Ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la partie Législative du code monétaire et financier
État: VIGUEUR Nature: ORDONNANCE Date de début: 2001-01-01 Date de fin: 2999-01-01 Identifiant: LEGITEXT000005630278 NOR: ECOX0000098R Ancien identifiant: AFFAI URL: texte/version/LEGI/TEXT/00/00/05/63/02/LEGITEXT000005630278.xml
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56bb2f69a8
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2003-08-02
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Date de fin: 2004-11-16
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Identifiant: LEGIARTI000006654607
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L034AXXXAB
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/46/LEGIARTI000006654607.xml
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006654608
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L034AXXXAC
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/46/LEGIARTI000006654608.xml
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###### Article L511-34
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Les entreprises établies en France et qui font partie d'un groupe financier ou
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d'un groupe mixte auquel appartiennent des établissements de crédit ou
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entreprises d'investissement ayant leur siège social dans un Etat membre de la
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Communauté européenne ou Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen
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ou dans un Etat où sont applicables les accords prévus à l'article L. 613-13
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sont tenues, nonobstant toutes dispositions contraires, de transmettre à des
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entreprises du même groupe ayant leur siège social dans l'un de ces Etats :<br />
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d'un groupe mixte ou d'un conglomérat financier auquel appartiennent des
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établissements de crédit ou entreprises d'investissement ayant leur siège social
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dans un Etat membre de la Communauté européenne ou Etat partie à l'accord sur
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l'Espace économique européen ou dans un Etat où sont applicables les accords
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prévus à l'article L. 613-13 sont tenues, nonobstant toutes dispositions
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contraires, de transmettre à des entreprises du même groupe ayant leur siège
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social dans l'un de ces Etats :<br />
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1° Les renseignements relatifs à leur situation financière nécessaires à
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l'organisation de la surveillance sur base consolidée de ces établissements de
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crédit ou entreprises d'investissement ;<br />
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l'organisation de la surveillance sur base consolidée et de la surveillance
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complémentaire de ces établissements de crédit ou entreprises d'investissement
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;<br />
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2° Les informations nécessaires à l'organisation de la lutte contre le
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||||
blanchiment des capitaux et contre le financement du terrorisme.<br />
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@ -8,5 +8,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170536
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- [Article L511-40](article_l511-40.md)
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||||
- [Article L511-41](article_l511-41.md)
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- [Article L511-41-1](article_l511-41-1.md)
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||||
- [Article L511-42](article_l511-42.md)
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||||
- [Article L511-43](article_l511-43.md)
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@ -0,0 +1,32 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2004-11-16
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||||
Date de fin: 2010-01-23
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||||
Identifiant: LEGIARTI000006654726
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX511L041BXXXAA
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||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/47/LEGIARTI000006654726.xml
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###### Article L511-41-1
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||||
Lorsqu'un établissement de crédit a pour entreprise mère un établissement de
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crédit, une entreprise d'investissement ou une compagnie financière qui a son
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siège social dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace
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économique européen, la commission bancaire vérifie, de sa propre initiative ou
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||||
à la demande de l'entreprise mère ou d'une entité réglementée agréée dans un
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Etat membre ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen,
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||||
que ledit établissement de crédit fait l'objet, de la part d'une autorité
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compétente du pays tiers, d'une surveillance consolidée équivalente à celle
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applicable en France. A défaut d'équivalence, il est appliqué à l'établissement
|
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de crédit les dispositions relatives à la surveillance consolidée applicable en
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||||
France.<br />
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||||
La commission bancaire peut aussi recourir à d'autres méthodes garantissant une
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surveillance consolidée équivalente, après approbation de l'autorité compétente
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||||
susceptible d'être chargée de la surveillance consolidée pour l'Espace
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||||
économique européen et consultation des autres autorités compétentes concernées
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d'un Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
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européen. Elle peut notamment exiger la constitution d'une compagnie financière
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||||
ayant son siège social dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à
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||||
l'Espace économique européen.
