 3° du II, L. 214-24-3 à L.
|
||||
214-24-6, le premier alinéa de l'article L. 214-24-7, L. 214-24-8 et L.
|
||||
214-24-9
|
||||
L. 214-1
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24 à l'exception du 3° du II
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-3 à L. 214-24-6, le premier alinéa de l'article L 214-24-7 et
|
||||
L. 214-24-8 et L. 214-24-9
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -114,33 +136,94 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-27
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-24-28
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la
|
||||
transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de
|
||||
la vie économique
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-28
|
||||
L. 214-24-29
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-856 du 31 juillet 2014 relative à l'économie
|
||||
sociale et solidaire
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-30 à L. 214-24-33
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-34
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-35 à L. 214-24-40
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-41
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-42 à L. 214-27
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>L. 214-28</td>
|
||||
<td>Résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017<br /></td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-29 et L. 214-33
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
|
@ -290,7 +373,7 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-1 du 2 janvier 2014 habilitant le
|
||||
Résultant de la oi n° 2014-1 du 2 janvier 2014 habilitant le
|
||||
Gouvernement à simplifier et sécuriser la vie des entreprises
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
|
@ -324,14 +407,25 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-115 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
L. 214-115
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-116 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
214-150
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -392,7 +486,19 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-1 à L. 214-162-12
|
||||
L. 214-162-1<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-2 à L. 214-162-12<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
@ -406,45 +512,140 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614773.xml
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-167
|
||||
L. 214-166-1 à L. 214-175-8<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-1 du 2 janvier 2014 habilitant le
|
||||
Gouvernement à simplifier et sécuriser la vie des entreprises
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-168 à L. 214-191
|
||||
L. 214-176, L. 214-179 et L. 214-180<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21
|
||||
L. 214-181<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la
|
||||
partie Législative du code monétaire et financier
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-182<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-183<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-184 à L. 214-190<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-190-1 à l'exception de ses III et V, L. 214-190-2 et L.
|
||||
214-190-3<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214.191<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-4<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-54 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
</tbody>
|
||||
</table>
|
||||
|
||||
II.-Pour l'application du I :<br />
|
||||
II. – Pour l'application du I :<br />
|
||||
|
||||
1° Les références aux Etats membres de l'Union européenne, à l'Union européenne
|
||||
ou à un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen sont
|
||||
|
@ -465,13 +666,13 @@ contre-valeur exprimées en francs CFP ;<br />
|
|||
6° Les références à l'Autorité européenne des marchés financiers ne sont pas
|
||||
applicables.<br />
|
||||
|
||||
III.-1° Pour l'application du I de l'article L. 214-1 :<br />
|
||||
III. – 1° Pour l'application du I de l'article L. 214-1 :<br />
|
||||
|
||||
a) Au 1°, les mots : " conformément à la directive 2009/65/CE du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 13 juillet 2009 portant coordination des dispositions
|
||||
législatives, réglementaires et administratives concernant certains organismes
|
||||
de placement collectif en valeurs mobilières, dits : "OPCVM" sont remplacées par
|
||||
les mots : " par l'Autorité des marchés financiers " ;<br />
|
||||
de placement collectif en valeurs mobilières, dits : " OPCVM " sont remplacées
|
||||
par les mots : " par l'Autorité des marchés financiers " ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le 2° est ainsi rédigé :<br />
|
||||
|
||||
|
@ -520,7 +721,7 @@ mobilières admises à la négociation sur un marché réglementé, " ;<br />
|
|||
6° Pour l'application de l'article L. 214-115, les références à l'article L.
|
||||
422-1 ne sont pas applicables.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Tout placement collectif de droit français, géré par une société de gestion
|
||||
IV – Tout placement collectif de droit français, géré par une société de gestion
|
||||
de portefeuille agréée en France peut être commercialisé en Polynésie
|
||||
française.<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-08-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000031095526
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/31/09/55/LEGIARTI000031095526.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2018-02-16
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044247
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/42/LEGIARTI000035044247.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L753-8
|
||||
|
||||
Le titre II du livre III est applicable en Polynésie française.<br />
|
||||
I.-Le titre II du livre III est applicable en Polynésie française sous réserve
|
||||
des adaptations prévues au II.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application de ces dispositions, le 8 de l'article L. 321-2 est ainsi
|
||||
Les articles L. 321-1, L. 321-2, L. 323-1, L. 323-2 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 322-1 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II.-1° Pour l'application des dispositions de l'article L. 321-2, le 8 est ainsi
|
||||
rédigé :<br />
|
||||
|
||||
" 8. Le service de notation de crédit consistant à émettre un avis par
|
||||
|
@ -23,4 +31,11 @@ obligation financière, d'un tel titre de créance, de telles actions privilégi
|
|||
ou d'un tel instrument financier. "<br />
|
||||
|
||||
A l'article L. 322-2 et à l'article L. 322-6, la référence à l'article L. 312-18
|
||||
est supprimée.
