diff --git a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/README.md b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/README.md index 2e6779d917..d5aa771e6a 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/README.md @@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153788 - [Section 3 : Les sociétés civiles de placement immobilier](section_3) - [Section 4 : Les sociétés d'épargne forestière.](section_4) - [Section 5 : Les organismes de placement collectif immobilier.](section_5) +- [Section 6 : Sociétés d'investissement à capital fixe.](section_6) diff --git a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/README.md b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/README.md index 1a73a3f43f..0ebb7784f4 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/README.md @@ -18,3 +18,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006198049 - [Article R214-195](article_r214-195.md) - [Article R214-196](article_r214-196.md) - [Article R214-197](article_r214-197.md) +- [Article D214-192](article_d214-192.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/article_d214-192.md b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/article_d214-192.md new file mode 100644 index 0000000000..1d7f027bca --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_5/sous-section_1/paragraphe_1/sous-paragraphe_4/article_d214-192.md @@ -0,0 +1,63 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2008-07-25 +Identifiant: LEGIARTI000006639804 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX214D192AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/63/98/LEGIARTI000006639804.xml +--- + +###### Article D214-192 + +I. - Les instruments financiers à terme mentionnés au f du I de l'article L. +214-92 et à l'article L. 214-94 sont ceux mentionnés aux 1, 5 et 6 du I de +l'article D. 211-1 A.
+ +II. - Un organisme de placement collectif immobilier peut conclure des contrats +constituant des instruments financiers à terme mentionnés au I, en vue de +protéger ses actifs ou de réaliser son objectif de gestion, aux conditions +définies à l'article R. 214-190 et aux conditions 1° à 3° suivantes :
+ +1° L'engagement de l'organisme sur les instruments financiers à terme, défini à +l'article R. 214-191, ne doit pas être supérieur à la valeur de son actif net +;
+ +2° Les contrats ont les caractéristiques suivantes :
+ +a) Ils portent sur des instruments mentionnés à l'article R. 214-1-1, y compris +sur une ou plusieurs caractéristiques de ces actifs, ou sur des taux d'intérêt, +des taux de change ou devises, sur une combinaison des éléments précédents, ou +encore sur des indices financiers répondant aux conditions fixées au III de +l'article R. 214-13 ;
+ +b) Ils sont soit conclus sur les marchés à terme réglementés mentionnés à +l'article L. 214-42, soit répondent aux critères suivants :
+ +i) Ils peuvent être dénoués ou liquidés à tout moment, à leur valeur de marché +mentionnée au présent iii, à l'initiative de l'organisme de placement collectif +immobilier ;
+ +ii) Ils sont conclus avec un établissement mentionné au deuxième alinéa du I de +l'article R. 214-12 ;
+ +iii) Ils font l'objet d'une valorisation effectuée par l'organisme de placement +collectif immobilier, qui ne se fonde pas uniquement sur des prix de marché +donnés par la contrepartie et satisfait aux critères suivants :
+ +1° La valorisation se fonde sur une valeur de marché actuelle, qui a été établie +de manière fiable pour l'instrument ou, si une telle valeur n'est pas +disponible, sur un modèle de valorisation utilisant une méthode reconnue et +adéquate ;
+ +2° Cette valorisation est vérifiée soit par un tiers indépendant de la +contrepartie à l'instrument financier, de façon régulière et selon des modalités +telles que l'organisme de placement collectif immobilier puisse le contrôler, +soit par un service de l'organisme de placement collectif immobilier indépendant +des fonctions opérationnelles et équipé à cet effet ;
+ +3° A l'exception des contrats constituant des instruments financiers à terme +fondés sur des indices répondant aux conditions définies au II de l'article R. +214-28, l'investissement sous-jacent à ces contrats est nécessairement pris en +compte pour l'application des dispositions prévues aux articles R. 214-174 à R. +214-179. diff --git a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/README.md b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/README.md new file mode 100644 index 0000000000..73e26cc057 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2013-07-31 +Identifiant: LEGISCTA000006170967 +--- + +###### Section 6 : Sociétés d'investissement à capital fixe. + +- [Article R214-223](article_r214-223.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/article_r214-223.md b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/article_r214-223.md new file mode 100644 index 0000000000..441a31ef34 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_6/article_r214-223.md @@ -0,0 +1,24 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2008-07-25 +Identifiant: LEGIARTI000006682816 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX214R223AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/28/LEGIARTI000006682816.xml +--- + +###### Article R214-223 + +I.-Toute société d'investissement relevant du titre II de l'ordonnance n° +45-2710 du 2 novembre 1945 relative aux sociétés d'investissement, dont les +actions sont admises aux négociations sur un marché d'instruments financiers ou +étranger dont le fonctionnement est assuré par une entreprise de marché ou un +prestataire de services d'investissement ou tout autre organisme similaire +étranger, établit selon une périodicité au moins mensuelle l'actif net de la +société. Ce document est mis à la disposition du public.
