Ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la partie Législative du code monétaire et financier
État: VIGUEUR Nature: ORDONNANCE Date de début: 2001-01-01 Date de fin: 2999-01-01 Identifiant: LEGITEXT000005630278 NOR: ECOX0000098R Ancien identifiant: AFFAI URL: texte/version/LEGI/TEXT/00/00/05/63/02/LEGITEXT000005630278.xml
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-11-16
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Date de début: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006646269
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Identifiant: LEGIARTI000020631764
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX163L010BXXXAA
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###### Article L163-10-1
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###### Article L163-10-1
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Les personnes morales peuvent être déclarées responsables pénalement dans les
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Les personnes morales déclarées responsables pénalement, dans les conditions
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conditions prévues par l'article 121-2 du code pénal des infractions définies
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prévues par l'article 121-2 du code pénal, des infractions définies aux articles
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aux articles L. 163-2 à L. 163-4-1, L. 163-7 et L. 163-10.<br />
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L. 163-2 à L. 163-4-1, L. 163-7 et L. 163-10 encourent, outre l'amende suivant
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les modalités prévues par l'article 131-38 du code pénal, les peines prévues par
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Les peines encourues par les personnes morales sont :<br />
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l'article 131-39 du même code.<br />
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1° L'amende, suivant les modalités prévues par l'article 131-38 du code pénal
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;<br />
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2° Les peines mentionnées à l'article 131-39 du code pénal.<br />
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L'interdiction mentionnée au 2° de l'article 131-39 du code pénal porte sur
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L'interdiction mentionnée au 2° de l'article 131-39 du code pénal porte sur
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l'activité dans l'exercice ou à l'occasion de l'exercice de laquelle
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l'activité dans l'exercice ou à l'occasion de l'exercice de laquelle
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2009-02-01
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Date de début: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000020196406
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Identifiant: LEGIARTI000020632519
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/63/25/LEGIARTI000020632519.xml
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###### Article L561-36
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###### Article L561-36
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@ -44,11 +44,11 @@ Pour la mise en œuvre du b du 1° du présent article, les articles L. 571-4, L
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613-20-1 et L. 613-20-2 sont applicables au groupe de la Caisse des dépôts et
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613-20-1 et L. 613-20-2 sont applicables au groupe de la Caisse des dépôts et
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consignations et à ses dirigeants ;<br />
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consignations et à ses dirigeants ;<br />
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2° Par l'Autorité des marchés financiers sur les organismes de placement
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2° Par l'Autorité des marchés financiers sur les sociétés de gestion et les
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collectif mentionnés au I de l'article L. 214-1, sur les sociétés de gestions de
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sociétés de gestion de portefeuille, au titre de leurs activités mentionnées au
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portefeuille mentionnées à l'article L. 532-9, sur les dépositaires centraux et
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6° de l'article L. 561-2, sur les dépositaires centraux et les gestionnaires de
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les gestionnaires de systèmes de règlement et de livraison d'instruments
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systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers et sur les
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financiers et sur les conseillers en investissements financiers ;<br />
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conseillers en investissements financiers ;<br />
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3° Par l'Autorité de contrôle des assurances et mutuelles sur les organismes et
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3° Par l'Autorité de contrôle des assurances et mutuelles sur les organismes et
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les personnes qui lui sont soumis en vertu de l'article L. 310-12 du code des
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les personnes qui lui sont soumis en vertu de l'article L. 310-12 du code des
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@ -114,4 +114,16 @@ Les inspecteurs peuvent également obtenir des administrations de l'Etat, des
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collectivités territoriales, des établissements publics, des organismes
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collectivités territoriales, des établissements publics, des organismes
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mentionnés à l'article L. 134-1 du code des juridictions financières et de tout
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mentionnés à l'article L. 134-1 du code des juridictions financières et de tout
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autre organisme ou personne chargé d'une mission de service public toutes les
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autre organisme ou personne chargé d'une mission de service public toutes les
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informations nécessaires à l'accomplissement de leur mission.
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informations nécessaires à l'accomplissement de leur mission.<br />
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III.-Lorsque, par suite soit d'un grave défaut de vigilance, soit d'une carence
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dans l'organisation de ses procédures internes de contrôle, une personne
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mentionnée aux 1° à 7° et 11° à 14° de l'article L. 561-2 a omis de respecter
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les obligations découlant du présent titre, l'autorité de contrôle engage une
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procédure sur le fondement des règlements professionnels ou administratifs et en
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avise le procureur de la République.<br />
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Par dérogation, pour les avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation,
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les avocats et les avoués près les cours d'appel, cet avis est adressé, selon le
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cas, au procureur général près la Cour de cassation ou au procureur général près
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la cour d'appel.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2009-02-01
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Date de début: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-05-14
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Date de fin: 2016-12-03
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Identifiant: LEGIARTI000020196388
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Identifiant: LEGIARTI000020632509
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196388.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/63/25/LEGIARTI000020632509.xml
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###### Article L561-41
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###### Article L561-41
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@ -16,4 +16,10 @@ ou, s'agissant d'une personne morale, à son responsable légal.<br />
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Le cas échéant, ces griefs sont également notifiés à l'organisme central auquel
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Le cas échéant, ces griefs sont également notifiés à l'organisme central auquel
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est affiliée la personne en cause et portés à la connaissance de l'association
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est affiliée la personne en cause et portés à la connaissance de l'association
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professionnelle à laquelle elle adhère.
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professionnelle à laquelle elle adhère.<br />
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Lorsque, par suite soit d'un grave défaut de vigilance, soit d'une carence dans
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l'organisation de ses procédures internes de contrôle, une personne mentionnée
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aux 8°, 9° et 15° de l'article L. 561-2 a omis de respecter les obligations
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découlant du présent titre, la Commission nationale des sanctions engage une
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procédure disciplinaire et en avise le procureur de la République.
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@ -1,25 +1,18 @@
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2003-08-02
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Date de début: 2009-05-14
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Date de fin: 2009-05-14
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Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGIARTI000006659248
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Identifiant: LEGIARTI000020631725
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L011AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/63/17/LEGIARTI000020631725.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/92/LEGIARTI000006659248.xml
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###### Article L573-11
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###### Article L573-11
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Les personnes morales peuvent être déclarées responsables pénalement, dans les
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Les personnes morales déclarées responsables pénalement, dans les conditions
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conditions prévues par l'article 121-2 du code pénal, des infractions définies à
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prévues par l'article 121-2 du code pénal, des infractions définies à l'article
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l'article L. 573-9.<br />
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L. 573-9 encourent, outre l'amende suivant les modalités prévues par l'article
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131-38 du code pénal, les peines prévues par l'article 131-39 du même code.<br />
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Les peines encourues par les personnes morales sont :<br />
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1° L'amende, suivant les modalités prévues par l'article 131-38 du code pénal
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;<br />
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2° Les peines mentionnées à l'article 131-39 du même code.<br />
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L'interdiction mentionnée au 2° de ce même article porte sur l'activité dans
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L'interdiction mentionnée au 2° de ce même article porte sur l'activité dans
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l'exercice ou à l'occasion de l'exercice de laquelle l'infraction a été commise.
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l'exercice ou à l'occasion de l'exercice de laquelle l'infraction a été commise.
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