Décret n° 2010-40 du 11 janvier 2010 relatif aux conventions entre producteurs et distributeurs en matière de commercialisation d'instruments financiers et de produits d'assurance sur la vie
Ministère: Ministère de l'économie, de l'industrie et de l'emploi Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000021664797 NOR: ECET0918203D URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/21/66/47/JORFTEXT000021664797.xml
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@ -7,5 +7,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006169776
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###### Section 3 : Règles de bonne conduite.
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- [Sous-section 1 : Dispositions applicables aux membres du personnel des entreprises d'investissement](sous-section_1)
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- [Sous-Section 4 : Conventions entre producteurs et distributeurs d'instruments financiers](sous-section_4)
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- [Sous-section 2 : Clients professionnels](sous-section_2)
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- [Sous-section 3 : Contreparties éligibles](sous-section_3)
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Date de début: 2010-01-14
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Date de fin: 2018-01-03
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Identifiant: LEGISCTA000021671705
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###### Sous-Section 4 : Conventions entre producteurs et distributeurs d'instruments financiers
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- [Article R533-15](article_r533-15.md)
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- [Article R533-16](article_r533-16.md)
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2010-01-14
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Date de fin: 2011-08-04
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Identifiant: LEGIARTI000021671699
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/21/67/16/LEGIARTI000021671699.xml
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###### Article R533-15
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Les conventions mentionnées à l'article L. 533-13-1 sont établies par écrit à la
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demande des prestataires de services d'investissement et prévoient notamment
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:<br />
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1° A la charge du prestataire de services d'investissement :<br />
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a) La soumission à la personne mentionnée au 2° responsable de la publication
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des documents d'information de tout projet de document à caractère publicitaire
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qu'il a établi, quel que soit son support, et de toute modification qu'il entend
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apporter à ce document, préalablement à sa diffusion ;<br />
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b) L'obligation de n'utiliser que les documents à caractère publicitaire
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approuvés par la personne responsable de la publication des documents
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d'information ;<br />
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2° A la charge de la personne responsable de la publication des documents
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d'information mentionnés aux articles L. 214-12, L. 214-109 et L. 412-1 :<br />
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a) La mise à la disposition des prestataires de services d'investissement de ces
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documents et de leur mise à jour ;<br />
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b) La transmission, éventuellement sous forme de fiches de présentation, des
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informations nécessaires à l'appréciation de l'ensemble des caractéristiques
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financières de l'instrument financier, tant par le prestataire de services
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d'investissement que par la clientèle, ainsi que la mise à jour systématique de
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ces informations ;<br />
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c) La vérification de la conformité aux documents d'information mentionnés au 1°
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de tout projet de document à caractère publicitaire, quel que soit son support,
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qui lui est transmis par le prestataire de services d'investissement, dans un
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délai fixé par la convention ;<br />
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3° En cas de pluralité de personnes responsables de la publication des documents
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d'information ou de prestataires de services d'investissement, l'obligation
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d'établir une convention au sens de l'article L. 533-13-1 s'applique entre
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personnes en relation directe.
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2010-01-14
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Date de fin: 2018-01-03
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Identifiant: LEGIARTI000021671695
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/21/67/16/LEGIARTI000021671695.xml
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###### Article R533-16
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Les personnes mentionnées à l'article R. 533-15 ne sont pas soumises à
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l'obligation d'établir les conventions prévues par cet article dans les cas
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suivants :<br />
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1° Pour la distribution d'instruments financiers exclusivement destinés à des
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investisseurs qualifiés ou à un cercle restreint d'investisseurs au sens du II
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de l'article L. 411-2 ;<br />
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2° Pour la distribution d'instruments financiers proposés dans le cadre du livre
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III de la troisième partie du code du travail.
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@ -6,5 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139662
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#### Titre IV : Autres prestataires de services
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- [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de la tenue de compte-conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii)
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- [Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.](chapitre_ier)
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- [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de la tenue de compte-conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii)
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@ -6,6 +6,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153808
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##### Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.
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- [Article R541-10](article_r541-10.md)
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- [Article D541-1](article_d541-1.md)
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- [Article D541-2](article_d541-2.md)
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||||
- [Article D541-3](article_d541-3.md)
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@ -0,0 +1,14 @@
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État: ABROGE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2010-01-14
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Date de fin: 2018-01-03
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Identifiant: LEGIARTI000021671707
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/21/67/17/LEGIARTI000021671707.xml
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###### Article R541-10
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Pour l'application des dispositions des articles R. 533-15 et R. 533-16, les
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conseillers en investissements financiers sont assimilés aux prestataires de
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services d'investissement.
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