Ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la partie Législative du code monétaire et financier
État: VIGUEUR Nature: ORDONNANCE Date de début: 2001-01-01 Date de fin: 2999-01-01 Identifiant: LEGITEXT000005630278 NOR: ECOX0000098R Ancien identifiant: AFFAI URL: texte/version/LEGI/TEXT/00/00/05/63/02/LEGITEXT000005630278.xml
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9ff7b07afe
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@ -1,15 +1,20 @@
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006648586
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L002AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/85/LEGIARTI000006648586.xml
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||||
Date de début: 2003-08-02
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||||
Date de fin: 2011-08-03
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Identifiant: LEGIARTI000006648587
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||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L002AXXXAB
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||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/85/LEGIARTI000006648587.xml
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###### Article L214-2
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Les organismes de placement collectif en valeurs mobilières prennent la forme
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soit de sociétés d'investissement à capital variable (SICAV) soit de fonds
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communs de placement.
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communs de placement.<br />
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Les organismes de placement collectif en valeurs mobilières peuvent comprendre
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différentes catégories de parts ou d'actions dans des conditions fixées
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respectivement par le règlement du fonds ou les statuts de la SICAV, selon les
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prescriptions du règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
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@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184600
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###### Sous-section 6 : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières réservés à certains investisseurs
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- [Paragraphe 1er : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières à règles d'investissement allégées.](paragraphe_1er)
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||||
- [Paragraphe 2 : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières contractuels.](paragraphe_2)
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@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006193914
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###### Paragraphe 1er : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières à règles d'investissement allégées.
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- [Article L214-35](article_l214-35.md)
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- [Article L214-35-1](article_l214-35-1.md)
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@ -0,0 +1,29 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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Date de début: 2003-08-02
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||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006649597
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/95/LEGIARTI000006649597.xml
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###### Article L214-35-1
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||||
La souscription et l'acquisition des parts ou actions d'un organisme de
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placement collectif en valeurs mobilières à règles d'investissement allégées
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sont réservées aux investisseurs qualifiés mentionnés au deuxième alinéa de
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l'article L. 411-2 ainsi qu'aux investisseurs étrangers appartenant à une
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catégorie équivalente sur le fondement du droit du pays dans lequel est situé
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son siège.<br />
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||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers fixe les conditions
|
||||
dans lesquelles la souscription et l'acquisition des parts ou actions de ces
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organismes sont ouvertes à d'autres investisseurs, en fonction en particulier de
|
||||
la nature de ceux-ci et du niveau de risque de l'organisme.<br />
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||||
Le dépositaire ou la personne désignée à cet effet par le règlement ou les
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||||
statuts de l'organisme s'assure que le souscripteur ou l'acquéreur est un
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investisseur tel que défini à l'alinéa précédent. Il s'assure également que le
|
||||
souscripteur ou l'acquéreur a effectivement déclaré avoir été informé que cet
|
||||
organisme était régi par les dispositions de la présente sous-section.
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@ -0,0 +1,13 @@
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Date de début: 2003-08-02
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||||
Date de fin: 2005-05-07
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||||
Identifiant: LEGISCTA000006193915
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###### Paragraphe 2 : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières contractuels.
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- [Article L214-35-2](article_l214-35-2.md)
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||||
- [Article L214-35-3](article_l214-35-3.md)
|
||||
- [Article L214-35-4](article_l214-35-4.md)
|
||||
- [Article L214-35-5](article_l214-35-5.md)
|
||||
- [Article L214-35-6](article_l214-35-6.md)
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@ -0,0 +1,23 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2003-08-02
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||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006649655
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035CXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/96/LEGIARTI000006649655.xml
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###### Article L214-35-2
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||||
Un organisme de placement collectif en valeurs mobilières contractuel a pour
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||||
objet d'investir en tous instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1
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||||
et dans des dépôts bancaires. Il prend la forme d'une SICAV ou d'un fonds commun
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||||
de placement.<br />
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||||
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||||
Selon le cas, sa dénomination est alors respectivement "société d'investissement
|
||||
contractuelle" ou "fonds d'investissement contractuel".<br />
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||||
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||||
Par dérogation aux dispositions de l'article. L. 214-4, le règlement ou les
|
||||
statuts de l'organisme de placements collectifs contractuel fixent les règles
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||||
d'investissement et d'engagement.
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@ -0,0 +1,18 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2003-08-02
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||||
Date de fin: 2005-05-07
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||||
Identifiant: LEGIARTI000006649670
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035DXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/96/LEGIARTI000006649670.xml
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||||
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||||
###### Article L214-35-3
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||||
Les premier et troisième alinéas de l'article L. 214-35-1 sont applicables aux
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||||
organismes de placements collectifs contractuels. Le règlement général de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers fixe les conditions dans lesquelles la
|
||||
souscription et l'acquisition des parts ou actions de ces organismes sont
|
||||
ouvertes à d'autres investisseurs, en fonction en particulier de la nature de
|
||||
ceux-ci et du niveau de risque de l'organisme.
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006649681
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035EXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/96/LEGIARTI000006649681.xml
|
||||
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||||
###### Article L214-35-4
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||||
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||||
La constitution, la transformation, la fusion, la scission ou la liquidation
|
||||
d'un organisme de placement collectif en valeurs mobilières contractuel ne sont
|
||||
pas soumises à l'agrément de l'Autorité des marchés financiers mais doivent lui
|
||||
être déclarées, dans les conditions définies par son règlement général, dans le
|
||||
mois qui suit sa réalisation.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général détermine également les conditions dans lesquelles les
|
||||
souscripteurs sont informés des règles d'investissement particulières à cet
|
||||
organisme, et notamment les modalités selon lesquelles celui-ci peut déroger à
|
||||
l'article L. 214-4 ainsi que la périodicité minimum et les modalités
|
||||
d'établissement de la valeur liquidative.
|
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@ -0,0 +1,28 @@
|
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006649741
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035FXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/97/LEGIARTI000006649741.xml
|
||||
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||||
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||||
###### Article L214-35-5
|
||||
|
||||
Par dérogation au deuxième alinéa de l'article L. 214-15 et au premier alinéa de
|
||||
l'article L. 214-20, le règlement ou les statuts de l'organisme de placement
|
||||
collectif en valeurs mobilières contractuel prévoit les conditions et les
|
||||
modalités des souscriptions, acquisitions, rachat des parts et des actions ;
|
||||
toutefois, lorsque ce règlement ou ces statuts n'autorise le rachat qu'à
|
||||
l'échéance d'un délai, ce dernier ne peut excéder deux ans après la constitution
|
||||
de l'organisme ; le délai auquel le règlement ou les statuts de l'organisme
|
||||
peuvent soumettre l'exécution des rachats ne peut excéder trois mois.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement ou les statuts de l'organisme de placement collectif en valeurs
|
||||
mobilières contractuel prévoit la valeur liquidative en deçà de laquelle il est
|
||||
procédé à sa dissolution.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement ou les statuts de l'organisme précisent les conditions et les
|
||||
modalités de leur modification éventuelle. A défaut, toute modification requiert
|
||||
l'unanimité des actionnaires ou porteurs de parts.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006649781
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L035GXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/97/LEGIARTI000006649781.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article L214-35-6
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||||
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||||
Un organisme de placement collectif en valeurs mobilières contractuel ne peut
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||||
être géré que par une société de gestion spécialement agréée à cet effet dans
|
||||
les conditions prévues par le règlement général de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers, au vu notamment des conditions dans lesquelles s'exercera la gestion
|
||||
de ces organismes.
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|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-07-11
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006650880
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L083BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/08/LEGIARTI000006650880.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006650881
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L083BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/08/LEGIARTI000006650881.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-83-1
|
||||
|
@ -13,5 +13,5 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/08/LEGIARTI000006650880.xml
|
|||
Les sociétés de gestion de sociétés civiles de placement immobilier et les
|
||||
personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte sont tenues de
|
||||
respecter des règles de bonne conduite destinées à garantir la protection des
|
||||
investisseurs et la régularité des opérations, établies par la Commission des
|
||||
opérations de bourse, en application de l'article L. 533-4.
|
||||
investisseurs et la régularité des opérations, établies par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, en application de l'article L. 533-4.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-07-11
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006651044
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L087AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/10/LEGIARTI000006651044.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2009-11-11
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006651045
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX214L087AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/10/LEGIARTI000006651045.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-87
|
||||
|
@ -31,8 +31,8 @@ l'assemblée générale ordinaire des associés ;<br />
|
|||
- par dérogation au premier alinéa de l'article L. 214-80, une société d'épargne
|
||||
forestière peut également fusionner avec un groupement forestier gérant un
|
||||
patrimoine dont les forêts sont soumises à des plans simples de gestion agréés ;
|
||||
la fusion est alors soumise à l'agrément de la Commission des opérations de
|
||||
bourse.<br />
|
||||
la fusion est alors soumise à l'agrément de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
|
||||
En outre, l'assemblée générale des associés approuve les plans simples de
|
||||
gestion des bois et forêts détenus par la société.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006651976
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX231L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/19/LEGIARTI000006651976.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006651977
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX231L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/19/LEGIARTI000006651977.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L231-1
|
||||
|
||||
Les infractions relatives aux obligations sont prévues et sanctionnées dans les
|
||||
conditions fixées par les articles L. 245-7, L. 245-9 et L. 245-10 du code de
|
||||
commerce.
|
||||
conditions fixées par les articles L. 245-7 et L. 245-9 du code de commerce.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-12-12
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652037
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652037.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2004-12-31
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652038
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652038.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L312-1-1
|
||||
|
@ -17,13 +17,14 @@ tarifaires d'ouverture, de fonctionnement et de clôture, sont précisées par u
|
|||
arrêté du ministre chargé de l'économie et des finances après avis du comité
|
||||
consultatif institué à l'article L. 614-6.<br />
|
||||
|
||||
Tout projet de modification du tarif des produits et services faisant l'objet de
|
||||
la convention doit être communiqué par écrit au client trois mois avant la date
|
||||
d'application envisagée. L'absence de contestation par le client dans un délai
|
||||
de deux mois après cette communication vaut acceptation du nouveau tarif.<br />
|
||||
Tout projet de modification du tarif des produits et services faisant l'objet
|
||||
d'une convention de compte de dépôt doit être communiqué par écrit au client
|
||||
trois mois avant la date d'application envisagée. L'absence de contestation par
|
||||
le client dans un délai de deux mois après cette communication vaut acceptation
|
||||
du nouveau tarif.<br />
|
||||
|
||||
Aucun frais ne peut être prévu par la convention mentionnée au premier alinéa ni
|
||||
mise à la charge du client au titre de la clôture ou du transfert d'un compte
|
||||
Aucun frais ne peut être prévu par la convention mentionnée à l'alinéa précédent
|
||||
ni mise à la charge du client au titre de la clôture ou du transfert d'un compte
|
||||
opéré à la demande d'un client qui conteste une proposition de modification
|
||||
substantielle de cette convention.<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-12-12
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652044
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001DXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652044.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652045
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001DXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652045.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L312-1-3
|
||||
|
@ -30,8 +30,8 @@ gouverneur de la Banque de France et au président du comité consultatif instit
|
|||
|
||||
II. - Il est institué un comité de la médiation bancaire chargé d'examiner les
|
||||
rapports des médiateurs et d'établir chaque année un bilan de la médiation
|
||||
bancaire qu'il transmet au Conseil national du crédit et du titre. Ce comité est
|
||||
également chargé de préciser les modalités d'exercice de l'activité des
|
||||
bancaire qu'il transmet au Comité consultatif du secteur financier. Ce comité
|
||||
est également chargé de préciser les modalités d'exercice de l'activité des
|
||||
médiateurs, en veillant notamment à garantir leur indépendance. Il est informé
|
||||
des modalités et du montant des indemnités et dédommagements versés aux
|
||||
médiateurs par les établissements de crédit. Ce comité peut adresser des
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-12-12
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652047
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001EXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652047.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2004-12-31
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652048
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX312L001EXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/20/LEGIARTI000006652048.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L312-1-4
|
||||
|
@ -14,4 +14,13 @@ Les dispositions des articles L. 312-1-1 à L. 312-1-3 sont d'ordre public. Elle
|
|||
s'appliquent aux établissements de crédit mentionnés à l'article L. 511-1 ainsi
|
||||
qu'aux organismes mentionnés à l'article L. 518-1.<br />
|
||||
|
||||
Leurs conditions d'application sont précisées par un décret en Conseil d'Etat.
|
||||
Leurs conditions d'application sont précisées par un décret en Conseil
|
||||
d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Pour les comptes ouverts au 28 février 2003, les établissements de crédit qui
|
||||
établissent une convention de compte de dépôt à la demande d'un de leurs clients
|
||||
l'informent des conditions dans lesquelles la convention peut être signée.<br />
|
||||
|
||||
Pour ces comptes, à défaut de signature, l'absence de contestation par le client
|
||||
dans un délai de trois mois après réception d'un projet de convention vaut
|
||||
acceptation de la convention de compte de dépôt.
|
||||
|
|
|
@ -8,3 +8,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154461
|
|||
|
||||
- [Section 1 : Définition.](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Personnes habilitées à procéder au démarchage.](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Produits ne pouvant pas faire l'objet de démarchage.](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Règles de bonne conduite.](section_4)
|
||||
- [Section 5 : Sanctions disciplinaires.](section_5)
|
||||
|
|
|
@ -10,3 +10,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170417
|
|||
- [Article L341-4](article_l341-4.md)
|
||||
- [Article L341-5](article_l341-5.md)
|
||||
- [Article L341-6](article_l341-6.md)
|
||||
- [Article L341-7](article_l341-7.md)
|
||||
- [Article L341-8](article_l341-8.md)
|
||||
- [Article L341-9](article_l341-9.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652270
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652270.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-7
|
||||
|
||||
Un fichier des personnes habilitées à procéder au démarchage bancaire ou
|
||||
financier est tenu conjointement par l'Autorité des marchés financiers, le
|
||||
Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et le
|
||||
Comité des entreprises d'assurance, selon des modalités fixées par décret, pris
|
||||
après avis de la Commission nationale de l'informatique et des libertés. Il est
|
||||
librement consultable par le public.
