Ordonnance n° 2000-1223 du 14 décembre 2000 relative à la partie Législative du code monétaire et financier
État: VIGUEUR Nature: ORDONNANCE Date de début: 2001-01-01 Date de fin: 2999-01-01 Identifiant: LEGITEXT000005630278 NOR: ECOX0000098R Ancien identifiant: AFFAI URL: texte/version/LEGI/TEXT/00/00/05/63/02/LEGITEXT000005630278.xml
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c398ae6352
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2009-01-10
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Date de fin: 2009-02-01
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Identifiant: LEGIARTI000020096175
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/09/61/LEGIARTI000020096175.xml
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2019-06-10
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Identifiant: LEGIARTI000020180533
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/05/LEGIARTI000020180533.xml
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###### Article L211-5
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La procédure d'identification des propriétaires de titres de capital est fixée
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aux articles L. 228-2 à L. 228-3-4 du code de commerce.
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aux articles L. 228-2 à L. 228-3-4 du code de commerce.<br />
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La procédure d'identification mentionnée au premier alinéa est applicable aux
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organismes de placement collectif, qu'ils aient ou non la forme de société par
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actions, et peut être exercée par leur société de gestion. Pour l'ensemble de
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ces organismes, cette procédure est applicable, nonobstant l'absence de
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stipulations spécifiques dans les statuts ou le règlement. La demande
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d'identification est exercée soit directement auprès des établissements teneurs
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de compte-conservateurs, soit par l'intermédiaire du dépositaire central.
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@ -12,3 +12,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154126
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- [Section 3 : Les sociétés civiles de placement immobilier](section_3)
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- [Section 4 : Les sociétés d'épargne forestière](section_4)
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- [Section 5 : Les organismes de placement collectif immobilier](section_5)
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- [Section 6 : Les sociétés d'investissement à capital fixe](section_6)
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@ -0,0 +1,11 @@
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2013-07-28
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Identifiant: LEGISCTA000020180502
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###### Section 6 : Les sociétés d'investissement à capital fixe
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- [Sous-section 1 : Dispositions générales](sous-section_1)
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- [Sous-section 2 : Sociétés d'investissement à capital fixe dont les actions sont négociées sur un marché d'instruments financiers](sous-section_2)
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- [Sous-section 3 : Fonds fermés de droit étranger dont les parts ou actions sont négociées sur un marché d'instruments financiers](sous-section_3)
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@ -0,0 +1,18 @@
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2013-07-28
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Identifiant: LEGISCTA000020180441
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###### Sous-section 1 : Dispositions générales
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- [Article L214-147](article_l214-147.md)
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- [Article L214-148](article_l214-148.md)
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||||
- [Article L214-149](article_l214-149.md)
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||||
- [Article L214-150](article_l214-150.md)
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||||
- [Article L214-151](article_l214-151.md)
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||||
- [Article L214-152](article_l214-152.md)
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||||
- [Article L214-153](article_l214-153.md)
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||||
- [Article L214-154](article_l214-154.md)
|
||||
- [Article L214-155](article_l214-155.md)
|
||||
- [Article L214-156](article_l214-156.md)
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@ -0,0 +1,37 @@
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2013-07-28
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||||
Identifiant: LEGIARTI000020180494
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180494.xml
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###### Article L214-147
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La société d'investissement à capital fixe dite " SICAF ” est une société
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anonyme qui a pour objet la gestion d'un portefeuille d'instruments financiers,
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de dépôts et de liquidités, en diversifiant directement ou indirectement les
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||||
risques d'investissement, dans le but de faire bénéficier ses actionnaires des
|
||||
résultats de cette gestion. Sauf dans les cas prévus par les statuts, les
|
||||
actions ne peuvent être rachetées par la SICAF à la demande de ses actionnaires.
|
||||
Elle peut procéder à des prêts et emprunts de titres et à des emprunts
|
||||
d'espèces. Pour la réalisation de son objectif de gestion, elle peut octroyer
|
||||
les garanties mentionnées à l'article L. 211-38 ou en bénéficier, dans les
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||||
conditions définies à ce même article, ainsi que bénéficier des cautions
|
||||
solidaires ou garanties à première demande. Elle peut conclure des contrats
|
||||
financiers mentionnés à l'article L. 211-1 dans des conditions fixées par décret
|
||||
en Conseil d'Etat.<br />
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||||
La société doit faire figurer sur tous les actes et documents destinés aux tiers
|
||||
sa dénomination sociale et sa qualité de société d'investissement à capital
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fixe.<br />
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||||
Le capital initial d'une SICAF ne peut être inférieur à un montant fixé par
|
||||
décret.<br />
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||||
Les actions d'une SICAF peuvent être admises aux négociations sur un marché
|
||||
réglementé d'instruments financiers mentionné à l'article L. 421-1 ou un système
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||||
multilatéral de négociation mentionné à l'article L. 424-1, dans les conditions
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||||
prévues à la sous-section 2.L'actif net par action de la SICAF est alors calculé
|
||||
et communiqué dans des conditions fixées par décret en Conseil d'Etat.
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@ -0,0 +1,27 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
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||||
Identifiant: LEGIARTI000020180489
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180489.xml
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###### Article L214-148
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||||
Le conseil d'administration ou le directoire de la SICAF fixent sa stratégie
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d'investissement dans des conditions définies par décret. Cette stratégie et sa
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||||
politique prévue en matière de distribution sont présentées dans les statuts de
|
||||
la SICAF, et reproduites dans le rapport annuel mentionné à l'article L. 225-100
|
||||
du code de commerce. La stratégie d'investissement doit être respectée à tout
|
||||
moment. Elle peut prévoir que l'actif de la SICAF sera investi en tout ou partie
|
||||
en actions ou parts d'un autre organisme de placement collectif ou fonds
|
||||
d'investissement étranger relevant de la présente section et en droits
|
||||
représentatifs d'un placement dans une entité n'ayant pas la personnalité morale
|
||||
émis sur le fondement d'un droit étranger, sous réserve que l'investissement
|
||||
soit compatible avec l'objectif de répartition des risques mentionné à l'article
|
||||
L. 214-147 du présent code.<br />
|
||||
|
||||
Les documents destinés à l'information du public mentionnent de manière claire
|
||||
que, sauf dans les cas prévus par les statuts, les actions ne peuvent être
|
||||
rachetées par la SICAF à la demande de ses actionnaires.
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@ -0,0 +1,13 @@
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||||
État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180486
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180486.xml
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###### Article L214-149
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||||
La gestion d'une SICAF est assurée par une société de gestion de portefeuille
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||||
relevant de l'article L. 532-9.
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@ -0,0 +1,40 @@
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État: MODIFIE
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||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-10-21
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180482
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180482.xml
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###### Article L214-150
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||||
Les actifs de la SICAF sont conservés par un prestataire de services
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||||
d'investissement unique, distinct de la SICAF et de la société de gestion, et
|
||||
choisi par la SICAF parmi les personnes morales agréées pour fournir le service
|
||||
de conservation d'instruments financiers pour compte de tiers. Ce prestataire
|
||||
est désigné dans les statuts de la SICAF. Il s'assure de la régularité des
|
||||
décisions de la SICAF et de la société de gestion dans des conditions prévues
|
||||
par décret. Il est regardé comme un dépositaire d'organisme de placement
|
||||
collectif pour l'application du 12° du II de l'article L. 621-9.<br />
|
||||
|
||||
La SICAF, le prestataire visé au premier alinéa et la société de gestion doivent
|
||||
agir de façon indépendante, au bénéfice exclusif des actionnaires. Ils doivent
|
||||
présenter des garanties suffisantes en ce qui concerne leur organisation, leurs
|
||||
moyens techniques et financiers, l'honorabilité et l'expérience de leurs
|
||||
dirigeants. Ils doivent prendre des dispositions propres à assurer la sécurité
|
||||
des opérations.<br />
|
||||
|
||||
La responsabilité du prestataire mentionné au premier alinéa n'est pas affectée
|
||||
par le fait qu'il confie à un tiers tout ou partie des actifs dont il a la
|
||||
garde. Toutefois, dans les conditions définies par les statuts de la SICAF, une
|
||||
convention conclue entre ce prestataire et la SICAF peut définir les obligations
|
||||
qui demeurent à la charge du prestataire au titre du service mentionné au 1 de
|
||||
l'article L. 321-2. Un décret détermine les conditions d'application du présent
|
||||
alinéa.<br />
|
||||
|
||||
Les créanciers dont le titre résulte de la conservation ou de la gestion des
|
||||
actifs d'une SICAF n'ont d'action que sur ces actifs.<br />
|
||||
|
||||
Les créanciers du prestataire visé au premier alinéa ne peuvent poursuivre le
|
||||
paiement de leurs créances sur les actifs d'une SICAF conservés par lui.
|
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@ -0,0 +1,13 @@
|
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180480
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180480.xml
|
||||
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||||
###### Article L214-151
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||||
La SICAF ne peut procéder à une offre au public sauf si le montant nominal des
|
||||
actions émises est supérieur à un montant fixé par décret.
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@ -0,0 +1,18 @@
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180477
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180477.xml
|
||||
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||||
###### Article L214-152
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||||
Par dérogation aux articles L. 225-127 à L. 225-149-3 du code de commerce, le
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||||
président du conseil d'administration ou du directoire de la SICAF peut procéder
|
||||
à tout moment à une augmentation de capital dans les conditions fixées par les
|
||||
statuts de la société.<br />
|
||||
|
||||
Une SICAF ne peut émettre d'actions à un prix inférieur à l'actif net par action
|
||||
sans les proposer en priorité à ses actionnaires existants.
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@ -0,0 +1,22 @@
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180473
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180473.xml
|
||||
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||||
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||||
###### Article L214-153
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||||
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||||
Lorsque leur montant nominal est inférieur au seuil mentionné à l'article L.
|
||||
214-151, les parts ou actions émises par la SICAF ou un fonds d'investissement
|
||||
de type fermé constitué sur le fondement d'un droit étranger ne peuvent faire
|
||||
l'objet de démarchage sauf auprès d'investisseurs qualifiés mentionnés au II de
|
||||
l'article L. 411-2.<br />
|
||||
|
||||
Toutefois, lorsque la souscription ou l'acquisition d'actions de SICAF est
|
||||
réalisée par un non-résident français à l'occasion d'un acte de
|
||||
commercialisation à l'étranger, les investisseurs auxquels la souscription ou
|
||||
l'acquisition de ces SICAF est réservée sont régis par le droit de l'Etat où a
|
||||
lieu la commercialisation.
|
|
@ -0,0 +1,62 @@
|
|||
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180436
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180436.xml
|
||||
---
|
||||
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||||
###### Article L214-154
|
||||
|
||||
Par dérogation aux dispositions des titres II et III du livre II et du titre II
|
||||
du livre VIII du code de commerce :<br />
|
||||
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||||
1° Les actions sont intégralement libérées dès leur émission ;<br />
|
||||
|
||||
2° Tout apport en nature est apprécié sous sa responsabilité par le commissaire
|
||||
aux comptes ;<br />
|
||||
|
||||
3° L'assemblée générale ordinaire peut se tenir sans qu'un quorum soit requis ;
|
||||
il en est de même, sur deuxième convocation, de l'assemblée générale
|
||||
extraordinaire ;<br />
|
||||
|
||||
4° Une même personne physique peut exercer simultanément cinq mandats de
|
||||
directeur général, de membre du directoire ou de directeur général unique de
|
||||
SICAF. Les mandats de directeur général, de membre du directoire ou de directeur
|
||||
général unique exercés au sein d'une SICAF ne sont pas pris en compte pour les
|
||||
règles de cumul visées au livre II du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
5° Les mandats de représentant permanent d'une personne morale au conseil
|
||||
d'administration ou de surveillance d'une SICAF ne sont pas pris en compte pour
|
||||
l'application des dispositions des articles L. 225-21, L. 225-77 et L. 225- 94-1
|
||||
du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
6° Le commissaire aux comptes est désigné pour six exercices par le conseil
|
||||
d'administration ou le directoire, après accord de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers. La désignation d'un commissaire aux comptes suppléant n'est pas
|
||||
requise. Le commissaire aux comptes est délié du secret professionnel à l'égard
|
||||
de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Le commissaire aux comptes est tenu de signaler dans les meilleurs délais à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers tout fait ou décision concernant une société
|
||||
d'investissement à capital fixe dont il a eu connaissance dans l'exercice de sa
|
||||
mission, de nature :<br />
|
||||
|
||||
a) A constituer une violation des dispositions législatives ou réglementaires
|
||||
applicables à cette société et susceptible d'avoir des effets significatifs sur
|
||||
la situation financière, le résultat ou le patrimoine ;<br />
|
||||
|
||||
b) A porter atteinte à la continuité de son exploitation ;<br />
|
||||
|
||||
c) A entraîner l'émission de réserves ou le refus de la certification des
|
||||
comptes.<br />
|
||||
|
||||
La responsabilité du commissaire aux comptes ne peut être engagée pour les
|
||||
informations ou divulgations de faits auxquelles il procède en exécution des
|
||||
obligations imposées par le présent article.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut également transmettre aux commissaires
|
||||
aux comptes des sociétés d'investissement à capital fixe les informations
|
||||
nécessaires à l'accomplissement de leur mission. Les informations transmises
|
||||
sont couvertes par la règle du secret professionnel.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-10-21
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180464
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180464.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-155
|
||||
|
||||
Les articles L. 224-1, L. 224-2, L. 225-3 à L. 225-16, le deuxième alinéa de
|
||||
l'article L. 225-68, le deuxième alinéa de l'article L. 225-131, les articles L.
