Décret n° 2021-941 du 15 juillet 2021 portant transposition de la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et du Conseil du 27 novembre 2019 concernant la surveillance prudentielle des entreprises d'investissement
Ministère: Ministère de l'économie, des finances et de la relance Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000043798269 NOR: ECOT2113071D URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/43/79/82/JORFTEXT000043798269.xml
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b85fbfb07f
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2015-05-24
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Date de début: 2021-07-18
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Date de fin: 2021-07-18
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Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGIARTI000030636720
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Identifiant: LEGIARTI000043803452
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/30/63/67/LEGIARTI000030636720.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/34/LEGIARTI000043803452.xml
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###### Article R511-2-1
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###### Article R511-2-1
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@ -23,4 +23,8 @@ II. – Lorsque, conformément à l'article L. 515-1, une entreprise forme une m
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demande tendant à obtenir, d'une part, l'agrément de société de financement et,
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demande tendant à obtenir, d'une part, l'agrément de société de financement et,
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d'autre part, l'un des agréments prévus aux articles L. 522-6, L. 526-7 ou L.
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d'autre part, l'un des agréments prévus aux articles L. 522-6, L. 526-7 ou L.
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532-2, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution se prononce sur cette
|
532-2, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution se prononce sur cette
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demande dans les délais prévus au I.
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demande dans les délais prévus au I.<br />
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III. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution veille à ce que la
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procédure d'agrément mentionnée au I bis de l'article L. 511-10 prenne en compte
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les informations utilisées dans les agréments antérieurs.
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@ -1,10 +1,10 @@
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2020-12-29
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Date de début: 2021-07-18
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Date de fin: 2021-07-18
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Date de fin: 2999-01-01
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||||||
Identifiant: LEGIARTI000042728582
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Identifiant: LEGIARTI000043803465
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/72/85/LEGIARTI000042728582.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/34/LEGIARTI000043803465.xml
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###### Article R517-9
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###### Article R517-9
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@ -14,12 +14,17 @@ Pour la détermination du seuil de 40 milliards d'euros fixé à l'article L.
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||||||
l'entreprise mère est établie dans un pays tiers est la somme des éléments
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l'entreprise mère est établie dans un pays tiers est la somme des éléments
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suivants :<br />
|
suivants :<br />
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a) La valeur totale des actifs de chaque établissement dans l'Union de ce
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1° La valeur totale des actifs de chaque établissement dans l'Union du groupe,
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groupe, telle qu'elle ressort de son bilan consolidé ou de son bilan individuel
|
tel qu'elle ressort de son bilan consolidé ou des bilans de chaque établissement
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lorsque le bilan d'un établissement n'a pas fait l'objet d'une consolidation
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dans l'Union lorsque le bilan d'un établissement n'a pas fait l'objet d'une
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;<br />
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consolidation ;<br />
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||||||
b) La valeur totale des actifs de chaque succursale de ce groupe agréée
|
2° La valeur totale des actifs de chaque succursale du groupe ayant reçu un
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conformément aux dispositions de l'article L. 517-10, du I de l'article L. 532-3
|
agrément dans l'Union conformément à l'article L. 511-10, au I de l'article L.
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||||||
ou du règlement (UE) n° 600/2014 du Parlement européen et du Conseil du 15 mai
|
532-3, à l'article L. 532-48, au règlement (UE) n° 600/2014 du Parlement
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2014.
|
européen et du Conseil du 15 mai 2014, ou aux dispositions nationales des Etats
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|
membres de l'Union européenne transposant la directive 2013/36/ UE du 26 juin
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2013 ou la directive 2014/65/ UE du 15 mai 2014.<br />
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Pour l'application du présent article, le terme “ établissement ” comprend
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également les entreprises d'investissement.
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@ -1,10 +1,10 @@
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2018-01-03
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Date de début: 2021-07-18
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Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGIARTI000035437676
|
Identifiant: LEGIARTI000043803472
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||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/76/LEGIARTI000035437676.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/34/LEGIARTI000043803472.xml
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###### Article R532-8-1
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###### Article R532-8-1
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@ -31,8 +31,10 @@ visée par l'acquisition envisagée ;<br />
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||||||
4° La capacité de l'entreprise d'investissement à satisfaire et à continuer à
|
4° La capacité de l'entreprise d'investissement à satisfaire et à continuer à
|
||||||
satisfaire aux obligations prudentielles découlant du présent titre et du
|
satisfaire aux obligations prudentielles découlant du présent titre et du
|
||||||
règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013,
|
règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013
|
||||||
concernant en particulier le point de savoir si le groupe auquel elle
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si elle est de classe 1 bis, ou du règlement (UE) 2019/2033 du Parlement
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||||||
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européen et du Conseil du 27 novembre 2019 si elle est de classe 2 ou de classe
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||||||
|
3, concernant en particulier le point de savoir si le groupe auquel elle
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appartiendra possède une structure qui permet d'exercer une surveillance
|
appartiendra possède une structure qui permet d'exercer une surveillance
|
||||||
effective, d'échanger réellement des informations entre les autorités
|
effective, d'échanger réellement des informations entre les autorités
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||||||
compétentes et de déterminer le partage des responsabilités entre les autorités
|
compétentes et de déterminer le partage des responsabilités entre les autorités
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||||||
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@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000035528704
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- [Article D532-38](article_d532-38.md)
|
- [Article D532-38](article_d532-38.md)
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- [Article D532-39](article_d532-39.md)
|
- [Article D532-39](article_d532-39.md)
|
||||||
- [Article D532-40](article_d532-40.md)
|
- [Article D532-40](article_d532-40.md)
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|
- [Article D532-41](article_d532-41.md)
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@ -1,10 +1,10 @@
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||||||
État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-07-18
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||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
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||||||
Identifiant: LEGIARTI000035528721
|
Identifiant: LEGIARTI000043803467
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/52/87/LEGIARTI000035528721.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/34/LEGIARTI000043803467.xml
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###### Article D532-37
|
###### Article D532-37
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@ -17,4 +17,24 @@ III et IV de l'article R. 532-3 est applicable.<br />
|
||||||
II. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution est préalablement
|
II. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution est préalablement
|
||||||
informée de tout projet de modification portant sur des éléments pris en compte
|
informée de tout projet de modification portant sur des éléments pris en compte
|
||||||
lors d'une demande d'agrément mentionnée à l'article L. 532-49. Les dispositions
|
lors d'une demande d'agrément mentionnée à l'article L. 532-49. Les dispositions
|
||||||
de l'article L. 532-3-1 sont applicables.
