LOI no 96-597 du 2 juillet 1996 de modernisation des activités financières
TITRE I: LA PRESTATION DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: LES SERVICES D'INVESTISSEMENTS. SECTION 1: LES INSTRUMENTS FINANCIERS (ART. 1 A 3). SECTION 2: LES SERVICES D'INVESTISSEMENT ET LES SERVICES CONNEXES (ART. 4 ET 5). CHAP. II: LES PRESTATIONS DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. SECTION 1: LES DIFFERENTS PRESTATAIRES (ART. 6 A 9). SECTION 2: AGREMENT (ART. 10 A 20).MODIFICATION DE LA LOI 8446 DU 24-01-1984 ET DE LA LOI 89531 DU 02-08-1989. SECTION 3: INTERDICTIONS (ART. 21 A 23).APPLICATION DES LOIS 66537 DU 24-07-1988,661010 DU 28-12-1966. SECTION 4: ORGANISATION DE LA PROFESSION (ART. 24).MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. SECTION 5: CHAMP D'APPLICATION (ART. 25 ET 26). TITRE II: LES MARCHES FINANCIERS. CHAP. I: LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS. SECTION 1: ORGANISATION (ART. 27 A 31). SECTION 2: ATTRIBUTIONS RELATIVES A LA REGLEMENTATION (ART. 32 A 34).APPLICATION DE LA LOI 66537 DU 24-07-1966. SECTION 3: AUTRES ATTRIBUTIONS (ART. 35 A 38). SECTION 4: VOIES DE RECOURS (ART. 39). CHAP. II: LES MARCHES REGLEMENTES. SECTION 1: LES ENTREPRISES DE MARCHE (ART. 40). SECTION 2: DISPOSITIONS GENERALES AUX MARCHES REGLEMENTES (ART. 41 A 45). SECTION 3: DISPOSITIONS APPLICABLES AUX MARCHES A TERME (ART. 46). CHAP. III: DISPOSITIFS DE COMPENSATION (ART. 47 A 53).2 SECTIONS. APPLICATION DES LOIS 8598 DU 25-01-1985 ET 84148 DU 01-03-1984,MODIFICATION DU CODE GENERAL DES IMPOTS. TITRE III: LES OBLIGATIONS ET LE CONTROLE DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: OBLIGATION DES PRESTATAIRES (ART. 54 A 66).3 SECTIONS.APPLICATION ET MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE ET MODIFICATION DE LA LOI 91716 DU 26-07-1991. CHAP. II: LE CONTROLE DES PRESTATAIRES (ART. 67 A 72).3 SECTIONS.MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. TITRE IV: LIBRE ETABLISSEMENT ET LIBRE PRESTATION DE SERVICES SUR LE TERRITOIRE DES ETATS MEMBRES DE LA COMMUNAUTE EUROPEENNE (ART. 73 A 79).4 CHAPITRES. TRANSPOSITION DE LA DIRECTIVE DU CONSEIL 9322 CE DU 10-05-1993. TITRE V: COMMUNICATION D'INFORMATIONS (ART. 80 ET 81). TITRE VI: SANCTIONS PENALES (ART. 82 A 88). TITRE VII: DISPOSITIONS DIVERSES (ART. 89 A 106).4 CHAPITRES. MODIFICATION DE L'ORDONNANCE 67833 DU 28-09-1967 DES LOIS 881201 DU 23-12-1988,DU 28-03-1885,851321 DU 14-12-1985,8446 PRECITEE,66537 PRECITEE,811160 DU 30-12-1981,91716 DU 26-07-1991,87416 DU 17-06-1987,94665 DU 04-08-1994. ABROGATION DE LA LOI 8870 DU 22-01-1988 SUR LES BOURSES DES VALEURS. Nature: LOI Identifiant: JORFTEXT000000193847 NOR: ECOX9500164L Ancien identifiant: 1LX996597 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/19/38/JORFTEXT000000193847.xml
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659120
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Identifiant: LEGIARTI000006659121
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L001AXXXAA
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L001AXXXAB
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###### Article L573-1
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###### Article L573-1
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I. - Est puni de trois ans d'emprisonnement et de deux millions cinq cent mille
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I. - Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375000 euros d'amende le fait,
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francs d'amende le fait, pour toute personne physique ;<br />
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pour toute personne physique ;<br />
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1. De fournir des services d'investissement à des tiers à titre de profession
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1. De fournir des services d'investissement à des tiers à titre de profession
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habituelle sans y avoir été autorisée dans les conditions prévues à l'article L.