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652272
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L008AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652272.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-8
|
||||
|
||||
Toute personne se livrant à une activité de démarchage bancaire ou financier en
|
||||
se rendant physiquement au domicile des personnes démarchées, sur leur lieu de
|
||||
travail ou dans les lieux non destinés à la commercialisation de produits,
|
||||
instruments et services financiers, doit être titulaire d'une carte de
|
||||
démarchage délivrée par la personne pour le compte de laquelle elle agit, selon
|
||||
un modèle fixé par arrêté du ministre chargé de l'économie.<br />
|
||||
|
||||
Cette carte doit être présentée à toute personne ainsi démarchée.
|
|
@ -0,0 +1,101 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652227
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652227.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-9
|
||||
|
||||
I. - Nul ne peut, directement ou indirectement pour son propre compte ou pour le
|
||||
compte d'autrui, exercer une activité de démarchage bancaire ou financier, s'il
|
||||
a fait l'objet depuis moins de dix ans d'une condamnation définitive :<br />
|
||||
|
||||
1° Pour crime ;<br />
|
||||
|
||||
2° A une peine d'au moins trois mois d'emprisonnement sans sursis pour :<br />
|
||||
|
||||
a) L'une des infractions prévues au titre Ier du livre III du code pénal et pour
|
||||
les délits prévus par des lois spéciales et punis des peines prévues pour
|
||||
l'escroquerie et l'abus de confiance ;<br />
|
||||
|
||||
b) Recel ;<br />
|
||||
|
||||
c) Blanchiment ;<br />
|
||||
|
||||
d) Corruption active ou passive, trafic d'influence, soustraction et
|
||||
détournement de biens ;<br />
|
||||
|
||||
e) Faux, falsification de titres ou autres valeurs fiduciaires émises par
|
||||
l'autorité publique, falsification des marques de l'autorité ;<br />
|
||||
|
||||
f) Participation à une association de malfaiteurs ;<br />
|
||||
|
||||
g) Trafic de stupéfiants ;<br />
|
||||
|
||||
h) Proxénétisme et infractions assimilées ;<br />
|
||||
|
||||
i) L'une des infractions prévues à la section 3 du chapitre V du titre II du
|
||||
livre II du code pénal ;<br />
|
||||
|
||||
j) L'une des infractions à la législation sur les sociétés commerciales prévues
|
||||
au titre IV du livre II du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
k) Banqueroute ;<br />
|
||||
|
||||
l) Pratique de prêt usuraire ;<br />
|
||||
|
||||
m) L'une des infractions prévues par la loi du 21 mai 1836 portant prohibition
|
||||
des loteries, par la loi du 15 juin 1907 réglementant le jeu dans les cercles et
|
||||
les casinos des stations balnéaires, thermales et climatiques et par la loi n°
|
||||
83-628 du 12 juillet 1983 relative aux jeux de hasard ;<br />
|
||||
|
||||
n) Infraction à la législation et à la réglementation des relations financières
|
||||
avec l'étranger ;<br />
|
||||
|
||||
o) Fraude fiscale ;<br />
|
||||
|
||||
p) L'une des infractions prévues aux articles L. 163-2 à L. 163-8, L. 163-11 et
|
||||
L. 163-12 du présent code ;<br />
|
||||
|
||||
q) L'une des infractions prévues aux articles L. 122-8 à L. 122-10 et L. 213-1 à
|
||||
L. 213-5 du code de la consommation ;<br />
|
||||
|
||||
r) L'une des infractions prévues aux articles L. 465-1 et L. 465-2 du présent
|
||||
code ;<br />
|
||||
|
||||
s) L'une des infractions prévues à la section 2 du chapitre Ier du titre III du
|
||||
livre II, à la section 1 du chapitre III du titre V du livre III, aux chapitres
|
||||
Ier à IV du titre VI du livre IV et au titre VII du livre V du présent code ;<br />
|
||||
|
||||
3° A la destitution des fonctions d'officier public ou ministériel.<br />
|
||||
|
||||
II. - L'incapacité prévue au I s'applique à toute personne à l'égard de laquelle
|
||||
a été prononcée une mesure définitive de faillite personnelle ou une autre
|
||||
mesure définitive d'interdiction prévue aux articles L. 625-1 à L. 625-7 et L.
|
||||
625-9 à L. 625-10 du code de commerce ou, dans le régime antérieur, à l'article
|
||||
108 de la loi n° 67-563 du 13 juillet 1967 sur le règlement judiciaire, la
|
||||
liquidation des biens, la faillite personnelle et les banqueroutes, si elle n'a
|
||||
pas été réhabilitée.<br />
|
||||
|
||||
III. - Les personnes exerçant une activité de démarchage bancaire et financier
|
||||
qui font l'objet de l'une des condamnations prévues au I doivent cesser leur
|
||||
activité dans un délai d'un mois à compter de la date à laquelle la décision de
|
||||
justice est devenue définitive.<br />
|
||||
|
||||
IV. - En cas de condamnation prononcée par une juridiction étrangère et passée
|
||||
en force de chose jugée pour une infraction constituant, selon la loi française,
|
||||
un crime ou l'un des délits mentionnés au I, le tribunal correctionnel du
|
||||
domicile du condamné déclare, à la requête du ministère public, après
|
||||
constatation de la régularité et de la légalité de la condamnation et
|
||||
l'intéressé dûment appelé en chambre du conseil, qu'il y a lieu à l'application
|
||||
de l'incapacité prévue par le I.<br />
|
||||
|
||||
Cette incapacité s'applique également à toute personne non réhabilitée ayant
|
||||
fait l'objet d'une faillite personnelle prononcée par une juridiction étrangère
|
||||
quand le jugement déclaratif a été déclaré exécutoire en France. La demande
|
||||
d'exequatur peut être, à cette fin seulement, formée par le ministère public
|
||||
devant le tribunal de grande instance du domicile du condamné.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170418
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Produits ne pouvant pas faire l'objet de démarchage.
|
||||
|
||||
- [Article L341-10](article_l341-10.md)
|
|
@ -0,0 +1,44 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652274
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652274.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-10
|
||||
|
||||
Sans préjudice des règles particulières applicables au démarchage de certains
|
||||
produits, ne peuvent pas faire l'objet de démarchage :<br />
|
||||
|
||||
1° Les produits dont le risque maximum n'est pas connu au moment de la
|
||||
souscription ou pour lesquels le risque de perte est supérieur au montant de
|
||||
l'apport financier initial, à l'exception :<br />
|
||||
|
||||
- des parts de sociétés civiles de placement immobilier. A l'issue d'un délai de
|
||||
deux ans à compter de la promulgation de la loi n° 2003-706 du 1er août 2003 de
|
||||
sécurité financière, seules pourront faire l'objet de démarchage les parts de
|
||||
sociétés civiles de placement immobilier dont les statuts prévoient la
|
||||
limitation de la responsabilité de chaque associé au montant de sa part au
|
||||
capital ;<br />
|
||||
|
||||
- des produits entrant dans le cadre d'une opération normale de couverture, sous
|
||||
réserve que ces produits soient proposés exclusivement à des personnes morales
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2° Les produits non autorisés à la commercialisation sur le territoire français
|
||||
en application de l'article L. 151-2 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Les produits relevant des articles L. 214-42 et L. 214-43 :<br />
|
||||
|
||||
4° Les instruments financiers qui ne sont pas admis aux négociations sur les
|
||||
marchés réglementés définis aux articles L. 421-1 et L. 422-1 ou sur les marchés
|
||||
étrangers reconnus définis à l'article L. 423-1, à l'exception des parts ou
|
||||
actions d'organismes de placement collectif en valeurs mobilières, des
|
||||
instruments financiers qui font l'objet d'une opération d'appel public à
|
||||
l'épargne dans les conditions du titre Ier du livre IV du présent code, des
|
||||
titres émis par les sociétés de capital-risque mentionnées à l'article 1er-1 de
|
||||
la loi n° 85-695 du 11 juillet 1985 précitée et des produits proposés dans le
|
||||
cadre d'un dispositif relevant du titre IV du livre IV du code du travail.
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170420
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Règles de bonne conduite.
|
||||
|
||||
- [Article L341-11](article_l341-11.md)
|
||||
- [Article L341-12](article_l341-12.md)
|
||||
- [Article L341-13](article_l341-13.md)
|
||||
- [Article L341-14](article_l341-14.md)
|
||||
- [Article L341-15](article_l341-15.md)
|
||||
- [Article L341-16](article_l341-16.md)
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652277
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652277.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-11
|
||||
|
||||
Avant de formuler une offre de produits, instruments financiers ou services, les
|
||||
démarcheurs s'enquièrent de la situation financière de la personne démarchée, de
|
||||
son expérience et de ses objectifs en matière de placement ou de financement.
|
||||
Ces dispositions ne s'appliquent pas dans le cas des envois effectués dans les
|
||||
conditions prévues au V de l'article L. 341-4, sans préjudice du respect des
|
||||
obligations d'information et de conseil dues aux souscripteurs et aux clients en
|
||||
application des articles L. 214-12, L. 214-83-1 et L. 533-4.<br />
|
||||
|
||||
Les démarcheurs communiquent à la personne démarchée, d'une manière claire et
|
||||
compréhensible, les informations qui lui sont utiles pour prendre sa décision.
|
|
@ -0,0 +1,43 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652280
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L012AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652280.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-12
|
||||
|
||||
Lors des actes de démarchage bancaire ou financier, doivent être communiqués par
|
||||
écrit, à la personne démarchée, quel que soit le support de cet écrit :<br />
|
||||
|
||||
1° Le nom, l'adresse professionnelle et, le cas échéant, le numéro
|
||||
d'enregistrement de la personne physique procédant au démarchage ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le nom et l'adresse de la ou des personnes morales pour le compte de laquelle
|
||||
ou desquelles le démarchage est effectué ;<br />
|
||||
|
||||
3° Le numéro d'enregistrement de la personne morale mandatée en application du I
|
||||
de l'article L. 341-4 si le démarchage est effectué pour le compte d'une telle
|
||||
personne ;<br />
|
||||
|
||||
4° Les documents d'information particuliers relatifs aux produits, instruments
|
||||
financiers et services proposés requis par les dispositions législatives et
|
||||
réglementaires en vigueur ou, en l'absence de tels documents, une note
|
||||
d'information sur chacun des produits, instruments financiers et services
|
||||
proposés, élaborée sous la responsabilité de la personne ou de l'établissement
|
||||
qui a recours au démarchage et indiquant, s'il y a lieu, les risques
|
||||
particuliers que peuvent comporter les produits proposés ;<br />
|
||||
|
||||
5° Les conditions de l'offre contractuelle, notamment financières, et les
|
||||
modalités selon lesquelles sera conclu le contrat, en particulier le lieu et la
|
||||
date de signature de celui-ci ;<br />
|
||||
|
||||
6° L'information relative à l'existence ou à l'absence du droit de rétractation
|
||||
prévu à l'article L. 341-16, ainsi que ses modalités d'exercice.<br />
|
||||
|
||||
Ces dispositions sont applicables sans préjudice de l'application des
|
||||
obligations législatives et réglementaires spécifiques à chaque produit,
|
||||
instrument financier ou service proposé.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652282
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L013AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652282.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-13
|
||||
|
||||
Il est interdit au démarcheur de proposer des produits, instruments financiers
|
||||
et services autres que ceux pour lesquels il a reçu des instructions expresses
|
||||
de la ou des personnes pour le compte desquelles il agit.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652284
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L014AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652284.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-14
|
||||
|
||||
Le contrat portant sur la fourniture d'un service d'investissement ou d'un
|
||||
service connexe, sur la réalisation d'une opération sur instruments financiers,
|
||||
d'une opération de banque ou d'une opération connexe ou d'une opération sur
|
||||
biens divers est conclu entre la personne démarchée et l'établissement,
|
||||
l'entreprise ou la personne morale habilitée à exercer ces activités, sans que
|
||||
le démarcheur puisse le signer au nom et pour le compte de la personne pour le
|
||||
compte de laquelle il agit.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652286
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L015AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652286.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-15
|
||||
|
||||
Il est interdit à tout démarcheur de recevoir des personnes démarchées des
|
||||
espèces, des effets de commerce, des valeurs ou chèques au porteur ou à son nom
|
||||
ou tout paiement par un autre moyen.