|
de l'article L. 532-3-1 sont applicables.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
III.-L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution notifie annuellement à
|
||||||
|
l'Autorité européenne des marchés financiers la liste des succursales agréées
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||||||
|
conformément à l'article L. 532-48.<br />
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||||||
|
|
||||||
|
IV.-L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique à l'Autorité
|
||||||
|
européenne des marchés financiers, à sa demande, les informations suivantes :<br />
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||||||
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||||||
|
1° La liste des succursales agréées conformément à l'article L. 532-48 et toute
|
||||||
|
modification ultérieurement apportée aux agréments conformément à l'article L.
|
||||||
|
532-3-1 ;<br />
|
||||||
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|
||||||
|
2° L'échelle et l'étendue des services fournis par une succursale agréée
|
||||||
|
conformément à l'article L. 532-48 ;<br />
|
||||||
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|
||||||
|
3° Le volume d'échanges et la valeur totale des actifs d'une succursale
|
||||||
|
correspondant aux services mentionnés au 2° ;<br />
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||||||
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||||||
|
4° La dénomination du groupe auquel appartient une succursale dont l'entreprise
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||||||
|
mère est établie dans un pays tiers.
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@ -0,0 +1,45 @@
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État: VIGUEUR
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||||||
|
Type: AUTONOME
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||||||
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Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043801719
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/17/LEGIARTI000043801719.xml
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||||||
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||||||
|
|
||||||
|
###### Article D532-41
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||||||
|
La succursale agréée conformément à l'article L. 532-48 déclare annuellement à
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||||||
|
l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, qui en informe l'Autorité
|
||||||
|
des marchés financiers, les informations suivantes :<br />
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|
1° L'échelle et l'étendue des services qu'elle fournit ;<br />
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||||||
|
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||||||
|
2° Lorsqu'elle fournit le service mentionné au 3 de l'article L. 321-1, son
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||||||
|
exposition mensuelle minimale, moyenne et maximale sur des contreparties situées
|
||||||
|
dans les Etats membres de l'Union européenne ou dans les Etats parties à
|
||||||
|
l'Espace économique européen ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
3° Lorsqu'elle fournit un ou plusieurs des services mentionnés au 6-1 ou 6-2 de
|
||||||
|
l'article L. 321-1, la valeur totale des instruments financiers provenant de
|
||||||
|
contreparties situées dans les Etats membres de l'Union européenne ou dans les
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||||||
|
Etats parties à l'Espace économique européen souscrits ou placés avec engagement
|
||||||
|
ferme au cours des douze derniers mois ;<br />
|
||||||
|
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||||||
|
4° Le volume d'échanges et la valeur totale des actifs correspondant aux
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||||||
|
services mentionnés au 1° ;<br />
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||||||
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||||||
|
5° Une description détaillée des dispositions prises en vue de protéger les
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||||||
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investisseurs dont peuvent se prévaloir ses clients, notamment les droits
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||||||
|
conférés à ces clients par le mécanisme de garantie des titres mentionné à
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||||||
|
l'article L. 322-1 ;<br />
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||||||
|
6° La politique et les dispositions de gestion des risques qu'elle applique dans
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||||||
|
le cadre des services mentionnés au 1° ;<br />
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||||||
|
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|
7° Les dispositifs de gouvernance d'entreprise, y compris en ce qui concerne les
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||||||
|
titulaires de postes clés pour ses activités ;<br />
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||||||
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|
8° Toute autre information que l'Autorité de contrôle prudentiel et de
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||||||
|
résolution estime nécessaire pour permettre un suivi complet de ses activités de
|
||||||
|
la succursale.
|
|
@ -7,6 +7,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153807
|
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##### Chapitre III : Obligations des prestataires de services d'investissement.
|
##### Chapitre III : Obligations des prestataires de services d'investissement.
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||||||
- [Section 2 : Obligations comptables et déclaratives.](section_2)
|
- [Section 2 : Obligations comptables et déclaratives.](section_2)
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||||||
|
- [Section 1 : Normes de gestion applicables aux prestataires de services d'investissement et dispositions prudentielles applicables aux entreprises d'investissement.](section_1)
|
||||||
- [Section 3 : Règles de bonne conduite.](section_3)
|
- [Section 3 : Règles de bonne conduite.](section_3)
|
||||||
- [Section 4 : Gouvernance des entreprises d'investissement](section_4)
|
- [Section 4 : Gouvernance des entreprises d'investissement](section_4)
|
||||||
- [Section 1 : Normes de gestion applicables aux prestataires de services d'investissement et dispositions prudentielles applicables aux entreprises d'investissement.](section_1)
|
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||||||
|
|
|
@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000043803516
|
||||||
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###### Section 1 : Normes de gestion applicables aux prestataires de services d'investissement et dispositions prudentielles applicables aux entreprises d'investissement.