|
||||
225-258 à L. 225-270, L. 232-2, et L. 232-10, du code de commerce ne sont pas
|
||||
applicables aux SICAF.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-10-21
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180461
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180461.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-156
|
||||
|
||||
Les modalités de constitution de la SICAF sont fixées par le règlement général
|
||||
de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Les statuts de la SICAF fixent la durée des exercices comptables qui ne peut
|
||||
excéder douze mois. Toutefois, le premier exercice peut s'étendre sur une durée
|
||||
différente sans excéder dix-huit mois.<br />
|
||||
|
||||
Dans un délai de six semaines à compter de la fin de chaque semestre de
|
||||
l'exercice, la SICAF établit l'inventaire de l'actif sous le contrôle du
|
||||
prestataire mentionné à l'article L. 214-150.<br />
|
||||
|
||||
La SICAF publie, dans un délai de huit semaines à compter de la fin de chacun
|
||||
des semestres de l'exercice, la composition de l'actif et l'actif net par
|
||||
action. Le commissaire aux comptes en certifie l'exactitude avant publication.
|
||||
La SICAF publie dans les mêmes conditions une description de l'exposition aux
|
||||
différents risques financiers.A l'issue de ce délai, tout actionnaire qui en
|
||||
fait la demande a droit à la communication de ce document.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020180459
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Sociétés d'investissement à capital fixe dont les actions sont négociées sur un marché d'instruments financiers
|
||||
|
||||
- [Article L214-157](article_l214-157.md)
|
||||
- [Article L214-158](article_l214-158.md)
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180455
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180455.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-157
|
||||
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||||
Les dispositions de la présente sous-section s'appliquent aux SICAF dont les
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||||
actions sont admises à la négociation sur un marché réglementé d'instruments
|
||||
financiers mentionné à l'article L. 421-1, ou un système multilatéral de
|
||||
négociation mentionné à l'article L. 424-1.
|
|
@ -0,0 +1,41 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180449
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180449.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-158
|
||||
|
||||
Les articles L. 225-209 et L. 225-209-1, le premier alinéa de l'article L.
|
||||
225-210 et les articles L. 225-211 et L. 225-212 du code de commerce ne sont pas
|
||||
applicables aux SICAF relevant de la présente sous-section.<br />
|
||||
|
||||
Une SICAF relevant de la présente sous-section est autorisée à racheter ses
|
||||
actions, sans obtenir l'autorisation de l'assemblée générale, jusqu'à une limite
|
||||
de 10 % de son capital par an. Cette limite est toutefois portée à 25 % lorsque
|
||||
le cours des actions est inférieur de plus de 10 % à l'actif net par action. Le
|
||||
nombre d'actions pris en compte pour le calcul de ces limites correspond au
|
||||
nombre d'actions achetées, déduction faite du nombre d'actions revendues pendant
|
||||
l'année.L'assemblée générale extraordinaire de la SICAF peut autoriser le rachat
|
||||
d'actions au-delà de cette limite de 25 %.<br />
|
||||
|
||||
Une SICAF relevant de la présente sous-section ne peut posséder, directement ou
|
||||
par l'intermédiaire d'une personne agissant en son propre nom, mais pour le
|
||||
compte de la SICAF, plus de 10 % du total de ses propres actions.<br />
|
||||
|
||||
Les SICAF relevant de la présente sous-section rendent compte chaque mois à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers des acquisitions, cessions, annulations et
|
||||
transferts qu'elles ont effectués. Elles publient trimestriellement ces mêmes
|
||||
informations.<br />
|
||||
|
||||
Le conseil d'administration ou le directoire de la SICAF, selon le cas, doit
|
||||
indiquer, dans le rapport prévu à l'article L. 225-100 du code de commerce, le
|
||||
nombre des actions achetées et vendues au cours de l'exercice, les cours moyens
|
||||
des achats et des ventes, le montant des frais de négociation, le nombre des
|
||||
actions détenues à la clôture de l'exercice et leur valeur évaluée au cours
|
||||
d'achat, ainsi que leur valeur nominale, pour chacune des finalités, le nombre
|
||||
des actions utilisées, ainsi que les éventuelles réallocations dont elles ont
|
||||
fait l'objet et la fraction du capital qu'elles représentent.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020180447
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 3 : Fonds fermés de droit étranger dont les parts ou actions sont négociées sur un marché d'instruments financiers
|
||||
|
||||
- [Article L214-159](article_l214-159.md)
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020180443
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/18/04/LEGIARTI000020180443.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L214-159
|
||||
|
||||
Lorsque sont admises à la négociation sur un marché d'instruments financiers
|
||||
mentionné à l'article L. 421-1 ou un système multilatéral de négociation
|
||||
mentionné à l'article L. 424-1 les parts ou actions d'un fonds d'investissement
|
||||
de type fermé constitué sur le fondement d'un droit étranger, l'entreprise de
|
||||
marché ou le gestionnaire du système vérifie que ce fonds est soumis à des
|
||||
règles permettant d'assurer la sécurité des opérations et garantissant l'intérêt
|
||||
des investisseurs ainsi qu'à des règles de rachat et de détention de ses propres
|
||||
parts ou actions au moins équivalentes à celles fixées par la présente section
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-01-10
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020330311
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/33/03/LEGIARTI000020330311.xml
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-08-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020330437
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/33/04/LEGIARTI000020330437.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L451-2
|
||||
|
@ -167,15 +167,15 @@ II.-Ne sont pas assimilées aux actions ou aux droits de vote possédés par la
|
|||
personne tenue à l'information prévue au I de l'article L. 233-7 :<br />
|
||||
|
||||
1° Les actions détenues par les organismes de placement collectif en valeurs
|
||||
mobilières gérés par une société de gestion de portefeuille contrôlée par cette
|
||||
personne au sens de l'article L. 233-3, sauf exceptions prévues par le règlement
|
||||
général de l'Autorité des marchés financiers ;<br />
|
||||
mobilières ou les SICAF gérés par une société de gestion de portefeuille
|
||||
contrôlée par cette personne au sens de l'article L. 233-3, sauf exceptions
|
||||
prévues par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les actions détenues dans un portefeuille géré par un prestataire de services
|
||||
d'investissement contrôlé par cette personne au sens de l'article L. 233-3, dans
|
||||
le cadre du service de gestion de portefeuille pour compte de tiers dans les
|
||||
conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers,
|
||||
sauf exceptions prévues par le même règlement général. "<br />
|
||||
sauf exceptions prévues par le même règlement général."<br />
|
||||
|
||||
" Art.L. 233-10-I.-Sont considérées comme agissant de concert les personnes qui
|
||||
ont conclu un accord en vue d'acquérir ou de céder des droits de vote ou en vue
|
||||
|
@ -206,7 +206,7 @@ agissant de concert les personnes qui ont conclu un accord avec l'auteur d'une
|
|||
offre publique visant à obtenir le contrôle de la société qui fait l'objet de
|
||||
l'offre. Sont également considérées comme agissant de concert les personnes qui
|
||||
ont conclu un accord avec la société qui fait l'objet de l'offre afin de faire
|
||||
échouer cette offre.<br />
|
||||
échouer cette offre. "<br />
|
||||
|
||||
" Art.L. 233-11-Toute clause d'une convention prévoyant des conditions
|
||||
préférentielles de cession ou d'acquisition d'actions admises aux négociations
|
||||
|
|
|
@ -10,3 +10,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006140118
|
|||
- [Article L520-2](article_l520-2.md)
|
||||
- [Article L520-3](article_l520-3.md)
|
||||
- [Article L520-4](article_l520-4.md)
|
||||
- [Article L520-5](article_l520-5.md)
|
||||
- [Article L520-6](article_l520-6.md)
|
||||
- [Article L520-7](article_l520-7.md)
|
||||
|
|
15
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-5.md
Normal file
15
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-5.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: TRANSFERE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196289
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/62/LEGIARTI000020196289.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L520-5
|
||||
|
||||
Il est interdit à toute entreprise qui n'a pas la qualité de changeur manuel
|
||||
d'utiliser une dénomination, une raison sociale, une publicité ou tout autre
|
||||
procédé laissant croire qu'elle est autorisée en cette qualité ou de créer une
|
||||
confusion à cet égard.
|
40
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-6.md
Normal file
40
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-6.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,40 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196280
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/62/LEGIARTI000020196280.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L520-6
|
||||
|
||||
I.-Les changeurs manuels sont tenus à tout moment de justifier du respect des
|
||||
conditions mentionnées à l'article L. 520-3 ainsi que du respect de l'ensemble
|
||||
des dispositions auxquelles ils sont assujettis, notamment de celles des
|
||||
dispositions du titre VI qui leur sont applicables.<br />
|
||||
|
||||
Les changeurs manuels tiennent un registre de leurs transactions.<br />
|
||||
|
||||
Le ministre chargé de l'économie peut, par arrêté, les soumettre à des règles et
|
||||
conditions particulières relatives à leurs obligations prévues par le titre VI
|
||||
et par le présent titre, ainsi qu'à des règles d'exécution des opérations de
|
||||
change manuel, d'organisation et de contrôle interne propres à en assurer le
|
||||
respect.<br />
|
||||
|
||||
II.-La Commission bancaire exerce le pouvoir disciplinaire sur les changeurs
|
||||
manuels dans les conditions prévues au II de l'article L. 613-21.<br />
|
||||
|
||||
La Commission bancaire exerce le contrôle, notamment sur place, des changeurs
|
||||
manuels dans les conditions prévues aux articles L. 613-6 à L. 613-8, L. 613-10,
|
||||
L. 613-11 et L. 613-20. Les agents chargés du contrôle sur place peuvent
|
||||
procéder au contrôle de caisse.<br />
|
||||
|
||||
Les agents des douanes ayant au moins le grade de contrôleur peuvent également
|
||||
exercer, pour le compte de la Commission bancaire, le contrôle sur place des
|
||||
changeurs manuels dans les conditions prévues à l'article L. 520-7.<br />
|
||||
|
||||
Nonobstant toute disposition législative contraire, la Commission bancaire et
|
||||
l'administration des douanes peuvent, pour l'application des dispositions du
|
||||
présent titre et du titre VI du présent livre, se communiquer les informations
|
||||
nécessaires.
|
54
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-7.md
Normal file
54
partie_legislative/livre_v/titre_ii/article_l520-7.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,54 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196276
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/62/LEGIARTI000020196276.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L520-7
|
||||
|
||||
I.-Les agents des douanes ayant au moins le grade de contrôleur sont habilités à
|
||||
rechercher et constater les manquements aux règles applicables aux changeurs
|
||||
manuels, prévues par le présent titre et par le titre VI ou les textes
|
||||
réglementaires pris pour leur application.<br />
|
||||
|
||||
II.-A cette fin, les agents des douanes mentionnés au I ont accès, durant les
|
||||
heures d'activité professionnelle des changeurs manuels, aux locaux à usage
|
||||
professionnel à l'exclusion des parties de ces locaux affectées au domicile
|
||||
privé.<br />
|
||||
|
||||
Ils peuvent se faire communiquer les registres et les documents professionnels
|
||||
que les changeurs manuels sont tenus d'établir en application du présent titre
|
||||
et des articles L. 563-2 à L. 563-4.<br />
|
||||
|
||||
Ils peuvent se faire délivrer copie des documents susmentionnés.<br />
|
||||
|
||||
Ils peuvent procéder au contrôle de caisse.<br />
|
||||
|
||||
Ils peuvent recueillir sur place ou sur convocation des renseignements et
|
||||
justifications. Les auditions des changeurs manuels, auxquelles l'application
|
||||
des dispositions qui précèdent peut donner lieu, font l'objet de comptes rendus
|
||||
écrits.<br />
|
||||
|
||||
III.-Lorsqu'il est fait application des dispositions du II en vue de rechercher
|
||||
et constater les infractions pénales prévues à l'article L. 572-1, le procureur
|
||||
de la République est préalablement informé des opérations envisagées. Il peut
|
||||
s'y opposer dans un délai fixé par voie réglementaire.<br />
|
||||
|
||||
IV.-A l'issue des contrôles, les agents des douanes établissent un
|
||||
procès-verbal.<br />
|
||||
|
||||
La liste des documents dont une copie a été délivrée lui est annexée.<br />
|
||||
|
||||
Le procès-verbal est signé par les agents des douanes ayant procédé au contrôle
|
||||
ainsi que par le changeur manuel ou, s'il s'agit d'une personne morale, son
|
||||
représentant. La personne intéressée peut faire valoir ses observations dans un
|
||||
délai de trente jours. Celles-ci sont jointes au dossier. En cas de refus de
|
||||
signer, mention en est faite au procès-verbal. Copie de celui-ci est remise à
|
||||
l'intéressé.<br />
|
||||
|
||||
V.-Le procès-verbal ainsi que le ou les comptes rendus d'audition et les
|
||||
observations du changeur manuel sont transmis dans les meilleurs délais à la
|
||||
Commission bancaire.