+ +II.-A des fins de couverture ou pour réaliser son objectif de gestion, la +société d'investissement peut conclure des instruments financiers à terme +mentionnés au 4 du I de l'article L. 211-1, dans les conditions prévues aux 1° +et 2° du I de l'article R. 214-13. diff --git a/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/README.md b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/README.md index 31be593263..c643d4b3d2 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/README.md @@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139643 - [Chapitre Ier : Les marchés réglementés français.](chapitre_ier) - [Chapitre III : Marchés étrangers reconnus.](chapitre_iii) +- [Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation.](chapitre_iv) diff --git a/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/README.md b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/README.md new file mode 100644 index 0000000000..14814b369c --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000006153798 +--- + +##### Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation. + +- [Article D424-1](article_d424-1.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/article_d424-1.md b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/article_d424-1.md new file mode 100644 index 0000000000..0d708a4aac --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_iv/titre_ii/chapitre_iv/article_d424-1.md @@ -0,0 +1,14 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2018-01-03 +Identifiant: LEGIARTI000006641084 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX424D001AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/10/LEGIARTI000006641084.xml +--- + +###### Article D424-1 + +L'Autorité des marchés financiers effectue la communication prévue au premier +alinéa de l'article L. 424-4 dans un délai de trente jours. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/README.md index 495a08d6bc..514cdd57f6 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/README.md @@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006184423 - [Article R533-1](article_r533-1.md) - [Article R533-2](article_r533-2.md) +- [Article D533-2-1](article_d533-2-1.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/article_d533-2-1.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/article_d533-2-1.md new file mode 100644 index 0000000000..1f4185d9fd --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_2/sous-section_1/article_d533-2-1.md @@ -0,0 +1,14 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000006641604 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D002BXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641604.xml +--- + +###### Article D533-2-1 + +Les instruments financiers à terme mentionnés au second alinéa de l'article R. +533-2 sont ceux cités aux 2,3,4,7 et 8 du I de l'article D. 211-1 A. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/README.md index d5bbc4c3d2..abc0653cb7 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/README.md @@ -7,3 +7,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006169776 ###### Section 3 : Règles de bonne conduite. - [Sous-section 1 : Dispositions applicables aux membres du personnel des entreprises d'investissement](sous-section_1) +- [Sous-section 2 : Clients professionnels](sous-section_2) +- [Sous-section 3 : Contreparties éligibles](sous-section_3) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/README.md new file mode 100644 index 0000000000..b71ff1e320 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/README.md @@ -0,0 +1,10 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2018-01-03 +Identifiant: LEGISCTA000006184425 +--- + +###### Sous-section 2 : Clients professionnels + +- [Article D533-11](article_d533-11.md) +- [Article D533-12](article_d533-12.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-11.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-11.md new file mode 100644 index 0000000000..8627c89fd2 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-11.md @@ -0,0 +1,79 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006641666 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D011AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641666.xml +--- + +###### Article D533-11 + +Ont la qualité de clients professionnels au sens de l'article L. 533-16, pour +tous les services d'investissement et tous les instruments financiers :
+ +1. a) Les établissements de crédit mentionnés à l'article L. 511-9 ;
+ +b) Les entreprises d'investissement mentionnées à l'article L. 531-4 ;
+ +c) Les autres établissements financiers agréés ou réglementés ;
+ +d) Les entreprises d'assurance et de réassurance mentionnées respectivement au +premier alinéa de l'article L. 310-1 et à l'article L. 310-1-1 du code des +assurances, les sociétés de groupe d'assurance mentionnées à l'article L. +322-1-2 du même code, les mutuelles et unions de mutuelles relevant du livre II +du code de la mutualité autres que celles mentionnées à l'article L. 510-2 du +même code, ainsi que les institutions de prévoyance régies par le livre IX du +code de la sécurité sociale ;
+ +e) Les organismes de placement collectif mentionnés à l'article L. 214-1 et les +sociétés de gestion d'organismes de placement collectif mentionnées à l'article +L. 543-1 ;
+ +f) Le fonds de réserve pour les retraites mentionné à l'article L. 135-6 du code +de la sécurité sociale, les institutions de retraites professionnelles +mentionnées à l'article L. 370-1 du code des assurances pour leurs opérations +mentionnées à l'article L. 370-2 du même code, ainsi que les personnes morales +administrant une institution de retraite professionnelle mentionnée à l'article +5 de l'ordonnance n° 2006-344 du 23 mars 2006 relative aux retraites +professionnelles supplémentaires ;
+ +g) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte +propre des marchandises ou des instruments financiers à terme sur marchandises, +mentionnés au m) du 2° de l'article L. 531-2 ;
+ +h) Les entreprises mentionnées au n du 2° de l'article L. 531-2 ;
+ +i) La Caisse des dépôts et consignations et les autres investisseurs +institutionnels agréés ou réglementés.