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###### Section 1 : Normes de gestion applicables aux prestataires de services d'investissement et dispositions prudentielles applicables aux entreprises d'investissement.
|
||||||
|
|
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|
- [Article R533-1-B](article_r533-1-b.md)
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||||||
- [Article D533-1-A](article_d533-1-a.md)
|
- [Article D533-1-A](article_d533-1-a.md)
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
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||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043801741
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/17/LEGIARTI000043801741.xml
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|
###### Article R533-1-B
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Les entreprises d'investissement de classe 1 bis sont soumises aux dispositions
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|
des articles R. 511-15 à R. 511-16-4.
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|
@ -6,7 +6,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000035437873
|
||||||
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###### Section 4 : Gouvernance des entreprises d'investissement
|
###### Section 4 : Gouvernance des entreprises d'investissement
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- [Sous-section préliminaire : Champ d'application et dispositions transitoires relatives à la gouvernance des entreprises d'investissement](sous-section_preliminaire)
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||||||
- [Sous-section 1 : Dirigeants](sous-section_1)
|
- [Sous-section 1 : Dirigeants](sous-section_1)
|
||||||
- [Sous-section 2 : Organisation et contrôle interne](sous-section_2)
|
- [Sous-section 2 : Organisation et contrôle interne](sous-section_2)
|
||||||
- [Sous-section 3 : Politique et pratiques de rémunération](sous-section_3)
|
- [Sous-section 3 : Politique et pratiques de rémunération](sous-section_3)
|
||||||
- [Sous-section 4 : Comités spécialisés](sous-section_4)
|
|
||||||
|
|
|
@ -10,3 +10,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000029715269
|
||||||
- [Article R533-18-2](article_r533-18-2.md)
|
- [Article R533-18-2](article_r533-18-2.md)
|
||||||
- [Article R533-18-3](article_r533-18-3.md)
|
- [Article R533-18-3](article_r533-18-3.md)
|
||||||
- [Article R533-18-4](article_r533-18-4.md)
|
- [Article R533-18-4](article_r533-18-4.md)
|
||||||
|
- [Article R533-18-5](article_r533-18-5.md)
|
||||||
|
|
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@ -1,15 +1,15 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000035437858
|
Identifiant: LEGIARTI000043803527
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/78/LEGIARTI000035437858.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803527.xml
|
||||||
---
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||||||
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||||||
###### Article R533-18-1
|
###### Article R533-18-1
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||||||
|
|
||||||
Lorsqu'elles disposent d'un site internet, les entreprises d'investissement y
|
Lorsqu'elles disposent d'un site internet, les entreprises d'investissement y
|
||||||
présentent les dispositifs mis en œuvre pour assurer le respect des exigences
|
présentent les dispositifs mis en œuvre pour assurer le respect des exigences
|
||||||
prévues par l'article L. 511-45, par la présente section, ainsi que par les
|
prévues par l'article L. 533-29-3, par la présente section, ainsi que par les
|
||||||
dispositions réglementaires prises pour leur application.
|
dispositions réglementaires prises pour leur application.
|
||||||
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|
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@ -0,0 +1,48 @@
|
||||||
|
---
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||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802486
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/24/LEGIARTI000043802486.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R533-18-5
|
||||||
|
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||||||
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I.-Les personnes mentionnées à l'article L. 533-29-3 établissent un tableau
|
||||||
|
regroupant les informations relatives à leurs implantations par Etat ou
|
||||||
|
territoire, mentionnées au 1° du même article, ainsi qu'un tableau regroupant
|
||||||
|
par Etat ou territoire les autres informations mentionnées à ce même article.
|
||||||
|
Dans le document où ils figurent, ces deux tableaux sont présentés l'un après
|
||||||
|
l'autre.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
Ces personnes ne sont pas tenues d'établir ces tableaux lorsque les informations
|
||||||
|
mentionnées à l'alinéa précédent sont publiées, selon les modalités prévues au
|
||||||
|
II, par leur société consolidante, au sens de l'article L. 233-16 du code de
|
||||||
|
commerce, établie en France ou lorsqu'elles sont publiées par leur société
|
||||||
|
consolidante établie dans un autre Etat membre de l'Union européenne en
|
||||||
|
application d'un dispositif équivalent.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
II.-Les personnes mentionnées à l'article L. 533-29-3 dont les titres financiers
|
||||||
|
sont admis aux négociations sur un marché réglementé publient les tableaux
|
||||||
|
mentionnés au I une fois par an dans leur rapport de gestion ou, le cas échéant,
|
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|
dans le rapport sur la gestion du groupe.<br />
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|
Les personnes mentionnées à l'article L. 533-29-3 dont les titres financiers ne
|
||||||
|
sont pas admis aux négociations sur un marché réglementé publient ces tableaux
|
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une fois par an dans leur rapport de gestion ou, le cas échéant, dans le rapport
|
||||||
|
sur la gestion du groupe. Toutefois, si leur rapport de gestion n'est pas déposé
|
||||||
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au greffe du tribunal de commerce ou si la personne n'est pas soumise à
|
||||||
|
l'obligation d'établir un tel rapport, les tableaux sont publiés en annexe à
|
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|
leurs comptes annuels. Dans le cas où le rapport de gestion et les comptes
|
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annuels ne sont pas rendus publics par le greffe du tribunal de commerce, les
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tableaux sont publiés une fois par an dans un document distinct sur le site
|
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internet de la personne concernée dans un délai de huit mois à compter de la
|
||||||
|
clôture de l'exercice et sont accompagnés de l'attestation des commissaires aux
|
||||||
|
comptes prévue au dernier alinéa de l'article L. 533-29-3 ou, le cas échéant,
|
||||||
|
d'une mention du refus d'attestation.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
III.-Sans préjudice des mesures de publicité concernant le rapport de gestion et
|
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les comptes annuels, les personnes mentionnées au I mettent gratuitement les
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|
tableaux à disposition du public sur leur site internet dans un délai de huit
|
||||||
|
mois à compter de la clôture de l'exercice et pendant une durée de cinq années.