|
|
@ -7,3 +7,10 @@ Identifiant: LEGISCTA000020196709
|
|||
##### Chapitre Ier : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
|
||||
|
||||
- [Section 1 : Personnes soumises à une obligation de déclaration au procureur de la République](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Personnes assujetties aux obligations de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Obligations de vigilance à l'égard de la clientèle](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Obligations de déclaration](section_4)
|
||||
- [Section 5 : La cellule de renseignement financier nationale](section_5)
|
||||
- [Section 6 : Procédures et contrôle interne](section_6)
|
||||
- [Section 7 : Les autorités de contrôle et les sanctions administratives](section_7)
|
||||
- [Section 8 : Droit d'accès indirect aux données](section_8)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196698
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 2 : Personnes assujetties aux obligations de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
|
||||
|
||||
- [Article L561-2](article_l561-2.md)
|
||||
- [Article L561-2-1](article_l561-2-1.md)
|
||||
- [Article L561-2-2](article_l561-2-2.md)
|
||||
- [Article L561-3](article_l561-3.md)
|
||||
- [Article L561-4](article_l561-4.md)
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196680
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196680.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-2-1
|
||||
|
||||
Pour l'application du présent chapitre, une relation d'affaires est nouée
|
||||
lorsqu'une personne mentionnée à l'article L. 561-2 engage une relation
|
||||
professionnelle ou commerciale qui est censée, au moment où le contact est
|
||||
établi, s'inscrire dans une certaine durée. La relation d'affaires peut être
|
||||
prévue par un contrat selon lequel plusieurs opérations successives seront
|
||||
réalisées entre les cocontractants ou qui crée à ceux-ci des obligations
|
||||
continues. Une relation d'affaires est également nouée lorsqu'en l'absence d'un
|
||||
tel contrat un client bénéficie de manière régulière de l'intervention d'une
|
||||
personne susmentionnée pour la réalisation de plusieurs opérations ou d'une
|
||||
opération présentant un caractère continu ou, s'agissant des personnes
|
||||
mentionnées au 12° de l'article L. 561-2, pour l'exécution d'une mission légale.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196678
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196678.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-2-2
|
||||
|
||||
Pour l'application du présent chapitre, le bénéficiaire effectif s'entend de la
|
||||
personne physique qui contrôle, directement ou indirectement, le client ou de
|
||||
celle pour laquelle une transaction est exécutée ou une activité réalisée.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat précise la définition du bénéficiaire effectif pour
|
||||
les différentes catégories de personnes morales.
|
|
@ -0,0 +1,76 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196683
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196683.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-2
|
||||
|
||||
Sont assujettis aux obligations prévues par les dispositions des sections 2 à 7
|
||||
du présent chapitre :<br />
|
||||
|
||||
1° Les organismes, institutions et services régis par les dispositions du titre
|
||||
Ier du présent livre ;<br />
|
||||
|
||||
2° Les entreprises mentionnées à l'article L. 310-1 du code des assurances et
|
||||
les intermédiaires d'assurance sauf ceux qui agissent sous l'entière
|
||||
responsabilité de l'entreprise d'assurance ;<br />
|
||||
|
||||
3° Les institutions ou unions régies par le titre III du livre IX du code de la
|
||||
sécurité sociale ou relevant du II de l'article L. 727-2 du code rural ;<br />
|
||||
|
||||
4° Les mutuelles et unions régies par le livre II du code de la mutualité ;<br />
|
||||
|
||||
5° La Banque de France, l'institut d'émission des départements d'outre-mer
|
||||
mentionné à l'article L. 711-2 du présent code et l'institut d'émission
|
||||
d'outre-mer mentionné à l'article L. 712-4 du même code ;<br />
|
||||
|
||||
6° Les entreprises d'investissement autres que les sociétés de gestion de
|
||||
portefeuille, les personnes mentionnées à l'article L. 440-2, les entreprises de
|
||||
marché mentionnées à l'article L. 421-2, les dépositaires centraux et
|
||||
gestionnaires de systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers,
|
||||
les conseillers en investissements financiers et les intermédiaires habilités
|
||||
mentionnés à l'article L. 211-4, les sociétés de gestion de portefeuille au
|
||||
titre des services d'investissement mentionnés à l'article L. 321-1, ainsi que
|
||||
les sociétés de gestion de portefeuille et les sociétés de gestion au titre de
|
||||
la commercialisation des parts ou actions d'organismes de placement collectif
|
||||
dont elles assurent ou non la gestion ;<br />
|
||||
|
||||
7° Les changeurs manuels ;<br />
|
||||
|
||||
8° Les personnes exerçant les activités mentionnées aux 1°, 2°, 4°, 5° et 8° de
|
||||
l'article 1er de la loi n° 70-9 du 2 janvier 1970 réglementant les conditions
|
||||
d'exercice des activités relatives à certaines opérations portant sur les
|
||||
immeubles et les fonds de commerce, à l'exclusion de l'échange, de la location
|
||||
ou de la sous-location, saisonnière ou non, en nu ou en meublé ;<br />
|
||||
|
||||
9° Les représentants légaux et directeurs responsables de casinos et les
|
||||
groupements, cercles et sociétés organisant des jeux de hasard, des loteries,
|
||||
des paris, des pronostics sportifs ou hippiques ;<br />
|
||||
|
||||
10° Les personnes se livrant habituellement au commerce ou organisant la vente
|
||||
de pierres précieuses, de matériaux précieux, d'antiquités et d'œuvres d'art
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
11° Les entreprises bénéficiant de l'exemption prévue au II de l'article L.
|
||||
511-7 ;<br />
|
||||
|
||||
12° Les experts-comptables, les salariés autorisés à exercer la profession
|
||||
d'expert-comptable en application des articles 83 ter et 83 quater de
|
||||
l'ordonnance n° 45-2138 du 19 septembre 1945 portant institution de l'ordre des
|
||||
experts-comptables et réglementant les titres et la profession
|
||||
d'expert-comptable ainsi que les commissaires aux comptes ;<br />
|
||||
|
||||
13° Les avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, les avocats, les
|
||||
avoués près les cours d'appel, les notaires, les huissiers de justice, les
|
||||
administrateurs judiciaires, les mandataires judiciaires et les
|
||||
commissaires-priseurs judiciaires, dans les conditions prévues à l'article L.
|
||||
561-3 ;<br />
|
||||
|
||||
14° Les sociétés de ventes volontaires de meubles aux enchères publiques ;<br />
|
||||
|
||||
15° Les personnes exerçant l'activité de domiciliation mentionnée aux articles
|
||||
L. 123-11-2 et suivants du code de commerce.
|
|
@ -0,0 +1,57 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196674
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196674.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-3
|
||||
|
||||
I.-Les personnes mentionnées au 13° de l'article L. 561-2 sont soumises aux
|
||||
dispositions du présent chapitre lorsque, dans le cadre de leur activité
|
||||
professionnelle :<br />
|
||||
|
||||
1° Elles participent au nom et pour le compte de leur client à toute transaction
|
||||
financière ou immobilière ou agissent en qualité de fiduciaire ;<br />
|
||||
|
||||
2° Elles assistent leur client dans la préparation ou la réalisation des
|
||||
transactions concernant :<br />
|
||||
|
||||
a) L'achat et la vente de biens immeubles ou de fonds de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
b) La gestion de fonds, titres ou autres actifs appartenant au client ;<br />
|
||||
|
||||
c) L'ouverture de comptes bancaires, d'épargne ou de titres ou de contrats
|
||||
d'assurance ;<br />
|
||||
|
||||
d) L'organisation des apports nécessaires à la création des sociétés ;<br />
|
||||
|
||||
e) La constitution, la gestion ou la direction des sociétés ;<br />
|
||||
|
||||
f) La constitution, la gestion ou la direction de fiducies, régies par les
|
||||
articles 2011 à 2031 du code civil ou de droit étranger, ou de toute autre
|
||||
structure similaire ;<br />
|
||||
|
||||
g) La constitution ou la gestion de fonds de dotation.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, les avocats et les
|
||||
avoués près les cours d'appel, dans l'exercice d'une activité relative aux
|
||||
transactions mentionnées au I, ne sont pas soumis aux dispositions du présent
|
||||
chapitre lorsque l'activité se rattache à une procédure juridictionnelle, que
|
||||
les informations dont ils disposent soient reçues ou obtenues avant, pendant ou
|
||||
après cette procédure, y compris dans le cadre de conseils relatifs à la manière
|
||||
d'engager ou d'éviter une telle procédure, non plus que lorsqu'ils donnent des
|
||||
consultations juridiques, à moins qu'elles n'aient été fournies à des fins de
|
||||
blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ou en sachant que le
|
||||
client les demande aux fins de blanchiment de capitaux ou de financement du
|
||||
terrorisme.<br />
|
||||
|
||||
III.-Les autres personnes mentionnées au 13° de l'article L. 561-2, dans
|
||||
l'exercice d'une activité relative aux transactions mentionnées au I, ne sont
|
||||
pas soumises aux dispositions de la section 4 du présent chapitre lorsqu'elles
|
||||
donnent des consultations juridiques, à moins qu'elles n'aient été fournies à
|
||||
des fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ou en
|
||||
sachant que le client les demande aux fins de blanchiment de capitaux ou de
|
||||
financement du terrorisme.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2020-02-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196671
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196671.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-4
|
||||
|
||||
Les personnes physiques ou morales qui exercent, en lien direct avec leur
|
||||
activité principale, une activité financière accessoire qui relève d'une des
|
||||
catégories mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 et qui présente peu de
|
||||
risques de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme sont
|
||||
exemptées des obligations du présent chapitre.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat définit les activités financières accessoires en
|
||||
fonction de leur nature, de leur volume et du montant des opérations.
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196669
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Obligations de vigilance à l'égard de la clientèle
|
||||
|
||||
- [Article L561-5](article_l561-5.md)
|
||||
- [Article L561-6](article_l561-6.md)
|
||||
- [Article L561-7](article_l561-7.md)
|
||||
- [Article L561-8](article_l561-8.md)
|
||||
- [Article L561-9](article_l561-9.md)
|
||||
- [Article L561-10](article_l561-10.md)
|
||||
- [Article L561-10-1](article_l561-10-1.md)
|
||||
- [Article L561-10-2](article_l561-10-2.md)
|
||||
- [Article L561-10-3](article_l561-10-3.md)
|
||||
- [Article L561-11](article_l561-11.md)
|
||||
- [Article L561-12](article_l561-12.md)
|
||||
- [Article L561-13](article_l561-13.md)
|
||||
- [Article L561-14](article_l561-14.md)
|
||||
- [Article L561-14-1](article_l561-14-1.md)
|
||||
- [Article L561-14-2](article_l561-14-2.md)
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196633
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196633.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-10-1
|
||||
|
||||
Lorsqu'une personne mentionnée au 1° ou au 5° de l'article L. 561-2 ou une
|
||||
entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille
|
||||
entretient avec un organisme financier situé dans un pays non membre de l'Union
|
||||
européenne ou qui n'est pas Partie à l'accord sur l'Espace économique européen
|
||||
une relation transfrontalière de correspondant bancaire ou une relation en vue
|
||||
de la distribution d'instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1, la
|
||||
personne française assujettie exerce sur l'organisme financier étranger avec
|
||||
lequel elle est en relation, en plus des mesures prévues aux articles L. 561-5
|
||||
et L. 561-6, des mesures de vigilance renforcée dont les modalités sont fixées
|
||||
par décret en Conseil d'Etat.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196628
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196628.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-10-2
|
||||
|
||||
I.-Lorsque le risque de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme
|
||||
présenté par un client, un produit ou une transaction leur paraît élevé, les
|
||||
personnes mentionnées à l'article L. 561-2 renforcent l'intensité des mesures
|
||||
prévues aux articles L. 561-5 et L. 561-6.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 effectuent un examen renforcé
|
||||
de toute opération particulièrement complexe ou d'un montant inhabituellement
|
||||
élevé ou ne paraissant pas avoir de justification économique ou d'objet licite.
|
||||
Dans ce cas, ces personnes se renseignent auprès du client sur l'origine des
|
||||
fonds et la destination de ces sommes ainsi que sur l'objet de l'opération et
|
||||
l'identité de la personne qui en bénéficie.
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196625
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196625.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-10-3
|
||||
|
||||
Il est interdit aux personnes mentionnées aux 1° et 5° de l'article L. 561-2 de
|
||||
nouer ou maintenir une relation de correspondant bancaire avec un établissement
|
||||
de crédit ou exerçant des activités équivalentes constitué dans un pays où cet
|
||||
établissement n'a aucune présence physique effective permettant que s'exercent
|
||||
des activités de direction et de gestion, s'il n'est pas rattaché à un
|
||||
établissement ou à un groupe réglementé.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées aux 1° et 5° de l'article L. 561-2 prennent des
|
||||
mesures appropriées pour s'assurer qu'elles ne nouent ni ne maintiennent une
|
||||
relation de correspondant avec une personne entretenant elle-même des relations
|
||||
de banque correspondante permettant à un établissement constitué dans les
|
||||
conditions mentionnées à l'alinéa précédent d'utiliser ses comptes.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196639
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196639.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-10
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 appliquent des mesures de
|
||||
vigilance complémentaires à l'égard de leur client, en sus des mesures prévues
|
||||
aux articles L. 561-5 et L. 561-6, lorsque :<br />
|
||||
|
||||
1° Le client ou son représentant légal n'est pas physiquement présent aux fins
|
||||
de l'identification ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le client est une personne résidant dans un autre Etat membre de l'Union
|
||||
européenne ou un pays tiers et qui est exposée à des risques particuliers en
|
||||
raison des fonctions politiques, juridictionnelles ou administratives qu'elle
|
||||
exerce ou a exercées pour le compte d'un autre Etat ou de celles qu'exercent ou
|
||||
ont exercées des membres directs de sa famille ou des personnes connues pour lui
|
||||
être étroitement associées ;<br />
|
||||
|
||||
3° Le produit ou l'opération favorise l'anonymat de celle-ci ;<br />
|
||||
|
||||
4° L'opération est une opération pour compte propre ou pour compte de tiers
|
||||
effectuée avec des personnes physiques ou morales, y compris leurs filiales ou
|
||||
établissements, domiciliées, enregistrées ou établies dans un Etat ou un
|
||||
territoire mentionné au VI de l'article L. 561-15.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat précise les catégories de personnes mentionnées au
|
||||
2°, la liste des produits et des opérations mentionnées au 3°, ainsi que les
|
||||
mesures de vigilance complémentaires.