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@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154692
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##### Chapitre VII : Compagnies financières et conglomérats financiers
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- [Section 1 : Définitions](section_1)
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||||
- [Section 2 : Dispositions générales](section_2)
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@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170632
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###### Section 1 : Définitions
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||||
- [Sous-section 1 : Compagnies financières](sous-section_1)
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||||
- [Sous-section 2 : Conglomérats financiers](sous-section_2)
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@ -0,0 +1,11 @@
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Date de début: 2004-11-16
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||||
Date de fin: 2999-01-01
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||||
Identifiant: LEGISCTA000006184902
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###### Sous-section 2 : Conglomérats financiers
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- [Article L517-2](article_l517-2.md)
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||||
- [Article L517-3](article_l517-3.md)
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||||
- [Article L517-4](article_l517-4.md)
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@ -0,0 +1,67 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2004-11-16
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||||
Date de fin: 2008-06-15
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||||
Identifiant: LEGIARTI000006656494
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L002AXXXAA
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||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/64/LEGIARTI000006656494.xml
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||||
###### Article L517-2
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||||
I. - Pour l'application de la surveillance complémentaire prévue au chapitre III
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du titre III du livre VI, on entend par :<br />
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1° "Entité réglementée" : un établissement de crédit, un organisme d'assurance
|
||||
ou une entreprise d'investissement ayant son siège social dans un Etat membre ou
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||||
dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;<br />
|
||||
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||||
2° "Règles sectorielles" : les règles concernant la surveillance prudentielle
|
||||
des entités réglementées ;<br />
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||||
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||||
3° "Secteur financier" : un secteur composé d'une ou plusieurs entités
|
||||
appartenant aux secteurs suivants :<br />
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||||
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||||
a) Le secteur bancaire et des services d'investissement, qui comprend les
|
||||
établissements de crédit, les entreprises d'investissement, les établissements
|
||||
financiers ou les entreprises à caractère financier dont le siège social est
|
||||
situé dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le secteur des assurances, qui comprend les entreprises d'assurance, les
|
||||
sociétés de groupe d'assurance, les mutuelles, les unions de mutuelles, les
|
||||
institutions de prévoyance, les unions d'institutions de prévoyance, les
|
||||
groupements paritaires de prévoyance, ou les sociétés de réassurance dont le
|
||||
siège social est situé dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen.<br />
|
||||
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||||
Le secteur financier comprend également, le cas échéant, une ou plusieurs
|
||||
compagnies financières holding mixtes ;<br />
|
||||
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||||
4° "Autorité compétente" : toute autorité nationale d'un Etat membre ou d'un
|
||||
autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen dotée, par une
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||||
disposition législative ou réglementaire, du pouvoir de surveiller,
|
||||
individuellement ou à l'échelle d'un groupe, l'une ou plusieurs des catégories
|
||||
d'entités réglementées suivantes :<br />
|
||||
|
||||
a) Les établissements de crédit ;<br />
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||||
|
||||
b) Les entreprises d'assurance ;<br />
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||||
|
||||
c) Les mutuelles ;<br />
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||||
|
||||
d) Les institutions de prévoyances ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les entreprises d'investissement ;<br />
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||||
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||||
5° "Autorité compétente concernée" :<br />
|
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||||
a) Toute autorité compétente responsable de la surveillance sectorielle
|
||||
consolidée des entités réglementées appartenant à un conglomérat financier ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le coordonnateur désigné conformément à l'article L. 633-2 du présent code,
|
||||
s'il est différent des autorités mentionnées au a ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les autres autorités compétentes, lorsque les autorités visées aux a et b le
|
||||
jugent opportun.
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@ -0,0 +1,56 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656502
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656502.xml
|
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||||
###### Article L517-3
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||||
I.-Un groupe au sens de l'article L. 511-20 constitue un conglomérat financier
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||||
lorsque les conditions suivantes sont remplies :<br />
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||||
1° Une entité réglementée est à la tête du groupe ou l'une des filiales du
|
||||
groupe au moins est une entité réglementée et :<br />
|
||||
|
||||
a) Dans le cas où une entité réglementée est à la tête du groupe, il s'agit soit
|
||||
de l'entreprise mère d'une entité du secteur financier, soit d'une entité qui
|
||||
détient une participation dans une entité du secteur financier, soit d'une
|
||||
entité liée à une entité du secteur financier au sens du 3° de l'article L.