|
|
@ -9,3 +9,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000029715273
|
||||||
- [Article R533-19](article_r533-19.md)
|
- [Article R533-19](article_r533-19.md)
|
||||||
- [Article R533-20](article_r533-20.md)
|
- [Article R533-20](article_r533-20.md)
|
||||||
- [Article R533-21](article_r533-21.md)
|
- [Article R533-21](article_r533-21.md)
|
||||||
|
- [Article R533-21-1](article_r533-21-1.md)
|
||||||
|
- [Article R533-21-2](article_r533-21-2.md)
|
||||||
|
|
|
@ -1,20 +1,20 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000035437861
|
Identifiant: LEGIARTI000043803537
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/78/LEGIARTI000035437861.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803537.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R533-19
|
###### Article R533-19
|
||||||
|
|
||||||
I. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution recueille, dans les
|
I. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution recueille, dans les
|
||||||
conditions définies par arrêté du ministre chargé de l'économie, les
|
conditions définies par arrêté du ministre chargé de l'économie, les
|
||||||
informations mentionnées aux g, h et i du paragraphe 1 de l'article 450 du
|
informations mentionnées aux c et d de l'article 51 du règlement (UE) 2019/2033
|
||||||
règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013
|
du Parlement européen et du Conseil du 27 novembre 2019 publiées par les
|
||||||
publiées par les entreprises d'investissement, afin de comparer les tendances et
|
entreprises d'investissement ainsi que les informations qu'elles fournissent
|
||||||
les pratiques en matière de rémunération.<br />
|
concernant l'écart de rémunération entre les femmes et les hommes.<br />
|
||||||
|
|
||||||
II. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution recueille, pour chaque
|
II. – L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution recueille, pour chaque
|
||||||
entreprise d'investissement mentionnée au I, les informations relatives au
|
entreprise d'investissement mentionnée au I, les informations relatives au
|
||||||
|
@ -23,4 +23,13 @@ d'euros par exercice comptable, ventilé par tranches de rémunération d'un
|
||||||
million d'euros, aux fonctions exercées par ces personnes et à leur domaine
|
million d'euros, aux fonctions exercées par ces personnes et à leur domaine
|
||||||
d'activité, aux principaux éléments du salaire, aux primes, aux indemnités à
|
d'activité, aux principaux éléments du salaire, aux primes, aux indemnités à
|
||||||
long terme et aux cotisations de pension discrétionnaire ainsi qu'à leurs
|
long terme et aux cotisations de pension discrétionnaire ainsi qu'à leurs
|
||||||
montants.
|
montants.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
III. – Sur demande de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, une
|
||||||
|
entreprise d'investissement lui transmet les montants totaux de rémunération
|
||||||
|
pour chaque membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou de
|
||||||
|
tout autre organe exerçant des fonctions de surveillance équivalentes, ainsi que
|
||||||
|
pour les personnes mentionnées au 2° de l'article L. 533-25.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
IV. – Les informations mentionnées au I et au II sont transmises par l'Autorité
|
||||||
|
de contrôle prudentiel et de résolution à l'Autorité bancaire européenne.
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802618
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/26/LEGIARTI000043802618.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R533-21-1
|
||||||
|
|
||||||
|
Pour l'application de l'article L. 533-30-13, les agissements susceptibles
|
||||||
|
d'entraîner la réduction ou la restitution, en tout ou partie, de la
|
||||||
|
rémunération variable sont définis par les entreprises d'investissement en
|
||||||
|
considération notamment des pertes sérieuses qu'ils peuvent lui occasionner. La
|
||||||
|
décision de réduction ou de restitution mentionnée à cet article tient compte de
|
||||||
|
l'implication de la personne intéressée dans les agissements en cause.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
Une décision de réduction ou de restitution peut également prendre en
|
||||||
|
considération la méconnaissance des exigences d'honorabilité et de compétence
|
||||||
|
qui sont applicables à la personne en cause.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802620
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/26/LEGIARTI000043802620.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R533-21-2
|
||||||
|
|
||||||
|
Les entreprises d'investissement soumettent les instruments mentionnés à
|
||||||
|
l'article L. 533-30-11 à une détention d'une durée minimale définie dans les
|
||||||
|
conditions prévues à l'article L. 533-30-1 de manière à aligner les incitations
|
||||||
|
des personnes mentionnées à l'article L. 533-30 sur les intérêts à long terme de
|
||||||
|
l'entreprise d'investissement, de ses créanciers et de ses clients, mentionnés
|
||||||
|
au même article.
|
|
@ -1,13 +1,16 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000035437863
|
Identifiant: LEGIARTI000043803533
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/78/LEGIARTI000035437863.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803533.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R533-21
|
###### Article R533-21
|
||||||
|
|
||||||
Les entreprises d'investissement sont tenues aux obligations prévues aux
|
Les autres instruments convertibles mentionnés au 3° de l'article L. 533-30-11
|
||||||
articles R. 511-20 à R. 511-25.
|
susceptibles d'être utilisés pour l'attribution de la rémunération variable
|
||||||
|
s'entendent des seuls instruments pouvant être totalement convertis en
|
||||||
|
instruments de fonds propres de base de catégorie 1 définis par le règlement
|
||||||
|
(UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013.
|
||||||
|
|
|
@ -1,9 +0,0 @@
|
||||||
---
|
|
||||||
Date de début: 2014-11-06
|
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
|
||||||
Identifiant: LEGISCTA000029715281
|
|
||||||
---
|
|
||||||
|
|
||||||
###### Sous-section 4 : Comités spécialisés
|
|
||||||
|
|
||||||
- [Article R533-22](article_r533-22.md)
|
|
|
@ -1,15 +0,0 @@
|
||||||
---
|
|
||||||
État: ABROGE
|
|
||||||
Type: AUTONOME
|
|
||||||
Date de début: 2014-11-06
|
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000029715314
|
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/71/53/LEGIARTI000029715314.xml
|
|
||||||
---
|
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R533-22
|
|
||||||
|
|
||||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution recueille, dans les
|
|
||||||
conditions définies par arrêté du ministre chargé de l'économie, les
|
|
||||||
informations mentionnées à l'article L. 511-99 publiées par les entreprises
|
|
||||||
d'investissement et les transmet à l'Autorité bancaire européenne.