|
||||
est supprimée.<br />
|
||||
|
||||
2° Aux articles L. 321-1, L. 321-2 et L. 323-1, la référence aux unités
|
||||
mentionnées à l'article L. 229-7 du code de l'environnement n'est pas applicable
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux articles L. 322-2 et L. 322-6, la référence à l'article L. 312-18 est
|
||||
supprimée.
|
||||
|
|
|
@ -1,37 +1,69 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614605
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/46/LEGIARTI000033614605.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044371
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/43/LEGIARTI000035044371.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L754-3
|
||||
|
||||
I. - Le titre II du livre IV est applicable en Polynésie française, à
|
||||
l'exception de l'article L. 421-13, du deuxième alinéa du II de l'article L.
|
||||
421-14, du huitième alinéa de l'article L. 421-17 et des articles L. 421-20, L.
|
||||
422-1, L. 424-4, L. 424-9, L. 424-10 et L. 426-1 et sous réserve des adaptations
|
||||
prévues au II.<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le titre II du livre IV est
|
||||
applicable en Polynésie française, à l'exception du II de l'article L. 420-10,
|
||||
de l'article L. 420-13, du 3° du IV de l'article L. 420-16, de l'article L.
|
||||
420-18, de l'article L. 421-13, du deuxième alinéa du II de l'article L. 421-14,
|
||||
du neuvième alinéa de l'article L. 421-17, des articles L. 421-20, L. 422-1, L.
|
||||
424-9, L. 424-10, du 5° de l'article L. 425-1 ainsi que des articles L. 425-9,
|
||||
L. 425-10 et L. 426-1.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 421-14 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
Les articles L. 420-1, L. 420-3 à L. 420-5, L. 420-8, L. 420-10, L. 421-11, L.
|
||||
424-1, L. 424-3 L. 425-1, L. 425-5 et L. 425-6 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 420-2, L. 420-6 à L. 420-9, L. 420-12, L. 420-14 à L. 420-17, L.
|
||||
421-2, L. 424-4 à L. 421-7-5, L. 421-9, L. 421-10, L. 421-12 à L. 421-17, L.
|
||||
421-19, L. 422-1, L. 424-1 à L. 424-9, L. 425-2 à L. 425-4, L. 424-7 et L. 424-8
|
||||
sont applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23
|
||||
juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du chapitre préliminaire du titre II du livre IV
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
a) La référence aux unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement n'est pas applicable ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les comportements interdits en vertu du règlement UE n° 596/2014 du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 16 avril 2014 sur les abus de marché, sont :<br />
|
||||
|
||||
– les opérations d'initiés, définies comme l'usage par une personne, pour son
|
||||
propre compte ou pour le compte de tiers, d'informations privilégiées non encore
|
||||
rendues publiques ;<br />
|
||||
|
||||
– les manipulations de marchés, définies comme le fait d'effectuer une
|
||||
transaction visant à donner des informations trompeuses ou fausses ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les références au code de commerce sont remplacées par les références aux
|
||||
dispositions applicables localement ayant le même effet ;<br />
|
||||
|
||||
d) Les références à l'Autorité européenne des marchés financiers ne sont pas
|
||||
applicables.<br />
|
||||
|
||||
2° A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine ou des départements d'outre-mer " sont remplacés par les mots : "
|
||||
en France " ;<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 421-9, la référence au code de commerce est remplacée par la
|
||||
référence aux dispositions applicables localement ayant le même objet ;<br />
|
||||
3° A l'article L. 421-12, les mots : " de la Banque de France prévues par le II
|
||||
de l'article L. 141-4 " sont remplacés par les mots : " de l'IEOM prévues par
|
||||
l'article L. 712-6 " ;<br />
|
||||
|
||||
c) Aux articles L. 421-6 et L. 424-11, la date : " 1er novembre 2007 " est
|
||||
remplacée par la date : " 1er mai 2008 ".<br />
|
||||
4° Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
|
||||
d) Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
|
||||
1° Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : " En cas de circonstances
|
||||
a) Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : " En cas de circonstances
|
||||
exceptionnelles menaçant la stabilité du système financier, le président de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers ou son représentant peut prendre des
|
||||
dispositions restreignant les conditions de négociation des instruments
|
||||
|
@ -40,7 +72,7 @@ dispositions peut être prorogée et, le cas échéant, ses modalités peuvent
|
|||
adaptées par le collège de l'Autorité des marchés financiers pour une durée
|
||||
n'excédant pas trois mois à compter de la décision du président. " ;<br />
|
||||
|
||||
2° Au III, les mots : " prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
b) Au III, les mots : " prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