|
|
@ -0,0 +1,63 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652289
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L016AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652289.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-16
|
||||
|
||||
I. - La personne démarchée dispose, à compter de la conclusion du contrat, d'un
|
||||
délai de quatorze jours pour se rétracter, sans pénalité et sans être tenue
|
||||
d'indiquer les motifs de sa décision. Ce délai de rétractation court à compter
|
||||
de la date de réception par la personne démarchée du contrat signé par les deux
|
||||
parties.<br />
|
||||
|
||||
Le contrat doit comporter un formulaire destiné à faciliter l'exercice de la
|
||||
faculté de rétractation. Les mentions devant figurer sur ce formulaire ainsi que
|
||||
les conditions d'exercice du droit de rétractation sont fixées par décret.<br />
|
||||
|
||||
II. - Lorsque la personne démarchée exerce son droit de rétractation, elle ne
|
||||
peut être tenue au versement de frais ou de commissions de quelque nature que ce
|
||||
soit. Elle est toutefois tenue de payer le prix correspondant à l'utilisation du
|
||||
produit ou du service fourni entre la date de la conclusion du contrat et celle
|
||||
de l'exercice du droit de rétractation.<br />
|
||||
|
||||
L'exécution des contrats portant sur les services de conservation ou
|
||||
d'administration d'instruments financiers et de gestion de portefeuille pour le
|
||||
compte de tiers est différée pendant la durée du droit de rétractation.<br />
|
||||
|
||||
III. - Le délai de rétractation prévu au premier alinéa du I ne s'applique pas
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
1° Aux services de réception-transmission et exécution d'ordres pour le compte
|
||||
de tiers mentionnés à l'article L. 321-1, ainsi qu'à la fourniture d'instruments
|
||||
financiers mentionnés à l'article L. 211-1 ;<br />
|
||||
|
||||
2° Lorsque des dispositions spécifiques à certains produits et services
|
||||
prévoient un délai de réflexion ou un délai de rétractation d'une durée
|
||||
différente, auquel cas ce sont ces délais qui s'appliquent en matière de
|
||||
démarchage.<br />
|
||||
|
||||
IV. - En cas de démarchage effectué selon les modalités prévues au septième
|
||||
alinéa de l'article L. 341-1, les personnes mentionnées aux articles L. 341-3 et
|
||||
L. 341-4 ne peuvent recueillir ni ordres ni fonds de la part des personnes
|
||||
démarchées en vue de la fourniture de services de réception-transmission et
|
||||
exécution d'ordres pour le compte de tiers mentionnés à l'article L. 321-1 ou
|
||||
d'instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1, avant l'expiration
|
||||
d'un délai de réflexion de quarante-huit heures.<br />
|
||||
|
||||
Ce délai de réflexion court à compter du lendemain de la remise d'un récépissé
|
||||
établissant la communication à la personne démarchée, par écrit sur support
|
||||
papier, des informations et documents prévus à l'article L. 341-12.<br />
|
||||
|
||||
Le silence de la personne démarchée à l'issue de l'expiration du délai de
|
||||
réflexion ne peut être considéré comme signifiant le consentement de
|
||||
celle-ci.<br />
|
||||
|
||||
V. - Les délais fixés à la présente section qui expireraient normalement un
|
||||
samedi, un dimanche ou un jour férié ou chômé sont prorogés jusqu'au premier
|
||||
jour ouvrable suivant.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170421
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 5 : Sanctions disciplinaires.
|
||||
|
||||
- [Article L341-17](article_l341-17.md)
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-12-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652292
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX341L017AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/22/LEGIARTI000006652292.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L341-17
|
||||
|
||||
Tout manquement aux lois, règlements et obligations professionnelles applicables
|
||||
au démarchage bancaire ou financier commis par les personnes mentionnées aux 1°
|
||||
et 3° de l'article L. 341-3 et à l'article L. 341-4 est sanctionné dans les
|
||||
conditions prévues, selon leur nature ou leurs activités, aux articles L.
|
||||
613-21, L. 621-15 et L. 621-17 du présent code et à l'article L. 310-18 du code
|
||||
des assurances.
|
|
@ -1,21 +1,36 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652306
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX353L002AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652306.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652307
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX353L002AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652307.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L353-2
|
||||
|
||||
Est puni d'une amende de 4500 euros, le fait, pour toute personne, de
|
||||
méconnaître les obligations prescrites au titre des opérations de banque à
|
||||
l'article L. 341-3, au deuxième alinéa de l'article L. 341-4 et au premier
|
||||
alinéa de l'article L. 341-5.<br />
|
||||
Est puni des peines prévues à l'article 313-1 du code pénal :<br />
|
||||
|
||||
Est puni de la même peine le fait, pour le démarcheur, de ne pas restituer à
|
||||
l'établissement qui la lui a délivrée la carte d'emploi prévue à l'article L.
|
||||
341-4, dans les vingt-quatre heures de la demande qui lui est faite par lettre
|
||||
recommandée.
|
||||
1° Le fait, pour toute personne, de recourir à l'activité de démarchage bancaire
|
||||
ou financier définie à l'article L. 341-1 sans remplir les conditions prévues
|
||||
aux articles L. 341-3 et L. 341-4 ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le fait, pour toute personne se livrant à l'activité de démarchage bancaire
|
||||
ou financier définie à l'article L. 341-1, de proposer des produits interdits de
|
||||
démarchage mentionnés à l'article L. 341-10 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Le fait, pour toute personne, d'exercer ou de tenter d'exercer une activité
|
||||
de démarchage bancaire ou financier en violation de l'interdiction prévue à
|
||||
l'article L. 341-9 ;<br />
|
||||
|
||||
4° Le fait, pour toute personne se livrant à l'activité de démarchage bancaire
|
||||
ou financier, de proposer aux personnes démarchées des produits, instruments
|
||||
financiers et services autres que ceux pour lesquels elle a reçu des
|
||||
instructions expresses de la ou des personnes pour le compte de laquelle ou
|
||||
desquelles elle agit ;<br />
|
||||
|
||||
5° Le fait, pour toute personne se livrant à l'activité de démarchage bancaire
|
||||
ou financier, de recevoir des personnes démarchées des espèces, des effets de
|
||||
commerce, des valeurs ou chèques au porteur ou à son nom ou tout paieront par un
|
||||
autre moyen.
|
||||
|
|
|
@ -1,18 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653715
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX433L001BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/37/LEGIARTI000006653715.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653716
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX433L001BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/37/LEGIARTI000006653716.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L433-1-1
|
||||
|
||||
Le règlement général du Conseil des marchés financiers fixe également les
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers fixe également les
|
||||
conditions dans lesquelles, lorsque plus de trois mois se sont écoulés depuis le
|
||||
dépôt d'un projet d'offre publique sur les titres d'une société, le conseil peut
|
||||
dépôt d'un projet d'offre publique sur les titres d'une société, l'Autorité peut
|
||||
fixer, après avoir préalablement demandé aux parties de présenter leurs
|
||||
observations, une date de clôture définitive de toutes les offres publiques
|
||||
portant sur les titres de ladite société.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654286
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX465L004AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/42/LEGIARTI000006654286.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2009-04-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654287
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX465L004AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/42/LEGIARTI000006654287.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L465-4
|
||||
|
@ -15,7 +15,7 @@ sur les prises de participations significatives sont fixées par le 1° et le 2
|
|||
du I et le III de l'article L. 247-1 et par l'article L. 247-2 du code de
|
||||
commerce, reproduits ci-après :<br />
|
||||
|
||||
" I. - Est puni d'un emprisonnement de deux ans et d'une amende de 9000 euros le
|
||||
" I.-Est puni d'un emprisonnement de deux ans et d'une amende de 9 000 euros le
|
||||
fait, pour les présidents, les administrateurs, les directeurs généraux ou les
|
||||
gérants de toute société :<br />
|
||||
|
||||
|
@ -30,35 +30,34 @@ prise de contrôle d'une telle société ;<br />
|
|||
de l'ensemble de la société, des filiales de la société et des sociétés qu'elle
|
||||
contrôle par branche d'activité ;<br />
|
||||
|
||||
III. - Est puni des peines mentionnées au I le fait, pour le commissaire aux
|
||||
III.-Est puni des peines mentionnées au I le fait, pour le commissaire aux
|
||||
comptes, de ne pas faire figurer dans son rapport les mentions visées au 1° du I
|
||||
du présent article.<br />
|
||||
du présent article. "<br />
|
||||
|
||||
Art. L. 247-2. - I. - Est puni d'une amende de 18000 euros le fait pour les
|
||||
" Art.L. 247-2.-I.-Est puni d'une amende de 18 000 euros le fait, pour les
|
||||
présidents, les administrateurs, les membres du directoire, les gérants ou les
|
||||
directeurs généraux des personnes morales, ainsi que pour les personnes
|
||||
physiques de s'abstenir de remplir les obligations d'informations auxquelles
|
||||
cette personne est tenue, en application de l'article L. 233-7, du fait des
|
||||
participations qu'elle détient.<br />
|
||||
|
||||
II. - Est puni de la même peine le fait, pour les présidents, les
|
||||
administrateurs, les membres du directoire, les gérants ou les directeurs
|
||||
généraux d'une société, de s'abstenir de procéder aux notifications auxquelles
|
||||
cette société est tenue, en application de l'article L. 233-12, du fait des
|
||||
participations qu'elle détient dans la société par actions qui la contrôle.<br />
|
||||
II.-Est puni de la même peine le fait, pour les présidents, les administrateurs,
|
||||
les membres du directoire, les gérants ou les directeurs généraux d'une société,
|
||||
de s'abstenir de procéder aux notifications auxquelles cette société est tenue,
|
||||
en application de l'article L. 233-12, du fait des participations qu'elle
|
||||
détient dans la société par actions qui la contrôle.<br />
|
||||
|
||||
III. - Est puni de la même peine le fait, pour les présidents, les
|
||||
III.-Est puni de la même peine le fait, pour les présidents, les
|
||||
administrateurs, les membres du directoire, les gérants ou les directeurs
|
||||
généraux d'une société, d'omettre de faire mention dans le rapport présenté aux
|
||||
actionnaires sur les opérations de l'exercice de l'identité des personnes
|
||||
détenant des participations significatives dans cette société des modifications
|
||||
détenant des participations significatives dans cette société, des modifications
|
||||
intervenues au cours de l'exercice, du nom des sociétés contrôlées et de la part
|
||||
du capital de la société que ces sociétés détiennent, dans les conditions
|
||||
prévues par l'article L. 233-13.<br />
|
||||
|
||||
IV. - Est puni de la même peine le fait, pour le commissaire aux comptes,
|
||||
IV.-Est puni de la même peine le fait, pour le commissaire aux comptes,
|
||||
d'omettre dans son rapport les mentions visées au III.<br />
|
||||
|
||||
V. - Pour les sociétés faisant publiquement appel à l'épargne, les poursuites
|
||||
sont engagées après que l'avis de la Commission des opérations de bourse a été
|
||||
demandé. "
|
||||
V.-Pour les sociétés faisant publiquement appel à l'épargne, les poursuites sont
|
||||
engagées après que l'avis de l'Autorité des marchés financiers a été demandé. "
|
||||
|
|
|
@ -9,7 +9,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006123943
|
|||
- [Titre Ier : Etablissements du secteur bancaire](titre_ier)
|
||||
- [Titre II : Les changeurs manuels.](titre_ii)
|
||||
- [Titre III : Les prestataires de services d'investissement](titre_iii)
|
||||
- [Titre IV : Les sociétés de gestion collective](titre_iv)
|
||||
- [Titre IV : Autres prestataires de services](titre_iv)
|
||||
- [Titre V : Intermédiaires en biens divers](titre_v)
|
||||
- [Titre VI : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](titre_vi)
|
||||
- [Titre VII : Dispositions pénales](titre_vii)
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654301
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L006AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/43/LEGIARTI000006654301.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-07-27
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654302
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L006AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/43/LEGIARTI000006654302.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L511-6
|
||||
|
@ -13,10 +13,13 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/43/LEGIARTI000006654301.xml
|
|||
Sans préjudice des dispositions particulières qui leur sont applicables, les
|
||||
interdictions définies à l'article L. 511-5 ne concernent ni les institutions et
|
||||
services énumérés à l'article L. 518-1, ni les entreprises régies par le code
|
||||
des assurances, ni les sociétés de réassurance, ni les entreprises
|
||||
des assurances, ni les sociétés de réassurance, ni les organismes agréés soumis
|
||||
aux dispositions du livre II du code de la mutualité pour les opérations visées
|
||||
au e du 1° de l'article L. 111-1 dudit code, ni les entreprises
|
||||
d'investissement, ni les organismes collecteurs de la participation des
|
||||
employeurs à l'effort de construction pour les opérations prévues par le code de
|
||||
la construction et de l'habitation, ni les fonds communs de créances.<br />
|
||||
la construction et de l'habitation, ni les fonds communs de créances, ni les
|
||||
organismes de placement collectif en valeurs mobilières.<br />
|
||||
|
||||
L'interdiction relative aux opérations de crédit ne s'applique pas :<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654317
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L012BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/43/LEGIARTI000006654317.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2008-11-13
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654318
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L012BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/43/LEGIARTI000006654318.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L511-12-1
|
||||
|
@ -14,10 +14,19 @@ Toute modification des conditions auxquelles était subordonné l'agrément dél
|
|||
à un établissement de crédit doit faire l'objet, selon les cas, d'une
|
||||
autorisation préalable du Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement, d'une déclaration ou d'une notification, dans les conditions
|
||||
fixées par un règlement du Comité de la réglementation bancaire et
|
||||
financière.<br />
|
||||
fixées par un arrêté du ministre chargé de l'économie.<br />
|
||||
|
||||
Dans les cas où une autorisation doit être délivrée, elle peut, elle-même, être
|
||||
assortie de conditions particulières répondant aux finalités mentionnées au
|
||||
sixième alinéa de l'article L. 511-10 ou subordonnée au respect d'engagements
|
||||
pris par l'établissement.
