Décret n° 2005-1007 du 2 août 2005 relatif à la partie réglementaire du code monétaire et financier Les dispositions réglementaires du code monétaire et financier font l'objet d'une publication spéciale annexée au Journal officiel de ce jour (voir à la fin du sommaire)
Application de l'article 133 de la loi 99-209. Ministère: MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000000451781 NOR: ECOX0500001D Ancien identifiant: 1DE0051007 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/45/17/JORFTEXT000000451781.xml
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@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153788
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- [Section 3 : Les sociétés civiles de placement immobilier](section_3)
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- [Section 4 : Les sociétés d'épargne forestière.](section_4)
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- [Section 5 : Les organismes de placement collectif immobilier.](section_5)
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||||
- [Section 6 : Sociétés d'investissement à capital fixe.](section_6)
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@ -18,3 +18,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006198049
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- [Article R214-195](article_r214-195.md)
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- [Article R214-196](article_r214-196.md)
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- [Article R214-197](article_r214-197.md)
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- [Article D214-192](article_d214-192.md)
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@ -0,0 +1,63 @@
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||||
État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2007-11-01
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Date de fin: 2008-07-25
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Identifiant: LEGIARTI000006639804
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Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX214D192AXXXAA
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/63/98/LEGIARTI000006639804.xml
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###### Article D214-192
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I. - Les instruments financiers à terme mentionnés au f du I de l'article L.
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214-92 et à l'article L. 214-94 sont ceux mentionnés aux 1, 5 et 6 du I de
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l'article D. 211-1 A.<br />
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||||
II. - Un organisme de placement collectif immobilier peut conclure des contrats
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constituant des instruments financiers à terme mentionnés au I, en vue de
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protéger ses actifs ou de réaliser son objectif de gestion, aux conditions
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définies à l'article R. 214-190 et aux conditions 1° à 3° suivantes :<br />
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||||
1° L'engagement de l'organisme sur les instruments financiers à terme, défini à
|
||||
l'article R. 214-191, ne doit pas être supérieur à la valeur de son actif net
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;<br />
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||||
2° Les contrats ont les caractéristiques suivantes :<br />
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||||
a) Ils portent sur des instruments mentionnés à l'article R. 214-1-1, y compris
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sur une ou plusieurs caractéristiques de ces actifs, ou sur des taux d'intérêt,
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||||
des taux de change ou devises, sur une combinaison des éléments précédents, ou
|
||||
encore sur des indices financiers répondant aux conditions fixées au III de
|
||||
l'article R. 214-13 ;<br />
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||||
b) Ils sont soit conclus sur les marchés à terme réglementés mentionnés à
|
||||
l'article L. 214-42, soit répondent aux critères suivants :<br />
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||||
i) Ils peuvent être dénoués ou liquidés à tout moment, à leur valeur de marché
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||||
mentionnée au présent iii, à l'initiative de l'organisme de placement collectif
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immobilier ;<br />
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||||
ii) Ils sont conclus avec un établissement mentionné au deuxième alinéa du I de
|
||||
l'article R. 214-12 ;<br />
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||||
iii) Ils font l'objet d'une valorisation effectuée par l'organisme de placement
|
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collectif immobilier, qui ne se fonde pas uniquement sur des prix de marché
|
||||
donnés par la contrepartie et satisfait aux critères suivants :<br />
|
||||
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||||
1° La valorisation se fonde sur une valeur de marché actuelle, qui a été établie
|
||||
de manière fiable pour l'instrument ou, si une telle valeur n'est pas
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||||
disponible, sur un modèle de valorisation utilisant une méthode reconnue et
|
||||
adéquate ;<br />
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||||
2° Cette valorisation est vérifiée soit par un tiers indépendant de la
|
||||
contrepartie à l'instrument financier, de façon régulière et selon des modalités
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telles que l'organisme de placement collectif immobilier puisse le contrôler,
|
||||
soit par un service de l'organisme de placement collectif immobilier indépendant
|
||||
des fonctions opérationnelles et équipé à cet effet ;<br />
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||||
3° A l'exception des contrats constituant des instruments financiers à terme
|
||||
fondés sur des indices répondant aux conditions définies au II de l'article R.
|
||||
214-28, l'investissement sous-jacent à ces contrats est nécessairement pris en
|
||||
compte pour l'application des dispositions prévues aux articles R. 214-174 à R.
|
||||
214-179.