|
||||
511-20 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Dans le cas où il n'y a pas d'entité réglementée à la tête du groupe, les
|
||||
activités de ce dernier s'exercent principalement dans le secteur financier ;<br />
|
||||
|
||||
2° L'une au moins des entités du groupe appartient au secteur de l'assurance et
|
||||
l'une au moins appartient au secteur bancaire et des services d'investissement
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3° Les activités consolidées ou agrégées des entités du groupe dans le secteur
|
||||
de l'assurance et les activités consolidées ou agrégées des entités dans le
|
||||
secteur bancaire et des services d'investissement sont importantes ;<br />
|
||||
|
||||
II.-Sont fixés par voie réglementaire :<br />
|
||||
|
||||
1° Les seuils à partir desquels les activités d'un groupe sont considérées comme
|
||||
s'exerçant principalement dans le secteur financier ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les seuils à partir desquels l'activité dans chaque secteur est considérée
|
||||
comme importante ;<br />
|
||||
|
||||
3° Les seuils, critères ou conditions en fonction desquels les autorités
|
||||
compétentes concernées peuvent décider d'un commun accord de ne pas considérer
|
||||
le groupe comme un conglomérat financier ou de ne pas lui appliquer les
|
||||
dispositions relatives à la surveillance complémentaire.<br />
|
||||
|
||||
III.-Tout sous-groupe d'un groupe qui remplit les critères figurant au I du
|
||||
présent article est exempté du régime de la surveillance complémentaire
|
||||
lorsqu'il appartient à un groupe identifié comme conglomérat financier soumis, à
|
||||
ce titre, à une surveillance complémentaire. Néanmoins, le coordonnateur du
|
||||
conglomérat ou le coordonnateur susceptible d'être désigné conformément à
|
||||
l'article L. 633-2 pour la surveillance complémentaire du sous-groupe peut, par
|
||||
une décision motivée, soumettre le sous-groupe à la surveillance complémentaire
|
||||
dans des conditions fixées par voie réglementaire.
|
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@ -0,0 +1,16 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656513
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656513.xml
|
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||||
###### Article L517-4
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||||
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||||
Une compagnie financière holding mixte est une entreprise mère autre qu'une
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||||
entité réglementée, ayant son siège dans un Etat membre ou dans un autre Etat
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen, qui, avec ses filiales, dont
|
||||
l'une au moins est une entité réglementée, constitue un conglomérat financier.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
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||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170633
|
||||
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||||
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||||
###### Section 2 : Dispositions générales
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||||
- [Sous-section 1 : Compagnies financières](sous-section_1)
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||||
- [Sous-section 2 : Conglomérats financiers](sous-section_2)
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@ -0,0 +1,9 @@
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|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184903
|
||||
---
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||||
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||||
###### Sous-section 1 : Compagnies financières
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||||
- [Article L517-5](article_l517-5.md)
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@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-04-20
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656538
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L005AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656538.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L517-5
|
||||
|
||||
Les compagnies financières sont soumises aux dispositions prévues au deuxième
|
||||
alinéa de l'article L. 511-13, à l'article L. 511-21, aux articles L. 511-35 à
|
||||
L. 511-38, L. 511-41, L. 571-3, L. 571-4, L. 613-8 à L. 613-11, L. 613-16, L.
|
||||
613-18, L. 613-21 et L. 613-22 dans des conditions précisées par voie
|
||||
réglementaire.<br />
|
||||
|
||||
Les commissaires aux comptes de ces entreprises sont également soumis à
|
||||
l'ensemble des dispositions applicables aux commissaires aux comptes des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement.
