Décret n° 2004-1023 du 29 septembre 2004 relatif aux conseillers en investissements financiers
Application de la loi 2003-706. Ministère: MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000000802392 NOR: ECOT0420033D Ancien identifiant: 1DS0041023 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/80/23/JORFTEXT000000802392.xml
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#### Titre IV : Autres prestataires de services
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#### Titre IV : Autres prestataires de services
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- [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii)
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- [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii)
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- [Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.](chapitre_ier)
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGISCTA000006153808
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##### Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.
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- [Article D541-1](article_d541-1.md)
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- [Article D541-2](article_d541-2.md)
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- [Article D541-3](article_d541-3.md)
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- [Article D541-4](article_d541-4.md)
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- [Article D541-5](article_d541-5.md)
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- [Article D541-6](article_d541-6.md)
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- [Article D541-7](article_d541-7.md)
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- [Article D541-8](article_d541-8.md)
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- [Article D541-9](article_d541-9.md)
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@ -0,0 +1,16 @@
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2013-01-15
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Identifiant: LEGIARTI000006641716
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Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D001AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641716.xml
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###### Article D541-1
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La liste instituée à l'article L. 541-5 et tenue par chacune des associations
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agréées, conformément à l'article L. 541-4, regroupe les informations prévues à
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|
l'article D. 541-2 relatives aux conseillers en investissements financiers,
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|
personnes physiques et personnes morales.
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@ -0,0 +1,39 @@
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2013-01-15
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Identifiant: LEGIARTI000006641721
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Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D002AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641721.xml
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###### Article D541-2
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Les informations figurant sur la liste des conseillers en investissements
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financiers de chaque association sont les suivantes :<br />
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1° Le numéro d'enregistrement du conseiller en investissements financiers et la
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|
date d'attribution de ce numéro ;<br />
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2° Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse
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professionnelle du conseiller en investissements financiers, personne physique
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;<br />
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|
3° Lorsque l'activité de conseil en investissements financiers est exercée par
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une personne morale ;<br />
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a) Les nom, adresse et, s'il y a lieu, numéro SIREN de cette personne morale
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;<br />
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b) Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse personnelle
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des personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d'administrer cette
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personne morale ;<br />
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|
c) Les nom, prénoms, date et lieu de naissance des personnes physiques employées
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|
par cette personne morale pour exercer des activités de conseil en
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|
investissements financiers.<br />
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|
4° La nature des opérations, telles que définies aux 1° à 4° de l'article L.
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|
541-1, au titre desquelles le conseiller en investissements financiers exerce
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|
son activité de conseil.
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@ -0,0 +1,19 @@
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État: ABROGE
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|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2013-01-15
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Identifiant: LEGIARTI000006641726
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Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D003AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641726.xml
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|
###### Article D541-3
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Les informations mentionnées à l'article D. 541-2 sont mises à la disposition du
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|
public, à l'exception des date et lieu de naissance du conseiller en
|
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|
investissements financiers, personne physique, des dates de naissance, lieux de
|
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|
naissance et adresses personnelles des dirigeants et personnes ayant le pouvoir
|
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|
de gérer ou d'administrer la personne morale mentionnée au 3° de l'article D.
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|
541-2 ainsi que des dates et lieux de naissance des personnes employées par
|
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|
cette dernière.
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@ -0,0 +1,25 @@
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État: ABROGE
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||||||
|
Type: AUTONOME
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|
Date de début: 2005-08-25
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||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
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||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006641732
|
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|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D004AXXXAA
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|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641732.xml
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|
###### Article D541-4
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|
Les modifications relatives aux informations mentionnées à l'article D. 541-2
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|
sont communiquées par chaque conseiller en investissements financiers à
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|
l'association dont il relève par lettre recommandée avec avis de réception.
|
||||||
|
L'association procède à la mise à jour de la liste qu'elle est chargée de tenir
|
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|
dans un délai de cinq jours à compter de la date de réception de cette
|
||||||
|
lettre.<br />
|
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|
|
||||||
|
En cas de cessation de l'activité d'un conseiller en investissements financiers,
|
||||||
|
pour quelque motif que ce soit, l'association concernée procède, dans le même
|
||||||
|
délai, à sa radiation de la liste.<br />
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|
||||||
|
Les informations modifiées ou supprimées selon les modalités prévues aux deux
|
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|
alinéas précédents sont conservées pendant une durée de dix ans.