+ +2. Les entités remplissant au moins deux des trois critères suivants, sur la +base des états comptables individuels :
+ +- total du bilan égal ou supérieur à 20 millions d'euros ;
+ +- chiffre d'affaires net ou recettes nettes égaux ou supérieurs à 40 millions +d'euros ;
+ +- capitaux propres égaux ou supérieurs à 2 millions d'euros ;
+ +3. L'Etat, la Caisse de la dette publique, la Caisse d'amortissement de la dette +sociale, la Banque de France, l'Institut d'émission des départements +d'outre-mer, l'Institut d'émission d'outre-mer ;
+ +4. Les autres investisseurs institutionnels dont l'activité principale consiste +à investir dans des instruments financiers, et notamment les sociétés +d'investissement mentionnées à l'article 6 de l'ordonnance du 2 novembre 1945, +les sociétés de capital-risque mentionnées à l'article 1er de la loi n° 85-695 +du 11 juillet 1985 et les sociétés financières d'innovation mentionnées au III +de l'article 4 de la loi n° 72-650 du 11 juillet 1972 ;
+ +5. Les entités de droit étranger qui sont équivalentes à celles mentionnées aux +1 à 4 ou qui ont un statut de client professionnel dans un autre Etat membre de +la Communauté européenne ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace +économique européen ;
+ +6. Les organismes financiers internationaux à caractère public auxquels la +France ou tout autre Etat membre de l'Organisation de coopération et de +développement économiques adhère. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-12.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-12.md new file mode 100644 index 0000000000..9910e3d4c7 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_2/article_d533-12.md @@ -0,0 +1,16 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2018-01-03 +Identifiant: LEGIARTI000006641674 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D012AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641674.xml +--- + +###### Article D533-12 + +Les prestataires de services d'investissement peuvent, de leur propre initiative +ou à la demande d'un client, traiter comme un client non professionnel un client +considéré comme un client professionnel en application des dispositions de +l'article D. 533-11. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/README.md new file mode 100644 index 0000000000..6dbfdb61dc --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/README.md @@ -0,0 +1,10 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2018-01-03 +Identifiant: LEGISCTA000006184426 +--- + +###### Sous-section 3 : Contreparties éligibles + +- [Article D533-13](article_d533-13.md) +- [Article D533-14](article_d533-14.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-13.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-13.md new file mode 100644 index 0000000000..18023e55a9 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-13.md @@ -0,0 +1,90 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-05-18 +Identifiant: LEGIARTI000006641689 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D013AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/16/LEGIARTI000006641689.xml +--- + +###### Article D533-13 + +Ont la qualité de contreparties éligibles au sens de l'article L. 533-20 :
+ +1. a) Les établissements de crédit mentionnés à l'article L. 511-9 ;
+ +b) Les entreprises d'investissement mentionnées à l'article L. 531-4 ;
+ +c) Les autres établissements financiers agréés ou réglementés ;
+ +d) Les entreprises d'assurance et de réassurance mentionnées respectivement au +premier alinéa de l'article L. 310-1 et à l'article L. 310-1-1 du code des +assurances, les sociétés de groupe d'assurance mentionnées à l'article L. +322-1-2 du même code, les mutuelles et unions de mutuelles relevant du livre II +du code de la mutualité autres que celles mentionnées à l'article L. 510-2 du +même code, ainsi que les institutions de prévoyance régies par le livre IX du +code de la sécurité sociale ;
+ +e) Les organismes de placement collectif mentionnés à l'article L. 214-1 et les +sociétés de gestion d'organismes de placement collectif mentionnées à l'article +L. 543-1 ;
+ +f) Le fonds de réserve pour les retraites mentionné à l'article L. 135-6 du code +de la sécurité sociale, les institutions de retraites professionnelles +mentionnées à l'article L. 370-1 du code des assurances pour leurs opérations +mentionnées à l'article L. 370-2 du même code, ainsi que les personnes morales +administrant une institution de retraite professionnelle mentionnée à l'article +5 de l'ordonnance n° 2006-344 du 23 mars 2006 relative aux retraites +professionnelles supplémentaires ;