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@ -0,0 +1,9 @@
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||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-31
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||||
Identifiant: LEGISCTA000006170967
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||||
###### Section 6 : Sociétés d'investissement à capital fixe.
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- [Article R214-223](article_r214-223.md)
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@ -0,0 +1,24 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006682816
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX214R223AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/28/LEGIARTI000006682816.xml
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###### Article R214-223
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||||
I.-Toute société d'investissement relevant du titre II de l'ordonnance n°
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||||
45-2710 du 2 novembre 1945 relative aux sociétés d'investissement, dont les
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||||
actions sont admises aux négociations sur un marché d'instruments financiers ou
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||||
étranger dont le fonctionnement est assuré par une entreprise de marché ou un
|
||||
prestataire de services d'investissement ou tout autre organisme similaire
|
||||
étranger, établit selon une périodicité au moins mensuelle l'actif net de la
|
||||
société. Ce document est mis à la disposition du public.<br />
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||||
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||||
II.-A des fins de couverture ou pour réaliser son objectif de gestion, la
|
||||
société d'investissement peut conclure des instruments financiers à terme
|
||||
mentionnés au 4 du I de l'article L. 211-1, dans les conditions prévues aux 1°
|
||||
et 2° du I de l'article R. 214-13.
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|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139643
|
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||||
- [Chapitre Ier : Les marchés réglementés français.](chapitre_ier)
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||||
- [Chapitre III : Marchés étrangers reconnus.](chapitre_iii)
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||||
- [Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation.](chapitre_iv)
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@ -0,0 +1,9 @@
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||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006153798
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||||
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||||
##### Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation.
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||||
- [Article D424-1](article_d424-1.md)
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@ -0,0 +1,14 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641084
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX424D001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/10/LEGIARTI000006641084.xml
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||||
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||||
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||||
###### Article D424-1
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||||
L'Autorité des marchés financiers effectue la communication prévue au premier
|
||||
alinéa de l'article L. 424-4 dans un délai de trente jours.
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|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184423
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||||
- [Article R533-1](article_r533-1.md)
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||||
- [Article R533-2](article_r533-2.md)
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||||
- [Article D533-2-1](article_d533-2-1.md)
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||||
|
|
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@ -0,0 +1,14 @@
|
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||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641604
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D002BXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641604.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article D533-2-1
|
||||
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||||
Les instruments financiers à terme mentionnés au second alinéa de l'article R.
|
||||
533-2 sont ceux cités aux 2,3,4,7 et 8 du I de l'article D. 211-1 A.
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|
@ -7,3 +7,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006169776
|
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###### Section 3 : Règles de bonne conduite.
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||||
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||||
- [Sous-section 1 : Dispositions applicables aux membres du personnel des entreprises d'investissement](sous-section_1)
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||||
- [Sous-section 2 : Clients professionnels](sous-section_2)
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||||
- [Sous-section 3 : Contreparties éligibles](sous-section_3)
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|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
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||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184425
|
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||||
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||||
###### Sous-section 2 : Clients professionnels
|
||||
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||||
- [Article D533-11](article_d533-11.md)
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||||
- [Article D533-12](article_d533-12.md)
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@ -0,0 +1,79 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641666
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641666.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article D533-11
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||||
|
||||
Ont la qualité de clients professionnels au sens de l'article L. 533-16, pour
|
||||
tous les services d'investissement et tous les instruments financiers :<br />
|
||||
|
||||
1. a) Les établissements de crédit mentionnés à l'article L. 511-9 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les entreprises d'investissement mentionnées à l'article L. 531-4 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les autres établissements financiers agréés ou réglementés ;<br />
|
||||
|
||||
d) Les entreprises d'assurance et de réassurance mentionnées respectivement au
|
||||
premier alinéa de l'article L. 310-1 et à l'article L. 310-1-1 du code des
|
||||
assurances, les sociétés de groupe d'assurance mentionnées à l'article L.