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196621
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196621.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-11
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat peut, pour des motifs d'ordre public, soumettre à
|
||||
des conditions spécifiques, restreindre ou interdire tout ou partie des
|
||||
opérations réalisées pour leur propre compte ou pour compte de tiers par les
|
||||
personnes mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 établies en France, avec
|
||||
des personnes physiques ou morales, y compris leurs filiales ou établissements,
|
||||
domiciliées, enregistrées ou établies dans l'ensemble des Etats ou territoires
|
||||
mentionnés au VI de l'article L. 561-15.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196616
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196616.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-12
|
||||
|
||||
Sous réserve de dispositions plus contraignantes, les personnes mentionnées à
|
||||
l'article L. 561-2 conservent pendant cinq ans à compter de la clôture de leurs
|
||||
comptes ou de la cessation de leurs relations avec eux les documents relatifs à
|
||||
l'identité de leurs clients habituels ou occasionnels. Elles conservent
|
||||
également, dans la limite de leurs attributions, pendant cinq ans à compter de
|
||||
leur exécution, les documents relatifs aux opérations faites par ceux-ci, ainsi
|
||||
que les documents consignant les caractéristiques des opérations mentionnées au
|
||||
IV de l'article L. 561-10.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées au 9° de l'article L. 561-2 satisfont à cette
|
||||
obligation en appliquant les mesures prévues à l'article L. 561-13.
|
|
@ -0,0 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196614
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196614.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-13
|
||||
|
||||
Les casinos sont tenus, après vérification, sur présentation d'un document
|
||||
probant, de l'identité des joueurs, de procéder à l'enregistrement de leurs noms
|
||||
et adresses lorsqu'ils échangent tous modes de paiement, plaques, jetons,
|
||||
tickets dont le montant excède un seuil fixé par décret. Ces informations, qui
|
||||
ne peuvent être utilisées à d'autres fins que celles prévues au présent
|
||||
chapitre, sont consignées sur un registre spécifique et doivent être conservées
|
||||
pendant cinq ans.<br />
|
||||
|
||||
Les groupements, cercles et sociétés organisant des jeux de hasard, des
|
||||
loteries, des paris, des pronostics sportifs ou hippiques sont tenus de
|
||||
s'assurer, par la présentation de tout document écrit probant, de l'identité des
|
||||
joueurs gagnant des sommes supérieures à un montant fixé par décret et
|
||||
d'enregistrer les noms et adresses de ces joueurs, ainsi que le montant des
|
||||
sommes qu'ils ont gagnées. Ces informations doivent être conservées pendant cinq
|
||||
ans.
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196607
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196607.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-14-1
|
||||
|
||||
Les dispositions de l'article L. 561-5 s'appliquent aux bons et titres
|
||||
mentionnés à l'article 990 A du code général des impôts.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196598
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196598.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-14-2
|
||||
|
||||
Les dispositions du deuxième alinéa de l'article 537 du code général des impôts
|
||||
ne font pas obstacle à l'application de l'article L. 561-5 du présent code.
|
||||
Toutefois, les informations mentionnées à ce dernier article sont portées sur un
|
||||
registre distinct de celui institué par l'article 537 du code général des
|
||||
impôts.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le client n'a pas autorisé l'organisme financier à communiquer son
|
||||
identité et son domicile fiscal à l'administration fiscale, le droit de
|
||||
communication prévu aux articles L. 83, L. 85, L. 87 et L. 89 du livre des
|
||||
procédures fiscales ne s'applique ni au registre institué par le présent article
|
||||
ni aux documents justificatifs mentionnés au premier alinéa de l'article L.
|
||||
561-5 établis en raison des transactions sur les bons, titres et valeurs
|
||||
mentionnés à l'article 990 A du code général des impôts et au deuxième alinéa de
|
||||
l'article 537 de ce code.
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2020-12-11
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196611
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196611.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-14
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 ne tiennent pas de
|
||||
comptes ni de livrets d'épargne anonymes.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196665
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196665.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-5
|
||||
|
||||
I.-Avant d'entrer en relation d'affaires avec leur client ou de l'assister dans
|
||||
la préparation ou la réalisation d'une transaction, les personnes mentionnées à
|
||||
l'article L. 561-2 identifient leur client et, le cas échéant, le bénéficiaire
|
||||
effectif de la relation d'affaires par des moyens adaptés et vérifient ces
|
||||
éléments d'identification sur présentation de tout document écrit probant.<br />
|
||||
|
||||
Elles identifient dans les mêmes conditions leurs clients occasionnels et, le
|
||||
cas échéant, le bénéficiaire effectif de la relation d'affaires, lorsqu'elles
|
||||
soupçonnent que l'opération pourrait participer au blanchiment des capitaux ou
|
||||
au financement du terrorisme ou, dans des conditions fixées par décret en
|
||||
Conseil d'Etat, lorsque les opérations sont d'une certaine nature ou dépassent
|
||||
un certain montant.<br />
|
||||
|
||||
II.-Par dérogation au I, lorsque le risque de blanchiment des capitaux ou de
|
||||
financement du terrorisme paraît faible et dans des conditions fixées par décret
|
||||
en Conseil d'Etat, il peut être procédé uniquement pendant l'établissement de la
|
||||
relation d'affaires à la vérification de l'identité du client et, le cas
|
||||
échéant, du bénéficiaire effectif.<br />
|
||||
|
||||
III.-Les personnes mentionnées au 9° de l'article L. 561-2 satisfont à ces
|
||||
obligations en appliquant les mesures prévues à l'article L. 561-13.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Les conditions d'application des I et II du présent article sont précisées
|
||||
par décret en Conseil d'Etat.
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196662
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196662.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-6
|
||||
|
||||
Avant d'entrer en relation d'affaires avec un client, les personnes mentionnées
|
||||
à l'article L. 561-2 recueillent les informations relatives à l'objet et à la
|
||||
nature de cette relation et tout autre élément d'information pertinent sur ce
|
||||
client.<br />
|
||||
|
||||
Pendant toute sa durée et dans les conditions fixées par décret en Conseil
|
||||
d'Etat, ces personnes exercent sur la relation d'affaires, dans la limite de
|
||||
leurs droits et obligations, une vigilance constante et pratiquent un examen
|
||||
attentif des opérations effectuées en veillant à ce qu'elles soient cohérentes
|
||||
avec la connaissance actualisée qu'elles ont de leur client.
|
|
@ -0,0 +1,47 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196655
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196655.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-7
|
||||
|
||||
I.-Pour les personnes mentionnées aux 1° à 6° de l'article L. 561-2, les
|
||||
obligations prévues au premier alinéa des articles L. 561-5 et L. 561-6 peuvent
|
||||
être mises en œuvre par un tiers dans les conditions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
a) Le tiers est une personne mentionnée aux 1° à 6° ou aux 12° ou 13° de
|
||||
l'article L. 561-2, située ou ayant son siège social en France ou une personne
|
||||
appartenant à une catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger et
|
||||
située dans un pays tiers imposant des obligations équivalentes en matière de
|
||||
lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme figurant sur la
|
||||
liste prévue au 2° du II de l'article L. 561-9 ;<br />
|
||||
|
||||
b) La personne assujettie a accès aux informations recueillies par le tiers dans
|
||||
les conditions prévues par un décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
La personne assujettie qui se repose sur les diligences effectuées par un tiers
|
||||
demeure responsable du respect de ses obligations.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les personnes mentionnées aux 1° à 6° de l'article L. 561-2 peuvent
|
||||
communiquer les informations recueillies pour la mise en œuvre du premier alinéa
|
||||
des articles L. 561-5 et L. 561-6 à une autre personne mentionnée aux 1° à 6° de
|
||||
l'article L. 561-2 située ou ayant son siège social en France. Elles peuvent
|
||||
également communiquer ces informations à un établissement proposant des
|
||||
activités financières équivalentes à celles exercées par les personnes
|
||||
mentionnées aux 1° à 6° de l'article L. 561-2, dans les conditions suivantes
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
a) Le tiers destinataire est situé dans un pays tiers imposant des obligations
|
||||
équivalentes en matière de lutte contre le blanchiment et le financement des
|
||||
activités terroristes, dont la liste est mentionnée au 2° du II de l'article L.
|
||||
561-9 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le traitement par le tiers destinataire des données à caractère personnel
|
||||
garantit un niveau de protection suffisant de la vie privée et des libertés et
|
||||
droits fondamentaux des personnes, conformément aux articles 68 et 69 de la loi
|
||||
n° 78-17 du 6 janvier 1978 relative à l'informatique, aux fichiers et aux
|
||||
libertés.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196651
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196651.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-8
|
||||
|
||||
Lorsqu'une personne mentionnée à l'article L. 561-2 n'est pas en mesure
|
||||
d'identifier son client ou d'obtenir des informations sur l'objet et la nature
|
||||
de la relation d'affaires, elle n'exécute aucune opération, quelles qu'en soient
|
||||
les modalités, et n'établit ni ne poursuit aucune relation d'affaires.
|
||||
Lorsqu'elle n'a pas été en mesure d'identifier son client ou d'obtenir des
|
||||
informations sur l'objet et la nature de la relation d'affaires et que celle-ci
|
||||
a néanmoins été établie en application du II de l'article L. 561-5, elle y met
|
||||
un terme.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2012-03-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196645
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196645.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-9
|
||||
|
||||
I.-Lorsque le risque de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme
|
||||
leur paraît faible, les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 peuvent
|
||||
réduire l'intensité des mesures prévues à l'article L. 561-6. Dans ce cas, elles
|
||||
justifient auprès de l'autorité de contrôle mentionnée à l'article L. 561-36 que
|
||||
l'étendue des mesures est appropriée à ces risques.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 ne sont pas soumises aux
|
||||
obligations prévues aux articles L. 561-5 et L. 561-6, pour autant qu'il
|
||||
n'existe pas de soupçon de blanchiment de capitaux ou de financement du
|
||||
terrorisme, dans les cas suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° Pour les clients ou les produits qui présentent un faible risque de
|
||||
blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, dont la liste est
|
||||
définie par décret en Conseil d'Etat ;<br />
|
||||
|
||||
2° Lorsque le client est une personne mentionnée aux 1° à 6° de l'article L.
|
||||
561-2, établie ou ayant son siège en France, dans un autre Etat membre de
|
||||
l'Union européenne ou dans un pays tiers imposant des obligations équivalentes
|
||||
de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme. La liste de ces
|
||||
pays est arrêtée par le ministre chargé de l'économie.<br />
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 recueillent des informations
|
||||
suffisantes sur leur client à l'effet de vérifier qu'il est satisfait aux
|
||||
conditions prévues aux deux précédents alinéas.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196596
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Obligations de déclaration
|
||||
|
||||
- [Article L561-15](article_l561-15.md)
|
||||
- [Article L561-16](article_l561-16.md)
|
||||
- [Article L561-17](article_l561-17.md)
|
||||
- [Article L561-18](article_l561-18.md)
|
||||
- [Article L561-19](article_l561-19.md)
|
||||
- [Article L561-20](article_l561-20.md)
|
||||
- [Article L561-21](article_l561-21.md)
|
||||
- [Article L561-22](article_l561-22.md)
|
|
@ -0,0 +1,50 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196591
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196591.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-15
|
||||
|
||||
I.-Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 sont tenues, dans les
|
||||
conditions fixées par le présent chapitre, de déclarer au service mentionné à
|
||||
l'article L. 561-23 les sommes inscrites dans leurs livres ou les opérations
|
||||
portant sur des sommes dont elles savent, soupçonnent ou ont de bonnes raisons
|
||||
de soupçonner qu'elles proviennent d'une infraction passible d'une peine
|
||||
privative de liberté supérieure à un an ou participent au financement du
|
||||
terrorisme.<br />
|
||||
|
||||
II.-Par dérogation au I, les personnes mentionnées à l'article L. 561-2
|
||||
déclarent au service mentionné au I les sommes ou opérations dont ils savent,
|
||||
soupçonnent ou ont de bonnes raisons de soupçonner qu'elles proviennent d'une
|
||||
fraude fiscale lorsqu'il y a présence d'au moins un critère défini par
|
||||
décret.<br />
|
||||
|
||||
III.-A l'issue de l'examen renforcé prescrit au IV de l'article L. 561-10, les
|
||||
personnes mentionnées à l'article L. 561-2 effectuent, le cas échéant, la
|
||||
déclaration prévue au I du présent article.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 sont également tenues de
|
||||
déclarer au service mentionné à l'article L. 561-23 toute opération pour
|
||||
laquelle l'identité du donneur d'ordre ou du bénéficiaire effectif ou du
|
||||
constituant d'un fonds fiduciaire ou de tout autre instrument de gestion d'un
|
||||
patrimoine d'affectation reste douteuse malgré les diligences effectuées
|
||||
conformément à l'article L. 561-5.<br />
|
||||
|
||||
V.-Toute information de nature à infirmer, conforter ou modifier les éléments
|
||||
contenus dans la déclaration est portée, sans délai, à la connaissance du
|
||||
service mentionné à l'article L. 561-23.<br />
|
||||
|
||||
VI.-Un décret peut étendre l'obligation de déclaration mentionnée au I aux
|
||||
opérations pour compte propre ou pour compte de tiers effectuées par les
|
||||
personnes mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 avec des personnes
|
||||
physiques ou morales, y compris leurs filiales ou établissements, domiciliées,
|
||||
enregistrées ou établies dans l'ensemble des Etats ou territoires dont les
|
||||
insuffisances de la législation ou les pratiques font obstacle à la lutte contre
|
||||
le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme. Ce décret fixe le
|
||||
montant minimum des opérations soumises à déclaration.<br />
|
||||
|
||||
VII.-Un décret en Conseil d'Etat précise les modalités de cette déclaration.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196585
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196585.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-16
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 s'abstiennent d'effectuer toute
|
||||
opération dont elles soupçonnent qu'elle est liée au blanchiment de capitaux ou
|
||||
au financement du terrorisme jusqu'à ce qu'elles aient fait la déclaration
|
||||
prévue à l'article L. 561-15. Elles ne peuvent alors procéder à la réalisation
|
||||
de l'opération que si les conditions prévues au quatrième alinéa de l'article L.