+ +g) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte +propre des marchandises ou des instruments financiers à terme sur marchandises, +mentionnées au m du 2° de l'article L. 531-2 ;
+ +h) Les entreprises mentionnées au n du 2° de l'article L. 531-2 ;
+ +2. L'Etat, la Caisse de la dette publique, la Caisse d'amortissement de la dette +sociale, la Banque de France, l'Institut d'émission des départements +d'outre-mer, l'Institut d'émission d'outre-mer ;
+ +3. Les organismes financiers internationaux à caractère public auxquels la +France ou tout autre Etat membre de l'Organisation de coopération et de +développement économiques adhère.
+ +4. Les personnes morales remplissant au moins deux des trois critères suivants, +sur la base des états comptables individuels :
+ +- total du bilan égal ou supérieur à 20 millions d'euros ;
+ +- chiffre d'affaires net ou recettes nettes égaux ou supérieurs à 40 millions +d'euros ;
+ +- capitaux propres égaux ou supérieurs à 2 millions d'euros.
+ +Le prestataire de services d'investissement qui conclut des transactions +conformément aux dispositions de l'article L. 533-20 avec une personne morale +mentionnée au premier alinéa du présent 4 doit obtenir de celle-ci la +confirmation expresse qu'elle accepte d'être traitée comme contrepartie +éligible. Le prestataire de services d'investissement peut obtenir cette +confirmation soit sous la forme d'un accord général, soit pour chaque +transaction.
+ +5. La Caisse des dépôts et consignations et les autres investisseurs +institutionnels agréés ou réglementés ;
+ +6. A leur demande, les personnes morales relevant d'une des catégories de +clients qui peuvent demander à être traités comme des professionnels, en +application des dispositions du cinquième alinéa de l'article L. 533-16. Dans ce +cas, la personne morale concernée ne doit être reconnue comme une contrepartie +éligible que pour les services ou transactions pour lesquels elle serait traitée +comme un client professionnel ;
+ +7. Les entités de droit étranger équivalentes à celles mentionnées aux 1, 2 et +4.
+ +Lorsqu'une personne morale mentionnée au 4 a son siège social ou sa direction +effective en dehors de la France métropolitaine et des départements d'outre-mer, +le prestataire de services d'investissement tient compte du statut de ladite +personne morale tel qu'il est défini par les dispositions en vigueur dans l'Etat +où elle a son siège social ou sa direction effective. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-14.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-14.md new file mode 100644 index 0000000000..e8379e8556 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_3/sous-section_3/article_d533-14.md @@ -0,0 +1,16 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2018-01-03 +Identifiant: LEGIARTI000006641700 +Ancien identifiant: AEDXXXXXXXX533D014AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/64/17/LEGIARTI000006641700.xml +--- + +###### Article D533-14 + +Les prestataires de services d'investissement peuvent, de leur propre initiative +ou à la demande d'un client, traiter comme un client professionnel ou non +professionnel un client qui pourrait à défaut être classé comme contrepartie +éligible conformément aux dispositions de l'article D. 533-13. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/README.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/README.md index 2987734e38..1ab2e76eae 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/README.md @@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139679 - [Article R631-3](article_r631-3.md) - [Article R631-4](article_r631-4.md) - [Chapitre II : Coopération et échange d'informations avec l'étranger](chapitre_ii) +- [Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers](chapitre_iii) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/README.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/README.md index e813d68b1d..94371de9f2 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/README.md @@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006171265 ###### Section 1 : Dispositions concernant la surveillance, les contrôles et les enquêtes relatifs aux prestataires de services d'investissement, aux marchés réglementés et aux entreprises de marché et transposant la directive 2004/39/CE du Parlement européen et du Conseil du 21 avril 2004 concernant les marchés d'instruments financiers +- [Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen](sous-section_1) - [Sous-section 2 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités des Etats non parties à l'accord sur l'Espace économique européen](sous-section_2) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/README.