Parlement européen et du Conseil, du 14 mars 2012, sur la vente à découvert et
|
||||
certains aspects des contrats d'échange sur risque de crédit, " sont remplacés
|
||||
par les mots : ", lorsque le prix d'un instrument financier sur une plate-forme
|
||||
|
|
|
@ -1,37 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614500
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/45/LEGIARTI000033614500.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044810
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/48/LEGIARTI000035044810.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L754-11
|
||||
|
||||
I.-Le titre IV du livre IV est applicable en Polynésie française, sous réserve
|
||||
I. – Le titre IV du livre IV est applicable en Polynésie française, sous réserve
|
||||
des adaptations prévues aux II à IV du présent article.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 440-2 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2016-827 du 23 juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 440-4 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II.-Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
|
||||
Les articles L. 440-7 et L. 440-8 sont applicables dans leur rédaction résultant
|
||||
de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
a) Au premier alinéa, les mots : " contreparties centrales définies au 1 de
|
||||
l'article 2 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil du
|
||||
4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux " sont remplacés par les mots : "
|
||||
personnes morales qui s'interposent entre les contreparties à des contrats
|
||||
négociés sur un ou plusieurs marchés financiers, en devenant l'acheteur
|
||||
vis-à-vis de tout vendeur et le vendeur vis-à-vis de tout acheteur " ;<br />
|
||||
II. – Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
|
||||
|
||||
b) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : " la Banque centrale
|
||||
a) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : " la Banque centrale
|
||||
européenne, sur proposition de " sont supprimés et après les mots : " marchés
|
||||
financiers ", sont insérés les mots : ", de l'Institut d'émission d'outre-mer ".
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
c) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
|
||||
b) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
" L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte également
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, l'Institut d'émission d'outre-mer et la
|
||||
|
@ -39,31 +37,32 @@ Banque de France lorsqu'elle reçoit des personnes morales mentionnées au premi
|
|||
alinéa dont le siège social est situé en Polynésie française des informations
|
||||
relatives :<br />
|
||||
|
||||
"-à tout changement de leurs instances dirigeantes ;<br />
|
||||
" – à tout changement de leurs instances dirigeantes ;<br />
|
||||
|
||||
"-à toute décision d'une personne physique ou morale, prise individuellement ou
|
||||
collectivement, d'acquérir ou d'augmenter significativement une participation
|
||||
" – à toute décision d'une personne physique ou morale, prise individuellement
|
||||
ou collectivement, d'acquérir ou d'augmenter significativement une participation
|
||||
qualifiée dans le capital des personnes morales mentionnées au premier alinéa
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
"-à tout accord d'interopérabilité au sens du dernier alinéa de l'article L.
|
||||
" – à tout accord d'interopérabilité au sens du dernier alinéa de l'article L.
|
||||
300-1 qu'elle juge excessivement risqué. " ;<br />
|
||||
|
||||
III.-L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
III. – L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
|
||||
1° Au 1, Les mots : " qui n'est ni membre de l'Union européenne ni partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen" sont remplacés par les mots : "autre
|
||||
que la France" ;<br />
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen " sont remplacés par les mots : "
|
||||
autre que la France " ;<br />
|
||||
|
||||
2° Au 2, les mots : "membre de l'Union européenne ou dans un Etat partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen" sont supprimés ;<br />
|
||||
2° Au 2 ainsi qu'au dernier alinéa, les mots : " membre de l'Union européenne ou
|
||||
dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen " sont supprimés
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux cinquième et sixième alinéas, les mots : " métropolitaine ou dans les
|
||||
départements d'outre-mer ou du Département de Mayotte ou à Saint-Barthélemy ou à
|
||||
Saint-Martin " sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Aux articles L. 440-8 et L. 440-9, les références au livre VI du code de
|
||||
IV. – Aux articles L. 440-8 et L. 440-9, les références au livre VI du code de
|
||||
commerce sont remplacées par les références à des dispositions applicables
|
||||
localement ayant le même effet.<br />
|
||||
|
||||
V.-L'article L. 464-1 est également applicable en Polynésie française.