|
||||
561-25 sont réunies.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'une opération devant faire l'objet de la déclaration prévue à l'article
|
||||
L. 561-15 a déjà été réalisée, soit parce qu'il a été impossible de surseoir à
|
||||
son exécution, soit que son report aurait pu faire obstacle à des investigations
|
||||
portant sur une opération suspectée de blanchiment des capitaux ou de
|
||||
financement du terrorisme, soit qu'il est apparu postérieurement à sa
|
||||
réalisation qu'elle était soumise à cette déclaration, la personne mentionnée à
|
||||
l'article L. 561-2 en informe sans délai le service prévu à l'article L. 561-23.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2012-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196579
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196579.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-17
|
||||
|
||||
Par dérogation aux articles L. 561-15 et L. 561-16, l'avocat au Conseil d'Etat
|
||||
et à la Cour de cassation, l'avocat ou l'avoué près la cour d'appel communique
|
||||
la déclaration, selon le cas, au président de l'ordre des avocats au Conseil
|
||||
d'Etat et à la Cour de cassation, au bâtonnier de l'ordre auprès duquel l'avocat
|
||||
est inscrit ou au président de la compagnie dont relève l'avoué. Dès lors que
|
||||
les conditions fixées à l'article L. 561-3 sont remplies, ces autorités
|
||||
transmettent la déclaration au service mentionné à l'article L. 561-23, dans les
|
||||
délais et selon les modalités définis par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'une déclaration a été transmise en méconnaissance de ces dispositions, le
|
||||
service mentionné à l'article L. 561-23 en refuse la communication et informe
|
||||
dans les meilleurs délais, selon le cas, le président de l'ordre des avocats au
|
||||
Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, le bâtonnier de l'ordre auprès duquel
|
||||
l'avocat déclarant est inscrit ou le président de la compagnie dont relève
|
||||
l'avoué déclarant.<br />
|
||||
|
||||
Cette dérogation ne s'applique pas à l'avocat agissant en qualité de fiduciaire.
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196573
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196573.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-18
|
||||
|
||||
La déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 est établie par écrit. Elle peut
|
||||
toutefois être recueillie verbalement, sauf pour les personnes mentionnées à
|
||||
l'article L. 561-17, par le service prévu à l'article L. 561-23, dans des
|
||||
conditions permettant à ce dernier de s'assurer de sa recevabilité, selon des
|
||||
modalités définies par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Ce service accuse réception de la déclaration, sauf si la personne mentionnée à
|
||||
l'article L. 561-2 a indiqué expressément ne pas vouloir en être
|
||||
destinataire.<br />
|
||||
|
||||
Les conditions dans lesquelles le service accuse réception de la déclaration et
|
||||
s'assure de sa recevabilité sont précisées par décret en Conseil d'Etat.
|
|
@ -0,0 +1,46 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2012-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196563
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196563.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-19
|
||||
|
||||
I.-La déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 est confidentielle.<br />
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions de l'article 44 de la loi n° 78-17 du 6 janvier
|
||||
1978 mentionnée ci-dessus, il est interdit, sous peine des sanctions prévues à
|
||||
l'article L. 574-1, aux dirigeants et préposés d'organismes financiers, aux
|
||||
personnes mentionnées à l'article L. 561-2, au président de l'ordre des avocats
|
||||
au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, au bâtonnier de l'ordre auprès
|
||||
duquel l'avocat est inscrit ou au président de la compagnie dont relève l'avoué,
|
||||
de porter à la connaissance du propriétaire des sommes ou de l'auteur de l'une
|
||||
des opérations mentionnées à l'article L. 561-15 ou à des tiers, autres que les
|
||||
autorités de contrôle, ordres professionnels et instances représentatives
|
||||
nationales visées à l'article L. 561-36, l'existence et le contenu d'une
|
||||
déclaration faite auprès du service mentionné à l'article L. 561-23 et de donner
|
||||
des informations sur les suites qui ont été réservées à cette déclaration.<br />
|
||||
|
||||
Le fait, pour les personnes mentionnées au 13° de l'article L. 561-2, de
|
||||
s'efforcer de dissuader leur client de prendre part à une activité illégale ne
|
||||
constitue pas une divulgation au sens de l'alinéa précédent.<br />
|
||||
|
||||
II.-Les dirigeants et préposés des personnes mentionnées aux 1° à 7° de
|
||||
l'article L. 561-2 peuvent révéler à l'autorité judiciaire ou aux officiers de
|
||||
police judiciaire agissant sur délégation que des informations ont été
|
||||
transmises au service mentionné à l'article L. 561-23 en application de
|
||||
l'article L. 561-15. Dans ce cas, l'autorité judiciaire ou les officiers de
|
||||
police judiciaire peuvent demander confirmation à ce service de l'existence de
|
||||
cette déclaration.<br />
|
||||
|
||||
La déclaration prévue à l'article L. 561-15 n'est accessible à l'autorité
|
||||
judiciaire que sur réquisition auprès du service mentionné à l'article L. 561-23
|
||||
et dans les seuls cas où cette déclaration est nécessaire à la mise en œuvre de
|
||||
la responsabilité des personnes mentionnées à l'article L. 561-2, de leurs
|
||||
dirigeants et préposés ou de celle des autorités mentionnées à l'article L.
|
||||
561-17 et lorsque l'enquête judiciaire fait apparaître qu'ils peuvent être
|
||||
impliqués dans le mécanisme de blanchiment de capitaux ou de financement du
|
||||
terrorisme qu'ils ont révélé.
|
|
@ -0,0 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196554
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196554.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-20
|
||||
|
||||
Par dérogation à l'article L. 561-19, les personnes mentionnées aux 1° à 6° de
|
||||
l'article L. 561-2, les compagnies financières et les compagnies financières
|
||||
holding mixtes qui appartiennent à un même groupe, tel que défini au III de
|
||||
l'article L. 511-20 du présent code ou à l'article L. 334-2 du code des
|
||||
assurances, d'une part, et, d'autre part, les personnes mentionnées aux 12° et
|
||||
13° de l'article L. 561-2 du présent code, qui appartiennent au même réseau ou à
|
||||
une même structure d'exercice professionnel, s'informent de l'existence et du
|
||||
contenu de la déclaration prévue à l'article L. 561-15 lorsque les conditions
|
||||
suivantes sont réunies :<br />
|
||||
|
||||
a) Les informations ne sont échangées qu'entre personnes d'un même groupe, d'un
|
||||
même réseau ou d'une même structure d'exercice professionnel soumises à
|
||||
l'obligation de déclaration prévue à l'article L. 561-15 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les informations divulguées sont nécessaires à l'exercice, au sein du groupe,
|
||||
du réseau ou de la structure d'exercice professionnel, de la vigilance en
|
||||
matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du
|
||||
terrorisme et seront exclusivement utilisées à cette fin ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les informations sont divulguées au profit d'un établissement situé en France
|
||||
ou dans un pays figurant sur la liste prévue au 2° du II de l'article L. 561-9
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
d) Le traitement des informations réalisé dans ce pays garantit un niveau de
|
||||
protection suffisant de la vie privée et des libertés et droits fondamentaux des
|
||||
personnes conformément aux articles 68 et 69 de la loi n° 78-17 du 6 janvier
|
||||
1978 mentionnée ci-dessus.
|
|
@ -0,0 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196546
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196546.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-21
|
||||
|
||||
Par dérogation à l'article L. 561-19, les personnes mentionnées aux 1° à 7° et
|
||||
aux 12° et 13° de l'article L. 561-2 peuvent, lorsqu'elles interviennent pour un
|
||||
même client et dans une même transaction, s'informer mutuellement de l'existence
|
||||
et du contenu de la déclaration prévue à l'article L. 561-15. Ces échanges
|
||||
d'informations ne sont autorisés qu'entre les personnes mentionnées aux 1° à 7°
|
||||
ou entre les personnes mentionnées aux 12° et 13° de l'article L. 561-2, si les
|
||||
conditions suivantes sont réunies :<br />
|
||||
|
||||
a) Les personnes mentionnées aux 1° à 7° et aux 12° et 13° de l'article L. 561-2
|
||||
ont un établissement en France ou dans un pays figurant sur la liste prévue au
|
||||
2° du II de l'article L. 561-9 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Ces personnes sont soumises à des obligations équivalentes en matière de
|
||||
secret professionnel ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les informations échangées sont utilisées exclusivement à des fins de
|
||||
prévention du blanchiment des capitaux et du financement du terrorisme ;<br />
|
||||
|
||||
d) Le traitement des informations communiquées, lorsqu'il est réalisé dans un
|
||||
pays tiers, garantit un niveau de protection suffisant de la vie privée et des
|
||||
libertés et droits fondamentaux des personnes, conformément aux articles 68 et
|
||||
69 de la loi n° 78-17 du 6 janvier 1978 mentionnée ci-dessus.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application du présent article, les personnes mentionnées aux 1° à 6° de
|
||||
l'article L. 561-2, à l'exception des sociétés de transfert de fonds qui ne sont
|
||||
pas des établissements de crédit, constituent une seule et même catégorie
|
||||
professionnelle.
|
|
@ -0,0 +1,74 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196523
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196523.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-22
|
||||
|
||||
I.-Aucune poursuite fondée sur les articles 226-10, 226-13 et 226-14 du code
|
||||
pénal ne peut être intentée contre :<br />
|
||||
|
||||
a) Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 ou leurs dirigeants et
|
||||
préposés ou les autorités mentionnées à l'article L. 561-17 lorsqu'ils ont, de
|
||||
bonne foi, fait la déclaration prévue à l'article L. 561-15 dans les conditions
|
||||
prescrites par les dispositions législatives ou réglementaires applicables ou
|
||||
lorsqu'ils ont communiqué des informations au service mentionné à l'article L.
|
||||
561-23 en application de l'article L. 561-26 ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les autorités de contrôle qui ont transmis des informations au service
|
||||
mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561-27 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les personnes qui ont transmis des informations à ce service en application
|
||||
de l'article L. 561-30.<br />
|
||||
|
||||
II.-Aucune action en responsabilité civile ne peut être intentée ni aucune
|
||||
sanction professionnelle prononcée contre :<br />
|
||||
|
||||
a) Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 ou leurs dirigeants et
|
||||
préposés ou les autorités mentionnées à l'article L. 561-17, lorsqu'ils ont, de
|
||||
bonne foi, fait la déclaration prévue à l'article L. 561-15 dans les conditions
|
||||
prescrites par les dispositions législatives ou réglementaires applicables,
|
||||
notamment par l'article L. 561-16, ou lorsqu'ils ont communiqué des informations
|
||||
au service mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561-26
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
b) Les autorités de contrôle qui ont transmis des informations au service
|
||||
mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561-27 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les personnes qui ont transmis des informations à ce service en application
|
||||
de l'article L. 561-30.<br />
|
||||
|
||||
En cas de préjudice résultant directement d'une telle déclaration ou
|
||||
communication, l'Etat répond du dommage subi.<br />
|
||||
|
||||
III.-Les dispositions du présent article s'appliquent même si la preuve du
|
||||
caractère délictueux des faits à l'origine de la déclaration mentionnée à
|
||||
l'article L. 561-15, de l'information transmise en application des articles L.
|
||||
561-27 et L. 561-30 ou de l'exercice du droit de communication prévu à l'article
|
||||
L. 561-26 n'est pas rapportée ou si les poursuites engagées en raison de ces
|
||||
faits ont été closes par une décision de non-lieu, de relaxe ou
|
||||
d'acquittement.<br />
|
||||
|
||||
IV.-Lorsque l'opération a été exécutée comme il est prévu aux articles L. 561-16
|
||||
ou L. 561-25 et sauf concertation frauduleuse avec le propriétaire des sommes ou
|
||||
l'auteur de l'opération, les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 sont
|
||||
dégagées de toute responsabilité et aucune poursuite pénale ne peut être engagée
|
||||
à leur encontre de ce chef par application des articles 222-34 à 222-41, 321-1,
|
||||
321-2, 321-3, 324-1, 324-2 et 421-2-2 du code pénal ou de l'article 415 du code
|
||||
des douanes.<br />
|
||||
|
||||
V.-Sauf concertation frauduleuse avec le propriétaire des sommes ou l'auteur de
|
||||
l'opération, la responsabilité pénale des personnes mentionnées au 1° de
|
||||
l'article L. 561-2 ne peut être engagée, par application des articles 222-34 à
|
||||
222-41, 321-1, 321-2, 321-3, 324-1 et 324-2 du code pénal ou de l'article 415 du
|
||||
code des douanes, lorsqu'elles ouvrent un compte sur désignation de la Banque de
|
||||
France conformément à l'article L. 312-1 du présent code.<br />
|
||||
|
||||
Il en va de même pour des opérations réalisées par la personne ainsi désignée
|
||||
lorsque le client a fait l'objet d'une déclaration mentionnée à l'article L.
|
||||
561-15 et qu'elle ne respecte pas les obligations de vigilance prévues à
|
||||
l'article L. 561-10.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196521
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 5 : La cellule de renseignement financier nationale
|
||||
|
||||
- [Article L561-23](article_l561-23.md)
|
||||
- [Article L561-24](article_l561-24.md)
|
||||
- [Article L561-25](article_l561-25.md)
|
||||
- [Article L561-26](article_l561-26.md)
|
||||
- [Article L561-27](article_l561-27.md)
|
||||
- [Article L561-28](article_l561-28.md)
|
||||
- [Article L561-29](article_l561-29.md)
|
||||
- [Article L561-30](article_l561-30.md)
|
||||
- [Article L561-31](article_l561-31.md)
|
|
@ -0,0 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196513
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196513.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-23
|
||||
|
||||
I.-Une cellule de renseignement financier nationale exerce les attributions
|
||||
prévues au présent chapitre. Elle est composée d'agents spécialement habilités
|
||||
par le ministre chargé de l'économie. Les conditions de cette habilitation ainsi
|
||||
que l'organisation et les modalités de fonctionnement de ce service sont
|
||||
définies par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
II.-Le service mentionné au I reçoit les déclarations prévues à l'article L.
|
||||
561-15 et les informations mentionnées aux articles L. 561-26, L. 561-27, L.
|
||||
561-30 et L. 561-31.<br />
|
||||
|
||||
Ce service recueille, analyse, enrichit et exploite tout renseignement propre à
|
||||
établir l'origine ou la destination des sommes ou la nature des opérations ayant
|
||||
fait l'objet d'une déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 ou d'une
|
||||
information reçue au titre des articles L. 561-26, L. 561-27, L. 561-30 ou L.
|
||||
561-31.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque ses investigations mettent en évidence des faits susceptibles de relever
|
||||
du blanchiment du produit d'une infraction punie d'une peine privative de
|
||||
liberté supérieure à un an ou du financement du terrorisme, et réserve faite de
|
||||
l'hypothèse où la seule infraction est celle définie à l'article 1741 du code
|
||||
général des impôts, le service mentionné au I saisit le procureur de la
|
||||
République par note d'information.