|
||||
pris par l'établissement.<br />
|
||||
|
||||
Dans le cadre d'une opération de concentration concernant, directement ou non,
|
||||
un établissement de crédit ou une entreprise d'investissement, le Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement peut, s'il l'estime
|
||||
nécessaire à sa complète information, rendre sa décision sur le fondement du
|
||||
présent article après la décision rendue par le ministre chargé de l'économie en
|
||||
application des articles L. 430-1 et suivants du code de commerce ou celle
|
||||
rendue par la Commission européenne en application du règlement (CEE) n° 4064/89
|
||||
du Conseil, du 21 décembre 1989, relatif au contrôle des opérations de
|
||||
concentration entre entreprises.
|
||||
|
|
|
@ -1,24 +1,39 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654606
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L034AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/46/LEGIARTI000006654606.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2004-11-16
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654607
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L034AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/46/LEGIARTI000006654607.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L511-34
|
||||
|
||||
Pour les besoins de la surveillance sur la base de la situation financière
|
||||
consolidée d'un ou plusieurs établissements de crédit ou entreprises
|
||||
d'investissement ayant leur siège social dans un Etat partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, les entreprises établies en France et qui font
|
||||
partie du groupe financier ou du groupe mixte auquel appartiennent ces
|
||||
établissements de crédit ou entreprises d'investissement sont tenues, nonobstant
|
||||
toutes dispositions législatives contraires, de transmettre les renseignements
|
||||
nécessaires à des entreprises du même groupe ayant leur siège social dans un
|
||||
Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.<br />
|
||||
Les entreprises établies en France et qui font partie d'un groupe financier ou
|
||||
d'un groupe mixte auquel appartiennent des établissements de crédit ou
|
||||
entreprises d'investissement ayant leur siège social dans un Etat membre de la
|
||||
Communauté européenne ou Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen
|
||||
ou dans un Etat où sont applicables les accords prévus à l'article L. 613-13
|
||||
sont tenues, nonobstant toutes dispositions contraires, de transmettre à des
|
||||
entreprises du même groupe ayant leur siège social dans l'un de ces Etats :<br />
|
||||
|
||||
1° Les renseignements relatifs à leur situation financière nécessaires à
|
||||
l'organisation de la surveillance sur base consolidée de ces établissements de
|
||||
crédit ou entreprises d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les informations nécessaires à l'organisation de la lutte contre le
|
||||
blanchiment des capitaux et contre le financement du terrorisme.<br />
|
||||
|
||||
Ces dernières informations ne peuvent être communiquées à des personnes
|
||||
extérieures au groupe, à l'exception des autorités compétentes des Etats visés
|
||||
au premier alinéa. Cette exception ne s'étend pas aux autorités des Etats ou
|
||||
territoires dont la législation est reconnue insuffisante ou dont les pratiques
|
||||
sont considérées comme faisant obstacle à la lutte contre le blanchiment des
|
||||
capitaux ou le financement du terrorisme par l'instance internationale de
|
||||
concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment
|
||||
d'argent dont la liste est mise à jour par arrêté du ministre chargé de
|
||||
l'économie.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes recevant ces informations sont tenues au secret professionnel dans
|
||||
les conditions et sous les peines mentionnées à l'article L. 511-33, pour tous
|
||||
|
|
|
@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170639
|
|||
- [Article L531-6](article_l531-6.md)
|
||||
- [Article L531-7](article_l531-7.md)
|
||||
- [Article L531-8](article_l531-8.md)
|
||||
- [Article L531-9](article_l531-9.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657157
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657157.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-9
|
||||
|
||||
Pour l'application des articles L. 531-5, L. 531-6 et L. 531-7 aux sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille, les compétences des autorités définies à ces articles
|
||||
sont exercées par l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657260
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L003BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657260.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657261
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L003BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657261.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-3-1
|
||||
|
@ -15,8 +15,7 @@ Toute modification des conditions auxquelles était subordonné l'agrément dél
|
|||
ou plusieurs services d'investissement doit faire l'objet, selon les cas, d'une
|
||||
autorisation préalable du Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement, d'une déclaration ou d'une notification, dans les conditions
|
||||
fixées par un règlement du Comité de la réglementation bancaire et
|
||||
financière.<br />
|
||||
fixées par un arrêté du ministre chargé de l'économie.<br />
|
||||
|
||||
Dans les cas où une autorisation doit être délivrée, elle peut, elle-même, être
|
||||
assortie de conditions particulières répondant à la finalité mentionnée au
|
||||
|
|
|
@ -1,20 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-05-16
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657382
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L009BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657382.xml
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657383
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L009BXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657383.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-9-1
|
||||
|
||||
Toute modification apportée aux conditions auxquelles était subordonné
|
||||
l'agrément délivré à une société de gestion de portefeuille doit faire l'objet,
|
||||
selon les cas, d'une autorisation préalable de la Commission des opérations de
|
||||
bourse, d'une déclaration ou d'une notification, dans les conditions fixées par
|
||||
un règlement de la commission.<br />
|
||||
selon les cas, d'une autorisation préalable de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers, d'une déclaration ou d'une notification, dans les conditions fixées
|
||||
par un règlement de l'Autorité.<br />
|
||||
|
||||
En cas de défaut d'information préalable concernant toute modification dans la
|
||||
structure de l'actionnariat d'une société de gestion de portefeuille et sans
|
||||
préjudice des dispositions de l'article L. 233-14 du code de commerce,
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, le procureur de la République ou tout
|
||||
actionnaire ou détenteur de parts sociales peut demander au juge de suspendre,
|
||||
jusqu'à régularisation de la situation, l'exercice des droits de vote attachés
|
||||
aux actions et parts sociales de la société de gestion détenues irrégulièrement,
|
||||
directement ou indirectement.<br />
|
||||
|
||||
Dans les cas où une autorisation doit être délivrée, elle peut, elle-même, être
|
||||
assortie de conditions particulières répondant à la finalité mentionnée à
|
||||
|
|
|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170644
|
|||
|
||||
- [Article L533-2](article_l533-2.md)
|
||||
- [Article L533-3](article_l533-3.md)
|
||||
- [Article L533-3-1](article_l533-3-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657731
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L003BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657731.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-3-1
|
||||
|
||||
Les entreprises établies en France et qui font partie d'un groupe auquel
|
||||
appartiennent une ou plusieurs sociétés de gestion de portefeuille ayant leur
|
||||
siège social dans un Etat membre de la Communauté européenne ou dans un autre
|
||||
Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat où sont
|
||||
applicables les accords prévus par l'article L. 621-21 sont tenues, nonobstant
|
||||
toutes dispositions contraires, de transmettre à des entreprises du même groupe
|
||||
les informations nécessaires à l'organisation de la lutte contre le blanchiment
|
||||
de capitaux et contre le financement du terrorisme. Les dispositions du
|
||||
quatrième alinéa de l'article L. 511-34 sont applicables à ces informations.
|
|
@ -1,9 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006140126
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006140127
|
||||
---
|
||||
|
||||
#### Titre IV : Les sociétés de gestion collective
|
||||
#### Titre IV : Autres prestataires de services
|
||||
|
||||
- [Article L540](article_l540.md)
|
||||
- [Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers](chapitre_ier)
|
||||
- [Chapitre II : Les intermédiaires habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers](chapitre_ii)
|
||||
- [Chapitre IV : Services d'analyse financière et agences de notation](chapitre_iv)
|
||||
|
|
14
partie_legislative/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/README.md
Normal file
14
partie_legislative/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/README.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154698
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers
|
||||
|
||||
- [Article L541-1](article_l541-1.md)
|
||||
- [Article L541-2](article_l541-2.md)
|
||||
- [Article L541-3](article_l541-3.md)
|
||||
- [Article L541-4](article_l541-4.md)
|
||||
- [Article L541-6](article_l541-6.md)
|
||||
- [Article L541-7](article_l541-7.md)
|
|
@ -0,0 +1,40 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658063
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/80/LEGIARTI000006658063.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-1
|
||||
|
||||
I. - Les conseillers en investissements financiers sont les personnes exerçant à
|
||||
titre de profession habituelle une activité de conseil portant sur :<br />
|
||||
|
||||
1° La réalisation d'opérations sur les instruments financiers définis à
|
||||
l'article L. 211-1 ;<br />
|
||||
|
||||
2° La réalisation d'opérations de banque ou d'opérations connexes définies aux
|
||||
articles L. 311-1 et L. 311-2 ;<br />
|
||||
|
||||
3° La fourniture de services d'investissement ou de services connexes définis
|
||||
aux articles L. 321-1 et L. 321-2 ;<br />
|
||||
|
||||
4° La réalisation d'opérations sur biens divers définis à l'article L. 550-1.<br />
|
||||
|
||||
II. - Ne sont pas soumis aux dispositions du présent chapitre :<br />
|
||||
|
||||
1° Les établissements de crédit et les organismes mentionnés à l'article L.
|
||||
518-1, les entreprises d'investissement et les entreprises d'assurance ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les professionnels soumis à une réglementation spécifique qui exercent une
|
||||
activité de conseil en investissements financiers dans les limites de cette
|
||||
réglementation.<br />
|
||||
|
||||
III. - Les conseillers en investissements financiers ne peuvent à titre habituel
|
||||
et rémunéré donner de consultations juridiques ou rédiger des actes sous seing
|
||||
privé pour autrui que dans les conditions et limites des articles 54, 55 et 60
|
||||
de la loi n° 71-1130 du 31 décembre 1971 portant réforme de certaines
|
||||
professions judiciaires et juridiques.