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@ -0,0 +1,15 @@
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|
État: ABROGE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
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||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006641739
|
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|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D005AXXXAA
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|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641739.xml
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|
###### Article D541-5
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|
En application du troisième alinéa de l'article 38 de la loi n° 78-17 du 6
|
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|
janvier 1978 relative à l'informatique, aux fichiers et aux libertés, le droit
|
||||||
|
d'opposition n'est pas applicable à la liste prévue à l'article D. 541-1.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
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|
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|
État: ABROGE
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||||||
|
Type: AUTONOME
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||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
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|
Identifiant: LEGIARTI000006641748
|
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|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D006AXXXAA
|
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641748.xml
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|
###### Article D541-6
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|
Les droits d'accès et de rectification prévus respectivement aux articles 39 et
|
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|
40 de la loi du 6 janvier 1978 mentionnée à l'article D. 541-5 s'exercent auprès
|
||||||
|
des associations agréées conformément à l'article L. 541-4.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
||||||
|
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||||||
|
État: ABROGE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006641756
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D007AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641756.xml
|
||||||
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|
###### Article D541-7
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|
La mise en place, par chaque association, de la liste des conseillers en
|
||||||
|
investissements financiers intervient au cours du mois suivant la notification
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||||||
|
de l'agrément par l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,29 @@
|
||||||
|
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|
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|
État: MODIFIE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006641767
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D008AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641767.xml
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||||||
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|
###### Article D541-8
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Pour l'application de l'article L. 541-2, les conseillers en investissements
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||||||
|
financiers, personnes physiques, et les personnes physiques ayant le pouvoir de
|
||||||
|
gérer ou d'administrer les personnes morales habilitées en tant que conseillers
|
||||||
|
en investissements financiers doivent remplir les conditions suivantes :<br />
|
||||||
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|
1° Avoir la majorité légale ;<br />
|
||||||
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|
2° Ne pas faire l'objet :<br />
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||||||
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||||||
|
a) D'une interdiction d'exercer à titre temporaire ou définitif une activité ou
|
||||||
|
un service, en application des dispositions de l'article L. 621-15 ou au titre
|
||||||
|
d'une sanction prononcée, avant le 24 novembre 2003, par la Commission des
|
||||||
|
opérations de bourse, le Conseil des marchés financiers ou le Conseil de
|
||||||
|
discipline de la gestion financière ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
b) Des sanctions prévues aux 4 et 5 de l'article L. 613-21 du présent code ou
|
||||||
|
aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: MODIFIE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2013-01-15
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006641777
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D009AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641777.xml
|
||||||
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---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article D541-9
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||||||
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|
||||||
|
Les niveaux minimaux de garantie du contrat d'assurance de responsabilité civile
|
||||||
|
professionnelle prévus à l'article L. 541-3 sont fixés comme suit :<br />
|
||||||
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|
||||||
|
1° 150 000 euros par sinistre et 150 000 euros par année d'assurance pour les
|
||||||
|
personnes physiques et les personnes morales employant moins de deux salariés
|
||||||
|
exerçant une activité de conseiller en investissements financiers conformément
|
||||||
|
aux dispositions de l'article L. 541-1 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
2° 300 000 euros par sinistre et 600 000 euros par année d'assurance pour les
|
||||||
|
personnes morales employant deux salariés au minimum exerçant une activité de
|
||||||
|
conseiller en investissements financiers conformément aux dispositions de
|
||||||
|
l'article L. 541-1.<br />
|
||||||
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||||||
|
Les montants mentionnés ci-dessus ne s'appliquent pas aux conseillers en
|
||||||
|
investissements financiers exerçant une activité de conseil portant
|
||||||
|
exclusivement sur les services mentionnés au 4 de l'article L. 321-2.
|
|
@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153823
|
||||||
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
||||||
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
||||||
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
||||||
|
- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4)
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2009-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGISCTA000006169799
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Section 4 : Autres prestataires de services
|
||||||
|
|
||||||
|
- [Article D735-9](article_d735-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: ABROGE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2009-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006642737
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX735D009AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/27/LEGIARTI000006642737.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article D735-9
|
||||||
|
|
||||||
|
Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables à Mayotte.
|
|
@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153829
|
||||||
- [Section 3 : Les changeurs manuels](section_3)
|
- [Section 3 : Les changeurs manuels](section_3)
|
||||||
- [Section 4 : Les prestataires de services d'investissement](section_4)
|
- [Section 4 : Les prestataires de services d'investissement](section_4)
|
||||||
- [Section 7 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_7)
|
- [Section 7 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_7)
|
||||||
|
- [Section 5 : Autres prestataires de services](section_5)
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2022-11-25
|
||||||
|
Identifiant: LEGISCTA000006169811
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Section 5 : Autres prestataires de services
|
||||||
|
|
||||||
|
- [Article D745-9](article_d745-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: MODIFIE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2012-12-28
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006642996
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX745D009AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/29/LEGIARTI000006642996.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article D745-9
|
||||||
|
|
||||||
|
Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables en Nouvelle-Calédonie.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
Pour l'application de l'article D. 541-8 en Nouvelle-Calédonie, le membre de
|
||||||
|
phrase : "ou aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances" est
|
||||||
|
supprimé.
|
|
@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153835
|
||||||
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
||||||
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
||||||
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
||||||
|
- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4)
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2022-11-25
|
||||||
|
Identifiant: LEGISCTA000006169823
|
||||||
|
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||||||
|
|
||||||
|
###### Section 4 : Autres prestataires de services
|
||||||
|
|
||||||
|
- [Article D755-9](article_d755-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: MODIFIE
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2005-08-25
|
||||||
|
Date de fin: 2012-12-28
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000006643355
|
||||||
|
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX755D009AXXXAA
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/33/LEGIARTI000006643355.xml
|
||||||
|
---
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###### Article D755-9
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Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables en Polynésie française.<br />
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Pour l'application de l'article D. 541-8, le membre de phrase :<br />
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"ou aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances" est supprimé.
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@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153841
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- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
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- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
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- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
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- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
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- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_6)
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- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_6)
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- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4)
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@ -0,0 +1,9 @@
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2022-11-25
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Identifiant: LEGISCTA000006169835
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###### Section 4 : Autres prestataires de services
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- [Article D765-9](article_d765-9.md)
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@ -0,0 +1,14 @@
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2005-08-25
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Date de fin: 2012-12-28
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Identifiant: LEGIARTI000006643590
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Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX765D009AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/35/LEGIARTI000006643590.xml
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###### Article D765-9
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Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables dans les îles Wallis et
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Futuna.
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