|
||||
V. – L'article L. 464-1 est également applicable en Polynésie française.
|
||||
|
|
|
@ -1,28 +1,40 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615188
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615188.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-10-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044591
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/45/LEGIARTI000035044591.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L755-9
|
||||
|
||||
I. - Le chapitre Ier du titre III du livre V est applicable sous réserve des
|
||||
adaptations prévues au II.<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre Ier du titre III du
|
||||
livre V est applicable en Polynésie française, à l'exception de l'article L.
|
||||
531-0 ainsi que des n et o du 2° de l'article L. 531-2.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 531-12 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
Les articles L. 531-1, L. 531-2, L. 531-4, L. 531-11 et L. 531-12 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 531-2, les mots : " mais sans pouvoir prétendre au
|
||||
bénéfice des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 " sont supprimés ;
|
||||
au d du 2° du même article, les références au code de commerce sont remplacées
|
||||
par des références aux dispositions applicables localement ayant le même objet
|
||||
;<br />
|
||||
Les articles L. 531-6, L. 531-7 et L. 531-10 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 531-10, les mots : " ou qu'une personne mentionnée à l'article
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I :<br />
|
||||
|
||||
a) Les références au code de commerce sont remplacées par les dispositions
|
||||
applicables localement ayant le même effet ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les références aux unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement ne sont pas applicables.<br />
|
||||
|
||||
2° A l'article L. 531-2, les mots : " mais sans pouvoir prétendre au bénéfice
|
||||
des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 " sont supprimés ; au d du
|
||||
2° du même article, les références au code de commerce sont remplacées par des
|
||||
références aux dispositions applicables localement ayant le même objet ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'article L. 531-10, les mots : " ou qu'une personne mentionnée à l'article
|
||||
L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 " sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 531-7 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
|
|
|
@ -1,29 +1,51 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615170
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615170.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044521
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/45/LEGIARTI000035044521.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L755-10
|
||||
|
||||
Le chapitre II du titre III du livre V, à l'exception des articles L. 532-16 à
|
||||
L. 532-27, est applicable en Polynésie française, sous réserve des adaptations
|
||||
suivantes :<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre II du titre III du
|
||||
livre V est applicable en Polynésie française, à l'exception des 4° à 6° du II
|
||||
de l'article L. 532-9 et des articles L. 532-16 à L. 532-27.<br />
|
||||
|
||||
a) Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de la Communauté européenne, soit ne relèvent pas du
|
||||
droit de l'un de ces Etats " sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans
|
||||
un Etat autre que la France " ;<br />
|
||||
Les articles L. 532-1, L. 532-3, L. 532-3-1, L. 532-4, L. 532-6 à L. 532-9, L.
|
||||
532-9-1, L. 532-10, L. 532-11, L. 532-12, L. 532-48 et L. 532-50 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 532-5, les mots : " et bénéficient des dispositions des
|
||||
Les articles L. 532-2, L. 532-47, L. 532-49 et L. 532-51 à L. 532-53 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin
|
||||
2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I, la référence à l'Union européenne ou à
|
||||
l'Espace économique européen est remplacée par la référence à la France et la
|
||||
référence à l'Autorité européenne des marchés financiers n'est pas applicable.
|
||||
Les références au code de commerce, au code civil et au registre du commerce et
|
||||
des sociétés sont remplacées par les références aux dispositions applicables
|
||||
localement ayant le même effet.<br />
|
||||
|
||||
2° Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, soit ne relèvent pas du droit de l'un de ces Etats
|
||||
" sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans un Etat autre que la
|
||||
France " ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'article L. 532-5, les mots : " et bénéficient des dispositions des
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25 " sont supprimés ;<br />
|
||||
|
||||
c) Pour l'application de l'article L. 532-6, les références au code de commerce
|
||||
4° Pour l'application de l'article L. 532-6, les références au code de commerce
|
||||
et au code civil sont remplacées par des références aux dispositions applicables
|
||||
localement ayant le même objet.<br />
|
||||
localement ayant le même objet ;<br />
|
||||
|
||||
5° Aux articles L. 532-48 et L. 532-49, les mots : " sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine, en Guadeloupe, en Guyane, en Martinique, à La Réunion, à
|
||||
Mayotte ainsi qu'à Saint-Martin " sont remplacés par les mots : " en France
|
||||
".<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 532-10 et L. 532-18 sont applicables dans leur rédaction
|
||||
résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence,
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614718
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/47/LEGIARTI000033614718.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035727059
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/72/70/LEGIARTI000035727059.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L762-6
|
||||
|
@ -32,15 +32,37 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-1, L. 214-24 à l'exception du 3° du II, L. 214-24-3 à L.