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196505
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196505.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-24
|
||||
|
||||
Dans le cas où le service mentionné à l'article L. 561-23 saisit le procureur de
|
||||
la République, la déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 ou l'information
|
||||
transmise en application des articles L. 561-26, L. 561-27, L. 561-30 ou L.
|
||||
561-31 ne figure pas au dossier de procédure, afin de préserver l'anonymat de
|
||||
ses auteurs.<br />
|
||||
|
||||
Le procureur de la République ou le procureur général informe ce service de
|
||||
l'engagement d'une procédure judiciaire, du classement sans suite ainsi que des
|
||||
décisions prononcées par une juridiction répressive, dans les affaires ayant
|
||||
fait l'objet d'une note d'information en application du présent chapitre.
|
|
@ -0,0 +1,33 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196500
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196500.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-25
|
||||
|
||||
Le service mentionné à l'article L. 561-23 peut s'opposer à l'exécution d'une
|
||||
opération qui a fait l'objet d'une déclaration établie en application de
|
||||
l'article L. 561-15. Son opposition est notifiée à l'auteur de la déclaration
|
||||
selon des modalités définies par décret en Conseil d'Etat, dans un délai d'un
|
||||
jour ouvrable à compter de la date de réception de la déclaration.<br />
|
||||
|
||||
Dans ce cas, l'opération est reportée d'une durée de deux jours ouvrables à
|
||||
compter du jour d'émission de cette notification.<br />
|
||||
|
||||
Le président du tribunal de grande instance de Paris peut, sur requête du
|
||||
service mentionné à l'article L. 561-23, après avis du procureur de la
|
||||
République de ce siège, proroger le délai prévu au deuxième alinéa du présent
|
||||
article ou ordonner le séquestre provisoire des fonds, comptes ou titres
|
||||
concernés par la déclaration. Le procureur de la République peut présenter une
|
||||
requête ayant le même objet.L'ordonnance qui fait droit à la requête est
|
||||
exécutoire sur minute avant toute notification à l'auteur de la déclaration
|
||||
mentionnée à l'article L. 561-15.<br />
|
||||
|
||||
L'opération qui a fait l'objet de la déclaration peut être exécutée si le
|
||||
service n'a pas notifié d'opposition ou si, au terme du délai ouvert par la
|
||||
notification de l'opposition, aucune décision du président du tribunal de grande
|
||||
instance de Paris n'est parvenue à la personne mentionnée à l'article L. 561-2.
|
|
@ -0,0 +1,58 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196486
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196486.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-26
|
||||
|
||||
I.-Pour l'application du présent chapitre, le service mentionné à l'article L.
|
||||
561-23 peut demander que les pièces conservées en application du III de
|
||||
l'article L. 561-10 et des articles L. 561-12 et L. 561-13 lui soient
|
||||
communiquées quel que soit le support utilisé pour leur conservation et dans les
|
||||
délais qu'il fixe. Ce droit s'exerce, sur pièces ou sur place pour les personnes
|
||||
mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 et sur pièces pour les autres
|
||||
personnes mentionnées à cet article, dans le but de reconstituer l'ensemble des
|
||||
transactions faites par une personne physique ou morale liées à une opération
|
||||
ayant fait l'objet d'une déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 ou à une
|
||||
information reçue au titre des articles L. 561-27, L. 561-30 ou L. 561-31, ainsi
|
||||
que dans le but de renseigner, dans les conditions prévues à l'article L.
|
||||
561-31, des cellules de renseignement financier homologues étrangères.<br />
|
||||
|
||||
II.-Par dérogation au I, les demandes de communication de pièces effectuées
|
||||
auprès des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, des avocats et
|
||||
des avoués près les cours d'appel sont présentées par le service, selon le cas,
|
||||
au président de l'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation,
|
||||
au bâtonnier de l'ordre auprès duquel l'avocat est inscrit ou au président de la
|
||||
compagnie dont relève l'avoué.<br />
|
||||
|
||||
L'avocat au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, l'avocat ou l'avoué près
|
||||
la cour d'appel, communique à l'autorité dont il relève les pièces qu'elle lui
|
||||
demande.L'autorité les transmet au service selon les modalités prévues à
|
||||
l'article L. 561-17.<br />
|
||||
|
||||
A défaut du respect de cette procédure, l'avocat au Conseil d'Etat et à la Cour
|
||||
de cassation, l'avocat ou l'avoué près la cour d'appel est en droit de s'opposer
|
||||
à la communication des pièces demandées par le service mentionné à l'article L.
|
||||
561-23.<br />
|
||||
|
||||
Cette dérogation ne s'applique pas à l'avocat agissant en qualité de
|
||||
fiduciaire.<br />
|
||||
|
||||
III.-Il est interdit, sous peine des sanctions prévues à l'article L. 574-1, aux
|
||||
dirigeants et aux personnes mentionnées à l'article L. 561-2, au président de
|
||||
l'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, au bâtonnier de
|
||||
l'ordre auprès duquel l'avocat est inscrit ou au président de la compagnie dont
|
||||
relève l'avoué de porter à la connaissance du propriétaire des sommes ou de
|
||||
l'auteur de l'une des opérations mentionnées à l'article L. 561-15 ou à des
|
||||
tiers, autres que les autorités de contrôle, ordres professionnels et instances
|
||||
représentatives nationales visées à l'article L. 561-36, les informations
|
||||
provenant de l'exercice par le service mentionné à l'article L. 561-23 du droit
|
||||
de communication prévu à l'article L. 561-26.<br />
|
||||
|
||||
Le fait pour les personnes mentionnées au 13° de l'article L. 561-2 de
|
||||
s'efforcer de dissuader leur client de prendre part à une activité illégale ne
|
||||
constitue pas une divulgation au sens de l'alinéa qui précède.
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2011-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196482
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196482.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-27
|
||||
|
||||
Le service mentionné à l'article L. 561-23 reçoit, à l'initiative des
|
||||
administrations de l'Etat, des collectivités territoriales, des établissements
|
||||
publics, des organismes mentionnés à l'article L. 134-1 du code des juridictions
|
||||
financières et de toute autre personne chargée d'une mission de service public,
|
||||
toutes les informations nécessaires à l'accomplissement de sa mission ou les
|
||||
obtient de ceux-ci à sa demande.<br />
|
||||
|
||||
L'autorité judiciaire, les juridictions financières et les officiers de police
|
||||
judiciaire peuvent le rendre destinataire de toute information aux mêmes fins.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-07-25
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196476
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196476.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-28
|
||||
|
||||
I.-Lorsque, sur le fondement d'une déclaration faite conformément à l'article L.
|
||||
561-15, le service mentionné à l'article L. 561-23 saisit le procureur de la
|
||||
République, il en informe selon des modalités fixées par décret la personne
|
||||
mentionnée à l'article L. 561-2 qui a effectué la déclaration.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque la déclaration lui a été transmise par le président de l'ordre des
|
||||
avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, le bâtonnier de l'ordre des
|
||||
avocats ou le président de la compagnie des avoués, en application de l'article
|
||||
L. 561-27, le service informe ces autorités de la transmission de la déclaration
|
||||
au procureur de la République.<br />
|
||||
|
||||
Les modalités de cette information sont fixées par décret.<br />
|
||||
|
||||
II.-Le service mentionné à l'article L. 561-23 peut, si les circonstances
|
||||
l'exigent, informer les personnes qui lui ont transmis des informations en
|
||||
application du premier alinéa de l'article L. 561-27 qu'il a saisi le procureur
|
||||
de la République sur la base de ces informations.
|
|
@ -0,0 +1,43 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2011-12-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196469
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196469.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-29
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||||
|
||||
I.-Sous réserve de l'application de l'article 40 du code de procédure pénale,
|
||||
les informations détenues par le service mentionné à l'article L. 561-23 ne
|
||||
peuvent être utilisées à d'autres fins que celles prévues au présent
|
||||
chapitre.<br />
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||||
|
||||
Leur divulgation est interdite, sans qu'il soit fait obstacle cependant à
|
||||
l'application des dispositions de l'article 44 de la loi n° 78-17 du 6 janvier
|
||||
1978 mentionnée ci-dessus.<br />
|
||||
|
||||
II.-Toutefois, sous réserve qu'elles soient en relation avec les faits
|
||||
mentionnés au I de l'article L. 561-15, le service est autorisé à communiquer
|
||||
des informations qu'il détient à l'administration des douanes et aux services de
|
||||
police judiciaire.<br />
|
||||
|
||||
Il peut également transmettre aux services de renseignement spécialisés des
|
||||
informations relatives à des faits qui sont susceptibles de révéler une menace
|
||||
contre les intérêts fondamentaux de la nation en matière de sécurité publique et
|
||||
de sûreté de l'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Il peut aussi transmettre à l'administration fiscale, qui peut les utiliser pour
|
||||
l'exercice de ses missions, des informations sur des faits susceptibles de
|
||||
relever de l'infraction définie à l'article 1741 du code général des impôts ou
|
||||
du blanchiment du produit de cette infraction. Dans ce dernier cas, le ministre
|
||||
chargé du budget les transmet au procureur de la République sur avis conforme de
|
||||
la commission des infractions fiscales rendu dans les conditions prévues à
|
||||
l'article L. 228 A du livre des procédures fiscales.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque, après la transmission d'une note d'information au procureur de la
|
||||
République en application du dernier alinéa de l'article L. 561-23 II,
|
||||
l'infraction sous-jacente à l'infraction de blanchiment se révèle celle de
|
||||
l'article 1741 du code général des impôts, l'avis de la commission visée à
|
||||
l'article L. 228 A du livre des procédures fiscales n'a pas à être sollicité.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2012-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196465
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196465.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-30
|
||||
|
||||
I.-Le service mentionné à l'article L. 561-23 échange avec les autorités de
|
||||
contrôle, les ordres professionnels et instances représentatives nationales
|
||||
mentionnées à l'article L. 561-36 toute information utile à l'accomplissement de
|
||||
leurs missions respectives pour l'application du présent chapitre.<br />
|
||||
|
||||
II.-Lorsque, dans l'accomplissement de leur mission, les autorités de contrôle
|
||||
et les ordres professionnels découvrent des faits susceptibles d'être liés au
|
||||
blanchiment des capitaux ou au financement du terrorisme, ils en informent le
|
||||
service mentionné à l'article L. 561-23.<br />
|
||||
|
||||
Ce service en accuse réception et peut, sur leur demande, les tenir informés des
|
||||
suites qui ont été réservées à ces informations.<br />
|
||||
|
||||
III.-Par dérogation au II, lorsque, dans l'accomplissement de ses missions, le
|
||||
conseil de l'ordre des avocats ou la chambre de la compagnie des avoués a
|
||||
connaissance de faits susceptibles d'être liés au blanchiment des capitaux ou au
|
||||
financement du terrorisme, le bâtonnier ou le président, selon le cas, en
|
||||
informe le procureur général près la cour d'appel qui transmet cette information
|
||||
sans délai au service mentionné à l'article L. 561-23.<br />
|
||||
|
||||
Le président du conseil de l'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de
|
||||
cassation informe des faits de même nature dont l'ordre aurait connaissance le
|
||||
procureur général près la Cour de cassation, qui transmet cette information sans
|
||||
délai à ce service.
|
|
@ -0,0 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196460
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196460.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-31
|
||||
|
||||
Le service mentionné à l'article L. 561-23 peut communiquer, sur leur demande ou
|
||||
à son initiative, aux cellules de renseignement financier homologues étrangères
|
||||
les informations qu'il détient sur des sommes ou opérations qui paraissent avoir
|
||||
pour objet le blanchiment du produit d'une infraction punie d'une peine
|
||||
privative de liberté supérieure à un an ou le financement du terrorisme, sous
|
||||
réserve de réciprocité et si les conditions suivantes sont réunies :<br />
|
||||
|
||||
a) Les autorités étrangères sont soumises à des obligations de confidentialité
|
||||
au moins équivalentes ;<br />
|
||||
|
||||
b) Le traitement des informations communiquées garantit un niveau de protection
|
||||
suffisant de la vie privée et des libertés et droits fondamentaux des personnes,
|
||||
conformément aux articles 68 et 69 de la loi du 6 janvier 1978 susmentionnée.<br />
|
||||
|
||||
La communication de ces informations ne peut avoir lieu (si une procédure pénale
|
||||
a été engagée en France sur la base des mêmes faits ou) si la communication
|
||||
porte atteinte à la souveraineté ou aux intérêts nationaux, à la sécurité ou à
|
||||
l'ordre public.
