LOI no 96-597 du 2 juillet 1996 de modernisation des activités financières
TITRE I: LA PRESTATION DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: LES SERVICES D'INVESTISSEMENTS. SECTION 1: LES INSTRUMENTS FINANCIERS (ART. 1 A 3). SECTION 2: LES SERVICES D'INVESTISSEMENT ET LES SERVICES CONNEXES (ART. 4 ET 5). CHAP. II: LES PRESTATIONS DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. SECTION 1: LES DIFFERENTS PRESTATAIRES (ART. 6 A 9). SECTION 2: AGREMENT (ART. 10 A 20).MODIFICATION DE LA LOI 8446 DU 24-01-1984 ET DE LA LOI 89531 DU 02-08-1989. SECTION 3: INTERDICTIONS (ART. 21 A 23).APPLICATION DES LOIS 66537 DU 24-07-1988,661010 DU 28-12-1966. SECTION 4: ORGANISATION DE LA PROFESSION (ART. 24).MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. SECTION 5: CHAMP D'APPLICATION (ART. 25 ET 26). TITRE II: LES MARCHES FINANCIERS. CHAP. I: LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS. SECTION 1: ORGANISATION (ART. 27 A 31). SECTION 2: ATTRIBUTIONS RELATIVES A LA REGLEMENTATION (ART. 32 A 34).APPLICATION DE LA LOI 66537 DU 24-07-1966. SECTION 3: AUTRES ATTRIBUTIONS (ART. 35 A 38). SECTION 4: VOIES DE RECOURS (ART. 39). CHAP. II: LES MARCHES REGLEMENTES. SECTION 1: LES ENTREPRISES DE MARCHE (ART. 40). SECTION 2: DISPOSITIONS GENERALES AUX MARCHES REGLEMENTES (ART. 41 A 45). SECTION 3: DISPOSITIONS APPLICABLES AUX MARCHES A TERME (ART. 46). CHAP. III: DISPOSITIFS DE COMPENSATION (ART. 47 A 53).2 SECTIONS. APPLICATION DES LOIS 8598 DU 25-01-1985 ET 84148 DU 01-03-1984,MODIFICATION DU CODE GENERAL DES IMPOTS. TITRE III: LES OBLIGATIONS ET LE CONTROLE DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: OBLIGATION DES PRESTATAIRES (ART. 54 A 66).3 SECTIONS.APPLICATION ET MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE ET MODIFICATION DE LA LOI 91716 DU 26-07-1991. CHAP. II: LE CONTROLE DES PRESTATAIRES (ART. 67 A 72).3 SECTIONS.MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. TITRE IV: LIBRE ETABLISSEMENT ET LIBRE PRESTATION DE SERVICES SUR LE TERRITOIRE DES ETATS MEMBRES DE LA COMMUNAUTE EUROPEENNE (ART. 73 A 79).4 CHAPITRES. TRANSPOSITION DE LA DIRECTIVE DU CONSEIL 9322 CE DU 10-05-1993. TITRE V: COMMUNICATION D'INFORMATIONS (ART. 80 ET 81). TITRE VI: SANCTIONS PENALES (ART. 82 A 88). TITRE VII: DISPOSITIONS DIVERSES (ART. 89 A 106).4 CHAPITRES. MODIFICATION DE L'ORDONNANCE 67833 DU 28-09-1967 DES LOIS 881201 DU 23-12-1988,DU 28-03-1885,851321 DU 14-12-1985,8446 PRECITEE,66537 PRECITEE,811160 DU 30-12-1981,91716 DU 26-07-1991,87416 DU 17-06-1987,94665 DU 04-08-1994. ABROGATION DE LA LOI 8870 DU 22-01-1988 SUR LES BOURSES DES VALEURS. Nature: LOI Identifiant: JORFTEXT000000193847 NOR: ECOX9500164L Ancien identifiant: 1LX996597 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/19/38/JORFTEXT000000193847.xml
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3be23ab059
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État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-06-26
|
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Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGIARTI000035042804
|
Identifiant: LEGIARTI000043706826
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042804.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/68/LEGIARTI000043706826.xml
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###### Article L531-4
|
###### Article L531-4
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@ -12,4 +12,46 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/28/LEGIARTI000035042804.xml
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||||||
Les entreprises d'investissement sont des personnes morales, autres que les
|
Les entreprises d'investissement sont des personnes morales, autres que les
|
||||||
sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont
|
sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont
|
||||||
agréées pour fournir à titre de profession habituelle des services
|
agréées pour fournir à titre de profession habituelle des services
|
||||||
d'investissement mentionnés à l'article L. 321-1.