|
||||
322-1-2 du même code, les mutuelles et unions de mutuelles relevant du livre II
|
||||
du code de la mutualité autres que celles mentionnées à l'article L. 510-2 du
|
||||
même code, ainsi que les institutions de prévoyance régies par le livre IX du
|
||||
code de la sécurité sociale ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les organismes de placement collectif mentionnés à l'article L. 214-1 et les
|
||||
sociétés de gestion d'organismes de placement collectif mentionnées à l'article
|
||||
L. 543-1 ;<br />
|
||||
|
||||
f) Le fonds de réserve pour les retraites mentionné à l'article L. 135-6 du code
|
||||
de la sécurité sociale, les institutions de retraites professionnelles
|
||||
mentionnées à l'article L. 370-1 du code des assurances pour leurs opérations
|
||||
mentionnées à l'article L. 370-2 du même code, ainsi que les personnes morales
|
||||
administrant une institution de retraite professionnelle mentionnée à l'article
|
||||
5 de l'ordonnance n° 2006-344 du 23 mars 2006 relative aux retraites
|
||||
professionnelles supplémentaires ;<br />
|
||||
|
||||
g) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte
|
||||
propre des marchandises ou des instruments financiers à terme sur marchandises,
|
||||
mentionnés au m) du 2° de l'article L. 531-2 ;<br />
|
||||
|
||||
h) Les entreprises mentionnées au n du 2° de l'article L. 531-2 ;<br />
|
||||
|
||||
i) La Caisse des dépôts et consignations et les autres investisseurs
|
||||
institutionnels agréés ou réglementés.<br />
|
||||
|
||||
2. Les entités remplissant au moins deux des trois critères suivants, sur la
|
||||
base des états comptables individuels :<br />
|
||||
|
||||
- total du bilan égal ou supérieur à 20 millions d'euros ;<br />
|
||||
|
||||
- chiffre d'affaires net ou recettes nettes égaux ou supérieurs à 40 millions
|
||||
d'euros ;<br />
|
||||
|
||||
- capitaux propres égaux ou supérieurs à 2 millions d'euros ;<br />
|
||||
|
||||
3. L'Etat, la Caisse de la dette publique, la Caisse d'amortissement de la dette
|
||||
sociale, la Banque de France, l'Institut d'émission des départements
|
||||
d'outre-mer, l'Institut d'émission d'outre-mer ;<br />
|
||||
|
||||
4. Les autres investisseurs institutionnels dont l'activité principale consiste
|
||||
à investir dans des instruments financiers, et notamment les sociétés
|
||||
d'investissement mentionnées à l'article 6 de l'ordonnance du 2 novembre 1945,
|
||||
les sociétés de capital-risque mentionnées à l'article 1er de la loi n° 85-695
|
||||
du 11 juillet 1985 et les sociétés financières d'innovation mentionnées au III
|
||||
de l'article 4 de la loi n° 72-650 du 11 juillet 1972 ;<br />
|
||||
|
||||
5. Les entités de droit étranger qui sont équivalentes à celles mentionnées aux
|
||||
1 à 4 ou qui ont un statut de client professionnel dans un autre Etat membre de
|
||||
la Communauté européenne ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen ;<br />
|
||||
|
||||
6. Les organismes financiers internationaux à caractère public auxquels la
|
||||
France ou tout autre Etat membre de l'Organisation de coopération et de
|
||||
développement économiques adhère.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641674
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D012AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641674.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article D533-12
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement peuvent, de leur propre initiative
|
||||
ou à la demande d'un client, traiter comme un client non professionnel un client
|
||||
considéré comme un client professionnel en application des dispositions de
|
||||
l'article D. 533-11.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184426
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 3 : Contreparties éligibles
|
||||
|
||||
- [Article D533-13](article_d533-13.md)
|
||||
- [Article D533-14](article_d533-14.md)
|
|
@ -0,0 +1,90 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-05-18
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641689
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D013AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641689.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article D533-13
|
||||
|
||||
Ont la qualité de contreparties éligibles au sens de l'article L. 533-20 :<br />
|
||||
|
||||
1. a) Les établissements de crédit mentionnés à l'article L. 511-9 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les entreprises d'investissement mentionnées à l'article L. 531-4 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les autres établissements financiers agréés ou réglementés ;<br />
|
||||
|
||||
d) Les entreprises d'assurance et de réassurance mentionnées respectivement au
|
||||
premier alinéa de l'article L. 310-1 et à l'article L. 310-1-1 du code des
|
||||
assurances, les sociétés de groupe d'assurance mentionnées à l'article L.