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658074
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/80/LEGIARTI000006658074.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-2
|
||||
|
||||
Les conseillers en investissements financiers personnes physiques, ainsi que les
|
||||
personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d'administrer les personnes
|
||||
morales habilitées en tant que conseillers en investissements financiers doivent
|
||||
obligatoirement remplir des conditions d'âge et d'honorabilité fixées par
|
||||
décret, ainsi que des conditions de compétence professionnelle fixées par le
|
||||
règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2010-10-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658086
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/80/LEGIARTI000006658086.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-3
|
||||
|
||||
Tout conseiller en investissements financiers doit être en mesure de justifier à
|
||||
tout moment de l'existence d'un contrat d'assurance le couvrant contre les
|
||||
conséquences pécuniaires de sa responsabilité civile professionnelle, en cas de
|
||||
manquement à ses obligations professionnelles telles que définies au présent
|
||||
chapitre.<br />
|
||||
|
||||
Le niveau minimal des garanties qui doivent être apportées par l'assurance en
|
||||
responsabilité civile professionnelle est fixé par décret, en fonction de la
|
||||
forme juridique sous laquelle l'activité de conseil est exercée et des produits
|
||||
et services susceptibles d'être conseillés.
|
|
@ -0,0 +1,44 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658094
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/80/LEGIARTI000006658094.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-4
|
||||
|
||||
Tout conseiller en investissements financiers doit adhérer à une association
|
||||
chargée de la représentation collective et de la défense des droits et intérêts
|
||||
de ses membres. Ces associations sont agréées par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers en considération, notamment, de leur représentativité et de leur
|
||||
aptitude à remplir leurs missions. Elles doivent avoir fait approuver par
|
||||
l'Autorité des marchés financiers les conditions de compétence et le code de
|
||||
bonne conduite auxquels sont soumis leurs membres. Ce code doit respecter un
|
||||
minimum de prescriptions fixées par le règlement général de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers obligeant notamment les conseillers en investissements
|
||||
financiers à :<br />
|
||||
|
||||
1° Se comporter avec loyauté et agir avec équité au mieux des intérêts de leurs
|
||||
clients ;<br />
|
||||
|
||||
2° Exercer leur activité, dans les limites autorisées par leur statut, avec la
|
||||
compétence, le soin et la diligence qui s'imposent au mieux des intérêts de
|
||||
leurs clients, afin de leur proposer une offre de services adaptée et
|
||||
proportionnée à leurs besoins et à leurs objectifs ;<br />
|
||||
|
||||
3° Etre dotés des ressources et procédures nécessaires pour mener à bien leurs
|
||||
activités et mettre en oeuvre ces ressources et procédures avec un souci
|
||||
d'efficacité ;<br />
|
||||
|
||||
4° S'enquérir, avant de formuler un conseil, de la situation financière de leurs
|
||||
clients, de leur expérience et de leurs objectifs en matière d'investissement
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
5° Communiquer aux clients, d'une manière appropriée, la nature juridique et
|
||||
l'étendue des éventuelles relations entretenues avec les établissements
|
||||
promoteurs de produits mentionnés au 1° de l'article L. 341-3, les informations
|
||||
utiles à la prise de décision par ces clients, ainsi que celles concernant les
|
||||
modalités de leur rémunération, notamment la tarification de leurs prestations.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658119
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/81/LEGIARTI000006658119.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-6
|
||||
|
||||
Il est interdit à tout conseiller en investissements financiers de recevoir de
|
||||
ses clients des fonds autres que ceux destinés à rémunérer son activité de
|
||||
conseil en investissements financiers.
|
|
@ -0,0 +1,102 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658131
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX541L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/81/LEGIARTI000006658131.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L541-7
|
||||
|
||||
I. - Nul ne peut directement ou indirectement, pour son propre compte ou pour le
|
||||
compte d'autrui, exercer une activité de conseiller en investissements
|
||||
financiers s'il a fait l'objet depuis moins de dix ans d'une condamnation
|
||||
définitive :<br />
|
||||
|
||||
1° Pour crime ;<br />
|
||||
|
||||
2° A une peine d'au moins trois mois d'emprisonnement sans sursis pour :<br />
|
||||
|
||||
a) L'une des infractions prévues au titre Ier du livre III du code pénal et pour
|
||||
les délits prévus par des lois spéciales et punis des peines prévues pour
|
||||
l'escroquerie et l'abus de confiance ;<br />
|
||||
|
||||
b) Recel ;<br />
|
||||
|
||||
c) Blanchiment ;<br />
|
||||
|
||||
d) Corruption active ou passive, trafic d'influence, soustraction et
|
||||
détournement de biens ;<br />
|
||||
|
||||
e) Faux, falsification de titres ou autres valeurs fiduciaires émises par
|
||||
l'autorité publique, falsification des marques de l'autorité ;<br />
|
||||
|
||||
f) Participation à une association de malfaiteurs ;<br />
|
||||
|
||||
g) Trafic de stupéfiants ;<br />
|
||||
|
||||
h) Proxénétisme et infractions assimilées ;<br />
|
||||
|
||||
i) L'une des infractions prévues à la section 3 du chapitre V du titre II du
|
||||
livre II du code pénal ;<br />
|
||||
|
||||
j) L'une des infractions à la législation sur les sociétés commerciales prévues
|
||||
au titre IV du livre II du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
k) Banqueroute ;<br />
|
||||
|
||||
l) Pratique de prêt usuraire ;<br />
|
||||
|
||||
m) L'une des infractions prévues par la loi du 21 mai 1836 portant prohibition
|
||||
des loteries, par la loi du 15 juin 1907 réglementant le jeu dans les cercles et
|
||||
les casinos des stations balnéaires, thermales et climatiques et par la loi n°
|
||||
83-628 du 12 juillet 1983 relative aux jeux de hasard ;<br />
|
||||
|
||||
n) Infraction à la législation et à la réglementation des relations financières
|
||||
avec l'étranger ;<br />
|
||||
|
||||
o) Fraude fiscale ;<br />
|
||||
|
||||
p) L'une des infractions prévues aux articles L. 163-2 à L. 163-8, L. 163-11 et
|
||||
L. 163-12 du présent code ;<br />
|
||||
|
||||
q) L'une des infractions prévues aux articles L. 122-8 à L. 122-10 et L. 213-1 à
|
||||
L. 213-5 du code de la consommation ;<br />
|
||||
|
||||
r) L'une des infractions prévues aux articles L. 465-1 et L. 465-2 du présent
|
||||
code ;<br />
|
||||
|
||||
s) L'une des infractions prévues à la section 2 du chapitre Ier du titre III du
|
||||
livre II, à la section 1 du chapitre III du titre V du livre III, aux chapitres
|
||||
Ier à IV du titre VI du livre IV et au titre VII du livre V du présent code ;<br />
|
||||
|
||||
3° A la destitution des fonctions d'officier public ou ministériel.<br />
|
||||
|
||||
II. - L'incapacité prévue au I s'applique à toute personne à l'égard de laquelle
|
||||
a été prononcée une mesure définitive de faillite personnelle ou une autre
|
||||
mesure définitive d'interdiction prévue aux articles L. 625-1 à L. 625-7 et L.
|
||||
625-9 à L. 625-10 du code de commerce ou, dans le régime antérieur, à l'article
|
||||
108 de la loi n° 67-563 du 13 juillet 1967 sur le règlement judiciaire, la
|
||||
liquidation des biens, la faillite personnelle et les banqueroutes, si elle n'a
|
||||
pas été réhabilitée.<br />
|
||||
|
||||
III. - Les personnes exerçant une activité de conseil en investissements
|
||||
financiers qui font l'objet de l'une des condamnations prévues au I doivent
|
||||
cesser leur activité dans un délai d'un mois à compter de la date à laquelle la
|
||||
décision de justice est devenue définitive.<br />
|
||||
|
||||
IV. - En cas de condamnation prononcée par une juridiction étrangère et passée
|
||||
en force de chose jugée pour une infraction constituant, selon la loi française,
|
||||
un crime ou l'un des délits mentionnés au I, le tribunal correctionnel du
|
||||
domicile du condamné déclare, à la requête du ministère public, après
|
||||
constatation de la régularité et de la légalité de la condamnation et
|
||||
l'intéressé dûment appelé en chambre du conseil, qu'il y a lieu à l'application
|
||||
de l'incapacité prévue par le I.<br />
|
||||
|
||||
Cette incapacité s'applique également à toute personne non réhabilitée ayant
|
||||
fait l'objet d'une faillite personnelle prononcée par une juridiction étrangère
|
||||
quand le jugement déclaratif a été déclaré exécutoire en France. La demande
|
||||
d'exequatur peut être, à cette fin seulement, formée par le ministère public
|
||||
devant le tribunal de grande instance du domicile du condamné.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154699
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre II : Les intermédiaires habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers
|
||||
|
||||
- [Article L542-1](article_l542-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,52 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2004-06-05
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658153
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX542L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/81/LEGIARTI000006658153.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L542-1
|
||||
|
||||
Seuls peuvent exercer les activités de conservation ou d'administration
|
||||
d'instruments financiers :<br />
|
||||
|
||||
1° Les personnes morales au titre des instruments financiers qu'elles émettent
|
||||
par appel public à l'épargne ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les établissements de crédit établis en France ;<br />
|
||||
|
||||
3° Les entreprises d'investissement établies en France ;<br />
|
||||
|
||||
4° Les personnes morales dont les membres ou associés sont indéfiniment et
|
||||
solidairement responsables des dettes et engagements, à condition que ces
|
||||
membres ou associés soient des établissements ou entreprises mentionnées aux 2°
|
||||
et 3° ;<br />
|
||||
|
||||
5° Les personnes morales établies en France ayant pour objet principal ou unique
|
||||
l'activité de conservation ou d'administration d'instruments financiers ;<br />
|
||||
|
||||
6° Les institutions mentionnées à l'article L. 518-1 ;<br />
|
||||
|
||||
7° Dans des conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers, les établissements de crédit, les entreprises d'investissement et
|
||||
les personnes morales ayant pour objet principal ou unique l'activité de
|
||||
conservation ou d'administration d'instruments financiers qui ne sont pas
|
||||
établis en France.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées aux 1° à 5° sont soumises, pour leur activité de
|
||||
conservation ou d'administration d'instruments financiers, aux règles de
|
||||
contrôle et de sanction fixées par le présent code pour les prestataires de
|
||||
services d'investissement. En outre, les personnes mentionnées au 5° sont
|
||||
soumises aux règles d'agrément fixées par le présent code pour les entreprises
|
||||
d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées au 7° doivent être soumises dans leur Etat d'origine à
|
||||
des règles d'exercice de l'activité de conservation ou d'administration
|
||||
d'instruments financiers et de contrôle équivalentes à celles en vigueur en
|
||||
France. L'Autorité des marchés financiers exerce à l'égard de ces personnes les
|
||||
pouvoirs de contrôle et de sanction prévus par le présent code pour les
|
||||
prestataires de services d'investissement, en tenant compte de la surveillance
|
||||
exercée par les autorités compétentes de chaque Etat.
|
12
partie_legislative/livre_v/titre_iv/chapitre_iv/README.md
Normal file
12
partie_legislative/livre_v/titre_iv/chapitre_iv/README.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154701
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre IV : Services d'analyse financière et agences de notation
|
||||
|
||||
- [Article L544-1](article_l544-1.md)
|
||||
- [Article L544-2](article_l544-2.md)
|
||||
- [Article L544-3](article_l544-3.md)
|
||||
- [Article L544-4](article_l544-4.md)
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658178
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX544L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/81/LEGIARTI000006658178.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L544-1
|
||||
|
||||
Exerce une activité d'analyse financière toute personne qui, à titre de
|
||||
profession habituelle, produit et diffuse des études sur les personnes morales
|
||||
faisant appel public à l'épargne, en vue de formuler et de diffuser une opinion
|
||||
sur l'évolution prévisible desdites personnes morales et, le cas échéant, sur
|
||||
l'évolution prévisible du prix des instruments financiers qu'elles émettent.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658191
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX544L002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/81/LEGIARTI000006658191.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L544-2
|
||||
|
||||
Les dirigeants d'une entreprise doivent s'abstenir de toute initiative auprès
|
||||
des analystes financiers dont ils rémunèrent les services qui aurait pour objet
|
||||
ou pour effet de privilégier leurs intérêts propres, ou ceux de leurs
|
||||
actionnaires, au détriment d'une information sincère.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658203
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX544L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/82/LEGIARTI000006658203.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L544-3
|
||||
|
||||
Tous les documents préparatoires à l'élaboration des publications diffusées sous
|
||||
la responsabilité d'un service d'analyse financière ou d'une agence de notation
|
||||
doivent être conservés pendant un délai de trois ans et tenus à disposition de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers dans le cadre de sa mission définie au II de
|
||||
l'article L. 621-9.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658215
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX544L004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/82/LEGIARTI000006658215.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L544-4
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers publie chaque année un rapport sur le rôle des
|
||||
agences de notation, leurs règles déontologiques, la transparence de leurs
|
||||
méthodes et l'impact de leur activité sur les émetteurs et les marchés
|
||||
financiers.