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habituelle sans y avoir été autorisée dans les conditions prévues à l'article L.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659133
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Identifiant: LEGIARTI000006659134
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L002AXXXAA
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L002AXXXAB
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###### Article L573-2
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###### Article L573-2
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Le fait, pour toute personne physique, de méconnaître l'une des interdictions
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Le fait, pour toute personne physique, de méconnaître l'une des interdictions
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prescrites par l'article L. 531-11 est puni de trois ans d'emprisonnement et de
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prescrites par l'article L. 531-11 est puni de trois ans d'emprisonnement et de
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deux millions cinq cent mille francs d'amende.<br />
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375000 euros d'amende.<br />
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Le tribunal peut également ordonner l'affichage ou la diffusion de la décision
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Le tribunal peut également ordonner l'affichage ou la diffusion de la décision
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prononcée dans les conditions prévues à l'article 131-39 du code pénal.
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prononcée dans les conditions prévues à l'article 131-39 du code pénal.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659146
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Identifiant: LEGIARTI000006659147
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L003AXXXAA
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L003AXXXAB
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###### Article L573-3
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###### Article L573-3
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@ -13,4 +13,4 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659146.xml
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas, pour
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas, pour
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chaque exercice, dresser l'inventaire et établir les comptes annuels et un
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chaque exercice, dresser l'inventaire et établir les comptes annuels et un
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rapport de gestion dans les conditions prévues à l'article L. 533-2 est puni de
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rapport de gestion dans les conditions prévues à l'article L. 533-2 est puni de
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cent mille francs d'amende.
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15000 euros d'amende.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659159
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Identifiant: LEGIARTI000006659160
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L004AXXXAA
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L004AXXXAB
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###### Article L573-4
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###### Article L573-4
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@ -13,11 +13,11 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659159.xml
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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provoquer la désignation des commissaires aux comptes de l'entreprise ou de ne
|
provoquer la désignation des commissaires aux comptes de l'entreprise ou de ne
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pas les convoquer à l'assemblée générale est puni de deux ans d'emprisonnement
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pas les convoquer à l'assemblée générale est puni de deux ans d'emprisonnement
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et de deux cent mille francs d'amende.<br />
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et de 30000 euros d'amende.<br />
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, ou pour toute
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, ou pour toute
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personne au service de cette entreprise, de mettre obstacle aux vérifications ou
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personne au service de cette entreprise, de mettre obstacle aux vérifications ou
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aux contrôles des commissaires aux comptes ou de refuser la communication sur
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aux contrôles des commissaires aux comptes ou de refuser la communication sur
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place de toutes les pièces utiles à l'exercice de leur mission et notamment tous
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place de toutes les pièces utiles à l'exercice de leur mission et notamment tous
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contrats, livres, documents comptables et registres de procès-verbaux est puni
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contrats, livres, documents comptables et registres de procès-verbaux est puni
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de cinq ans d'emprisonnement et de cinq cent mille francs d'amende.
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de cinq ans d'emprisonnement et de 75000 euros d'amende.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
|
Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659172
|
Identifiant: LEGIARTI000006659173
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L005AXXXAA
|
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L005AXXXAB
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###### Article L573-5
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###### Article L573-5
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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publier les comptes annuels de l'entreprise dans les conditions prévues à
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publier les comptes annuels de l'entreprise dans les conditions prévues à
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l'article L. 533-2 est puni d'une amende de cent mille francs.
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l'article L. 533-2 est puni d'une amende de 15000 euros.