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184904
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Conglomérats financiers
|
||||
|
||||
- [Article L517-6](article_l517-6.md)
|
||||
- [Article L517-7](article_l517-7.md)
|
||||
- [Article L517-8](article_l517-8.md)
|
||||
- [Article L517-9](article_l517-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656557
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656557.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L517-6
|
||||
|
||||
Les entités réglementées appartenant à un conglomérat financier sont soumises à
|
||||
la surveillance complémentaire prévue par la présente sous-section et par les
|
||||
articles L. 633-1 à L. 633-14, sans préjudice des règles sectorielles qui leur
|
||||
sont applicables.
|
|
@ -0,0 +1,36 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656569
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656569.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L517-7
|
||||
|
||||
I.-La surveillance complémentaire exercée au niveau d'un conglomérat s'applique
|
||||
aux entités réglementées répondant à l'un des critères suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° Elle constitue la tête du conglomérat ;<br />
|
||||
|
||||
2° Elle a pour entreprise mère une compagnie financière holding mixte ayant son
|
||||
siège social dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen ;<br />
|
||||
|
||||
3° Elle est liée à une autre entité du secteur financier au sens du 3° de
|
||||
l'article L. 511-20.<br />
|
||||
|
||||
II.-Dans des cas autres que ceux mentionnés au I et à l'article L. 633-14,
|
||||
lorsque des personnes détiennent une participation dans une ou plusieurs entités
|
||||
réglementées, ou ont un lien de participation avec ces entités ou exercent sur
|
||||
elles une influence notable qui ne résulte ni d'une participation ni d'un lien
|
||||
de participation, les autorités compétentes concernées déterminent, d'un commun
|
||||
accord, au regard des objectifs de la surveillance complémentaire, si, et dans
|
||||
quelle mesure, une surveillance complémentaire des entités réglementées
|
||||
comprises dans cet ensemble doit être effectuée comme s'il constituait un
|
||||
conglomérat financier.<br />
|
||||
|
||||
Pour appliquer cette surveillance complémentaire, les conditions énoncées aux 2°
|
||||
et 3° du I de l'article L. 517-3 doivent être remplies.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656579
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L008AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656579.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L517-8
|
||||
|
||||
Les entités réglementées appartenant à un conglomérat financier sont soumises,
|
||||
dans des conditions précisées par voie réglementaire, à des exigences
|
||||
complémentaires en matière d'adéquation des fonds propres, de transactions entre
|
||||
les différentes entités du conglomérat, de concentration et de gestion des
|
||||
risques et de contrôle interne.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-04-20
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006656588
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX517L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/65/LEGIARTI000006656588.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L517-9
|
||||
|
||||
Les compagnies financières holding mixtes dont le coordinateur est la commission
|
||||
bancaire sont soumises aux dispositions du deuxième alinéa de l'article L.
|
||||
511-13, aux dispositions des articles L. 511-35 à L. 511-38 ainsi qu'à la
|
||||
surveillance complémentaire prévue à l'article L. 517-8.
|
|
@ -7,3 +7,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170643
|
|||
###### Section 1 : Normes de gestion
|
||||
|
||||
- [Article L533-1](article_l533-1.md)
|
||||
- [Article L533-1-1](article_l533-1-1.md)
|
||||
- [Article L533-1-2](article_l533-1-2.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657691
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L001BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657691.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-1-1
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement notifient à la commission bancaire
|
||||
les transactions intragroupe importantes, dans les conditions définies à
|
||||
l'article L. 613-8.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657696
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L001CXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657696.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-1-2
|
||||
|
||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de
|
||||
gestion de portefeuille a pour entreprise mère un établissement de crédit, une
|
||||
entreprise d'investissement ou une compagnie financière qui a son siège social
|
||||
dans un Etat non membre ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen,
|
||||
la commission bancaire vérifie, de sa propre initiative ou à la demande de
|
||||
l'entreprise mère ou d'une entité réglementée agréée dans un Etat membre ou dans
|
||||
un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, que ledit
|
||||
prestataire de services d'investissement fait l'objet, de la part d'une autorité
|
||||
compétente du pays tiers, d'une surveillance consolidée équivalente à celle
|
||||
applicable en France.<br />
|
||||
|
||||
En l'absence d'une surveillance consolidée équivalente, il est appliqué par
|
||||
analogie au prestataire de services d'investissement les dispositions relatives
|
||||
à la surveillance consolidée applicable en France.<br />
|
||||
|
||||
La commission bancaire peut aussi recourir à d'autres méthodes garantissant une
|
||||
surveillance consolidée équivalente, après approbation de l'autorité compétente
|
||||
susceptible d'être chargée de la surveillance consolidée pour l'Espace
|
||||
économique européen et consultation des autres autorités compétentes concernées
|
||||
d'un Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen. Elle peut notamment exiger la constitution d'une compagnie financière
|
||||
ayant son siège social dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen.