|
d'investissement mentionnés à l'article L. 321-1.<br />
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Les entreprises d'investissement définies au précédent alinéa peuvent être :<br />
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1° Une entreprise d'investissement de classe 1 bis, agréée pour fournir à titre
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|
de profession habituelle l'un quelconque des services d'investissement
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mentionnés aux 3,6-1 ou 6-2 de l'article L. 321-1, qui n'est pas un négociant en
|
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|
matières premières et quotas d'émission défini au point 150 du paragraphe 1 de
|
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|
l'article 4 du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du
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||||||
|
26 juin 2013, ni une entreprise d'assurance ou un organisme de placement
|
||||||
|
collectif et qui remplit l'une des conditions suivantes :<br />
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a) La valeur totale de ses actifs consolidés atteint ou dépasse 15 milliards
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|
d'euros, calculée comme étant la moyenne des douze derniers mois, en excluant la
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||||||
|
valeur des actifs individuels de toute filiale établie en dehors de l'Union
|
||||||
|
européenne qui exerce l'un quelconque des services d'investissement mentionnés
|
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aux 3,6-1 ou 6-2 de l'article L. 321-1 ;<br />
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b) La valeur totale de ses actifs consolidés est inférieure à 15 milliards
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d'euros et elle fait partie d'un groupe dans lequel la valeur totale des actifs
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|
consolidés de toutes les entreprises du groupe, qui chacune prise
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individuellement a un actif total inférieur à 15 milliards d'euros, et qui
|
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|
exercent l'un quelconque des services d'investissement mentionnés aux 3,6-1 ou
|
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|
6-2 de l'article L. 321-1, a atteint ou dépasse 15 milliards d'euros. Ces
|
||||||
|
montants sont calculés comme étant la moyenne des douze derniers mois, en
|
||||||
|
excluant la valeur des actifs individuels de toute filiale établie en dehors de
|
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|
l'Union européenne qui exerce l'une quelconque des activités mentionnées au
|
||||||
|
premier alinéa ;<br />
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||||||
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||||||
|
c) Elle a fait l'objet d'une décision de l'Autorité de contrôle prudentiel et de
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||||||
|
résolution en vertu de l'article L. 533-4-2 ;<br />
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||||||
|
|
||||||
|
d) Elle bénéficie d'une autorisation accordée par l'Autorité de contrôle
|
||||||
|
prudentiel et de résolution en vertu du paragraphe 5 de l'article 1er du
|
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|
règlement (UE) 2019/2033 du Parlement européen et du Conseil du 27 novembre 2019
|
||||||
|
;<br />
|
||||||
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||||||
|
2° Une entreprise d'investissement de classe 2, qui n'est ni une entreprise
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d'investissement de classe 1 bis ni une entreprise d'investissement de classe 3
|
||||||
|
;<br />
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||||||
|
|
||||||
|
3° Une entreprise d'investissement de classe 3, qui remplit l'ensemble des
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||||||
|
conditions énoncées au paragraphe 1 de l'article 12 du même règlement.
|
||||||
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@ -1,15 +1,16 @@
|
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|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-06-26
|
||||||
Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000032786293
|
Identifiant: LEGIARTI000043706822
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/62/LEGIARTI000032786293.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/68/LEGIARTI000043706822.xml
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||||||
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||||||
###### Article L531-7
|
###### Article L531-7
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||||||
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||||||
Le ministre chargé de l'économie fixe les conditions dans lesquelles les
|
Le ministre chargé de l'économie fixe les conditions dans lesquelles les
|
||||||
entreprises d'investissement peuvent exercer, à titre professionnel, une
|
entreprises d'investissement et les établissements de crédit et d'investissement
|
||||||
|
définis à l'article L. 516-1 peuvent exercer, à titre professionnel, une
|
||||||
activité autre que celles prévues aux articles L. 223-6, L. 321-1, L. 321-2 et,
|
activité autre que celles prévues aux articles L. 223-6, L. 321-1, L. 321-2 et,
|
||||||
le cas échéant, L. 323-1.
|
le cas échéant, L. 323-1.