|
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGISCTA000043802340
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Sous-section préliminaire : Champ d'application et dispositions transitoires relatives à la gouvernance des entreprises d'investissement
|
||||||
|
|
||||||
|
- [Article R533-16-3](article_r533-16-3.md)
|
||||||
|
- [Article R533-16-4](article_r533-16-4.md)
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802342
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/23/LEGIARTI000043802342.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R533-16-3
|
||||||
|
|
||||||
|
Les sous-sections 2 et 3 de la présente section s'appliquent aux entreprises
|
||||||
|
d'investissement de classe 2 et de classe 3 dans les conditions définies à
|
||||||
|
l'article L. 533-24-2.
|
|
@ -0,0 +1,13 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802344
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/23/LEGIARTI000043802344.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R533-16-4
|
||||||
|
|
||||||
|
Par dérogation à la présente section, les entreprises d'investissement de classe
|
||||||
|
1 bis sont soumises aux dispositions des articles R. 511-17 à R. 511-26.
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: MODIFIE
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2016-01-01
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2022-07-08
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000030584672
|
Identifiant: LEGIARTI000043803559
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/30/58/46/LEGIARTI000030584672.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803559.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R612-10
|
###### Article R612-10
|
||||||
|
@ -20,10 +20,12 @@ matière prudentielle ;<br />
|
||||||
2° Les solutions retenues par la France, parmi les options ouvertes par la
|
2° Les solutions retenues par la France, parmi les options ouvertes par la
|
||||||
législation communautaire en matière prudentielle, notamment dans le cadre du
|
législation communautaire en matière prudentielle, notamment dans le cadre du
|
||||||
règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013
|
règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013
|
||||||
et de la directive 2009/138/CE du Parlement européen et du Conseil du 25
|
et de la directive 2009/138/ CE du Parlement européen et du Conseil du 25
|
||||||
novembre 2009 ou de la transposition de la directive 2013/36/UE du Parlement
|
novembre 2009, du règlement (UE) 2019/2033 du Parlement européen et du Conseil
|
||||||
européen et du Conseil du 26 juin 2013 et de la directive 2009/138/CE du
|
du 27 novembre 2019 ou de la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et
|
||||||
Parlement européen et du Conseil du 25 novembre 2009 ;<br />
|
du Conseil du 27 novembre 2019, de la directive 2009/138/ CE du Parlement
|
||||||
|
européen et du Conseil du 25 novembre 2009 ou de la transposition de la
|
||||||
|
directive 2013/36/ UE du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
3° Le texte des dispositions législatives et réglementaires dont l'Autorité de
|
3° Le texte des dispositions législatives et réglementaires dont l'Autorité de
|
||||||
contrôle prudentiel et de résolution fait application ;<br />
|
contrôle prudentiel et de résolution fait application ;<br />
|
||||||
|
@ -125,5 +127,6 @@ par les autorités compétentes en matière de surveillance prudentielle des Eta
|
||||||
membres de l'Union européenne ou parties à l'accord sur l'Espace économique
|
membres de l'Union européenne ou parties à l'accord sur l'Espace économique
|
||||||
européen.<br />
|
européen.<br />
|
||||||
|
|
||||||
Ces informations sont accessibles sur le site de l'Autorité, à partir d'une
|
Ces informations sont régulièrement mises à jour par l'Autorité. Elles sont
|
||||||
adresse électronique unique.
|
accessibles sur le site de cette dernière, à partir d'une adresse électronique
|
||||||
|
unique.
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: MODIFIE
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2020-02-14
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2022-07-08
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000041592502
|
Identifiant: LEGIARTI000043803547
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/41/59/25/LEGIARTI000041592502.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803547.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R612-34-1
|
###### Article R612-34-1
|
||||||
|
@ -12,16 +12,20 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/41/59/25/LEGIARTI000041592502.xml
|
||||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique au moins une fois
|
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique au moins une fois
|
||||||
par an à l'Autorité bancaire européenne les décisions du collège de supervision
|
par an à l'Autorité bancaire européenne les décisions du collège de supervision
|
||||||
prises en application des dispositions du quatrième alinéa du I de l'article L.
|
prises en application des dispositions du quatrième alinéa du I de l'article L.
|
||||||
511-12-1, du cinquième alinéa du I et du II de l'article L. 531-6 et de
|
511-12-1, du cinquième alinéa du I de l'article L. 531-6, du II du même article
|
||||||
l'article L. 611-2.<br />
|
et de l'article L. 611-2.<br />
|
||||||
|
|
||||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution informe l'Autorité bancaire
|
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution informe l'Autorité bancaire
|
||||||
européenne de la méthode utilisée pour justifier les décisions prises en
|
européenne de la procédure de contrôle et d'évaluation mentionnée à l'article L.
|
||||||
application du II de l'article L. 511-41-3 et des articles L. 612-32 et L.
|
533-2-3.<br />
|
||||||
612-33.<br />
|
|
||||||
|
Elle l'informe de la méthode utilisée pour justifier les décisions prises en
|
||||||
|
application du II de l'article L. 511-41-3 et des articles L. 533-4-3 à L.
|
||||||
|
533-4-6, L. 533-4-9, L. 612-32 et L. 612-33.<br />
|
||||||
|
|
||||||
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique au moins une fois
|
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique au moins une fois
|
||||||
par an à l'Autorité bancaire européenne les mesures de police administrative et
|
par an à l'Autorité bancaire européenne les mesures de police administrative et
|
||||||
de sanctions prononcées dans le domaine de la lutte contre le blanchiment des
|
les sanctions prononcées dans le domaine de la lutte contre le blanchiment des
|
||||||
capitaux et le financement du terrorisme, y compris les recours éventuels formés
|
capitaux et le financement du terrorisme, les recours éventuels formés contre
|
||||||
contre ces décisions.
|
ces décisions, ainsi que les sanctions prononcées à l'encontre des entreprises
|
||||||
|
d'investissement en application de l'article L. 612-40.
