Décret n° 2014-1357 du 13 novembre 2014 relatif au contrôle de l'honorabilité et de la compétence des dirigeants et des membres des organes collégiaux dans les organismes d'assurance, les établissements de crédit, les sociétés de financement, les entreprises d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille, les compagnies financières holding, les compagnies financières holding mixtes et les entreprises mères de société de financement
Ministère: Ministère des finances et des comptes publics Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000029761730 NOR: FCPT1418886D URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/29/76/17/JORFTEXT000029761730.xml
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@ -9,4 +9,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000019266435
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- [Article R511-16](article_r511-16.md)
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- [Article R511-16-1](article_r511-16-1.md)
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||||
- [Article R511-16-2](article_r511-16-2.md)
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||||
- [Article R511-16-3](article_r511-16-3.md)
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||||
- [Article D511-15](article_d511-15.md)
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@ -1,53 +1,22 @@
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État: TRANSFERE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2014-12-31
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Date de fin: 2015-05-24
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Identifiant: LEGIARTI000030047007
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/30/04/70/LEGIARTI000030047007.xml
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Date de début: 2015-01-01
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Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGIARTI000029763508
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/35/LEGIARTI000029763508.xml
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###### Article R511-16-2
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<div align="left">
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I.-A compter des exercices ouverts à partir du 1er janvier 2014, les personnes
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mentionnées au II de l'article L. 511-45 établissent un tableau regroupant les
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informations relatives à leurs implantations par Etat ou territoire,
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mentionnées au 1° du III du même article ainsi qu'un tableau regroupant par
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||||
Etat ou territoire les autres informations mentionnées au III du même article.
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Dans le document où ils figurent, ces deux tableaux sont présentés l'un après
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l'autre.<br />
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Ces personnes ne sont pas tenues d'établir ces tableaux lorsque les
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informations mentionnées à l'alinéa précédent sont publiées, selon les
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modalités prévues au II, par leur société consolidante, au sens de l'article
|
||||
L. 233-16 du code de commerce, établie en France ou lorsqu'elles sont publiées
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par leur société consolidante établie dans un autre Etat membre de l'Union
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européenne en application d'un dispositif équivalent.<br />
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II.-Les personnes mentionnées au II de l'article L. 511-45 dont les titres
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||||
financiers sont admis aux négociations sur un marché réglementé publient les
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deux tableaux mentionnés au I une fois par an dans leur rapport de gestion ou,
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le cas échéant, dans le rapport sur la gestion du groupe.<br />
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||||
Les personnes mentionnées au II de l'article L. 511-45 dont les titres
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financiers ne sont pas admis aux négociations sur un marché réglementé
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||||
publient les deux tableaux mentionnés au I une fois par an dans leur rapport
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de gestion ou, le cas échéant, dans le rapport sur la gestion du groupe.
|
||||
Toutefois, si leur rapport de gestion n'est pas déposé au greffe du tribunal
|
||||
de commerce ou si la personne n'est pas soumise à l'obligation d'établir un
|
||||
rapport de gestion, les tableaux sont publiés en annexe à leurs comptes
|
||||
annuels. Dans le cas où le rapport de gestion et les comptes annuels ne sont
|
||||
pas rendus publics par le greffe du tribunal de commerce, les tableaux sont
|
||||
publiés une fois par an dans un document distinct sur le site internet de la
|
||||
personne concernée dans un délai de huit mois à compter de la clôture de
|
||||
l'exercice et sont accompagnés de l'attestation des commissaires aux comptes
|
||||
prévue au V de l'article L. 511-45 ou, le cas échéant, d'une mention du refus
|
||||
d'attestation.<br />
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||||
III.-Sans préjudice des mesures de publicité concernant le rapport de gestion
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||||
et les comptes annuels, les personnes mentionnées au I mettent gratuitement
|
||||
les tableaux à disposition du public sur leur site internet dans un délai de
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||||
huit mois à compter de la clôture de l'exercice et pendant une durée de cinq
|
||||
années.