|
||||
214-24-6, le premier alinéa de l'article L. 214-24-7, L. 214-24-8 et L.
|
||||
214-24-9
|
||||
L. 214-1<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24 à l'exception du 3° du II<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-3 à L. 214-24-6, le premier alinéa de l'article L 214-24-7 et
|
||||
L. 214-24-8 et L. 214-24-9<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -112,14 +134,84 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-27
|
||||
L. 214-24-23 à L. 214-24-28<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la
|
||||
transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de
|
||||
la vie économique
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-29<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-30 à L. 214-24-33<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-34<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-35 à L. 214-24-40<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-41<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-24-42 à L. 214-27<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -131,8 +223,7 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-856 du 31 juillet 2014 relative à l'économie
|
||||
sociale et solidaire
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -322,14 +413,25 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-115 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
214-150
|
||||
L. 214-115<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-116 à L. 214-118, L. 214-121 à L. 214-123 et L. 214-125 à L.
|
||||
214-150<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -390,14 +492,26 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-1 à L. 214-162-12
|
||||
L. 214-162-1<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-162-2 à L. 214-162-12<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la
|
||||
transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de
|
||||
la vie économique
|
||||
la vie économique<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
|
@ -456,39 +570,134 @@ la colonne de droite du même tableau :<br />
|
|||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-167
|
||||
L. 214-166-1 à L. 214-175-8<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la loi n° 2014-1 du 2 janvier 2014 habilitant le
|
||||
Gouvernement à simplifier et sécuriser la vie des entreprises
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-168 à L. 214-191
|
||||
L. 214-176, L. 214-179 et L. 214-180<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant le
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs
|
||||
cadre juridique de la gestion d'actifs<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21
|
||||
L. 214-181<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la
|
||||
partie Législative du code monétaire et financier
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-182<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-183<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-184 à L. 214-190<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-190-1 à l'exception de ses III et V, L. 214-190-2 et L.
|
||||
214-190-3<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de la l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 214-191<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-3<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-4<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2017-1432 du 4 octobre 2017<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
<tr>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
L. 231-54 à L. 231-7 et L. 231-8 à L. 231-21<br />
|
||||
</td>
|
||||
<td>
|
||||
<br />
|
||||
|
||||
Résultant de l'ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000<br />
|
||||
</td>
|
||||
</tr>
|
||||
</tbody>
|
||||
|
@ -520,8 +729,8 @@ III. – 1° Pour l'application de l'article L. 214-1 :<br />
|
|||
a) Au 1°, les mots : " conformément à la directive 2009/65/ CE du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 13 juillet 2009 portant coordination des dispositions
|
||||
législatives, réglementaires et administratives concernant certains organismes
|
||||
de placement collectif en valeurs mobilières, dits : "OPCVM" sont remplacés par
|
||||
les mots : " par l'Autorité des marchés financiers " ;<br />
|
||||
de placement collectif en valeurs mobilières, dits : " OPCVM " sont remplacés
|
||||
par les mots : " par l'Autorité des marchés financiers " ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le 2° est ainsi rédigé :<br />
|
||||
|
||||
|
@ -532,7 +741,7 @@ b) Le 2° est ainsi rédigé :<br />
|
|||
|
||||
a) Le premier alinéa est ainsi rédigé :<br />
|
||||
|
||||
" I.-Les fonds d'investissement alternatifs, dits : "FIA":" ;<br />
|
||||
" I. – Les fonds d'investissement alternatifs, dits : " FIA " : " ;<br />
|
||||
|
||||
b) Au II, les mots : " à l'article 2 du règlement délégué (UE) n° 231/2013 de la
|
||||
Commission du 19 décembre 2012 " sont remplacés par les mots : " aux
|
||||
|
|
|
@ -1,18 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-08-22
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000031095693
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/31/09/56/LEGIARTI000031095693.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2018-02-16
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044269
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/42/LEGIARTI000035044269.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L763-8
|
||||
|
||||
Le titre II du livre III est applicable dans les îles Wallis-et-Futuna.<br />
|
||||
I. – Le titre II du livre III est applicable dans les îles Wallis et Futuna sous
|
||||
réserve des adaptations prévues au II.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application de ces dispositions, le 8 de l'article L. 321-2 est ainsi
|
||||
rédigé :<br />
|
||||
Les articles L. 321-1, L. 321-2, L. 323-1 et L. 323-2 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 322-1 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application des dispositions de l'article L. 321-2, le 8 est
|
||||
ainsi rédigé :<br />
|
||||
|
||||
" 8. Le service de notation de crédit consistant à émettre un avis par
|
||||
application d'un système de classification bien défini et bien établi prévoyant
|
||||
|
@ -23,4 +31,11 @@ obligation financière, d'un tel titre de créance, de telles actions privilégi
|
|||
ou d'un tel instrument financier. "<br />
|
||||
|
||||
A l'article L. 322-2 et à l'article L. 322-6 la référence à l'article L. 312-18
|
||||
est supprimée.