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/README.md new file mode 100644 index 0000000000..c0a27769ee --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGISCTA000006185277 +--- + +###### Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen + +- [Article R632-1](article_r632-1.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/article_r632-1.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/article_r632-1.md new file mode 100644 index 0000000000..1a0e9824b3 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_1/sous-section_1/article_r632-1.md @@ -0,0 +1,35 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2010-03-09 +Identifiant: LEGIARTI000006688695 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX632R001AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/86/LEGIARTI000006688695.xml +--- + +###### Article R632-1 + +Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, la +Commission bancaire et l'Autorité des marchés financiers peuvent utiliser pour +l'accomplissement de leurs missions, conformément aux dispositions de l'article +L. 632-3, les informations couvertes par le secret professionnel qu'ils +reçoivent, notamment dans les circonstances suivantes :
+ +1° Pour vérifier que les conditions d'accès à l'activité des prestataires de +services d'investissement sont remplies et pour faciliter le contrôle, sur une +base individuelle ou consolidée, des conditions d'exercice de cette activité, en +particulier en ce qui concerne les normes prudentielles de gestion, +l'organisation administrative et comptable et les mécanismes de contrôle interne +;
+ +2° Pour s'assurer du bon fonctionnement des systèmes de négociation ;
+ +3° Pour infliger des sanctions ;
+ +4° Dans le cadre d'un recours gracieux contre leurs décisions ;
+ +5° Dans le cadre d'un recours juridictionnel contre leurs décisions ;
+ +6° Dans le cadre du mécanisme de règlement amiable des différends prévu à +l'article L. 621-19. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/README.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/README.md index 3bfba8d788..4efa669d21 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/README.md @@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006185278 ###### Sous-section 2 : Dispositions particulières à l'Autorité des marchés financiers +- [Article R632-3](article_r632-3.md) - [Article D632-3](article_d632-3.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/article_r632-3.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/article_r632-3.md new file mode 100644 index 0000000000..32ff4b2bf2 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_ii/section_2/sous-section_2/article_r632-3.md @@ -0,0 +1,37 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006688740 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX632R003AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/87/LEGIARTI000006688740.xml +--- + +###### Article R632-3 + +Lorsque l'Autorité des marchés financiers n'est pas en mesure de fournir à une +autorité d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord +sur l'Espace économique européen exerçant des compétences analogues l'assistance +que cette dernière demande en application de l'article L. 632-16, elle lui en +notifie les raisons et, dans le cas où ce refus est fondé sur l'existence d'une +procédure pénale ou d'une décision passée en force de chose jugée portant sur +les mêmes faits, elle lui fournit des informations aussi circonstanciées que +possible sur la procédure ou la décision définitive en cause.
+ +Lorsque l'Autorité des marchés financiers considère que des pratiques +mentionnées au I de l'article L. 621-14 ont été accomplies sur le territoire +d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord sur +l'Espace économique européen, ou portent sur des instruments financiers négociés +sur un marché réglementé d'un autre Etat membre, elle en informe l'autorité +compétente de cet Etat et, sans préjudice des compétences de cette dernière, lui +transmet les éléments relatifs aux mesures prises. L'Autorité des marchés +financiers examine avec l'autorité compétente de cet Etat les suites à +donner.