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2018-01-03
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000035437937
|
Identifiant: LEGIARTI000043803588
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/79/LEGIARTI000035437937.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803588.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R613-1-B
|
###### Article R613-1-B
|
||||||
|
@ -37,10 +37,10 @@ nature à les affecter sérieusement ;<br />
|
||||||
5° Les sanctions significatives prises sur le fondement de l'article L. 612-40,
|
5° Les sanctions significatives prises sur le fondement de l'article L. 612-40,
|
||||||
les mesures exceptionnelles décidées par les autorités compétentes, dont
|
les mesures exceptionnelles décidées par les autorités compétentes, dont
|
||||||
l'imposition d'une exigence spécifique de fonds propres en vertu de l'article L.
|
l'imposition d'une exigence spécifique de fonds propres en vertu de l'article L.
|
||||||
511-41-3 et une limitation à l'utilisation d'une approche par mesure avancée
|
511-41-3 ou, le cas échéant, en vertu de l'article L. 533-4-4 et une limitation
|
||||||
pour le calcul des exigences de fonds propres en vertu du paragraphe 2 de
|
à l'utilisation d'une approche par mesure avancée pour le calcul des exigences
|
||||||
l'article 312 du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil
|
de fonds propres en vertu du paragraphe 2 de l'article 312 du règlement (UE) n°
|
||||||
du 26 juin 2013.<br />
|
575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013.<br />
|
||||||
|
|
||||||
II.-Pour l'application des articles L. 613-20-1 et L. 613-21-1, les informations
|
II.-Pour l'application des articles L. 613-20-1 et L. 613-21-1, les informations
|
||||||
pertinentes sont les informations sollicitées par une autorité compétente d'un
|
pertinentes sont les informations sollicitées par une autorité compétente d'un
|
||||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2020-12-29
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000042751245
|
Identifiant: LEGIARTI000043803585
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/75/12/LEGIARTI000042751245.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803585.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R613-3-1
|
###### Article R613-3-1
|
||||||
|
@ -21,9 +21,10 @@ un Etat membre de l'Union européenne ou un Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||||
économique européen et qui affiche le total de bilan le plus élevé.<br />
|
économique européen et qui affiche le total de bilan le plus élevé.<br />
|
||||||
|
|
||||||
3° Soit la compagnie financière holding mère dans l'Union ou située dans un Etat
|
3° Soit la compagnie financière holding mère dans l'Union ou située dans un Etat
|
||||||
partie à l'Espace économique européen ou la compagnie financière holding mixte
|
partie à l'Espace économique européen ou la compagnie holding d'investissement
|
||||||
mère dans l'Union ou située dans un Etat partie à l'Espace économique
|
mère dans l'Union ou située dans un Etat partie à l'Espace économique européen
|
||||||
européen.<br />
|
ou la compagnie financière holding mixte mère dans l'Union ou située dans un
|
||||||
|
Etat partie à l'Espace économique européen.<br />
|
||||||
|
|
||||||
II.-L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution notifie à la Commission
|
II.-L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution notifie à la Commission
|
||||||
européenne et à l'Autorité bancaire européenne les décisions mentionnées aux
|
européenne et à l'Autorité bancaire européenne les décisions mentionnées aux
|
||||||
|
|
|
@ -8,3 +8,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000035437932
|
||||||
|
|
||||||
- [Paragraphe 1 : Dispositions communes](paragraphe_1)
|
- [Paragraphe 1 : Dispositions communes](paragraphe_1)
|
||||||
- [Paragraphe 2 : Contrôle spécifique des établissements de crédit](paragraphe_2)
|
- [Paragraphe 2 : Contrôle spécifique des établissements de crédit](paragraphe_2)
|
||||||
|
- [Paragraphe 3 : Contrôle spécifique des entreprises d'investissement](paragraphe_3)
|
||||||
|
|
|
@ -1,31 +1,31 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2014-11-06
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000029727239
|
Identifiant: LEGIARTI000043803569
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/72/72/LEGIARTI000029727239.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803569.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R613-32
|
###### Article R613-32
|
||||||
|
|
||||||
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution est saisie
|
Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution est saisie
|
||||||
conformément au II de l'article L. 613-32-1 d'une demande tendant à ce qu'une
|
conformément au II de l'article L. 613-32-1 d'une demande tendant à ce qu'une
|
||||||
succursale d'un établissement de crédit ou d'une entreprise d'investissement
|
succursale d'un établissement de crédit ou d'une entreprise d'investissement de
|
||||||
mentionnée respectivement aux articles L. 511-27 ou L. 532-23 soit considérée
|
classe 1 bis mentionnée respectivement aux articles L. 511-27 ou L. 532-23 soit
|
||||||
comme ayant une importance significative, elle se concerte avec les autres
|
considérée comme ayant une importance significative, elle se concerte avec les
|
||||||
autorités compétentes des Etats membres concernées pour parvenir à une décision
|
autres autorités compétentes des Etats membres concernées pour parvenir à une
|
||||||
commune dans un délai de deux mois à compter de la réception de la demande. A
|
décision commune dans un délai de deux mois à compter de la réception de la
|
||||||
cette fin, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution prend notamment en
|
demande. A cette fin, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution prend
|
||||||
compte les éléments suivants :<br />
|
notamment en compte les éléments suivants :<br />
|
||||||
|
|
||||||
1° La part de marché de la succursale en termes de dépôts dans l'Etat membre
|
1° La part de marché de la succursale en termes de dépôts dans l'Etat membre
|
||||||
d'accueil si cette part est supérieure à 2 % ;<br />
|
d'accueil si cette part est supérieure à 2 % ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
2° L'incidence probable d'une suspension ou de l'arrêt des activités de