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</div>
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||||
Au sein des établissements de crédit et des sociétés de financement, les membres
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||||
du conseil d'administration ou du conseil de surveillance, d'une part, et les
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||||
membres du directoire ou de tout autre organe exerçant des fonctions
|
||||
équivalentes ou toutes personnes qui assurent la direction effective de
|
||||
l'activité de l'établissement au sens de l'article L. 511-13, d'autre part,
|
||||
disposent collectivement des connaissances, des compétences et de l'expérience
|
||||
nécessaires mentionnées à l'article L. 511-51 en matière de marchés bancaires et
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||||
de marchés financiers, d'exigences légales et réglementaires applicables à
|
||||
l'établissement de crédit ou à la société de financement, de son système de
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||||
gouvernance, dont le contrôle interne, de planification stratégique et de sa
|
||||
mise en œuvre, de gestion des risques, d'information comptable et financière.
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@ -0,0 +1,19 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2020-12-29
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||||
Identifiant: LEGIARTI000029763516
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/35/LEGIARTI000029763516.xml
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###### Article R511-16-3
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||||
Chacune des personnes qui assurent la direction effective de l'activité de
|
||||
l'établissement de crédit ou de la société de financement au sens de l'article
|
||||
L. 511-13 ainsi que chaque membre du conseil d'administration, du conseil de
|
||||
surveillance, du directoire ou de tout autre organe exerçant des fonctions
|
||||
équivalentes fait preuve d'une honnêteté, d'une intégrité et d'une indépendance
|
||||
d'esprit qui lui permettent d'évaluer et, si nécessaire, de remettre
|
||||
effectivement en question les décisions prises en matière de gestion ainsi que
|
||||
d'assurer la supervision et le suivi effectifs de ces décisions.
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|
@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006185233
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###### Sous-section 2 : La Banque fédérale des banques populaires.
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||||
- [Article R512-1](article_r512-1.md)
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||||
- [Article R512-1-1](article_r512-1-1.md)
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@ -0,0 +1,15 @@
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|||
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|
||||
État: TRANSFERE
|
||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2015-10-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763554
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/35/LEGIARTI000029763554.xml
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||||
---
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||||
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||||
###### Article R512-1-1
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||||
La formation des dirigeants organisée par la Fédération nationale des Banques
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||||
populaires en liaison avec l'organe central des Caisses d'épargne et des Banques
|
||||
populaires est prise en compte dans le cadre de l'application des dispositions
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||||
des articles L. 612-23-1 et L. 511-51.
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|
@ -13,3 +13,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006185241
|
|||
- [Article R512-53](article_r512-53.md)
|
||||
- [Article R512-54](article_r512-54.md)
|
||||
- [Article R512-55](article_r512-55.md)
|
||||
- [Article R512-55-1](article_r512-55-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2015-05-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763567
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/35/LEGIARTI000029763567.xml
|
||||
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||||
###### Article R512-55-1
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Lorsqu'un membre du conseil d'orientation et de surveillance de la caisse
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d'épargne et de prévoyance élu par les salariés sociétaires n'est plus salarié
|
||||
de la caisse d'épargne ou sociétaire d'une société locale d'épargne qui lui est
|
||||
affiliée, atteint la limite d'âge prévue par les statuts des caisses d'épargne
|
||||
et de prévoyance ou si sa nomination ou son renouvellement fait l'objet d'une
|
||||
opposition de la part de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, il
|
||||
est remplacé, selon le cas, soit par son suppléant s'il a été élu au scrutin
|
||||
uninominal majoritaire à deux tours, soit par le premier candidat non élu de la
|
||||
liste s'il a été élu au scrutin de liste.<br />
|
||||
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||||
Lorsque les dispositions de l'alinéa précédent ne permettent plus de pourvoir à
|
||||
une vacance, il est procédé à une nouvelle élection en vue d'y pourvoir.
|
|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000023235954
|
|||
|
||||
- [Article R512-57](article_r512-57.md)
|
||||
- [Article R512-58](article_r512-58.md)
|
||||
- [Article R512-59](article_r512-59.md)
|
||||
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|
@ -0,0 +1,16 @@
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|||
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|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763576
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/35/LEGIARTI000029763576.xml
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||||
###### Article R512-59
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||||
La formation des dirigeants organisée par la Fédération nationale des caisses
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||||
d'épargne et de prévoyance en application de l'article L. 512-99, en liaison
|
||||
avec l'organe central des Caisses d'épargne et des Banques populaires, est prise
|
||||
en compte dans le cadre de l'application des dispositions des articles L.