+ +Lorsqu'une autorité compétente d'un autre Etat membre de la Communauté +européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen demande à +l'Autorité des marchés financiers de mener une enquête, elle peut demander que +ses enquêteurs soient autorisés à accompagner ceux de l'Autorité des marchés +financiers. L'enquête reste placée sous le contrôle de l'Autorité des marchés +financiers. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/README.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/README.md new file mode 100644 index 0000000000..8c1c757dcc --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/README.md @@ -0,0 +1,12 @@ +--- +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGISCTA000006155057 +--- + +##### Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers + +- [Article R633-1](article_r633-1.md) +- [Article R633-2](article_r633-2.md) +- [Article R633-3](article_r633-3.md) +- [Article R633-4](article_r633-4.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-1.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-1.md new file mode 100644 index 0000000000..bedc7a8b7b --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-1.md @@ -0,0 +1,24 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2010-01-23 +Identifiant: LEGIARTI000006688792 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R001AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/87/LEGIARTI000006688792.xml +--- + +###### Article R633-1 + +Lorsque l'entité de tête d'un conglomérat financier, dont la Commission bancaire +est le coordonnateur, a son siège social dans un autre Etat membre ou un autre +Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, la Commission bancaire +peut inviter les autorités compétentes de cet Etat, d'une part, à demander à +cette entité de leur fournir toutes informations utiles à l'accomplissement de +sa mission de coordination, telle qu'elle est définie à l'article L. 633-3, +d'autre part, à lui communiquer les informations ainsi collectées.
+ +La Commission bancaire communique, à la demande d'un coordonnateur d'un autre +Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique +européen, toutes informations utiles à l'accomplissement de la mission de ce +coordonnateur mentionnée à l'article L. 633-4. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-2.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-2.md new file mode 100644 index 0000000000..c70a927ddd --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-2.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2010-01-23 +Identifiant: LEGIARTI000006688809 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R002AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688809.xml +--- + +###### Article R633-2 + +La Commission bancaire coopère étroitement avec les autres autorités compétentes +en vue de s'assurer de l'effectivité des sanctions ou mesures qu'elle a adoptées +en application des articles L. 633-12 et L. 633-13. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-3.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-3.md new file mode 100644 index 0000000000..538e165406 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-3.md @@ -0,0 +1,18 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2010-01-23 +Identifiant: LEGIARTI000006688824 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R003AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688824.xml +--- + +###### Article R633-3 + +Lorsque la Commission bancaire est l'autorité en charge de la vérification +mentionnée à l'article L. 633-14, elle consulte les autres autorités compétentes +concernées. Elle consulte également, avant de prendre une décision, le comité +des conglomérats financiers prévu à l'article 21 de la directive 2002/87/CE du +Parlement européen et du Conseil du 16 décembre 2002, pour tenir compte des +lignes directrices élaborées par ce comité. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-4.md b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-4.md new file mode 100644 index 0000000000..f93cff382d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vi/titre_iii/chapitre_iii/article_r633-4.md @@ -0,0 +1,46 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2007-11-01 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006688845 +Ancien identifiant: AERXXXXXXXX633R004AXXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/88/LEGIARTI000006688845.xml +--- + +###### Article R633-4 + +La coopération entre autorités compétentes prévue à l'article L. 633-5 s'exerce +dans les conditions suivantes :
+ +1° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, toute autorité +compétente communique, de sa propre initiative ou à la demande d'une autre +autorité compétente, toute information utile permettant à cette dernière +d'exercer ses fonctions prudentielles, au titre de la surveillance +complémentaire des conglomérats financiers.
+ +Les autorités compétentes collectent et s'échangent des informations concourant +à l'exercice de cette surveillance complémentaire. Ces informations portent +notamment sur la structure du groupe, les principales entités faisant partie du +conglomérat financier et les autorités compétentes de ces entités réglementées, +la stratégie du conglomérat financier et sa situation financière ainsi que ses +principaux actionnaires et dirigeants, le dispositif de gestion des risques et +le système de contrôle interne. Elles concernent également les procédures de +collecte et de vérification d'informations auprès des entités du conglomérat +financier, les difficultés éventuellement rencontrées par ces dernières ainsi +que les principales sanctions et mesures exceptionnelles prises à leur encontre +par les autorités compétentes.
+ +2° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, avant de prendre une +décision susceptible de relever des fonctions prudentielles exercées par +d'autres autorités compétentes, les autorités compétentes intéressées se +consultent et échangent des informations sur la modification structurelle de +l'actionnariat, sur l'organisation ou la direction des entités réglementées d'un +conglomérat financier requérant l'approbation ou l'autorisation des autorités +compétentes, ainsi que sur les principales sanctions et mesures exceptionnelles +envisagées par les autorités compétentes.
+ +En cas d'urgence, ou lorsque cette consultation risquerait de compromettre +l'efficacité de la décision, une autorité compétente peut décider de ne pas +consulter ses homologues, sous réserve de les informer sans délai de cette +décision.