|
|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006140172
|
|||
|
||||
- [Chapitre Ier : Echanges d'informations sur le territoire national](chapitre_ier)
|
||||
- [Chapitre II : Echanges d'informations avec l'étranger](chapitre_ii)
|
||||
- [Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers](chapitre_iii)
|
||||
|
|
15
partie_legislative/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/README.md
Normal file
15
partie_legislative/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/README.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154729
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers
|
||||
|
||||
- [Section 1 : Identification des conglomérats financiers](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Désignation du coordonnateur](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Mission du coordonnateur](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Coopération et échanges d'informations aux fins de la surveillance complémentaire](section_4)
|
||||
- [Section 5 : Exercice du contrôle](section_5)
|
||||
- [Section 6 : Mesures d'exécution](section_6)
|
||||
- [Section 7 : Entreprises mères ayant leur siège en dehors de l'Espace économique européen](section_7)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170695
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 1 : Identification des conglomérats financiers
|
||||
|
||||
- [Article L633-1](article_l633-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2005-12-16
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661683
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/16/LEGIARTI000006661683.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-1
|
||||
|
||||
La commission bancaire, la Commission de contrôle des assurances, des mutuelles
|
||||
et des institutions de prévoyance, l'Autorité des marchés financiers, en
|
||||
liaison, le cas échéant, avec les autorités de surveillance des entités
|
||||
réglementées des Etats membres ou autres Etats parties à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen, identifient les groupes entrant dans le champ de la
|
||||
surveillance complémentaire des conglomérats financiers et échangent à cet effet
|
||||
toute information utile à l'accomplissement de leurs missions respectives.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque un groupe a été identifié comme un conglomérat financier et que la
|
||||
commission bancaire est désignée, conformément aux dispositions de l'article L.
|
||||
633-2, comme le coordonnateur de la surveillance complémentaire, elle en informe
|
||||
l'entité tête de groupe ou, à défaut, l'entité réglementée qui affiche le total
|
||||
du bilan le plus élevé dans le secteur financier le plus important du groupe.
|
||||
Elle en informe également les autorités compétentes qui ont agréé les entités
|
||||
réglementées du groupe et les autorités compétentes de l'Etat membre ou autre
|
||||
Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen dans lequel la compagnie
|
||||
financière holding mixte a son siège social, ainsi que la Commission européenne.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170696
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 2 : Désignation du coordonnateur
|
||||
|
||||
- [Article L633-2](article_l633-2.md)
|
|
@ -0,0 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661696
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/16/LEGIARTI000006661696.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-2
|
||||
|
||||
I. - Le coordonnateur est l'autorité compétente responsable de la coordination
|
||||
et de l'exercice de la surveillance complémentaire. Il peut décider, après
|
||||
consultation des autorités compétentes concernées et du conglomérat financier,
|
||||
quelle méthode de calcul des exigences complémentaires en matière d'adéquation
|
||||
des fonds propres est appliquée, et décider de ne pas inclure une entité
|
||||
particulière dans le périmètre de calcul des exigences complémentaires en
|
||||
matière d'adéquation des fonds propres dans des cas précisés par voie
|
||||
réglementaire.<br />
|
||||
|
||||
II. - Le coordonnateur est l'autorité compétente d'un des Etats parties à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen qui remplit des critères définis par
|
||||
voie réglementaire.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170697
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Mission du coordonnateur
|
||||
|
||||
- [Article L633-3](article_l633-3.md)
|
|
@ -0,0 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661708
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661708.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-3
|
||||
|
||||
Lorsqu'elle est désignée comme coordonnateur, la commission bancaire assure, au
|
||||
titre de la surveillance complémentaire :<br />
|
||||
|
||||
a) La coordination de la collecte et de la diffusion de toute information utile
|
||||
dans la marche normale des affaires comme dans les situations d'urgence, et en
|
||||
particulier de toute information importante intéressant la surveillance
|
||||
prudentielle exercée par une autorité compétente en vertu des règles
|
||||
sectorielles ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le contrôle prudentiel et l'évaluation de la situation financière d'un
|
||||
conglomérat financier ;<br />
|
||||
|
||||
c) L'évaluation de l'application des règles relatives à l'adéquation des fonds
|
||||
propres, à la concentration de risques et aux transactions entre les différentes
|
||||
entités du conglomérat conformément aux dispositions de l'article L. 517-8 ;<br />
|
||||
|
||||
d) L'évaluation de la structure, de l'organisation et des dispositifs de
|
||||
contrôle interne du conglomérat financier ;<br />
|
||||
|
||||
e) La planification et la coordination des activités prudentielles, en
|
||||
coopération avec les autorités compétentes concernées.