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196458
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 6 : Procédures et contrôle interne
|
||||
|
||||
- [Article L561-32](article_l561-32.md)
|
||||
- [Article L561-33](article_l561-33.md)
|
||||
- [Article L561-34](article_l561-34.md)
|
||||
- [Article L561-35](article_l561-35.md)
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196454
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196454.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-32
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 mettent en place des systèmes
|
||||
d'évaluation et de gestion des risques de blanchiment des capitaux et de
|
||||
financement du terrorisme.<br />
|
||||
|
||||
Les conditions d'application du présent article sont définies par décret en
|
||||
Conseil d'Etat et, s'agissant des organismes financiers mentionnés au 2° de
|
||||
l'article L. 561-36, par le règlement général de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2013-01-30
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196451
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196451.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-33
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 assurent la formation et
|
||||
l'information régulières de leurs personnels en vue du respect des obligations
|
||||
prévues aux chapitres Ier et II du présent titre.
|
|
@ -0,0 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196446
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196446.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-34
|
||||
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 appliquent des mesures au moins
|
||||
équivalentes à celles prévues au chapitre Ier du présent titre en matière de
|
||||
vigilance à l'égard du client et de conservation des informations dans leurs
|
||||
succursales situées à l'étranger. Elles veillent à ce que des mesures
|
||||
équivalentes soient appliquées dans leurs filiales dont le siège est à
|
||||
l'étranger.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le droit applicable localement ne leur permet pas de mettre en œuvre des
|
||||
mesures équivalentes dans leurs succursales et filiales à l'étranger, les
|
||||
personnes assujetties en informent le service mentionné à l'article L. 561-23 et
|
||||
l'autorité de contrôle mentionnée à l'article L. 561-36 dont ils relèvent.<br />
|
||||
|
||||
Les organismes financiers communiquent les mesures minimales appropriées en
|
||||
matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du
|
||||
terrorisme à leurs succursales et à leurs filiales situées à l'étranger.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196441
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196441.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-35
|
||||
|
||||
Les personnes énumérées à l'article L. 561-2 et les autorités de contrôle
|
||||
mentionnées à l'article L. 561-36 reçoivent du service prévu à l'article L.
|
||||
561-23 les informations dont celui-ci dispose sur les mécanismes de blanchiment
|
||||
des capitaux ou de financement du terrorisme.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196439
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 7 : Les autorités de contrôle et les sanctions administratives
|
||||
|
||||
- [Sous-section 1 : Dispositions générales](sous-section_1)
|
||||
- [Sous-section 2 : La Commission nationale des sanctions](sous-section_2)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196437
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 1 : Dispositions générales
|
||||
|
||||
- [Article L561-36](article_l561-36.md)
|
|
@ -0,0 +1,117 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-05-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196406
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196406.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-36
|
||||
|
||||
I.-Le contrôle des obligations prévues aux chapitres Ier et II du présent titre
|
||||
et, le cas échéant, le pouvoir de sanction en cas de non-respect de celles-ci
|
||||
sont assurés :<br />
|
||||
|
||||
1° a) Par la Commission bancaire sur les organismes et les personnes qui lui
|
||||
sont soumis en vertu des articles L. 520-2, L. 613-1, L. 613-2, sur les
|
||||
intermédiaires habilités mentionnés à l'article L. 211-4 et sur la Caisse des
|
||||
dépôts et consignations ;<br />
|
||||
|
||||
b) A cette fin, le contrôle de la Commission bancaire sur la Caisse des dépôts
|
||||
et consignations est exercé, dans les conditions prévues à l'article L. 613-20
|
||||
et au I de l'article L. 613-23, selon les modalités prévues par les articles L.
|
||||
613-6 à L. 613-11 et L. 613-15 ainsi qu'aux 1° et 2° du I de l'article L.
|
||||
613-21.<br />
|
||||
|
||||
La Commission bancaire peut adresser à la Caisse des dépôts et consignations des
|
||||
recommandations ou des injonctions de prendre les mesures appropriées pour
|
||||
améliorer ses procédures ou son organisation.<br />
|
||||
|
||||
La Commission bancaire peut également prononcer à son encontre, soit à la place,
|
||||
soit en sus des sanctions prévues aux 1° et 2° du I de l'article L. 613-21,
|
||||
compte tenu de la gravité des manquements, une sanction pécuniaire d'un montant
|
||||
maximal égal au décuple du capital minimum auquel sont astreintes les banques.
|
||||
Les sommes correspondantes sont recouvrées par le Trésor public et versées au
|
||||
budget de l'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'elle adresse des recommandations ou des injonctions à la Caisse des
|
||||
dépôts et consignations ou prononce des sanctions à son encontre, la Commission
|
||||
bancaire recueille préalablement l'avis de la Commission de surveillance
|
||||
mentionnée aux articles L. 518-4 à L. 518-10.<br />
|
||||
|
||||
Pour la mise en œuvre du b du 1° du présent article, les articles L. 571-4, L.
|
||||
613-20-1 et L. 613-20-2 sont applicables au groupe de la Caisse des dépôts et
|
||||
consignations et à ses dirigeants ;<br />
|
||||
|
||||
2° Par l'Autorité des marchés financiers sur les organismes de placement
|
||||
collectif mentionnés au I de l'article L. 214-1, sur les sociétés de gestions de
|
||||
portefeuille mentionnées à l'article L. 532-9, sur les dépositaires centraux et
|
||||
les gestionnaires de systèmes de règlement et de livraison d'instruments
|
||||
financiers et sur les conseillers en investissements financiers ;<br />
|
||||
|
||||
3° Par l'Autorité de contrôle des assurances et mutuelles sur les organismes et
|
||||
les personnes qui lui sont soumis en vertu de l'article L. 310-12 du code des
|
||||
assurances ;<br />
|
||||
|
||||
4° Par le conseil de l'ordre du barreau auprès duquel les avocats sont inscrits,
|
||||
conformément à l'article 17 de la loi n° 71-1130 du 31 décembre 1971 portant
|
||||
réforme de certaines professions judiciaires et juridiques. Il peut être assisté
|
||||
dans sa mission de contrôle par le Conseil national des barreaux conformément à
|
||||
l'article 21-1 de la même loi ;<br />
|
||||
|
||||
5° Par les chambres des notaires sur les notaires de leur ressort, conformément
|
||||
à l'article 4 de l'ordonnance n° 45-2590 du 2 novembre 1945 relative au statut
|
||||
du notariat ;<br />
|
||||
|
||||
6° Par les chambres départementales des huissiers de justice sur les huissiers
|
||||
de justice de leur ressort, conformément à l'article 6 de l'ordonnance n°
|
||||
45-2592 du 2 novembre 1945 relative au statut des huissiers de justice ;<br />
|
||||
|
||||
7° Par la chambre de discipline des commissaires-priseurs judiciaires sur les
|
||||
commissaires-priseurs judiciaires de leur ressort, conformément à l'article 8 de
|
||||
l'ordonnance n° 45-2593 du 2 novembre 1945 ;<br />
|
||||
|
||||
8° Par le conseil de l'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de
|
||||
cassation sur les avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation,
|
||||
conformément à l'article 13-1 de l'ordonnance du 10 septembre 1817 qui réunit,
|
||||
sous la dénomination d'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de
|
||||
cassation, l'ordre des avocats aux conseils et le collège des avocats à la Cour
|
||||
de cassation, fixe irrévocablement le nombre des titulaires et contient des
|
||||
dispositions pour la discipline intérieure de l'ordre ;<br />
|
||||
|
||||
9° Pour les administrateurs judiciaires et les mandataires judiciaires, dans les
|
||||
conditions définies au titre Ier du livre VIII du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
10° Pour les commissaires aux comptes, dans les conditions définies au titre II
|
||||
du livre VIII du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
11° Par l'ordre des experts-comptables sur les experts-comptables et les
|
||||
salariés autorisés à exercer la profession d'expert-comptable, en application
|
||||
des articles 83 ter et 83 quater de l'ordonnance n° 45-2138 du 19 septembre 1945
|
||||
portant institution de l'ordre des experts-comptables et réglementant le titre
|
||||
et la profession d'experts-comptables, conformément à l'article 1er de cette
|
||||
ordonnance ;<br />
|
||||
|
||||
12° Par le conseil de ventes volontaires de meubles aux enchères publiques sur
|
||||
les sociétés de ventes volontaires de meubles aux enchères publiques,
|
||||
conformément aux articles L. 321-18 et L. 321-22 du code de commerce.<br />
|
||||
|
||||
II.-Le contrôle des obligations prévues aux chapitres Ier et II du présent titre
|
||||
est exercé sur les personnes mentionnées aux 8°, 9° et 15° de l'article L. 561-2
|
||||
par des inspections conduites par l'autorité administrative compétente, selon
|
||||
des modalités définies par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Les inspections sont réalisées par des inspecteurs assermentés et spécialement
|
||||
habilités par l'autorité administrative.<br />
|
||||
|
||||
Les inspecteurs peuvent demander aux personnes contrôlées, sans que le secret
|
||||
professionnel ne puisse leur être opposé, communication de tout document quel
|
||||
qu'en soit le support et en obtenir copie, ainsi que tout renseignement ou
|
||||
justification nécessaire à l'exercice de leur mission.<br />
|
||||
|
||||
Les inspecteurs peuvent également obtenir des administrations de l'Etat, des
|
||||
collectivités territoriales, des établissements publics, des organismes
|
||||
mentionnés à l'article L. 134-1 du code des juridictions financières et de tout
|
||||
autre organisme ou personne chargé d'une mission de service public toutes les
|
||||
informations nécessaires à l'accomplissement de leur mission.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196404
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : La Commission nationale des sanctions
|
||||
|
||||
- [Article L561-37](article_l561-37.md)
|
||||
- [Article L561-38](article_l561-38.md)
|
||||
- [Article L561-39](article_l561-39.md)
|
||||
- [Article L561-40](article_l561-40.md)
|
||||
- [Article L561-41](article_l561-41.md)
|
||||
- [Article L561-42](article_l561-42.md)
|
||||
- [Article L561-43](article_l561-43.md)
|
||||
- [Article L561-44](article_l561-44.md)
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-05-13
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196400
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196400.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-37
|
||||
|
||||
Tout manquement aux dispositions des sections 3, 4, 5 et 6 du présent chapitre
|
||||
par les personnes mentionnées aux 8°, 9° et 15° de l'article L. 561-2 est
|
||||
passible des sanctions prévues par l'article L. 561-40.
|
|
@ -0,0 +1,32 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-05-13
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196395
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196395.xml
|
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||||
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||||
###### Article L561-38
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Il est institué auprès du ministre chargé de l'économie une Commission nationale
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||||
des sanctions chargée de prononcer les sanctions prévues à l'article L. 561-40.
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||||
Elle est saisie des manquements constatés lors des contrôles effectués en
|
||||
application du II de l'article L. 561-36 :<br />
|
||||
|
||||
1° Par le ministre chargé de l'économie ou le ministre chargé du budget pour les
|
||||
personnes mentionnées au 8° de l'article L. 561-2 ;<br />
|
||||
|
||||
2° Par le ministre de l'intérieur, le ministre chargé de l'économie ou le
|
||||
ministre chargé du budget pour les représentants légaux et directeurs
|
||||
responsables de casinos et les cercles de jeux ainsi que pour les sociétés
|
||||
organisant des jeux de hasard, des loteries, des paris, des pronostics sportifs
|
||||
ou hippiques, mentionnés au 9° de l'article L. 561-2 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Par le ministre chargé de l'économie pour les personnes mentionnées au 15° du
|
||||
même article.<br />
|
||||
|
||||
La dissolution de la personne morale, la cessation d'activité ou la démission
|
||||
d'une personne mentionnée aux 8°, 9° et 15° de l'article L. 561-2 ne fait pas
|
||||
obstacle à la poursuite de la procédure de sanction à son encontre si les faits
|
||||
qui lui sont reprochés ont été commis pendant qu'elle était en activité.
|
|
@ -0,0 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196393
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196393.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-39
|
||||
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||||
I. - La Commission nationale des sanctions est composée d'un conseiller d'Etat,
|
||||
président, désigné par le vice-président du Conseil d'Etat, d'un conseiller à la
|
||||
Cour de cassation, désigné par le premier président de la Cour de cassation et
|
||||
d'un conseiller-maître à la Cour des comptes, désigné par le premier président
|
||||
de la Cour des comptes, ainsi que de quatre personnalités qualifiées en matière
|
||||
juridique ou économique.<br />
|
||||
|
||||
II. - Le président et les membres de la commission ainsi que leurs suppléants
|
||||
sont nommés par décret pour un mandat de cinq ans, renouvelable une fois. Ils
|
||||
sont tenus au secret professionnel.<br />
|
||||
|
||||
III. - La commission statue à la majorité des membres présents. En cas de
|
||||
partage égal des voix, celle du président est prépondérante.<br />
|
||||
|
||||
IV. - Un décret en Conseil d'Etat précise les conditions de fonctionnement de la
|
||||
commission.