|
|
@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154714
|
|||
##### Chapitre III : Dispositions relatives aux prestataires de services d'investissement et aux conseillers en investissements financiers
|
||||
|
||||
- [Section 1 : Dispositions relatives aux prestataires de services d'investissement](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Dispositions relatives aux conseillers en investissements financiers](section_2)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170657
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 2 : Dispositions relatives aux conseillers en investissements financiers
|
||||
|
||||
- [Article L573-9](article_l573-9.md)
|
||||
- [Article L573-10](article_l573-10.md)
|
||||
- [Article L573-11](article_l573-11.md)
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659238
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/92/LEGIARTI000006659238.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-10
|
||||
|
||||
Les personnes physiques coupables de l'un des délits mentionnés à l'article L.
|
||||
573-9 encourent également les peines complémentaires suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1° L'interdiction des droits civiques, civils et de famille, suivant les
|
||||
modalités prévues par l'article 131-26 du code pénal ;<br />
|
||||
|
||||
2° L'interdiction, suivant les modalités prévues par l'article 131-27 du même
|
||||
code, d'exercer une fonction publique ou d'exercer une activité professionnelle
|
||||
ou sociale dans l'exercice ou à l'occasion de laquelle l'infraction a été
|
||||
commise, pour une durée de cinq ans au plus ;<br />
|
||||
|
||||
3° L'affichage ou la diffusion de la décision prononcée dans les conditions
|
||||
prévues par l'article 131-35 du même code.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2009-05-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659248
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/92/LEGIARTI000006659248.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-11
|
||||
|
||||
Les personnes morales peuvent être déclarées responsables pénalement, dans les
|
||||
conditions prévues par l'article 121-2 du code pénal, des infractions définies à
|
||||
l'article L. 573-9.<br />
|
||||
|
||||
Les peines encourues par les personnes morales sont :<br />
|
||||
|
||||
1° L'amende, suivant les modalités prévues par l'article 131-38 du code pénal
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2° Les peines mentionnées à l'article 131-39 du même code.<br />
|
||||
|
||||
L'interdiction mentionnée au 2° de ce même article porte sur l'activité dans
|
||||
l'exercice ou à l'occasion de l'exercice de laquelle l'infraction a été commise.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659229
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/92/LEGIARTI000006659229.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-9
|
||||
|
||||
Est puni des peines prévues à l'article 313-1 du code pénal :<br />
|
||||
|
||||
1° Le fait, pour toute personne, d'exercer l'activité de conseil en
|
||||
investissements financiers définie à l'article L. 541-1 sans remplir les
|
||||
conditions prévues par les articles L. 541-2 à L. 541-5 ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le fait, pour toute personne, d'exercer ou de tenter d'exercer une activité
|
||||
de conseiller en investissements financiers en violation de l'interdiction
|
||||
prévue à l'article L. 541-7 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Le fait, pour toute personne se livrant à l'activité de conseil en
|
||||
investissements financiers, de recevoir de ses clients des fonds en violation de
|
||||
l'interdiction prévue à l'article L. 541-6.
|
|
@ -6,7 +6,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154722
|
|||
|
||||
##### Chapitre Ier : Commission des opérations de bourse
|
||||
|
||||
- [Section 4 : Pouvoirs](section_4)
|
||||
- [Section 5 : Contrôle des gestionnaires de portefeuille](section_5)
|
||||
- [Section 6 : Comité consultatif de la gestion financière](section_6)
|
||||
- [Section 7 : Voies de recours](section_7)
|
||||
|
|
|
@ -1,9 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170679
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Pouvoirs
|
||||
|
||||
- [Sous-section 4 : Injonctions et sanctions administratives](sous-section_4)
|
|
@ -1,9 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184928
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 4 : Injonctions et sanctions administratives
|
||||
|
||||
- [Article L621-15](article_l621-15.md)
|
|
@ -1,33 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660376
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L015AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/03/LEGIARTI000006660376.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-15
|
||||
|
||||
A l'encontre des auteurs des pratiques mentionnées à L. 621-14, la Commission
|
||||
des opérations de bourse peut, après une procédure contradictoire, prononcer les
|
||||
sanctions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1. Une sanction pécuniaire qui ne peut excéder 1500000 euros ;<br />
|
||||
|
||||
2. Ou, lorsque des profits ont été réalisés, une sanction pécuniaire qui ne peut
|
||||
excéder le décuple de leur montant.<br />
|
||||
|
||||
Le montant de la sanction pécuniaire doit être fonction de la gravité des
|
||||
manquements commis et en relation avec les avantages ou les profits tirés de ces
|
||||
manquements.<br />
|
||||
|
||||
Les intéressés peuvent se faire représenter ou assister.<br />
|
||||
|
||||
La Commission des opérations de bourse peut également ordonner la publication de
|
||||
sa décision dans les journaux ou publications qu'elle désigne. En cas de
|
||||
sanction pécuniaire, les frais sont supportés par les intéressés.<br />
|
||||
|
||||
Les décisions de la Commission des opérations de bourse sont motivées. En cas de
|
||||
sanction pécuniaire, les sommes sont versées au Trésor public.
|
|
@ -6,8 +6,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170680
|
|||
|
||||
###### Section 5 : Contrôle des gestionnaires de portefeuille
|
||||
|
||||
- [Article L621-24](article_l621-24.md)
|
||||
- [Article L621-25](article_l621-25.md)
|
||||
- [Article L621-26](article_l621-26.md)
|
||||
- [Article L621-26-1](article_l621-26-1.md)
|
||||
- [Article L621-27](article_l621-27.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,18 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660498
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L024AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/04/LEGIARTI000006660498.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-24
|
||||
|
||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement agréé pour exercer le service
|
||||
mentionné au 4 de l'article L. 321-1 ou une société de gestion de portefeuille a
|
||||
manqué à ses obligations professionnelles définies par les lois et règlements en
|
||||
vigueur, la Commission des opérations de bourse, après avoir mis leurs
|
||||
dirigeants en mesure de présenter leurs explications, peut leur adresser une
|
||||
mise en garde.
|
|
@ -1,44 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2002-01-01
|
||||
Date de fin: 2003-08-02
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660510
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L025AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/05/LEGIARTI000006660510.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-25
|
||||
|
||||
Sans préjudice des compétences du conseil de discipline de la gestion financière
|
||||
mentionné à l'article L. 623-1, les prestataires de services d'investissement
|
||||
agréés pour exercer le service mentionné au 4 de l'article L. 321-1 ainsi que
|
||||
les sociétés de gestion de portefeuille sont passibles des sanctions prononcées
|
||||
par la Commission des opérations de bourse à raison des manquements à leurs
|
||||
obligations professionnelles, définies par les lois et règlements en vigueur.<br />
|
||||
|
||||
La Commission des opérations de bourse agit soit d'office, soit à la demande du
|
||||
Gouverneur de la Banque de France, président de la commission bancaire, soit à
|
||||
la demande du président du conseil des marchés financiers. Elle statue, en cette
|
||||
matière, par décision motivée. Aucune sanction ne peut être prononcée sans que
|
||||
le représentant légal du prestataire de services d'investissement ou de la
|
||||
société de gestion de portefeuille ait été entendu ou, à défaut, dûment
|
||||
appelé.<br />
|
||||
|
||||
Les sanctions applicables sont l'avertissement, le blâme, l'interdiction à titre
|
||||
temporaire ou définitif de l'exercice de tout ou partie des services fournis.<br />
|
||||
|
||||
Ces interdictions emportent, selon le cas, suspension ou retrait de
|
||||
l'autorisation délivrée par la commission en application de l'article L.
|
||||
532-1.<br />
|
||||
|
||||
En outre, la Commission des opérations de bourse peut prononcer, soit à la
|
||||
place, soit en sus de ces sanctions, une sanction pécuniaire dont le montant ne
|
||||
peut être supérieur à 750000 euros ou au décuple du montant des profits
|
||||
éventuellement réalisés. Les sommes sont versées au Trésor public. La Commission
|
||||
des opérations de bourse peut également prononcer la radiation d'une société de
|
||||
gestion de portefeuille, ainsi qu'il est prévu à l'article L. 532-12.<br />
|
||||
|
||||
La commission bancaire et le comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement sont informés de toute mesure d'interdiction à
|
||||
titre temporaire ou définitif de tout ou partie des activités.
|
|
@ -9,3 +9,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170688
|
|||
- [Article L621-3](article_l621-3.md)
|
||||
- [Article L621-4](article_l621-4.md)
|
||||
- [Article L621-5](article_l621-5.md)
|
||||
- [Article L621-5-1](article_l621-5-1.md)
|
||||
- [Article L621-5-2](article_l621-5-2.md)
|
||||
- [Article L621-5-3](article_l621-5-3.md)
|
||||
- [Article L621-5-4](article_l621-5-4.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,37 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2008-05-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661011
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L005BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/10/LEGIARTI000006661011.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-5-1
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers dispose de services dirigés par un secrétaire
|
||||
général. Pour la désignation de ce dernier, le président de l'autorité soumet
|
||||
une proposition au collège qui en délibère et formule un avis dans le délai d'un
|
||||
mois. A l'issue de ce délai, le secrétaire général est nommé par le président.
|
||||
Cette nomination est soumise à l'agrément du ministre chargé de l'économie.
|
||||
Jusqu'à la nomination du secrétaire général, les attributions de celui-ci
|
||||
peuvent être exercées par une personne désignée par le président de l'Autorité
|
||||
des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Le personnel des services de l'Autorité des marchés financiers est composé
|
||||
d'agents contractuels de droit public et de salariés de droit privé. Dans des
|
||||
conditions fixées par décret en Conseil d'Etat, des agents publics peuvent être
|
||||
placés auprès de l'Autorité des marchés financiers dans une position prévue par
|
||||
le statut qui les régit.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions des articles L. 412-1, L. 421-1, L. 431-1 et L. 236-1 du code
|
||||
du travail sont applicables au personnel des services de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers. Toutefois, ces dispositions peuvent faire l'objet d'adaptations
|
||||
résultant de décrets en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Sur proposition du secrétaire général, le collège fixe le règlement intérieur et
|
||||
les règles de déontologie applicables au personnel des services de l'Autorité
|
||||
des marchés financiers et établit le cadre général des rémunérations. Le
|
||||
secrétaire général rend compte de la gestion des services au collège dans des
|
||||
conditions fixées par celui-ci.
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2006-07-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661020
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L005CXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/10/LEGIARTI000006661020.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-5-2
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers dispose de l'autonomie financière. Son budget
|
||||
est arrêté par le collège sur proposition du secrétaire général. Les
|
||||
dispositions de la loi du 10 août 1922 relative à l'organisation du contrôle des
|
||||
dépenses engagées ne lui sont pas applicables.<br />
|
||||
|
||||
Elle perçoit le produit des taxes établies à l'article L. 621-5-3.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat fixe le régime indemnitaire de ses membres, son
|
||||
régime comptable et les modalités d'application du présent article.