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170698
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Coopération et échanges d'informations aux fins de la surveillance complémentaire
|
||||
|
||||
- [Article L633-4](article_l633-4.md)
|
||||
- [Article L633-5](article_l633-5.md)
|
||||
- [Article L633-6](article_l633-6.md)
|
||||
- [Article L633-7](article_l633-7.md)
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661720
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661720.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-4
|
||||
|
||||
Lorsque le coordonnateur d'un conglomérat financier est une autorité d'un autre
|
||||
Etat membre ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen, il assure, à
|
||||
l'égard des entités établies en France, les missions définies à l'article L.
|
||||
633-3.
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661726
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L005AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661726.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-5
|
||||
|
||||
Afin de faciliter l'exercice de la surveillance complémentaire, la commission
|
||||
bancaire conclut avec les autorités compétentes concernées, et, en tant que de
|
||||
besoin, toute autre autorité compétente intéressée, des accords de coordination.
|
||||
Ces accords sont publiés au Journal officiel de la République française. Ils
|
||||
peuvent confier des missions supplémentaires au coordonnateur et préciser les
|
||||
procédures à suivre dans le cadre de la surveillance complémentaire. Ils peuvent
|
||||
également préciser les modalités de coordination avec d'autres autorités
|
||||
compétentes.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661735
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661735.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-6
|
||||
|
||||
La commission bancaire et, le cas échéant, l'Autorité des marchés financiers
|
||||
coopèrent avec les autorités compétentes chargées de la surveillance des entités
|
||||
réglementées appartenant à un conglomérat financier et, lorsqu'elles n'exercent
|
||||
pas ce rôle, avec le coordonnateur. Les conditions d'application du présent
|
||||
article sont fixées par voie réglementaire.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661737
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661737.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-7
|
||||
|
||||
Pour les besoins de l'exercice de leurs fonctions respectives, les autorités
|
||||
compétentes peuvent échanger des informations relatives aux entités réglementées
|
||||
appartenant à un conglomérat financier avec les banques centrales des Etats
|
||||
membres ou autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen, le
|
||||
Système européen des banques centrales et la Banque centrale européenne.
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170699
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 5 : Exercice du contrôle
|
||||
|
||||
- [Article L633-8](article_l633-8.md)
|
||||
- [Article L633-9](article_l633-9.md)
|
||||
- [Article L633-10](article_l633-10.md)
|
||||
- [Article L633-11](article_l633-11.md)
|
|
@ -0,0 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661743
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661743.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-10
|
||||
|
||||
Lorsque les autorités compétentes d'un Etat membre ou d'un autre Etat partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen souhaitent, dans des cas déterminés,
|
||||
vérifier les informations relatives à une entité établie en France, réglementée
|
||||
ou non, appartenant à un conglomérat financier et mentionnée à l'article L.