|
||||
est supprimée.<br />
|
||||
|
||||
2° Aux articles L. 321-1, L. 321-2 et L. 323-1, la référence aux unités
|
||||
mentionnées à l'article L. 229-7 du code de l'environnement n'est pas applicable
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux articles L. 322-2 et L. 322-6, la référence à l'article L. 312-18 est
|
||||
supprimée.
|
||||
|
|
|
@ -1,34 +1,66 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614589
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/45/LEGIARTI000033614589.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044433
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/44/LEGIARTI000035044433.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L764-3
|
||||
|
||||
I. - Le titre II du livre IV est applicable dans les îles Wallis et Futuna, à
|
||||
l'exception de l'article L. 421-13, du deuxième alinéa du II de l'article L.
|
||||
421-14, du huitième alinéa de l'article L. 421-17 et des articles L. 421-20, L.
|
||||
422-1, L. 424-4, L. 424-9, L. 424-10 et L. 426-1 et sous réserve des adaptations
|
||||
prévues au II.<br />
|
||||
I. – Sous réserve des dispositions prévues au II, le titre II du livre IV est
|
||||
applicable dans les îles Wallis et Futuna, à l'exception du II de l'article L.
|
||||
420-10, de l'article L. 420-13, du 3° du IV de l'article L. 420-16, de l'article
|
||||
L. 420-18, de l'article L. 421-13, du deuxième alinéa du II de l'article L.
|
||||
421-14, du neuvième alinéa de l'article L. 421-17, des articles L. 421-20, L.
|
||||
422-1, L. 424-9, L. 424-10, du 5° de l'article L. 425-1 ainsi que des articles
|
||||
L. 425-9, L. 425-10 et L. 426-1.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 421-14 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
Les articles L. 420-1, L. 420-3 à L. 420-5, L. 420-8, L. 420-10, L. 421-11, L.
|
||||
424-1, L. 424-3 L. 425-1, L. 425-5 et L. 425-6 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 420-2, L. 420-6 à L. 420-9, L. 420-12, L. 420-14 à L. 420-17, L.
|
||||
421-2, L. 424-4 à L. 421-7-5, L. 421-9, L. 421-10, L. 421-12 à L. 421-17, L.
|
||||
421-19, L. 422-1, L. 424-1 à L. 424-9, L. 425-2 à L. 425-4, L. 424-7 et L. 424-8
|
||||
sont applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23
|
||||
juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du chapitre préliminaire du titre II du livre IV
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
a) La référence aux unités mentionnées à l'article L. 229-7 du code de
|
||||
l'environnement n'est pas applicable ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les comportements interdits en vertu du règlement UE n° 596/2014 du Parlement
|
||||
européen et du Conseil du 16 avril 2014 sur les abus de marché, sont :<br />
|
||||
|
||||
– les opérations d'initiés, définies comme l'usage par une personne, pour son
|
||||
propre compte ou pour le compte de tiers, d'informations privilégiées non encore
|
||||
rendues publiques ;<br />
|
||||
|
||||
– les manipulations de marchés, définies comme le fait d'effectuer une
|
||||
transaction visant à donner des informations trompeuses ou fausses ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les références à l'Autorité européenne des marchés financiers ne sont pas
|
||||
applicables.<br />
|
||||
|
||||
2° A l'article L. 421-2, les mots : " sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine ou des départements d'outre-mer " sont remplacés par les mots : "
|
||||
en France " ;<br />
|
||||
|
||||
b) Aux articles L. 421-6 et L. 424-11, la date : " 1er novembre 2007 " est
|
||||
remplacée par la date : " 1er mai 2008 ".<br />
|
||||
3° A l'article L. 421-12, les mots : " de la Banque de France prévues par le II
|
||||
de l'article L. 141-4 " sont remplacés par les mots : " de l'IEOM prévues par
|
||||
l'article L. 712-6 ".<br />
|
||||
|
||||
c) Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
4° Pour l'application de l'article L. 421-16 :<br />
|
||||
|
||||
1° Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : " En cas de circonstances
|
||||
a) Le premier alinéa du II est ainsi rédigé : " En cas de circonstances
|
||||
exceptionnelles menaçant la stabilité du système financier, le président de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers ou son représentant peut prendre des
|
||||
dispositions restreignant les conditions de négociation des instruments
|
||||
|
@ -37,7 +69,7 @@ dispositions peut être prorogée et, le cas échéant, ses modalités peuvent
|
|||
adaptées par le collège de l'Autorité des marchés financiers pour une durée
|
||||
n'excédant pas trois mois à compter de la décision du président " ;<br />
|
||||
|
||||
2° Au III, les mots : " prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
b) Au III, les mots : " prévues à l'article 23 du règlement (UE) n° 236/2012 du
|
||||
Parlement européen et du Conseil, du 14 mars 2012, sur la vente à découvert et
|
||||
certains aspects des contrats d'échange sur risque de crédit, " sont remplacés
|
||||
par les mots : ", lorsque le prix d'un instrument financier sur une plate-forme
|
||||
|
|
|
@ -1,37 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033614494
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/44/LEGIARTI000033614494.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044823