|
||||
612-23-1 et L. 511-51.
|
|
@ -6,4 +6,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000029715265
|
|||
|
||||
###### Sous-section 1 : Dirigeants
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||||
|
||||
- [Article R533-17](article_r533-17.md)
|
||||
- [Article R533-17-1](article_r533-17-1.md)
|
||||
- [Article R533-18](article_r533-18.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2020-12-29
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763615
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/36/LEGIARTI000029763615.xml
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||||
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||||
###### Article R533-17-1
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||||
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||||
Chacune des personnes qui assurent la direction effective de l'activité de
|
||||
l'entreprise au sens de l'article L. 532-2 ainsi que chaque membre du conseil
|
||||
d'administration, du conseil de surveillance, du directoire ou de tout autre
|
||||
organe exerçant des fonctions équivalentes fait preuve d'une honnêteté, d'une
|
||||
intégrité et d'une indépendance d'esprit qui lui permettent d'évaluer et, si
|
||||
nécessaire, de remettre effectivement en question les décisions prises en
|
||||
matière de gestion ainsi que d'assurer la supervision et le suivi effectifs de
|
||||
ces décisions.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763606
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/36/LEGIARTI000029763606.xml
|
||||
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||||
###### Article R533-17
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||||
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||||
Au sein des entreprises d'investissement autres que les sociétés de gestion de
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||||
portefeuille, les membres du conseil d'administration ou du conseil de
|
||||
surveillance, d'une part, et les membres du directoire ou de tout autre organe
|
||||
exerçant des fonctions équivalentes ou toutes personnes qui assurent la
|
||||
direction effective de l'activité de l'entreprise au sens de l'article L. 532-2,
|
||||
d'autre part, disposent collectivement des connaissances, des compétences et de
|
||||
l'expérience nécessaires mentionnées à l'article L. 533-25 en matière de marchés
|
||||
financiers, d'exigences légales réglementaires applicables à l'entreprise
|
||||
d'investissement, de son système de gouvernance, dont le contrôle interne, de
|
||||
planification stratégique et de sa mise en œuvre, de gestion des risques,
|
||||
d'information comptable et financière.
|
|
@ -15,4 +15,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000021938839
|
|||
- [Article R612-29](article_r612-29.md)
|
||||
- [Article R612-29-1](article_r612-29-1.md)
|
||||
- [Article R612-29-2](article_r612-29-2.md)
|
||||
- [Article R612-29-3](article_r612-29-3.md)
|
||||
- [Article R612-29-4](article_r612-29-4.md)
|
||||
- [Article D612-23](article_d612-23.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,60 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2016-11-21
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763436
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/34/LEGIARTI000029763436.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R612-29-3
|
||||
|
||||
La notification à l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution de la
|
||||
nomination ou du renouvellement des personnes physiques mentionnées au I et au
|
||||
II de l'article L. 612-23-1 est réalisée dans les quinze jours suivant leur
|
||||
nomination ou leur renouvellement.<br />
|
||||
|
||||
Les entreprises mentionnées au I et au II de l'article L. 612-23-1 adressent à
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution un dossier dont le contenu
|
||||
est déterminé par l'autorité dans les conditions mentionnées à l'article R.