|
|
@ -0,0 +1,135 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2006-12-31
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661029
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L005DXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/10/LEGIARTI000006661029.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-5-3
|
||||
|
||||
I. - Il est institué un droit fixe dû par les personnes soumises au contrôle de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers, lorsque la législation ou la réglementation
|
||||
le prévoit, dans les cas suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° A l'occasion de la publication par l'Autorité des marchés financiers d'une
|
||||
déclaration faite par une personne agissant seule ou de concert en application
|
||||
des articles L. 233-7 ou L. 233-11 du code de commerce, le droit dû, fixé par
|
||||
décret, est supérieur à 500 euros et inférieur ou égal à 1 000 euros. Il est
|
||||
exigible le jour du dépôt du document ;<br />
|
||||
|
||||
2° A l'occasion de l'examen de l'obligation de dépôt d'une offre publique, le
|
||||
droit dû, fixé par décret, est supérieur à 2 000 euros et inférieur ou égal à 4
|
||||
000 euros. Il est exigible le jour de la décision de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers ;<br />
|
||||
|
||||
3° A l'occasion du contrôle d'un document de référence annuel ou du document de
|
||||
base soumis par une société dont les actions sont admises aux négociations sur
|
||||
un marché réglementé en application de l'article L. 621-18, le droit dû, fixé
|
||||
par décret, est supérieur à 500 euros et inférieur ou égal à 1 000 euros. Il est
|
||||
exigible le jour du dépôt du document ;<br />
|
||||
|
||||
4° A l'occasion d'une autorisation de commercialisation en France d'un organisme
|
||||
de placements collectifs soumis à la législation d'un Etat étranger ou d'un
|
||||
compartiment d'un tel organisme, le droit dû, fixé par décret, est supérieur à 1
|
||||
000 euros et inférieur ou égal à 2 000 euros. Il est exigible le jour du dépôt
|
||||
de la demande d'autorisation la première année et le 30 avril les années
|
||||
suivantes ;<br />
|
||||
|
||||
5° A l'occasion de la soumission par un émetteur d'un document d'information sur
|
||||
un programme d'émission de titres de créances à l'enregistrement préalable de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers en application de l'article L. 621-8 ou
|
||||
portant sur des contrats financiers à terme mentionnés au 1 du II de l'article
|
||||
L. 211-1, le droit dû, fixé par décret, est supérieur à 1 000 euros et inférieur
|
||||
ou égal à 2 000 euros. Il est exigible le jour du dépôt du document ;<br />
|
||||
|
||||
6° A l'occasion de l'émission de chaque tranche de warrants sur le fondement
|
||||
d'un document d'information soumis au visa préalable de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers en application de l'article L. 621-8, le droit dû est fixé à 150
|
||||
euros par tranche. Il est exigible le jour de l'émission ;<br />
|
||||
|
||||
7° A l'occasion du dépôt auprès de l'Autorité des marchés financiers d'un
|
||||
document d'information ou d'un projet de contrat type relatif à un projet de
|
||||
placement en biens divers régi par les articles L. 550-1 à L. 550-5, le droit
|
||||
dû, fixé par décret, est supérieur à 6 000 euros et inférieur ou égal à 8 000
|
||||
euros. Il est exigible le jour dudit dépôt.<br />
|
||||
|
||||
II. - Il est institué une contribution due par les personnes soumises au
|
||||
contrôle de l'Autorité des marchés financiers, lorsque la législation ou la
|
||||
réglementation le prévoit, dans les cas suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° A l'occasion d'une procédure d'offre publique d'acquisition, d'offre publique
|
||||
de retrait ou de garantie de cours, la contribution est la somme, d'une part,
|
||||
d'un droit fixé à 10 000 euros et, d'autre part, d'un montant égal à la valeur
|
||||
des instruments financiers achetés, échangés, présentés ou indemnisés,
|
||||
multipliée par un taux, fixé par décret, qui ne peut être supérieur à 0,30 pour
|
||||
mille lorsque l'opération est réalisée sur des titres donnant ou pouvant donner
|
||||
accès directement ou indirectement au capital ou aux droits de vote, et à 0,15
|
||||
pour mille dans les autres cas.<br />
|
||||
|
||||
Cette contribution est exigible de tout initiateur d'une offre, quel qu'en soit
|
||||
le résultat, le jour de la publication des résultats de l'opération ;<br />
|
||||
|
||||
2° A l'occasion de la soumission par un émetteur d'un document d'information sur
|
||||
une émission, une cession dans le public, une admission aux négociations sur un
|
||||
marché réglementé ou un rachat de titres au visa préalable de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers en application de l'article L. 621-8, cette contribution est
|
||||
assise sur la valeur des instruments financiers lors de l'opération. Son taux,
|
||||
fixé par décret, ne peut être supérieur à 0,20 pour mille lorsque l'opération
|
||||
porte sur des titres donnant accès ou pouvant donner accès au capital et à 0,05
|
||||
pour mille lorsque l'opération est réalisée sur des titres de créance.<br />
|
||||
|
||||
Cette contribution est exigible le jour de la clôture de l'opération ou, dans le
|
||||
cas d'un rachat de titres, le jour de la publication du résultat de l'opération.
|
||||
Son montant ne peut être inférieur à 1 000 euros lorsque l'opération porte sur
|
||||
des titres donnant accès ou pouvant donner accès au capital, et ne peut être
|
||||
supérieur à 5 000 euros dans les autres cas ;<br />
|
||||
|
||||
3° Dans le cadre du contrôle des personnes mentionnées aux 1° à 8° du II de
|
||||
l'article L. 621-9, cette contribution est calculée comme suit :<br />
|
||||
|
||||
a) Pour les personnes mentionnées aux 1° et 2° du II de l'article L. 621-9, la
|
||||
contribution est fixée à un montant par service d'investissement pour lequel
|
||||
elles sont agréées autre que le service d'investissement mentionné au 4 de
|
||||
l'article L. 321-1, et par service connexe pour lequel elles sont habilitées
|
||||
fixé par décret et supérieur à 2 000 euros et inférieur ou égal à 3 000 euros.
|
||||
Ce montant est multiplié par deux si les fonds propres de la personne concernée
|
||||
sont supérieurs à 45 millions d'euros et inférieurs ou égaux à 75 millions
|
||||
d'euros, par trois s'ils sont supérieurs à 75 millions d'euros et inférieurs ou
|
||||
égaux à 150 millions d'euros, par quatre s'ils sont supérieurs à 150 millions
|
||||
d'euros et inférieurs ou égaux à 750 millions d'euros, par six s'ils sont
|
||||
supérieurs à 750 millions d'euros et inférieurs ou égaux à 1,5 milliard d'euros
|
||||
et par huit s'ils sont supérieurs à 1,5 milliard d'euros ; la contribution due
|
||||
par l'ensemble des personnes relevant d'un même groupe ou par l'ensemble
|
||||
constitué par les personnes affiliées à un organe central au sens de l'article
|
||||
L. 511-30 et par cet organe ne peut excéder 250 000 euros ;<br />
|
||||
|
||||
b) Pour les personnes mentionnées au 4° du II de l'article L. 621-9, la
|
||||
contribution est égale à un montant fixé par décret et supérieur à 500 euros et
|
||||
inférieur ou égal à 1 000 euros ;<br />
|
||||
|
||||
c) Pour les personnes mentionnées aux 3°, 5° et 6° du II de l'article L. 621-9,
|
||||
la contribution est fixée à un montant égal à leur produit d'exploitation
|
||||
réalisé au cours de l'exercice précédent et déclaré au plus tard dans les trois
|
||||
mois suivant sa clôture, multiplié par un taux fixé par décret qui ne peut
|
||||
dépasser 0,3 % ;<br />
|
||||
|
||||
d) Pour les prestataires de services d'investissement habilités à exercer le
|
||||
service d'investissement mentionné au 4 de l'article L. 321-1 ainsi que pour les
|
||||
personnes mentionnées aux 7° et 8° du II de l'article L. 621-9, la contribution
|
||||
est fixée à un montant égal à l'encours des parts ou actions des organismes de
|
||||
placements collectifs et des entités d'investissement de droit étranger, et des
|
||||
actifs gérés sous mandat, quel que soit le pays où les actifs sont conservés ou
|
||||
inscrits en compte, multiplié par un taux fixé par décret qui ne peut excéder
|
||||
0,015 pour mille sans pouvoir être inférieur à 1 500 euros. Les encours sont
|
||||
calculés au 31 décembre de l'année précédente et déclarés au plus tard le 30
|
||||
avril ;<br />
|
||||
|
||||
4° Dans le cadre du contrôle des personnes mentionnées au 10° du II de l'article
|
||||
L. 621-9, cette contribution est égale à un montant fixé par décret et supérieur
|
||||
à 500 euros et inférieur ou égal à 1 000 euros.<br />
|
||||
|
||||
III. - Les décrets prévus par le présent article sont pris après avis du collège
|
||||
de l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,45 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2018-12-31
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661040
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L005EXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/10/LEGIARTI000006661040.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-5-4
|
||||
|
||||
Les droits et contributions mentionnés à l'article L. 621-5-3 sont liquidés,
|
||||
ordonnancés et recouvrés selon les modalités prévues pour les recettes des
|
||||
établissements publics administratifs de l'Etat. Les contestations relatives à
|
||||
ces droits et contributions sont portées devant le tribunal administratif.<br />
|
||||
|
||||
Ils sont acquittés dans des conditions et à une date fixées par décret.<br />
|
||||
|
||||
Le délai de paiement est de trente jours à compter de la date de réception de
|
||||
l'avis de paiement. Le montant est majoré du taux d'intérêt légal mensualisé par
|
||||
mois de retard à compter du trente et unième jour suivant la date de réception
|
||||
de l'avis de paiement, tout mois entamé étant compté en entier.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'un redevable ne donne pas les renseignements demandés nécessaires à la
|
||||
détermination de l'assiette de la contribution et de sa mise en recouvrement, le
|
||||
montant de la contribution est majoré de 10 %.<br />
|
||||
|
||||
La majoration peut être portée à 40 % lorsque le document contenant les
|
||||
renseignements n'a pas été déposé dans les trente jours suivant la réception
|
||||
d'une mise en demeure notifiée par pli recommandé d'avoir à le produire dans ce
|
||||
délai, et à 80 % lorsque ce document n'a pas été déposé dans les trente jours
|
||||
suivant la réception d'une deuxième mise en demeure notifiée dans les mêmes
|
||||
formes que la première.<br />
|
||||
|
||||
Les majorations prévues aux deux alinéas précédents ne peuvent être prononcées
|
||||
avant l'expiration d'un délai de trente jours à compter de la notification du
|
||||
document indiquant au redevable la majoration qu'il est envisagé de lui
|
||||
appliquer, les motifs de celle-ci et la possibilité dont dispose l'intéressé de
|
||||
présenter dans ce délai ses observations.<br />
|
||||
|
||||
Les enquêteurs de l'Autorité des marchés financiers habilités dans les
|
||||
conditions prévues à l'article L. 621-9-1 contrôlent les déclarations. A cette
|
||||
fin, ils peuvent demander aux redevables tous renseignements, justifications ou
|
||||
éclaircissements relatifs aux déclarations souscrites.
|
|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184937
|
|||
|
||||
- [Article L621-6](article_l621-6.md)
|
||||
- [Article L621-7](article_l621-7.md)
|
||||
- [Article L621-7-1](article_l621-7-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: TRANSFERE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661065
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L007BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/10/LEGIARTI000006661065.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-7-1
|
||||
|
||||
En cas de carence de l'Autorité des marchés financiers malgré une mise en
|
||||
demeure adressée par le ministre chargé de l'économie, les mesures urgentes
|
||||
nécessitées par les circonstances sont prises par décret.
|
|
@ -7,6 +7,9 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184939
|
|||
###### Sous-section 3 : Contrôles et enquêtes
|
||||
|
||||
- [Article L621-9](article_l621-9.md)
|
||||
- [Article L621-9-1](article_l621-9-1.md)
|
||||
- [Article L621-9-2](article_l621-9-2.md)
|
||||
- [Article L621-9-3](article_l621-9-3.md)
|
||||
- [Article L621-10](article_l621-10.md)
|
||||
- [Article L621-11](article_l621-11.md)
|
||||
- [Article L621-12](article_l621-12.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2010-10-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661123
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L009BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/11/LEGIARTI000006661123.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-9-1
|
||||
|
||||
Lorsque le secrétaire général de l'Autorité des marchés financiers décide de
|
||||
procéder à des enquêtes, il habilite les enquêteurs selon des modalités fixées
|
||||
par le règlement général.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes susceptibles d'être habilitées répondent à des conditions
|
||||
d'exercice définies par décret en Conseil d'Etat.
|
|
@ -0,0 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2009-04-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661132
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L009CXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/11/LEGIARTI000006661132.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-9-2
|
||||
|
||||
Dans les conditions fixées par un décret en Conseil d'Etat, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers peut :<br />
|
||||
|
||||
1° Déléguer aux entreprises de marché et, le cas échéant, aux chambres de
|
||||
compensation le contrôle de l'activité et des opérations effectuées par les
|
||||
membres d'un marché réglementé ainsi que par les prestataires de services
|
||||
d'investissement ayant transmis des ordres sur ce marché. Cette délégation fait
|
||||
l'objet d'un protocole d'accord. Elle peut être retirée à tout moment ;<br />
|
||||
|
||||
2° Recourir, pour ses contrôles et enquêtes, à des corps de contrôle extérieurs,
|
||||
à des commissaires aux comptes, à des experts inscrits sur une liste d'experts
|
||||
judiciaires ou à des personnes ou autorités compétentes. Ces personnes peuvent
|
||||
recevoir une rémunération de l'Autorité des marchés financiers à ce titre.<br />
|
||||
|
||||
Le collège ou le secrétaire général de l'Autorité des marchés financiers peuvent
|
||||
demander aux commissaires aux comptes des sociétés faisant appel public à
|
||||
l'épargne ou à un expert inscrit sur une liste d'experts judiciaires de procéder
|
||||
auprès des personnes ou entités faisant appel public à l'épargne et des
|
||||
personnes mentionnées au II de l'article L. 621-9 à toute analyse complémentaire
|
||||
ou vérification qui leur paraît nécessaire. Les frais et honoraires sont à la
|
||||
charge de l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661146
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L009DXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/11/LEGIARTI000006661146.xml
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---
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||||
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||||
###### Article L621-9-3
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||||
Dans le cadre des contrôles et enquêtes mentionnés aux articles L. 621-9 et L.