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-06-26
|
||||||
Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000032786490
|
Identifiant: LEGIARTI000043706895
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/64/LEGIARTI000032786490.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/68/LEGIARTI000043706895.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article L532-2
|
###### Article L532-2
|
||||||
|
@ -43,9 +43,13 @@ et la structure de son organisation ;<br />
|
||||||
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
||||||
des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-1 à L. 322-4 ;<br />
|
des dépôts et de résolution conformément aux articles L. 322-1 à L. 322-4 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
7. Respecte les dispositions des articles L. 511-58 à L. 511-60, L. 511-67 à L.
|
7. Respecte les dispositions des articles L. 511-51 à L. 511-54, L. 511-58 à L.
|
||||||
511-69, L. 511-89 à L. 511-91, L. 511-98 à L. 511-101 et L. 533-25 à L.
|
511-60, L. 511-67 à L. 511-69, L. 511-89 à L. 511-91 et L. 511-98 à L. 511-101
|
||||||
533-28.<br />
|
quand il s'agit d'une entreprise d'investissement de classe 1 bis, des articles
|
||||||
|
L. 533-25 à L. 533-28, L. 533-29-1, L. 533-29-2, L. 533-29-4, L. 533-31 et L.
|
||||||
|
533-31-4 quand il s'agit d'une entreprise d'investissement de classe 2 et des
|
||||||
|
articles L. 533-25 à L. 533-28 et L. 533-29-1 quand il s'agit d'une entreprise
|
||||||
|
d'investissement de classe 3.<br />
|
||||||
|
|
||||||
L'Autorité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
L'Autorité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
||||||
préserver l'équilibre de la structure financière de l'entreprise. L'Autorité
|
préserver l'équilibre de la structure financière de l'entreprise. L'Autorité
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2020-12-29
|
Date de début: 2021-06-26
|
||||||
Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000042735595
|
Identifiant: LEGIARTI000043706887
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/73/55/LEGIARTI000042735595.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/68/LEGIARTI000043706887.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article L532-6
|
###### Article L532-6
|
||||||
|
@ -17,13 +17,19 @@ suivants :<br />
|
||||||
1° L'entreprise d'investissement a obtenu l'agrément par de fausses déclarations
|
1° L'entreprise d'investissement a obtenu l'agrément par de fausses déclarations
|
||||||
ou par tout autre moyen irrégulier ;<br />
|
ou par tout autre moyen irrégulier ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
2° L'entreprise d'investissement ne remplit plus les exigences prudentielles
|
2° Si elle est de classe 1 bis, l'entreprise d'investissement ne remplit plus
|
||||||
énoncées à la troisième, à la quatrième ou à la sixième partie du règlement (UE)
|
les exigences prudentielles énoncées à la troisième, à la quatrième ou à la
|
||||||
n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013, à l'exception
|
sixième partie du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil
|
||||||
des exigences énoncées dans ses articles 92 bis et 92 ter ;<br />
|
du 26 juin 2013, à l'exception des exigences énoncées dans ses articles 92 bis
|
||||||
|
et 92 ter ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
2° bis Si elle est de classe 2 ou de classe 3, l'entreprise d'investissement ne
|
||||||
|
remplit plus les exigences prudentielles fixées par le règlement (UE) 2019/2033
|
||||||
|
qui lui sont applicables ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
3° L'entreprise d'investissement ne respecte pas ses exigences de fonds propres
|
3° L'entreprise d'investissement ne respecte pas ses exigences de fonds propres
|
||||||
supplémentaires imposées conformément au II de l'article L. 511-41-3 ;<br />
|
supplémentaires imposées conformément au II de l'article L. 511-41-3 ou
|
||||||
|
conformément au I de l'article L. 533-4-4 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
4° L'entreprise d'investissement ne remplit plus les conditions ou les
|
4° L'entreprise d'investissement ne remplit plus les conditions ou les
|
||||||
engagements auxquels étaient subordonnés son agrément ou une autorisation
|
engagements auxquels étaient subordonnés son agrément ou une autorisation
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-06-26
|
||||||
Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000035043136
|
Identifiant: LEGIARTI000043706910
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043136.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/69/LEGIARTI000043706910.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article L533-4
|
###### Article L533-4
|
||||||
|
@ -12,15 +12,15 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/04/31/LEGIARTI000035043136.xml
|
||||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de
|
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de
|
||||||
gestion de portefeuille a pour entreprise mère un établissement de crédit, une
|