|
||||
322-1-2 du même code, les mutuelles et unions de mutuelles relevant du livre II
|
||||
du code de la mutualité autres que celles mentionnées à l'article L. 510-2 du
|
||||
même code, ainsi que les institutions de prévoyance régies par le livre IX du
|
||||
code de la sécurité sociale ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les organismes de placement collectif mentionnés à l'article L. 214-1 et les
|
||||
sociétés de gestion d'organismes de placement collectif mentionnées à l'article
|
||||
L. 543-1 ;<br />
|
||||
|
||||
f) Le fonds de réserve pour les retraites mentionné à l'article L. 135-6 du code
|
||||
de la sécurité sociale, les institutions de retraites professionnelles
|
||||
mentionnées à l'article L. 370-1 du code des assurances pour leurs opérations
|
||||
mentionnées à l'article L. 370-2 du même code, ainsi que les personnes morales
|
||||
administrant une institution de retraite professionnelle mentionnée à l'article
|
||||
5 de l'ordonnance n° 2006-344 du 23 mars 2006 relative aux retraites
|
||||
professionnelles supplémentaires ;<br />
|
||||
|
||||
g) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte
|
||||
propre des marchandises ou des instruments financiers à terme sur marchandises,
|
||||
mentionnées au m du 2° de l'article L. 531-2 ;<br />
|
||||
|
||||
h) Les entreprises mentionnées au n du 2° de l'article L. 531-2 ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'Etat, la Caisse de la dette publique, la Caisse d'amortissement de la dette
|
||||
sociale, la Banque de France, l'Institut d'émission des départements
|
||||
d'outre-mer, l'Institut d'émission d'outre-mer ;<br />
|
||||
|
||||
3. Les organismes financiers internationaux à caractère public auxquels la
|
||||
France ou tout autre Etat membre de l'Organisation de coopération et de
|
||||
développement économiques adhère.<br />
|
||||
|
||||
4. Les personnes morales remplissant au moins deux des trois critères suivants,
|
||||
sur la base des états comptables individuels :<br />
|
||||
|
||||
- total du bilan égal ou supérieur à 20 millions d'euros ;<br />
|
||||
|
||||
- chiffre d'affaires net ou recettes nettes égaux ou supérieurs à 40 millions
|
||||
d'euros ;<br />
|
||||
|
||||
- capitaux propres égaux ou supérieurs à 2 millions d'euros.<br />
|
||||
|
||||
Le prestataire de services d'investissement qui conclut des transactions
|
||||
conformément aux dispositions de l'article L. 533-20 avec une personne morale
|
||||
mentionnée au premier alinéa du présent 4 doit obtenir de celle-ci la
|
||||
confirmation expresse qu'elle accepte d'être traitée comme contrepartie
|
||||
éligible. Le prestataire de services d'investissement peut obtenir cette
|
||||
confirmation soit sous la forme d'un accord général, soit pour chaque
|
||||
transaction.<br />
|
||||
|
||||
5. La Caisse des dépôts et consignations et les autres investisseurs
|
||||
institutionnels agréés ou réglementés ;<br />
|
||||
|
||||
6. A leur demande, les personnes morales relevant d'une des catégories de
|
||||
clients qui peuvent demander à être traités comme des professionnels, en
|
||||
application des dispositions du cinquième alinéa de l'article L. 533-16. Dans ce
|
||||
cas, la personne morale concernée ne doit être reconnue comme une contrepartie
|
||||
éligible que pour les services ou transactions pour lesquels elle serait traitée
|
||||
comme un client professionnel ;<br />
|
||||
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||||
7. Les entités de droit étranger équivalentes à celles mentionnées aux 1, 2 et
|
||||
4.<br />
|
||||
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||||
Lorsqu'une personne morale mentionnée au 4 a son siège social ou sa direction
|
||||
effective en dehors de la France métropolitaine et des départements d'outre-mer,
|
||||
le prestataire de services d'investissement tient compte du statut de ladite
|
||||
personne morale tel qu'il est défini par les dispositions en vigueur dans l'Etat
|
||||
où elle a son siège social ou sa direction effective.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006641700
|
||||
Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D014AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641700.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article D533-14
|
||||
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||||
Les prestataires de services d'investissement peuvent, de leur propre initiative
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||||
ou à la demande d'un client, traiter comme un client professionnel ou non
|
||||
professionnel un client qui pourrait à défaut être classé comme contrepartie
|
||||
éligible conformément aux dispositions de l'article D. 533-13.