|
||||
613-10, elles demandent à la commission bancaire ou, le cas échéant, à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers de faire procéder à cette vérification.<br />
|
||||
|
||||
La commission bancaire ou, le cas échéant, l'Autorité des marchés financiers y
|
||||
donne suite, dans le cadre de ses compétences, soit en procédant elle-même à
|
||||
cette vérification, soit en permettant à l'autorité qui a présenté la demande
|
||||
d'y procéder elle-même, soit en permettant qu'un commissaire aux comptes ou un
|
||||
expert y procède.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'elle ne procède pas elle-même à la vérification, l'autorité compétente
|
||||
qui a présenté la demande peut, si elle le souhaite, y être associée.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661745
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661745.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-11
|
||||
|
||||
Aux fins de la surveillance complémentaire prévue par le présent chapitre, la
|
||||
commission bancaire peut conclure les accords prévus à l'article L. 613-13 avec
|
||||
les autorités compétentes d'un Etat non partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen en vue du contrôle de toute entité appartenant à un
|
||||
conglomérat financier.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661739
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L008AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661739.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-8
|
||||
|
||||
Les articles L. 613-8 à L. 613-10 sont applicables à l'ensemble des entités
|
||||
situées dans un Etat membre ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen, réglementées ou non, appartenant à un conglomérat financier
|
||||
dont la commission bancaire est le coordonnateur.
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-11-16
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006661741
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661741.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L633-9
|
||||
|
||||
Par dérogation à la loi n° 68-678 du 26 juillet 1968 relative à la communication
|
||||
de documents et renseignements d'ordre économique, commercial, industriel,
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financier ou technique à des personnes physiques ou morales étrangères, toute
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entité établie en France, appartenant à un conglomérat financier dont le
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coordonnateur est une autorité d'un Etat membre ou d'un autre Etat partie à
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l'accord sur l'Espace économique européen est tenue de transmettre au
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coordinateur, à sa demande, toute information pouvant intéresser la surveillance
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complémentaire.
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGISCTA000006170700
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###### Section 6 : Mesures d'exécution
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- [Article L633-12](article_l633-12.md)
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- [Article L633-13](article_l633-13.md)
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006661748
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L012AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661748.xml
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###### Article L633-12
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I. - Si la commission bancaire, lorsqu'elle est désignée en tant que
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coordonnateur, constate que les entités réglementées d'un conglomérat financier
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respectent les exigences visées à l'article L. 517-8 mais que leur solvabilité
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risque néanmoins d'être compromise, ou que les transactions entre les entités du
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groupe ou les concentrations de risques menacent la situation financière
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desdites entités réglementées, elle peut mettre en oeuvre à l'encontre de la
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compagnie financière holding mixte les pouvoirs dont elle dispose au titre de la
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section IV du chapitre III du titre Ier du livre VI du présent code.<br />
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II. - Si la commission bancaire, lorsqu'elle est désignée en tant que
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coordonnateur, constate qu'une ou plusieurs entités réglementées ou qu'une
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compagnie financière holding mixte d'un conglomérat financier ne se conforment
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pas aux exigences visées à l'article L. 517-8 ou à l'article L. 517-9, ou n'ont
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pas répondu à une recommandation, ou n'ont pas tenu compte d'une mise en garde,
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ou n'ont pas respecté les conditions particulières posées ou les engagements
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pris au titre de la surveillance complémentaire, ou n'ont pas déféré à une
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injonction, elle peut, à l'encontre de la compagnie financière holding mixte
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:<br />
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1° Prononcer les sanctions prévues aux 1, 2, 4 et 5 de l'article L. 613-21, I
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;<br />
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2° Prononcer, soit à la place, soit en sus de ces sanctions, une sanction
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pécuniaire dont le montant doit être fonction de la gravité des manquements
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commis et ne peut excéder le plus élevé des deux montants suivants :<br />
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3 % du chiffre d'affaires hors taxes réalisé, au cours du dernier exercice clos
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calculé sur une période de douze mois, par l'entité réglementée du secteur de
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l'assurance filiale de la compagnie financière holding mixte ayant réalisé le
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chiffre d'affaires le plus important. Ce maximum est porté à 5 % en cas de
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nouvelle violation de la même obligation ;<br />
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Le capital minimum auquel est astreinte l'entité réglementée filiale de la
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compagnie financière holding mixte relevant du secteur bancaire et des services
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d'investissement. Lorsque celle-ci comprend plusieurs filiales qui sont des
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entités réglementées, le plafond de l'amende est déterminé par référence au
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capital de l'entité réglementée relevant de ce secteur qui est astreinte au
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capital minimum le plus élevé ;<br />
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3° La commission bancaire peut décider que les sanctions prises dans le cadre du
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présent article feront l'objet d'une publication aux frais de la personne morale
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sanctionnée dans les journaux ou publications que la commission désigne.<br />
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La commission bancaire informe de ces constatations les autorités compétentes
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sectorielles des entités réglementées du conglomérat financier.<br />
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III. - Les autorités compétentes sectorielles, y compris la commission bancaire,
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peuvent faire usage, aux fins de la surveillance complémentaire, des pouvoirs de
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sanctions dont elles disposent au titre de la surveillance sectorielle à l'égard
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des entités réglementées soumises à leur contrôle.<br />
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IV. - Lorsque le coordonnateur est une autorité compétente d'un autre Etat
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membre ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen, il peut prononcer
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à l'encontre d'une compagnie financière holding mixte ayant son siège en France
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les sanctions prévues au présent article ou prendre les mesures prévues par son
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droit national.