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||||
621-9-1, le secret professionnel ne peut être opposé à l'Autorité des marchés
|
||||
financiers ni, le cas échéant, aux entreprises de marché ou aux chambres de
|
||||
compensation, corps de contrôle, personnes ou autorités mentionnés à l'article
|
||||
L. 621-9-2, lorsqu'ils assistent l'Autorité des marchés financiers, sauf par les
|
||||
auxiliaires de justice.<br />
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||||
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||||
Pour l'application de la présente sous-section, les commissaires aux comptes
|
||||
sont déliés du secret professionnel à l'égard de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.
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|
@ -6,5 +6,8 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184940
|
|||
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||||
###### Sous-section 4 bis : Sanctions
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||||
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||||
- [Article L621-15](article_l621-15.md)
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||||
- [Article L621-15-1](article_l621-15-1.md)
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||||
- [Article L621-16](article_l621-16.md)
|
||||
- [Article L621-16-1](article_l621-16-1.md)
|
||||
- [Article L621-17](article_l621-17.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661164
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L015BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/11/LEGIARTI000006661164.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article L621-15-1
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||||
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||||
Si l'un des griefs notifiés conformément au deuxième alinéa du I de l'article L.
|
||||
621-15 est susceptible de constituer un des délits mentionnés aux articles L.
|
||||
465-1 et L. 465-2, le collège transmet immédiatement le rapport d'enquête ou de
|
||||
contrôle au procureur de la République près le tribunal de grande instance de
|
||||
Paris.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le procureur de la République près le tribunal de grande instance de
|
||||
Paris décide de mettre en mouvement l'action publique sur les faits, objets de
|
||||
la transmission, il en informe sans délai l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Le procureur de la République près le tribunal de grande instance de Paris peut
|
||||
transmettre à l'Autorité des marchés financiers, d'office ou à la demande de
|
||||
cette dernière, la copie de toute pièce d'une procédure relative aux faits
|
||||
objets de la transmission.
|
|
@ -0,0 +1,88 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660377
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L015AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/03/LEGIARTI000006660377.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-15
|
||||
|
||||
I. - Le collège examine le rapport d'enquête ou de contrôle établi par les
|
||||
services de l'Autorité des marchés financiers, ou la demande formulée par le
|
||||
gouverneur de la Banque de France, président de la Commission bancaire, ou par
|
||||
le président de la Commission de contrôle des assurances, des mutuelles et des
|
||||
institutions de prévoyance.<br />
|
||||
|
||||
S'il décide l'ouverture d'une procédure de sanction, il notifie les griefs aux
|
||||
personnes concernées. Il transmet la notification des griefs à la commission des
|
||||
sanctions, qui désigne un rapporteur parmi ses membres. La commission des
|
||||
sanctions ne peut être saisie de faits remontant à plus de trois ans s'il n'a
|
||||
été fait pendant ce délai aucun acte tendant à leur recherche, à leur
|
||||
constatation ou à leur sanction.<br />
|
||||
|
||||
En cas d'urgence, le collège peut suspendre d'activité les personnes mentionnées
|
||||
aux a et b du II contre lesquelles des procédures de sanction sont engagées.<br />
|
||||
|
||||
Si le collège transmet au procureur de la République le rapport mentionné au
|
||||
premier alinéa, le collège peut décider de rendre publique la transmission.<br />
|
||||
|
||||
II. - La commission des sanctions peut, après une procédure contradictoire,
|
||||
prononcer une sanction à l'encontre des personnes suivantes :<br />
|
||||
|
||||
a) Les personnes mentionnées aux l° à 8° et 11° du II de l'article L. 621-9, au
|
||||
titre de tout manquement à leurs obligations professionnelles définies par les
|
||||
lois, règlements et règles professionnelles approuvées par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers en vigueur, sous réserve des dispositions de l'article L.
|
||||
613-21 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les personnes physiques placées sous l'autorité ou agissant pour le compte de
|
||||
l'une des personnes mentionnées aux 1° à 8° et 11° du II de l'article L. 621-9
|
||||
au titre de tout manquement à leurs obligations professionnelles définies par
|
||||
les lois, règlements et règles professionnelles approuvées par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers en vigueur, sous réserve des dispositions de l'article L.
|
||||
613-21 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Toute personne autre que l'une des personnes mentionnées au II de l'article
|
||||
L. 621-9, auteur des pratiques mentionnées au I de l'article L. 621-14.<br />
|
||||
|
||||
III. - Les sanctions applicables sont :<br />
|
||||
|
||||
a) Pour les personnes mentionnées au a du II, l'avertissement, le blâme,
|
||||
l'interdiction à titre temporaire ou définitif de l'exercice de tout ou partie
|
||||
des services fournis ; la commission des sanctions peut prononcer soit à la
|
||||
place, soit en sus de ces sanctions une sanction pécuniaire dont le montant ne
|
||||
peut être supérieur à 1,5 million d'euros ou au décuple du montant des profits
|
||||
éventuellement réalisés ; les sommes sont versées au fonds de garantie auquel
|
||||
est affiliée la personne sanctionnée ou, à défaut, au Trésor public ;<br />
|
||||
|
||||
b) Pour les personnes mentionnées au b du II, l'avertissement, le blâme, le
|
||||
retrait temporaire ou définitif de la carte professionnelle, l'interdiction à
|
||||
titre temporaire ou définitif de l'exercice de tout ou partie des activités ; la
|
||||
commission des sanctions peut prononcer soit à la place, soit en sus de ces
|
||||
sanctions une sanction pécuniaire dont le montant ne peut être supérieur à 1,5
|
||||
million d'euros ou au décuple du montant des profits éventuellement réalisés en
|
||||
cas de pratiques mentionnées au I de l'article L. 621-14 ou à 300 000 euros ou
|
||||
au quintuple des profits éventuellement réalisés dans les autres cas ; les
|
||||
sommes sont versées au fonds de garantie auquel est affiliée la personne morale
|
||||
sous l'autorité ou pour le compte de qui agit la personne sanctionnée ou, à
|
||||
défaut, au Trésor public ;<br />
|
||||
|
||||
c) Pour les personnes mentionnées au c du II, une sanction pécuniaire dont le
|
||||
montant ne peut être supérieur à 1,5 million d'euros ou au décuple du montant
|
||||
des profits éventuellement réalisés ; les sommes sont versées au Trésor
|
||||
public.<br />
|
||||
|
||||
Le montant de la sanction doit être fixé en fonction de la gravité des
|
||||
manquements commis et en relation avec les avantages ou les profits
|
||||
éventuellement tirés de ces manquements.<br />
|
||||
|
||||
IV. - La commission des sanctions statue par décision motivée, hors la présence
|
||||
du rapporteur. Aucune sanction ne peut être prononcée sans que la personne
|
||||
concernée ou son représentant ait été entendu ou, à défaut, dûment appelé.<br />
|
||||
|
||||
V. - La commission des sanctions peut rendre publique sa décision dans les
|
||||
publications, journaux ou supports qu'elle désigne. Les frais sont supportés par
|
||||
les personnes sanctionnées.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661166
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L016BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/11/LEGIARTI000006661166.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-16-1
|
||||
|
||||
Lorsque des poursuites sont engagées en application des articles L. 465-1 et L.
|
||||
465-2, l'Autorité des marchés financiers peut exercer les droits de la partie
|
||||
civile. Toutefois, elle ne peut à l'égard d'une même personne et s'agissant des
|
||||
mêmes faits concurremment exercer les pouvoirs de sanction qu'elle tient du
|
||||
présent code et les droits de la partie civile.
|
|
@ -7,6 +7,10 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184943
|
|||
###### Sous-section 5 : Autres compétences
|
||||
|
||||
- [Article L621-18](article_l621-18.md)
|
||||
- [Article L621-18-1](article_l621-18-1.md)
|
||||
- [Article L621-18-2](article_l621-18-2.md)
|
||||
- [Article L621-18-3](article_l621-18-3.md)
|
||||
- [Article L621-19](article_l621-19.md)
|
||||
- [Article L621-20](article_l621-20.md)
|
||||
- [Article L621-20-1](article_l621-20-1.md)
|
||||
- [Article L621-21](article_l621-21.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661277
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L018BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/12/LEGIARTI000006661277.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-18-1
|
||||
|
||||
A la demande d'un ou plusieurs prestataires de services d'investissement ou
|
||||
d'une association professionnelle de prestataires de services d'investissement,
|
||||
l'Autorité des marchés financiers peut, après avis de la Banque de France,
|
||||
certifier des contrats types d'opérations sur instruments financiers.
|
|
@ -0,0 +1,32 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661291
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L018CXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/12/LEGIARTI000006661291.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-18-2
|
||||
|
||||
Toute personne faisant appel public à l'épargne communique à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers et rend publics dans un délai déterminé par le règlement de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers les acquisitions, cessions, souscriptions ou
|
||||
échanges de leurs titres ainsi que les transactions opérées sur ces titres au
|
||||
moyen d'instruments financiers à terme, réalisés par :<br />
|
||||
|
||||
a) Les membres du conseil d'administration, du directoire, du conseil de
|
||||
surveillance, le directeur général, le directeur général unique, le directeur
|
||||
général délégué ou le gérant de cette personne ;<br />
|
||||
|
||||
b) Des personnes ayant, dans des conditions définies par décret en Conseil
|
||||
d'Etat, des liens personnels étroits avec l'un de ceux qui sont mentionnés
|
||||
ci-dessus.<br />
|
||||
|
||||
Les modalités et conditions de la communication et de la publication prévues
|
||||
ci-dessus sont fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les conditions dans lesquelles l'assemblée
|
||||
générale est informée de ces opérations.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661302
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L018DXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/13/LEGIARTI000006661302.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-18-3
|
||||
|
||||
Les personnes morales faisant appel public à l'épargne rendent publiques les
|
||||
informations relevant des matières mentionnées au dernier alinéa des articles L.
|
||||
225-37 et L. 225-68 du code de commerce dans des conditions fixées par le
|
||||
règlement général de l'Autorité des marchés financiers. Celle-ci établit chaque
|
||||
année un rapport sur la base de ces informations.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2005-05-07
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661315
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L020BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/13/LEGIARTI000006661315.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-20-1
|
||||
|
||||
Si, dans le cadre de ses attributions, l'Autorité des marchés financiers
|
||||
acquiert la connaissance d'un crime ou d'un délit, elle est tenue d'en donner
|
||||
avis sans délai au procureur de la République et de transmettre à ce magistrat
|
||||
tous les renseignements, procès-verbaux et actes qui y sont relatifs.<br />
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions du quatrième alinéa de l'article L. 621-21, le
|
||||
procureur de la République peut obtenir de l'Autorité des marchés financiers la
|
||||
communication de tous les renseignements détenus par celle-ci dans le cadre de
|
||||
l'exercice de ses missions, sans que puisse lui être opposée l'obligation au
|
||||
secret.
|
|
@ -8,3 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170864
|
|||
|
||||
- [Article L621-22](article_l621-22.md)
|
||||
- [Article L621-23](article_l621-23.md)
|
||||
- [Article L621-24](article_l621-24.md)
|
||||
- [Article L621-25](article_l621-25.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660499
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L024AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/04/LEGIARTI000006660499.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-24
|
||||
|
||||
Les commissaires aux comptes sont tenus de signaler dans les meilleurs délais à
|
||||
l'Autorité tout fait ou décision concernant un prestataire de services
|
||||
d'investissement ou un intermédiaire habilité en vue de la conservation ou de
|
||||
l'administration d'instruments financiers, dont ils ont eu connaissance dans
|
||||
l'exercice de leur mission et de nature à constituer une violation des
|
||||
dispositions du règlement général de l'Autorité des marchés financiers relatives
|
||||
aux règles de bonne conduite ou aux conditions d'exercice des activités de
|
||||
conservation ou d'administration d'instruments financiers. L'Autorité des
|
||||
marchés financiers peut également transmettre aux commissaires aux comptes des
|
||||
prestataires de services d'investissement les informations nécessaires à
|
||||
l'accomplissement de leur mission. Les informations ainsi transmises sont
|
||||
couvertes par la règle du secret professionnel.
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006660511
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX621L025AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/05/LEGIARTI000006660511.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L621-25
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut demander aux commissaires aux comptes
|
||||
d'un prestataire de services d'investissement ou d'un intermédiaire habilité en
|
||||
vue de la conservation ou de l'administration d'instruments financiers tout
|
||||
renseignement concernant l'application par ce prestataire ou cet intermédiaire
|
||||
des dispositions du titre III du livre V du présent code ou du règlement général
|
||||
de l'Autorité des marchés financiers relatives aux règles de bonne conduite ou
|
||||
aux conditions d'exercice des activités de conservation ou d'administration
|
||||
d'instruments financiers.
|
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