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/48/LEGIARTI000035044823.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L764-11
|
||||
|
||||
I.-Le titre IV du livre IV est applicable dans les îles Wallis et Futuna sous
|
||||
I. – Le titre IV du livre IV est applicable dans les îles Wallis et Futuna sous
|
||||
réserve des adaptations prévues aux II à IV du présent article.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 440-2 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
2016-827 du 23 juin 2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
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||||
L'article L. 440-4 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
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2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
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||||
II.-Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
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||||
Les articles L. 440-7 et L. 440-8 sont applicables dans leur rédaction résultant
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||||
de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22 juin 2017.<br />
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a) Au premier alinéa, les mots : " contreparties centrales définies au 1 de
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||||
l'article 2 du règlement (UE) n° 648/2012 du Parlement européen et du Conseil du
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||||
4 juillet 2012 sur les produits dérivés de gré à gré, les contreparties
|
||||
centrales et les référentiels centraux " sont remplacés par les mots : "
|
||||
personnes morales qui s'interposent entre les contreparties à des contrats
|
||||
négociés sur un ou plusieurs marchés financiers, en devenant l'acheteur
|
||||
vis-à-vis de tout vendeur et le vendeur vis-à-vis de tout acheteur " ;<br />
|
||||
II. – Pour l'application de l'article L. 440-1 :<br />
|
||||
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||||
b) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : " la Banque centrale
|
||||
a) Aux deuxième et troisième alinéas, les mots : " la Banque centrale
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||||
européenne, sur proposition de " sont supprimés et après les mots : " marchés
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||||
financiers ", sont insérés les mots : ", de l'Institut d'émission d'outre-mer ".
|
||||
;<br />
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||||
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||||
c) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
|
||||
b) Le quatrième alinéa est remplacé par les dispositions suivantes :<br />
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" L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte également
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, l'Institut d'émission d'outre-mer et la
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@ -49,17 +47,19 @@ qualifiée dans le capital des personnes morales mentionnées au premier alinéa
|
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"-à tout accord d'interopérabilité au sens du dernier alinéa de l'article L.
|
||||
300-1 qu'elle juge excessivement risqué. "<br />
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||||
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||||
III.-L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
III. – L'article L. 440-2 est adapté comme suit :<br />
|
||||
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||||
1° Au 1, Les mots : " qui n'est ni membre de l'Union européenne ni partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen" sont remplacés par les mots : "autre
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||||
que la France" ;<br />
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||||
l'accord sur l'Espace économique européen " sont remplacés par les mots : "
|
||||
autre que la France " ;<br />
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2° Au 2, les mots : "membre de l'Union européenne ou dans un Etat partie à
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||||
l'accord sur l'Espace économique européen" sont supprimés ;<br />
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||||
2° Au 2 ainsi qu'au dernier alinéa, les mots : " membre de l'Union européenne ou
|
||||
dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen " sont supprimés
|
||||
;<br />
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||||
3° Aux cinquième et sixième alinéas, les mots : " métropolitaine ou dans les
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||||
départements d'outre-mer ou du Département de Mayotte ou à Saint-Barthélemy ou à
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||||
Saint-Martin " sont supprimés.<br />
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||||
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||||
IV.-L'article L. 464-1 est également applicable dans les îles Wallis et Futuna.
|
||||
IV. – L'article L. 464-1 est également applicable dans les îles Wallis et
|
||||
Futuna.