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006661750
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L013AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661750.xml
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###### Article L633-13
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Lorsqu'une entité réglementée utilise son appartenance à un conglomérat
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financier pour se soustraire, totalement ou partiellement, à l'application des
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règles sectorielles dont elle relève, la commission bancaire peut faire usage
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des pouvoirs prévus aux sections IV et V du chapitre III du titre Ier du livre
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VI.<br />
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Lorsque l'entité réglementée mentionnée à l'alinéa précédent est une entreprise
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d'investissement, l'Autorité des marchés financiers peut faire usage, sous
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réserve des compétences de la commission bancaire, des pouvoirs prévus aux
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sous-sections 3, 4 et 5 de la section IV du chapitre unique du titre II du livre
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VI.
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGISCTA000006170701
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###### Section 7 : Entreprises mères ayant leur siège en dehors de l'Espace économique européen
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- [Article L633-14](article_l633-14.md)
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006661752
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX633L014AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/17/LEGIARTI000006661752.xml
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###### Article L633-14
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Lorsque des entités réglementées appartenant à un groupe exerçant des activités
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à la fois dans le secteur de la banque et des services d'investissement et dans
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le secteur de l'assurance ont pour entreprise mère une société dont le siège
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social se situe dans un Etat non membre ni partie à l'accord sur l'Espace
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économique européen, la commission bancaire, lorsqu'elle remplit les conditions
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fixées par l'article L. 334-9 pour être coordonnateur, vérifie, de sa propre
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initiative ou à la demande de l'entreprise mère ou d'une entité réglementée
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agréée dans un Etat membre ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
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économique européen, que ces entités réglementées sont soumises, par une
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autorité compétente du pays tiers, à une surveillance complémentaire équivalente
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à celle prévue à la présente sous-section. Cette autorité consulte les autorités
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compétentes concernées.<br />
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En l'absence d'une surveillance complémentaire équivalente, les autorités
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compétentes concernées désignent un coordonnateur et appliquent par analogie à
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ces entités réglementées les dispositions relatives à la surveillance
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complémentaire.<br />
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Afin d'assurer la surveillance complémentaire des entités réglementées
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appartenant à un conglomérat financier dont l'entreprise mère a son siège social
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dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace économique européen,
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les autorités compétentes concernées peuvent également appliquer d'autres
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méthodes qu'elles jugent appropriées. Ces méthodes doivent avoir été validées
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par la commission bancaire, lorsqu'elle remplit les conditions fixées par
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l'article L. 334-9 pour être coordonnateur, après consultation des autres
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autorités compétentes concernées. Les autorités compétentes concernées peuvent
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notamment exiger la constitution d'une compagnie financière holding mixte ayant
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son siège social dans un Etat membre ou dans un autre Etat partie à l'accord sur
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l'Espace économique européen et appliquer les dispositions relatives à la
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surveillance complémentaire aux entités réglementées du conglomérat financier
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coiffées par cette compagnie financière holding mixte. Les méthodes mentionnées
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au présent alinéa sont notifiées aux autorités compétentes concernées et à la
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commission européenne.
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