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État: MODIFIE
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
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Date de début: 2002-01-01
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Date de fin: 2002-01-01
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Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006659183
|
Identifiant: LEGIARTI000006659184
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L006AXXXAA
|
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L006AXXXAB
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|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659184.xml
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###### Article L573-6
|
###### Article L573-6
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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établir, conformément à l'article L. 533-2, les comptes de l'entreprise sous une
|
établir, conformément à l'article L. 533-2, les comptes de l'entreprise sous une
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||||||
forme consolidée est puni de cent mille francs d'amende.
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forme consolidée est puni de 15000 euros d'amende.
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@ -1,11 +1,11 @@
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État: MODIFIE
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
|
Date de début: 2002-01-01
|
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Date de fin: 2002-01-01
|
Date de fin: 2003-08-02
|
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Identifiant: LEGIARTI000006660811
|
Identifiant: LEGIARTI000006660812
|
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX622L016AXXXAA
|
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX622L016AXXXAB
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/08/LEGIARTI000006660811.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/08/LEGIARTI000006660812.xml
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###### Article L622-16
|
###### Article L622-16
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@ -34,7 +34,7 @@ l'autorisation prévue à l'article L. 532-1 pour le service concerné.<br />
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En outre, le Conseil des marchés financiers peut prononcer, soit à la place,
|
En outre, le Conseil des marchés financiers peut prononcer, soit à la place,
|
||||||
soit en sus de ces sanctions, une sanction pécuniaire dont le montant ne peut
|
soit en sus de ces sanctions, une sanction pécuniaire dont le montant ne peut
|
||||||
être supérieur à cinq millions de francs ou au décuple du montant des profits
|
être supérieur à 750000 euros ou au décuple du montant des profits
|
||||||
éventuellement réalisés. Les sommes sont versées au fonds de garantie auquel est
|
éventuellement réalisés. Les sommes sont versées au fonds de garantie auquel est
|
||||||
affiliée la personne sanctionnée ou, à défaut, au Trésor public.<br />
|
affiliée la personne sanctionnée ou, à défaut, au Trésor public.<br />
|
||||||
|
|
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@ -1,11 +1,11 @@
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État: MODIFIE
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2001-01-01
|
Date de début: 2002-01-01
|
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Date de fin: 2002-01-01
|
Date de fin: 2003-08-02
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Identifiant: LEGIARTI000006660817
|
Identifiant: LEGIARTI000006660818
|
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX622L017AXXXAA
|
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX622L017AXXXAB
|
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/08/LEGIARTI000006660817.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/08/LEGIARTI000006660818.xml
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###### Article L622-17
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###### Article L622-17
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@ -27,10 +27,10 @@ Les sanctions applicables sont l'avertissement, le blâme et le retrait
|
||||||
temporaire ou définitif de la carte professionnelle. En outre, le Conseil des
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temporaire ou définitif de la carte professionnelle. En outre, le Conseil des
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||||||
marchés financiers peut prononcer, soit à la place, soit en sus de ces
|
marchés financiers peut prononcer, soit à la place, soit en sus de ces
|
||||||
sanctions, une sanction pécuniaire dont le montant ne peut être supérieur à
|
sanctions, une sanction pécuniaire dont le montant ne peut être supérieur à
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||||||
quatre cent mille francs ou au triple du montant des profits éventuellement
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60000 euros ou au triple du montant des profits éventuellement réalisés. Les
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||||||
réalisés. Les sommes sont versées au fonds de garantie auquel est affiliée la
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sommes sont versées au fonds de garantie auquel est affiliée la personne morale
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||||||
personne morale sous l'autorité ou pour le compte de qui agit la personne
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sous l'autorité ou pour le compte de qui agit la personne sanctionnée ou, à
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sanctionnée ou, à défaut, au Trésor public.<br />
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défaut, au Trésor public.<br />
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En cas d'urgence, les personnes mentionnées au présent article contre lesquelles
|
En cas d'urgence, les personnes mentionnées au présent article contre lesquelles
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des procédures sont engagées peuvent être suspendues d'activité par le Conseil
|
des procédures sont engagées peuvent être suspendues d'activité par le Conseil
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