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||||
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@ -1,26 +1,34 @@
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---
|
||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615183
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615183.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2021-10-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044575
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/45/LEGIARTI000035044575.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article L765-9
|
||||
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||||
I. - Le chapitre Ier du titre III du livre V est applicable sous réserve des
|
||||
adaptations prévues au II.<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre Ier du titre III du
|
||||
livre V, est applicable dans les îles Wallis et Futuna, à l'exception de
|
||||
l'article L. 531-0, des n et o du 2° de l'article L. 531-2.<br />
|
||||
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||||
L'article L. 531-12 est applicable dans sa rédaction résultant de la loi n°
|
||||
2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la
|
||||
corruption et à la modernisation de la vie économique.<br />
|
||||
Les articles L. 531-1, L. 531-2, L. 531-4, L. 531-11 et L. 531-12 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
II. - a) A l'article L. 531-2 les mots et les références : " mais sans pouvoir
|
||||
Les articles L. 531-6, L. 531-7 et L. 531-10 sont applicables dans leur
|
||||
rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin 2016 relative aux
|
||||
marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
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||||
II. – 1° Pour l'application du I, les références aux unités mentionnées à
|
||||
l'article L. 229-7 du code de l'environnement ne sont pas applicables.<br />
|
||||
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||||
2° A l'article L. 531-2 les mots et les références : " mais sans pouvoir
|
||||
prétendre au bénéfice des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 " sont
|
||||
supprimés ;<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 531-10, les mots et les références : " ou qu'une personne
|
||||
3° A l'article L. 531-10, les mots et les références : " ou qu'une personne
|
||||
mentionnée à l'article L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 " sont supprimés.<br />
|
||||
|
||||
L'article L. 531-7 est applicable dans sa rédaction résultant de l'ordonnance n°
|
||||
|
|
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@ -1,25 +1,45 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2016-12-11
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000033615162
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/51/LEGIARTI000033615162.xml
|
||||
Date de début: 2018-01-03
|
||||
Date de fin: 2019-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000035044494
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/44/LEGIARTI000035044494.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L765-10
|
||||
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||||
Le chapitre II du titre III du livre V, à l'exception des articles L. 532-16 à
|
||||
L. 532-27, est applicable dans les îles Wallis et Futuna, sous réserve des
|
||||
adaptations suivantes :<br />
|
||||
I. – Sous réserve des adaptations prévues au II, le chapitre II du titre III du
|
||||
livre V est applicable dans les îles Wallis et Futuna, à l'exception des 4° à 6°
|
||||
du II de l'article L. 532-9 et des articles L. 532-16 à L. 532-27.<br />
|
||||
|
||||
a) Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de la Communauté européenne, soit ne relèvent pas du
|
||||
droit de l'un de ces Etats " sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans
|
||||
un Etat autre que la France " ;<br />
|
||||
Les articles L. 532-1, L. 532-3, L. 532-3-1, L. 532-4, L. 532-6 à L. 532-9, L.
|
||||
532-9-1, L. 532-10, L. 532-11, L. 532-12, L. 532-48 et L. 532-50 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2017-1107 du 22
|
||||
juin 2017.<br />
|
||||
|
||||
b) A l'article L. 532-5, les mots : " et bénéficient des dispositions des
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25 " sont supprimés.<br />
|
||||
Les articles L. 532-2, L. 532-47, L. 532-49 et L. 532-51 à L. 532-53 sont
|
||||
applicables dans leur rédaction résultant de l'ordonnance n° 2016-827 du 23 juin
|
||||
2016 relative aux marchés d'instruments financiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – 1° Pour l'application du I, la référence à l'Union européenne ou à
|
||||
l'Espace économique européen est remplacée par la référence à la France et la
|
||||
référence à l'Autorité européenne des marchés financiers n'est pas
|
||||
applicable.<br />
|
||||
|
||||
2° Au dernier alinéa de l'article L. 532-1, les mots : " soit ont été agréés
|
||||
dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, soit ne relèvent pas du droit de l'un de ces Etats
|
||||
" sont remplacés par les mots : " ont été agréés dans un Etat autre que la
|
||||
France " ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'article L. 532-47, les mots : " à l'intérieur de l'Union européenne ou de
|
||||
l'Espace économique européen " sont remplacés par les mots : " en France " ;<br />
|
||||
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||||
4° Aux articles L. 532-48 et L. 532-49, les mots : " sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine, en Guadeloupe, en Guyane, en Martinique, à La Réunion, à
|
||||
Mayotte ainsi qu'à Saint-Martin " sont remplacés par les mots : " en France
|
||||
".<br />
|
||||
|
||||
Les articles L. 532-10 et L. 532-18 sont applicables dans leur rédaction
|
||||
résultant de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence,
|
||||
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