|
|
@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139679
|
|||
- [Article R631-3](article_r631-3.md)
|
||||
- [Article R631-4](article_r631-4.md)
|
||||
- [Chapitre II : Coopération et échange d'informations avec l'étranger](chapitre_ii)
|
||||
- [Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers](chapitre_iii)
|
||||
|
|
|
@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006171265
|
|||
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||||
###### Section 1 : Dispositions concernant la surveillance, les contrôles et les enquêtes relatifs aux prestataires de services d'investissement, aux marchés réglementés et aux entreprises de marché et transposant la directive 2004/39/CE du Parlement européen et du Conseil du 21 avril 2004 concernant les marchés d'instruments financiers
|
||||
|
||||
- [Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen](sous-section_1)
|
||||
- [Sous-section 2 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités des Etats non parties à l'accord sur l'Espace économique européen](sous-section_2)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185277
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen
|
||||
|
||||
- [Article R632-1](article_r632-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-03-09
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688695
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX632R001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/86/LEGIARTI000006688695.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R632-1
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, la
|
||||
Commission bancaire et l'Autorité des marchés financiers peuvent utiliser pour
|
||||
l'accomplissement de leurs missions, conformément aux dispositions de l'article
|
||||
L. 632-3, les informations couvertes par le secret professionnel qu'ils
|
||||
reçoivent, notamment dans les circonstances suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1° Pour vérifier que les conditions d'accès à l'activité des prestataires de
|
||||
services d'investissement sont remplies et pour faciliter le contrôle, sur une
|
||||
base individuelle ou consolidée, des conditions d'exercice de cette activité, en
|
||||
particulier en ce qui concerne les normes prudentielles de gestion,
|
||||
l'organisation administrative et comptable et les mécanismes de contrôle interne
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2° Pour s'assurer du bon fonctionnement des systèmes de négociation ;<br />
|
||||
|
||||
3° Pour infliger des sanctions ;<br />
|
||||
|
||||
4° Dans le cadre d'un recours gracieux contre leurs décisions ;<br />
|
||||
|
||||
5° Dans le cadre d'un recours juridictionnel contre leurs décisions ;<br />
|
||||
|
||||
6° Dans le cadre du mécanisme de règlement amiable des différends prévu à
|
||||
l'article L. 621-19.
|
|
@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006185278
|
|||
|
||||
###### Sous-section 2 : Dispositions particulières à l'Autorité des marchés financiers
|
||||
|
||||
- [Article R632-3](article_r632-3.md)
|
||||
- [Article D632-3](article_d632-3.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,37 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688740
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX632R003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/87/LEGIARTI000006688740.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R632-3
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité des marchés financiers n'est pas en mesure de fournir à une
|
||||
autorité d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord
|
||||
sur l'Espace économique européen exerçant des compétences analogues l'assistance
|
||||
que cette dernière demande en application de l'article L. 632-16, elle lui en
|
||||
notifie les raisons et, dans le cas où ce refus est fondé sur l'existence d'une
|
||||
procédure pénale ou d'une décision passée en force de chose jugée portant sur
|
||||
les mêmes faits, elle lui fournit des informations aussi circonstanciées que
|
||||
possible sur la procédure ou la décision définitive en cause.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité des marchés financiers considère que des pratiques
|
||||
mentionnées au I de l'article L. 621-14 ont été accomplies sur le territoire
|
||||
d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, ou portent sur des instruments financiers négociés
|
||||
sur un marché réglementé d'un autre Etat membre, elle en informe l'autorité
|
||||
compétente de cet Etat et, sans préjudice des compétences de cette dernière, lui
|
||||
transmet les éléments relatifs aux mesures prises. L'Autorité des marchés
|
||||
financiers examine avec l'autorité compétente de cet Etat les suites à
|
||||
donner.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'une autorité compétente d'un autre Etat membre de la Communauté
|
||||
européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen demande à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers de mener une enquête, elle peut demander que
|
||||