|
|
@ -0,0 +1,41 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196391
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196391.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-40
|
||||
|
||||
La Commission nationale des sanctions peut prononcer l'une des sanctions
|
||||
administratives suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1° L'avertissement ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le blâme ;<br />
|
||||
|
||||
3° L'interdiction temporaire d'exercice de l'activité pour une durée n'excédant
|
||||
pas cinq ans ;<br />
|
||||
|
||||
4° Le retrait d'agrément ou de la carte professionnelle.<br />
|
||||
|
||||
La sanction de l'interdiction temporaire d'exercice peut être assortie du
|
||||
sursis. Si, dans le délai de cinq ans à compter du prononcé de la sanction, la
|
||||
personne sanctionnée commet une infraction ou une faute entraînant le prononcé
|
||||
d'une nouvelle sanction, celle-ci entraîne, sauf décision motivée, l'exécution
|
||||
de la première sanction sans confusion possible avec la seconde.<br />
|
||||
|
||||
La commission peut prononcer, soit à la place, soit en sus de ces sanctions, une
|
||||
sanction pécuniaire dont le montant est fixé compte tenu de la gravité des
|
||||
manquements commis et ne peut être supérieur à cinq millions d'euros. Les sommes
|
||||
sont recouvrées par le Trésor public.<br />
|
||||
|
||||
La commission peut décider que les sanctions qu'elle inflige feront l'objet
|
||||
d'une publication aux frais de la personne sanctionnée dans les journaux ou
|
||||
publications qu'elle désigne.<br />
|
||||
|
||||
La commission peut décider de mettre à la charge de la personne sanctionnée tout
|
||||
ou partie des frais occasionnés par les mesures de contrôle ayant permis la
|
||||
constatation des faits sanctionnés.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2009-05-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196388
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196388.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-41
|
||||
|
||||
La Commission nationale des sanctions reçoit les rapports établis à la suite des
|
||||
contrôles effectués par les autorités administratives mentionnées au II de
|
||||
l'article L. 561-36 et notifie les griefs à la personne physique mise en cause
|
||||
ou, s'agissant d'une personne morale, à son responsable légal.<br />
|
||||
|
||||
Le cas échéant, ces griefs sont également notifiés à l'organisme central auquel
|
||||
est affiliée la personne en cause et portés à la connaissance de l'association
|
||||
professionnelle à laquelle elle adhère.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196386
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196386.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-42
|
||||
|
||||
La Commission nationale des sanctions statue par décision motivée, hors la
|
||||
présence du rapporteur de l'affaire. Aucune sanction ne peut être prononcée sans
|
||||
que la personne concernée ou son représentant ait été entendu ou, à défaut,
|
||||
dûment convoqué.
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196384
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196384.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-43
|
||||
|
||||
Les recours formés contre les décisions de la Commission nationale des sanctions
|
||||
sont des recours de pleine juridiction.
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196382
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196382.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-44
|
||||
|
||||
Les conditions d'application de la présente sous-section, notamment les
|
||||
conditions de récusation des membres de la Commission nationale des sanctions,
|
||||
sont définies par décret en Conseil d'Etat.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000020196380
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 8 : Droit d'accès indirect aux données
|
||||
|
||||
- [Article L561-45](article_l561-45.md)
|
|
@ -0,0 +1,36 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196371
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/63/LEGIARTI000020196371.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L561-45
|
||||
|
||||
Lorsque des données à caractère personnel font l'objet d'un traitement aux
|
||||
seules fins de l'application des articles L. 561-5 à L. 561-23 par une personne
|
||||
mentionnée à l'article L. 561-2, le droit d'accès s'exerce auprès de la
|
||||
Commission nationale de l'informatique et des libertés.<br />
|
||||
|
||||
La commission désigne l'un de ses membres appartenant ou ayant appartenu au
|
||||
Conseil d'Etat, à la Cour de cassation ou à la Cour des comptes pour mener les
|
||||
investigations utiles et faire procéder aux modifications nécessaires. Celui-ci
|
||||
peut se faire assister d'un agent de la commission.<br />
|
||||
|
||||
Les données peuvent être communiquées au demandeur lorsque la commission
|
||||
constate, en accord avec le service mentionné à l'article L. 561-23 et après
|
||||
avis du responsable du traitement, que leur communication n'est susceptible ni
|
||||
de révéler l'existence d'une déclaration prévue à l'article L. 561-15 ou des
|
||||
suites qui lui ont été données, ou l'exercice par le service mentionné à
|
||||
l'article L. 561-23 de son droit de communication prévu à l'article L. 561-26,
|
||||
ni de mettre en cause la finalité de lutte contre le blanchiment des capitaux et
|
||||
le financement du terrorisme lorsque les données sont relatives au demandeur et
|
||||
détenues dans le cadre de la mise en œuvre des dispositions des articles L.
|
||||
561-8, L. 561-9 et L. 561-10.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque la communication des données est susceptible de mettre en cause la
|
||||
finalité du traitement, la Commission nationale de l'informatique et des
|
||||
libertés, saisie par le demandeur, l'informe qu'il a été procédé aux
|
||||
vérifications nécessaires.
|
|
@ -7,7 +7,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000020196819
|
|||
##### Chapitre II : Obligations relatives au gel des avoirs
|
||||
|
||||
- [Article L562-2-1](article_l562-2-1.md)
|
||||
- [Article L562-10](article_l562-10.md)
|
||||
- [Section 1 : Gel des avoirs dans le cadre de la lutte contre le financement du terrorisme](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Gel des avoirs dans le cadre des sanctions financières internationales](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Dispositions communes](section_3)
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-03-07
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006658530
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX562L010AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/85/LEGIARTI000006658530.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L562-10
|
||||
|
||||
Le service institué à l'article L. 562-4 anime un comité de liaison de la lutte
|
||||
contre le blanchiment des produits des crimes et des délits et de la lutte
|
||||
contre le financement des activités terroristes qui réunit, dans des conditions
|
||||
fixées par décret, les professions mentionnées à l'article L. 562-1, les
|
||||
autorités de contrôle et les services de l'Etat concernés.
|
|
@ -13,3 +13,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000020196806
|
|||
- [Article L562-7](article_l562-7.md)
|
||||
- [Article L562-8](article_l562-8.md)
|
||||
- [Article L562-9](article_l562-9.md)
|
||||
- [Article L562-10](article_l562-10.md)
|
||||
- [Article L562-11](article_l562-11.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-07-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196775
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/67/LEGIARTI000020196775.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L562-10
|
||||
|
||||
Les dispositions du présent chapitre ne sont pas applicables aux dépositaires
|
||||
centraux et aux gestionnaires de systèmes de règlement et de livraison
|
||||
d'instruments financiers.
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-07-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196772
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/67/LEGIARTI000020196772.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L562-11
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat fixe les conditions d'application des dispositions
|
||||
du présent chapitre, notamment les conditions dans lesquelles les personnes
|
||||
mentionnées à l'article L. 561-2 sont tenues d'appliquer les mesures de gel ou
|
||||
d'interdiction de mouvement ou de transfert des fonds, instruments financiers et
|
||||
ressources économiques.
|
|
@ -7,6 +7,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170861
|
|||
###### Section 1 : Dispositions relatives aux prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Article L573-1](article_l573-1.md)
|
||||
- [Article L573-1-1](article_l573-1-1.md)
|
||||
- [Article L573-2](article_l573-2.md)
|
||||
- [Article L573-2-1](article_l573-2-1.md)
|
||||
- [Article L573-3](article_l573-3.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196831
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/68/LEGIARTI000020196831.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-1-1
|
||||
|
||||
Le fait, pour tout dirigeant d'un prestataire de services d'investissement autre
|
||||
qu'une société de gestion de portefeuille ou d'une des personnes morales ou
|
||||
filiales mentionnées à l'article L. 613-10 ou pour tout dirigeant d'une
|
||||
entreprise de marché, d'un adhérent aux chambres de compensation ou d'une
|
||||
personne habilitée à exercer les activités de conservation ou d'administration
|
||||
d'instruments financiers, de ne pas répondre, après mise en demeure, aux
|
||||
demandes d'informations de la Commission bancaire, de mettre obstacle de quelque
|
||||
manière que ce soit à l'exercice par celle-ci de sa mission de contrôle ou de
|
||||
lui communiquer des renseignements inexacts est puni d'un an d'emprisonnement et
|
||||
de 15 000 euros d'amende.
|
|
@ -9,3 +9,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154716
|
|||
- [Article L574-1](article_l574-1.md)
|
||||
- [Article L574-2](article_l574-2.md)
|
||||
- [Article L574-3](article_l574-3.md)
|
||||
- [Article L574-4](article_l574-4.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2006-01-24
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659287
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX574L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/92/LEGIARTI000006659287.xml
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2017-07-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196838
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/68/LEGIARTI000020196838.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L574-3
|
||||
|
||||
Est puni des peines prévues au 1 de l'article 459 du code des douanes le fait,
|
||||
pour les dirigeants ou les préposés des organismes financiers et personnes
|
||||
mentionnés à l'article L. 564-1 et, pour les personnes faisant l'objet d'une
|
||||
mesure de gel ou d'interdiction prise en application du chapitre IV du titre VI
|
||||
mentionnés à l'article L. 562-3 et, pour les personnes faisant l'objet d'une
|
||||
mesure de gel ou d'interdiction prise en application du chapitre II du titre VI
|
||||
du présent livre, de se soustraire aux obligations en résultant ou de faire
|
||||
obstacle à sa mise en oeuvre.<br />
|
||||
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2020-02-14
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196834
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/68/LEGIARTI000020196834.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L574-4
|
||||
|
||||
Est puni d'un an d'emprisonnement et de 15 000 euros d'amende le fait pour les
|
||||
personnes mentionnées aux 8°, 9°, 10 et 15° de l'article L. 561-2 de ne pas
|
||||
répondre, après mise en demeure, aux demandes d'information de l'autorité
|
||||
administrative en charge de l'inspection mentionnée au II de l'article L. 561-36
|
||||
ou de mettre obstacle de quelque manière que ce soit à l'exercice par celle-ci
|
||||
de sa mission de contrôle ou de lui communiquer sciemment des renseignements
|
||||
inexacts.
|
|
@ -7,6 +7,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170668
|
|||
###### Section 5 : Exercice du pouvoir disciplinaire.
|
||||
|
||||
- [Article L613-21](article_l613-21.md)
|
||||
- [Article L613-21-1](article_l613-21-1.md)
|
||||
- [Article L613-22](article_l613-22.md)
|
||||
- [Article L613-23](article_l613-23.md)
|
||||
- [Article L613-24](article_l613-24.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,37 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2009-02-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000020196852
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/68/LEGIARTI000020196852.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L613-21-1
|
||||
|
||||
Si un changeur manuel a enfreint une disposition du titre II du livre V,
|
||||
notamment s'il n'a pas respecté les conditions requises pour son autorisation,
|
||||
ou du titre VI du même livre ou des textes réglementaires pris pour leur
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application, la Commission bancaire peut prononcer l'une des sanctions
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disciplinaires suivantes :<br />
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1° L'avertissement ;<br />
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2° Le blâme ;<br />
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3° Le retrait de l'autorisation d'exercer la profession de changeur manuel.<br />
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La Commission bancaire peut interdire aux dirigeants de droit ou de fait des
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changeurs manuels d'exercer, directement ou indirectement, la profession de
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changeur manuel pour une durée de dix ans au plus.<br />
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La Commission bancaire peut prononcer soit à la place, soit en sus de ces
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sanctions une sanction pécuniaire fixée en fonction de la gravité du manquement
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et qui ne peut excéder 1 million d'euros.<br />
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Lorsque le changeur manuel est une personne morale, la Commission bancaire peut
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décider que ses dirigeants de droit ou de fait seront tenus solidairement au
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paiement de la sanction pécuniaire prononcée.<br />
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Les sommes correspondantes sont recouvrées par le Trésor public et versées au
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budget de l'Etat.
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@ -8,3 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006140174
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- [Chapitre Ier : Dispositions applicables à la Guadeloupe, à la Guyane, à la Martinique, à la Réunion, à Mayotte et à Saint-Pierre-et-Miquelon](chapitre_ier)
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- [Chapitre II : Dispositions applicables à la Nouvelle-Calédonie, à la Polynésie française et dans les îles Wallis-et-Futuna](chapitre_ii)
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- [Chapitre III : Dispositions communes à Saint-Pierre-et-Miquelon, à Mayotte, à la Nouvelle-Calédonie, à la Polynésie française et aux îles Wallis et Futuna en matière d'information sur le donneur d'ordre](chapitre_iii)
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- [Chapitre IV : Dispositions communes à Saint-Pierre-et-Miquelon, à Mayotte, à la Nouvelle-Calédonie, à la Polynésie française et aux îles Wallis et Futuna relatives aux mesures de gel des avoirs](chapitre_iv)
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@ -0,0 +1,15 @@
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2012-01-01
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Identifiant: LEGISCTA000020179811
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##### Chapitre III : Dispositions communes à Saint-Pierre-et-Miquelon, à Mayotte, à la Nouvelle-Calédonie, à la Polynésie française et aux îles Wallis et Futuna en matière d'information sur le donneur d'ordre
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- [Section 1 : Personnes et opérations soumises aux obligations d'information](section_1)
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- [Section 2 : Obligations du prestataire de services de paiement du donneur d'ordre](section_2)
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- [Section 3 : Obligations du prestataire de services de paiement du bénéficiaire](section_3)
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- [Section 4 : Obligation des prestataires de services de paiement intermédiaires](section_4)
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- [Section 5 : Obligations de coopération](section_5)
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- [Section 6 : Utilisation des informations collectées et conservées](section_6)
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- [Section 7 : Sanctions](section_7)
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@ -0,0 +1,11 @@
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Date de début: 2009-02-01
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Date de fin: 2015-07-17
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Identifiant: LEGISCTA000020179809
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###### Section 1 : Personnes et opérations soumises aux obligations d'information
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- [Article L713-1](article_l713-1.md)
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- [Article L713-2](article_l713-2.md)
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- [Article L713-3](article_l713-3.md)
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