diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md index 805886a836f..b6c80647d79 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md @@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139662 #### Titre IV : Autres prestataires de services - [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii) +- [Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.](chapitre_ier) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/README.md new file mode 100644 index 00000000000..099bf2803f8 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/README.md @@ -0,0 +1,17 @@ +--- +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000006153808 +--- + +##### Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers. + +- [Article D541-1](article_d541-1.md) +- [Article D541-2](article_d541-2.md) +- [Article D541-3](article_d541-3.md) +- [Article D541-4](article_d541-4.md) +- [Article D541-5](article_d541-5.md) +- [Article D541-6](article_d541-6.md) +- [Article D541-7](article_d541-7.md) +- [Article D541-8](article_d541-8.md) +- [Article D541-9](article_d541-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-1.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-1.md new file mode 100644 index 00000000000..cfdfa0fea7d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-1.md @@ -0,0 +1,16 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641716 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D001AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641716.xml +--- + +###### Article D541-1 + +La liste instituée à l'article L. 541-5 et tenue par chacune des associations +agréées, conformément à l'article L. 541-4, regroupe les informations prévues à +l'article D. 541-2 relatives aux conseillers en investissements financiers, +personnes physiques et personnes morales. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-2.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-2.md new file mode 100644 index 00000000000..96b2263c5da --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-2.md @@ -0,0 +1,39 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641721 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D002AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641721.xml +--- + +###### Article D541-2 + +Les informations figurant sur la liste des conseillers en investissements +financiers de chaque association sont les suivantes :
+ +1° Le numéro d'enregistrement du conseiller en investissements financiers et la +date d'attribution de ce numéro ;
+ +2° Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse +professionnelle du conseiller en investissements financiers, personne physique +;
+ +3° Lorsque l'activité de conseil en investissements financiers est exercée par +une personne morale ;
+ +a) Les nom, adresse et, s'il y a lieu, numéro SIREN de cette personne morale +;
+ +b) Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse personnelle +des personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d'administrer cette +personne morale ;
+ +c) Les nom, prénoms, date et lieu de naissance des personnes physiques employées +par cette personne morale pour exercer des activités de conseil en +investissements financiers.
+ +4° La nature des opérations, telles que définies aux 1° à 4° de l'article L. +541-1, au titre desquelles le conseiller en investissements financiers exerce +son activité de conseil. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-3.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-3.md new file mode 100644 index 00000000000..32e8297f953 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-3.md @@ -0,0 +1,19 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641726 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D003AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641726.xml +--- + +###### Article D541-3 + +Les informations mentionnées à l'article D. 541-2 sont mises à la disposition du +public, à l'exception des date et lieu de naissance du conseiller en +investissements financiers, personne physique, des dates de naissance, lieux de +naissance et adresses personnelles des dirigeants et personnes ayant le pouvoir +de gérer ou d'administrer la personne morale mentionnée au 3° de l'article D. +541-2 ainsi que des dates et lieux de naissance des personnes employées par +cette dernière. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-4.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-4.md new file mode 100644 index 00000000000..be6bbe653e0 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-4.md @@ -0,0 +1,25 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641732 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D004AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641732.xml +--- + +###### Article D541-4 + +Les modifications relatives aux informations mentionnées à l'article D. 541-2 +sont communiquées par chaque conseiller en investissements financiers à +l'association dont il relève par lettre recommandée avec avis de réception. +L'association procède à la mise à jour de la liste qu'elle est chargée de tenir +dans un délai de cinq jours à compter de la date de réception de cette +lettre.
+ +En cas de cessation de l'activité d'un conseiller en investissements financiers, +pour quelque motif que ce soit, l'association concernée procède, dans le même +délai, à sa radiation de la liste.