gestion de portefeuille a pour entreprise mère un établissement de crédit, une
|
||||||
entreprise d'investissement, une compagnie financière holding, une compagnie
|
entreprise d'investissement, une compagnie financière holding, une compagnie
|
||||||
financière holding mixte qui a son siège social dans un Etat non membre de
|
financière holding mixte, une compagnie holding d'investissement qui a son siège
|
||||||
l'Union européenne ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen,
|
social dans un Etat non membre de l'Union européenne ni partie à l'accord sur
|
||||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution vérifie, de sa propre
|
l'Espace économique européen, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution
|
||||||
initiative ou à la demande de l'entreprise mère ou d'une entité réglementée
|
vérifie, de sa propre initiative ou à la demande de l'entreprise mère ou d'une
|
||||||
agréée dans un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat partie à
|
entité réglementée agréée dans un Etat membre de l'Union européenne ou dans un
|
||||||
l'accord sur l'Espace économique européen, que ce prestataire de services
|
autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, que ce
|
||||||
d'investissement fait l'objet, de la part d'une autorité de surveillance du pays
|
prestataire de services d'investissement fait l'objet, de la part d'une autorité
|
||||||
tiers, d'une surveillance consolidée équivalente à celle applicable en
|
de surveillance du pays tiers, d'une surveillance consolidée équivalente à celle
|
||||||
France.<br />
|
applicable en France.<br />
|
||||||
|
|
||||||
A cet effet, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte
|
A cet effet, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte
|
||||||
l'Autorité bancaire européenne et les autorités compétentes concernées des
|
l'Autorité bancaire européenne et les autorités compétentes concernées des
|
||||||
|
@ -38,6 +38,11 @@ approbation de l'autorité compétente susceptible d'être chargée de la
|
||||||
surveillance consolidée pour l'Espace économique européen et consultation des
|
surveillance consolidée pour l'Espace économique européen et consultation des
|
||||||
autres autorités compétentes concernées d'un Etat membre ou d'un autre Etat
|
autres autorités compétentes concernées d'un Etat membre ou d'un autre Etat
|
||||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen. Elle peut notamment exiger
|
partie à l'accord sur l'Espace économique européen. Elle peut notamment exiger
|
||||||
la constitution d'une compagnie financière holding ayant son siège social dans
|
la constitution d'une compagnie financière holding, d'une compagnie holding
|
||||||
un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat partie à l'accord sur
|
d'investissement ou d'une compagnie financière holding mixte ayant son siège
|
||||||
l'Espace économique européen.
|
social dans un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat partie à
|
||||||
|
l'accord sur l'Espace économique européen.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution notifie les mesures prises au
|
||||||
|
titre du présent article aux autres autorités compétentes concernées, à
|
||||||
|
l'Autorité bancaire européenne et à la Commission européenne.
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-06-26
|
||||||
Date de fin: 2021-06-26
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000032786629
|
Identifiant: LEGIARTI000043706970
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/78/66/LEGIARTI000032786629.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/70/69/LEGIARTI000043706970.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article L533-10
|
###### Article L533-10
|
||||||
|
@ -115,9 +115,11 @@ leur propre compte, sauf consentement exprès des clients ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
8° Prennent, lorsqu'ils détiennent des fonds appartenant à des clients, des
|
8° Prennent, lorsqu'ils détiennent des fonds appartenant à des clients, des
|
||||||
dispositions appropriées pour sauvegarder les droits de ces clients sur ces
|
dispositions appropriées pour sauvegarder les droits de ces clients sur ces
|
||||||
fonds, notamment en cas d'insolvabilité. Les entreprises d'investissement ne
|
fonds, notamment en cas d'insolvabilité. Les entreprises d'investissement ainsi
|
||||||
peuvent en aucun cas utiliser pour leur propre compte les fonds déposés auprès
|
que les établissements de crédit et d'investissement mentionnés à l'article L.
|
||||||
d'elles par leurs clients, sous réserve des articles L. 440-7 à L. 440-10 ;<br />
|
516-1 ne peuvent en aucun cas utiliser pour leur propre compte les fonds déposés
|
||||||
|
auprès d'elles par leurs clients, sous réserve des articles L. 440-7 à L. 440-10
|
||||||
|
;<br />
|
||||||
|
|
||||||
9° Ne concluent pas de contrats de garantie financière avec transfert de
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propriété avec des clients non professionnels en vue de garantir leurs
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