|
2° L'incidence probable d'une suspension ou de l'arrêt des activités de
|
||||||
l'établissement de crédit ou de l'entreprise d'investissement sur la liquidité
|
l'établissement de crédit ou de l'entreprise d'investissement de classe 1 bis
|
||||||
systémique et les systèmes de paiement, de compensation et de règlement dans
|
sur la liquidité systémique et les systèmes de paiement, de compensation et de
|
||||||
l'Etat membre d'accueil ;<br />
|
règlement dans l'Etat membre d'accueil ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
3° La taille et l'importance de la succursale au regard du nombre de clients, au
|
3° La taille et l'importance de la succursale au regard du nombre de clients, au
|
||||||
sein du système bancaire ou financier de l'Etat membre d'accueil.<br />
|
sein du système bancaire ou financier de l'Etat membre d'accueil.<br />
|
||||||
|
|
|
@ -1,26 +1,27 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: VIGUEUR
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2014-11-06
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000029711004
|
Identifiant: LEGIARTI000043803562
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/29/71/10/LEGIARTI000029711004.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803562.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R613-33
|
###### Article R613-33
|
||||||
|
|
||||||
I. – En application du IV de l'article L. 613-32-1, l'Autorité de contrôle
|
I. – En application du IV de l'article L. 613-32-1, l'Autorité de contrôle
|
||||||
prudentiel et de résolution établit un collège de superviseurs lorsqu'un
|
prudentiel et de résolution établit un collège de superviseurs lorsqu'un
|
||||||
établissement de crédit ou une entreprise d'investissement soumis à son contrôle
|
établissement de crédit ou une entreprise d'investissement de classe 1 bis
|
||||||
répond aux conditions suivantes :<br />
|
soumis à son contrôle répond aux conditions suivantes :<br />
|
||||||
|
|
||||||
1° Cet établissement de crédit ou cette entreprise d'investissement a établi des
|
1° Cet établissement de crédit ou cette entreprise d'investissement de classe 1
|
||||||
succursales d'importance significative dans d'autres Etats membres de l'Union
|
bis a établi des succursales d'importance significative dans d'autres Etats
|
||||||
européenne ou parties à l'accord sur l'Espace économique européen ;<br />
|
membres de l'Union européenne ou parties à l'accord sur l'Espace économique
|
||||||
|
européen ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
2° Cet établissement de crédit ou cette entreprise d'investissement ne relève
|
2° Cet établissement de crédit ou cette entreprise d'investissement de classe 1
|
||||||
d'aucun collège des superviseurs institué sur le fondement de l'article L.
|
bis ne relève d'aucun collège des superviseurs institué sur le fondement de
|
||||||
613-20-2.<br />
|
l'article L. 613-20-2.<br />
|
||||||
|
|
||||||
II. – La constitution et le fonctionnement de ce collège sont régis par des
|
II. – La constitution et le fonctionnement de ce collège sont régis par des
|
||||||
dispositions écrites définies par l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
dispositions écrites définies par l'Autorité de contrôle prudentiel et de
|
||||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGISCTA000043802848
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Paragraphe 3 : Contrôle spécifique des entreprises d'investissement
|
||||||
|
|
||||||
|
- [Article R613-37-1](article_r613-37-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,21 @@
|
||||||
|
---
|
||||||
|
État: VIGUEUR
|
||||||
|
Type: AUTONOME
|
||||||
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
|
Date de fin: 2999-01-01
|
||||||
|
Identifiant: LEGIARTI000043802850
|
||||||
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/28/LEGIARTI000043802850.xml
|
||||||
|
---
|
||||||
|
|
||||||
|
###### Article R613-37-1
|
||||||
|
|
||||||
|
Pour l'application de l'article L. 613-33-4, l'Autorité de contrôle prudentiel
|
||||||
|
et de résolution procède, avant de contrôler sur place la succursale française
|
||||||
|
d'une entreprise d'investissement mentionnée à l'article L. 532-18-1, à la
|
||||||
|
consultation des autorités compétentes de l'Etat d'origine de cette
|
||||||
|
entreprise.<br />
|
||||||
|
|
||||||
|
Après l'achèvement des opérations de contrôle, l'Autorité communique dans les
|
||||||
|
meilleurs délais aux autorités compétentes de l'Etat d'origine de cette
|
||||||
|
entreprise les informations pertinentes pour l'évaluation des risques relatifs à
|
||||||
|
cette même entreprise.
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
||||||
---
|
---
|
||||||
État: MODIFIE
|
État: MODIFIE
|
||||||
Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
|
||||||
Date de début: 2020-12-28
|
Date de début: 2021-07-18
|
||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2023-12-31
|
||||||
Identifiant: LEGIARTI000042861656
|
Identifiant: LEGIARTI000043803599
|
||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/86/16/LEGIARTI000042861656.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803599.xml
|
||||||
---
|
---
|
||||||
|
|
||||||
###### Article R613-46-3
|
###### Article R613-46-3
|
||||||
|
@ -38,18 +38,21 @@ d'engagements éligibles mentionnée au I de l'article L. 613-44 correspond aux
|
||||||
montants suivants :<br />
|
montants suivants :<br />
|
||||||
|
|
||||||
1° Pour le calcul de l'exigence minimale de fonds propres et d'engagements
|
1° Pour le calcul de l'exigence minimale de fonds propres et d'engagements
|
||||||
éligibles telle qu'exprimée au 1° du I de l'article L. 613-44, la somme :<br />
|
éligibles exprimée au 1° du I de l'article L. 613-44, la somme :<br />
|
||||||
|
|
||||||
a) Du montant des pertes à absorber en cas de résolution correspondant aux
|
a) Du montant des pertes à absorber en cas de résolution correspondant aux
|
||||||
exigences énoncées à l'article 92, paragraphe 1, point c, du règlement (UE) n°
|
exigences énoncées à l'article 92, paragraphe 1, point c, du règlement (UE) n°
|
||||||
575/2013 précité et au II de l'article L. 511-41-3 par l'entité de résolution au
|
575/2013 ou, le cas échéant, à l'article 11, paragraphe 1, du règlement (UE)
|
||||||
niveau consolidé du groupe de résolution ;<br />
|
2019/2033 et au II de l'article L. 511-41-3 ou, le cas échéant, à l'article L.