+ +Les informations modifiées ou supprimées selon les modalités prévues aux deux +alinéas précédents sont conservées pendant une durée de dix ans. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-5.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-5.md new file mode 100644 index 00000000000..9e946b90b95 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-5.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641739 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D005AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641739.xml +--- + +###### Article D541-5 + +En application du troisième alinéa de l'article 38 de la loi n° 78-17 du 6 +janvier 1978 relative à l'informatique, aux fichiers et aux libertés, le droit +d'opposition n'est pas applicable à la liste prévue à l'article D. 541-1. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-6.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-6.md new file mode 100644 index 00000000000..36084af957e --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-6.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641748 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D006AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641748.xml +--- + +###### Article D541-6 + +Les droits d'accès et de rectification prévus respectivement aux articles 39 et +40 de la loi du 6 janvier 1978 mentionnée à l'article D. 541-5 s'exercent auprès +des associations agréées conformément à l'article L. 541-4. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-7.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-7.md new file mode 100644 index 00000000000..45dbfc36267 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-7.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641756 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D007AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641756.xml +--- + +###### Article D541-7 + +La mise en place, par chaque association, de la liste des conseillers en +investissements financiers intervient au cours du mois suivant la notification +de l'agrément par l'Autorité des marchés financiers. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-8.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-8.md new file mode 100644 index 00000000000..e5ae95fbfb6 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-8.md @@ -0,0 +1,29 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641767 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D008AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641767.xml +--- + +###### Article D541-8 + +Pour l'application de l'article L. 541-2, les conseillers en investissements +financiers, personnes physiques, et les personnes physiques ayant le pouvoir de +gérer ou d'administrer les personnes morales habilitées en tant que conseillers +en investissements financiers doivent remplir les conditions suivantes :
+ +1° Avoir la majorité légale ;
+ +2° Ne pas faire l'objet :
+ +a) D'une interdiction d'exercer à titre temporaire ou définitif une activité ou +un service, en application des dispositions de l'article L. 621-15 ou au titre +d'une sanction prononcée, avant le 24 novembre 2003, par la Commission des +opérations de bourse, le Conseil des marchés financiers ou le Conseil de +discipline de la gestion financière ;
+ +b) Des sanctions prévues aux 4 et 5 de l'article L. 613-21 du présent code ou +aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-9.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-9.md new file mode 100644 index 00000000000..063441abb61 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_ier/article_d541-9.md @@ -0,0 +1,28 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2013-01-15 +Identifiant: LEGIARTI000006641777 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX541D009AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641777.xml +--- + +###### Article D541-9 + +Les niveaux minimaux de garantie du contrat d'assurance de responsabilité civile +professionnelle prévus à l'article L. 541-3 sont fixés comme suit :
+ +1° 150 000 euros par sinistre et 150 000 euros par année d'assurance pour les +personnes physiques et les personnes morales employant moins de deux salariés +exerçant une activité de conseiller en investissements financiers conformément +aux dispositions de l'article L. 541-1 ;
+ +2° 300 000 euros par sinistre et 600 000 euros par année d'assurance pour les +personnes morales employant deux salariés au minimum exerçant une activité de +conseiller en investissements financiers conformément aux dispositions de +l'article L. 541-1.
+ +Les montants mentionnés ci-dessus ne s'appliquent pas aux conseillers en +investissements financiers exerçant une activité de conseil portant +exclusivement sur les services mentionnés au 4 de l'article L. 321-2. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/README.md index d6250f82ab7..73eea3ddfba 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/README.md @@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153823 - [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2) - [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3) - [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6) +- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/README.md new file mode 100644 index 00000000000..df028f6046d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2009-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000006169799 +--- + +###### Section 4 : Autres prestataires de services + +- [Article D735-9](article_d735-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/article_d735-9.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/article_d735-9.md new file mode 100644 index 00000000000..e19867c8ca4 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iii/chapitre_v/section_4/article_d735-9.md @@ -0,0 +1,13 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2009-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000006642737 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX735D009AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/27/LEGIARTI000006642737.xml +--- + +###### Article D735-9 + +Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables à Mayotte. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md index db1fa89673d..a4325e495f4 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md @@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153829 - [Section 3 : Les changeurs manuels](section_3) - [Section 4 : Les prestataires de services d'investissement](section_4) - [Section 7 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_7) +- [Section 5 : Autres prestataires de services](section_5) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/README.md new file mode 100644 index 00000000000..5fab484431a --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2022-11-25 +Identifiant: LEGISCTA000006169811 +--- + +###### Section 5 : Autres prestataires de services + +- [Article D745-9](article_d745-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/article_d745-9.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/article_d745-9.md new file mode 100644 index 00000000000..25d79b7813a --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_5/article_d745-9.md @@ -0,0 +1,17 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2012-12-28 +Identifiant: LEGIARTI000006642996 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX745D009AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/29/LEGIARTI000006642996.xml +--- + +###### Article D745-9 + +Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables en Nouvelle-Calédonie.
+ +Pour l'application de l'article D. 541-8 en Nouvelle-Calédonie, le membre de +phrase : "ou aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances" est +supprimé. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md index f3a167cba4a..a1033db23b6 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md @@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153835 - [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2) - [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3) - [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6) +- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/README.md new file mode 100644 index 00000000000..573e458b46a --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2022-11-25 +Identifiant: LEGISCTA000006169823 +--- + +###### Section 4 : Autres prestataires de services + +- [Article D755-9](article_d755-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/article_d755-9.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/article_d755-9.md new file mode 100644 index 00000000000..c789cb2634c --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_4/article_d755-9.md @@ -0,0 +1,17 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2012-12-28 +Identifiant: LEGIARTI000006643355 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX755D009AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/33/LEGIARTI000006643355.xml +--- + +###### Article D755-9 + +Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables en Polynésie française.
+ +Pour l'application de l'article D. 541-8, le membre de phrase :
+ +"ou aux 3° à 5° de l'article L. 310-18 du code des assurances" est supprimé. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md index 15261f6a8b4..24a3ae72522 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md @@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153841 - [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2) - [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3) - [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_6) +- [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/README.md new file mode 100644 index 00000000000..7bc9b93209b --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2022-11-25 +Identifiant: LEGISCTA000006169835 +--- + +###### Section 4 : Autres prestataires de services + +- [Article D765-9](article_d765-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/article_d765-9.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/article_d765-9.md new file mode 100644 index 00000000000..9b868c7ba54 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_4/article_d765-9.md @@ -0,0 +1,14 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-08-25 +Date de fin: 2012-12-28 +Identifiant: LEGIARTI000006643590 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX765D009AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/35/LEGIARTI000006643590.xml +--- + +###### Article D765-9 + +Les articles D. 541-1 à D. 541-9 sont applicables dans les îles Wallis et +Futuna.