|
||||
612-21.<br />
|
||||
|
||||
A compter de la réception du dossier complet, l'Autorité de contrôle prudentiel
|
||||
et de résolution dispose d'un délai de deux mois pour s'opposer à cette
|
||||
nomination ou à ce renouvellement. Pour les prestataires de services
|
||||
d'investissement, le délai court à compter de l'expiration du délai d'un mois
|
||||
imparti à l'Autorité des marchés financiers pour faire savoir à l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution et au déclarant que la désignation de la
|
||||
personne physique notifiée n'est pas compatible avec l'approbation du programme
|
||||
d'activités précédemment délivré.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution envisage de s'opposer
|
||||
à la nomination ou au renouvellement, elle notifie les éléments justifiant son
|
||||
opposition à l'entreprise et à la personne physique concernées par lettre
|
||||
recommandée avec accusé de réception ou remise contre récépissé et les invite à
|
||||
présenter leurs observations écrites dans un délai d'un mois. Le délai de deux
|
||||
mois mentionné à l'alinéa précédent est alors suspendu jusqu'à réception des
|
||||
observations précédemment mentionnées et, au plus tard, jusqu'à l'expiration du
|
||||
délai de réponse.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution envisage de s'opposer
|
||||
à la poursuite du mandat d'une des personnes mentionnées au V de l'article L.
|
||||
612-23-1, elle notifie les éléments justifiant son opposition à l'entreprise, à
|
||||
la personne physique concernée et au président de l'organe dont elle est membre
|
||||
par lettre recommandée avec accusé de réception ou contre récépissé et les
|
||||
invite à présenter leurs observations écrites dans un délai d'un mois.<br />
|
||||
|
||||
Le mandat ou la fonction des personnes physiques dont la nomination ou le
|
||||
renouvellement a fait l'objet d'une opposition de la part de l'Autorité de
|
||||
contrôle prudentiel et de résolution dans les conditions mentionnées au III de
|
||||
l'article L. 612-23-1 et le mandat des personnes ayant fait l'objet d'une
|
||||
opposition à poursuite dans les conditions mentionnées au V de l'article L.
|
||||
612-23-1 cessent quinze jours après la notification de la décision d'opposition
|
||||
à l'entreprise et à la personne physique concernée par lettre recommandée avec
|
||||
accusé de réception ou remise contre récépissé.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution consulte la banque de données
|
||||
centrale de l'Autorité bancaire européenne concernant les sanctions
|
||||
administratives lorsque, pour l'application de l'article L. 612-23-1, elle
|
||||
évalue les conditions d'honorabilité posées par les articles L. 511-51, L.
|
||||
533-25, L. 517-5 et L. 517-9.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763443
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/34/LEGIARTI000029763443.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R612-29-4
|
||||
|
||||
La demande d'avis mentionnée au IV de l'article L. 612-23-1 doit être adressée à
|
||||
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution au plus tard deux mois et au
|
||||
plus tôt six mois avant que ne doive intervenir la nomination ou le
|
||||
renouvellement des personnes concernées. A cette fin, il est adressé à
|
||||
l'Autorité un dossier dont le contenu est déterminé dans les conditions
|
||||
mentionnées à l'article R. 612-21.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution dispose d'un délai de deux
|
||||
mois, à compter de la réception de la demande, pour faire connaître son avis sur
|
||||
la proposition de nomination ou de renouvellement des personnes physiques
|
||||
concernées. En l'absence de réponse dans le délai imparti, l'avis de l'Autorité
|
||||
est réputé favorable.<br />
|
||||
|
||||
L'avis favorable de l'Autorité ne dispense pas de l'obligation de notifier à
|
||||
celle-ci la nomination ou le renouvellement des personnes mentionnées par l'avis
|
||||
dans les conditions prévues à l'article R. 612-29-3 à l'exception des pièces
|
||||
justificatives déjà transmises.
|
|
@ -7,6 +7,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000021938815
|
|||
###### Section 6 : Mesures de police administrative
|
||||
|
||||
- [Article R612-30](article_r612-30.md)
|
||||
- [Article R612-30-1](article_r612-30-1.md)
|
||||
- [Article R612-31](article_r612-31.md)
|
||||
- [Article R612-32](article_r612-32.md)
|
||||
- [Article R612-33](article_r612-33.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2015-01-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000029763456
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/76/34/LEGIARTI000029763456.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R612-30-1
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution exige d'une
|
||||
entreprise la remise pour approbation d'un programme de formation prévu au V de
|
||||
l'article L. 612-23-1, cette dernière est tenue de le lui remettre dans un délai
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de quarante-cinq jours.<br />
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L'Autorité est tenue régulièrement informée de la mise en œuvre du programme de
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formation qu'elle a exigé.
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