ses enquêteurs soient autorisés à accompagner ceux de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers. L'enquête reste placée sous le contrôle de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006155057
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers
|
||||
|
||||
- [Article R633-1](article_r633-1.md)
|
||||
- [Article R633-2](article_r633-2.md)
|
||||
- [Article R633-3](article_r633-3.md)
|
||||
- [Article R633-4](article_r633-4.md)
|
|
@ -0,0 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688792
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/87/LEGIARTI000006688792.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R633-1
|
||||
|
||||
Lorsque l'entité de tête d'un conglomérat financier, dont la Commission bancaire
|
||||
est le coordonnateur, a son siège social dans un autre Etat membre ou un autre
|
||||
Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, la Commission bancaire
|
||||
peut inviter les autorités compétentes de cet Etat, d'une part, à demander à
|
||||
cette entité de leur fournir toutes informations utiles à l'accomplissement de
|
||||
sa mission de coordination, telle qu'elle est définie à l'article L. 633-3,
|
||||
d'autre part, à lui communiquer les informations ainsi collectées.<br />
|
||||
|
||||
La Commission bancaire communique, à la demande d'un coordonnateur d'un autre
|
||||
Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen, toutes informations utiles à l'accomplissement de la mission de ce
|
||||
coordonnateur mentionnée à l'article L. 633-4.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688809
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688809.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R633-2
|
||||
|
||||
La Commission bancaire coopère étroitement avec les autres autorités compétentes
|
||||
en vue de s'assurer de l'effectivité des sanctions ou mesures qu'elle a adoptées
|
||||
en application des articles L. 633-12 et L. 633-13.
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688824
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688824.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R633-3
|
||||
|
||||
Lorsque la Commission bancaire est l'autorité en charge de la vérification
|
||||
mentionnée à l'article L. 633-14, elle consulte les autres autorités compétentes
|
||||
concernées. Elle consulte également, avant de prendre une décision, le comité
|
||||
des conglomérats financiers prévu à l'article 21 de la directive 2002/87/CE du
|
||||
Parlement européen et du Conseil du 16 décembre 2002, pour tenir compte des
|
||||
lignes directrices élaborées par ce comité.
|
|
@ -0,0 +1,46 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006688845
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688845.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R633-4
|
||||
|
||||
La coopération entre autorités compétentes prévue à l'article L. 633-5 s'exerce
|
||||
dans les conditions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, toute autorité
|
||||
compétente communique, de sa propre initiative ou à la demande d'une autre
|
||||
autorité compétente, toute information utile permettant à cette dernière
|
||||
d'exercer ses fonctions prudentielles, au titre de la surveillance
|
||||
complémentaire des conglomérats financiers.<br />
|
||||
|
||||
Les autorités compétentes collectent et s'échangent des informations concourant
|
||||
à l'exercice de cette surveillance complémentaire. Ces informations portent
|
||||
notamment sur la structure du groupe, les principales entités faisant partie du
|
||||
conglomérat financier et les autorités compétentes de ces entités réglementées,
|
||||
la stratégie du conglomérat financier et sa situation financière ainsi que ses
|
||||
principaux actionnaires et dirigeants, le dispositif de gestion des risques et
|
||||
le système de contrôle interne. Elles concernent également les procédures de
|
||||
collecte et de vérification d'informations auprès des entités du conglomérat
|
||||
financier, les difficultés éventuellement rencontrées par ces dernières ainsi
|
||||
que les principales sanctions et mesures exceptionnelles prises à leur encontre
|
||||
par les autorités compétentes.<br />
|
||||
|
||||
2° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, avant de prendre une
|
||||
décision susceptible de relever des fonctions prudentielles exercées par
|
||||
d'autres autorités compétentes, les autorités compétentes intéressées se
|
||||
consultent et échangent des informations sur la modification structurelle de
|
||||
l'actionnariat, sur l'organisation ou la direction des entités réglementées d'un
|
||||
conglomérat financier requérant l'approbation ou l'autorisation des autorités
|
||||
compétentes, ainsi que sur les principales sanctions et mesures exceptionnelles
|
||||
envisagées par les autorités compétentes.<br />
|
||||
|
||||
En cas d'urgence, ou lorsque cette consultation risquerait de compromettre
|
||||
l'efficacité de la décision, une autorité compétente peut décider de ne pas
|
||||
consulter ses homologues, sous réserve de les informer sans délai de cette
|
||||
décision.
|
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