|
||||||
|
533-4-4 par l'entité de résolution au niveau consolidé du groupe de résolution
|
||||||
|
;<br />
|
||||||
|
|
||||||
b) D'un montant de recapitalisation permettant au groupe de résolution, dans son
|
b) D'un montant de recapitalisation permettant au groupe de résolution, dans son
|
||||||
état résultant de la mise en œuvre de la stratégie de résolution privilégiée, de
|
état résultant de la mise en œuvre de la stratégie de résolution privilégiée, de
|
||||||
respecter au niveau consolidé l'exigence totale de fonds propres énoncée au même
|
respecter au niveau consolidé l'exigence totale de fonds propres énoncée au même
|
||||||
article 92, paragraphe 1, point c et à l'exigence mentionnée au II de l'article
|
article 92, paragraphe 1, point c ou, le cas échéant, à l'article 11, paragraphe
|
||||||
L. 511-41-3 ;<br />
|
1, du règlement (UE) 2019/2033 et à l'exigence mentionnée au II de l'article L.
|
||||||
|
511-41-3 ou, le cas échéant, à l'article L. 533-4-4 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
2° Pour le calcul de l'exigence minimale de fonds propres et d'engagements
|
2° Pour le calcul de l'exigence minimale de fonds propres et d'engagements
|
||||||
éligibles telle qu'exprimée au 2° du I de l'article L. 613-44, la somme :<br />
|
éligibles telle qu'exprimée au 2° du I de l'article L. 613-44, la somme :<br />
|
||||||
|
@ -84,10 +87,10 @@ résultant des mesures de résolution mentionnées dans le plan de résolution.<
|
||||||
|
|
||||||
Après consultation du collège de supervision et de la Banque centrale
|
Après consultation du collège de supervision et de la Banque centrale
|
||||||
européenne, le collège de résolution ajuste à la baisse ou à la hausse le
|
européenne, le collège de résolution ajuste à la baisse ou à la hausse le
|
||||||
montant correspondant à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3
|
montant correspondant à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3 ou,
|
||||||
alors en vigueur, afin de déterminer l'exigence qui doit s'appliquer à l'entité
|
le cas échéant, à l'article L. 533-4-4 alors en vigueur, afin de déterminer
|
||||||
de résolution après la mise en œuvre de la stratégie de résolution
|
l'exigence qui doit s'appliquer à l'entité de résolution après la mise en œuvre
|
||||||
privilégiée.<br />
|
de la stratégie de résolution privilégiée.<br />
|
||||||
|
|
||||||
III.-Le collège de résolution peut renforcer l'exigence de recapitalisation
|
III.-Le collège de résolution peut renforcer l'exigence de recapitalisation
|
||||||
prévue au b du 1° du II du présent article par un montant approprié nécessaire
|
prévue au b du 1° du II du présent article par un montant approprié nécessaire
|
||||||
|
@ -125,15 +128,17 @@ mentionné au I de l'article L. 613-44 correspond aux montants suivants :<br />
|
||||||
613-44, la somme :<br />
|
613-44, la somme :<br />
|
||||||
|
|
||||||
a) Du montant des pertes à absorber en cas de résolution correspondant aux
|
a) Du montant des pertes à absorber en cas de résolution correspondant aux
|
||||||
exigences énoncées à l'article 92, paragraphe 1, point c, du règlement (UE) n°
|
exigences applicables à la personne et énoncées à l'article 92, paragraphe 1,
|
||||||
575/2013 précité et au II de l'article L. 511-41-3 applicables à la personne
|
point c, du règlement (UE) n° 575/2013 ou, le cas échéant, à l'article 11,
|
||||||
;<br />
|
paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033 et au II de l'article L. 511-41-3 ou,
|
||||||
|
le cas échéant, à l'article L. 533-4-4 ;<br />
|
||||||
|
|
||||||
b) D'un montant de recapitalisation permettant à la personne de respecter
|
b) D'un montant de recapitalisation permettant à la personne de respecter
|
||||||
l'exigence totale de fonds propres énoncée au même article 92, paragraphe 1,
|
l'exigence totale de fonds propres énoncée au même article 92, paragraphe 1,
|
||||||
point c et à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3 après
|
point c ou, le cas échéant, à l'article 11, paragraphe 1, du règlement (UE)
|
||||||
l'application du pouvoir mentionné à l'article L. 613-48 ou après la résolution
|
2019/2033 et à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3 ou, le cas
|
||||||
du groupe de résolution ;<br />
|
échéant, à l'article L. 533-4-4 après la mise en œuvre des pouvoirs mentionnés à
|
||||||
|
l'article L. 613-48 ou après la résolution du groupe de résolution.<br />
|
||||||
|
|
||||||
2° Pour le calcul de l'exigence minimale mentionnée au 2° du I de l'article L.
|
2° Pour le calcul de l'exigence minimale mentionnée au 2° du I de l'article L.
|
||||||
613-44, la somme :<br />
|
613-44, la somme :<br />
|
||||||
|
@ -171,9 +176,10 @@ résolution.<br />
|
||||||
Après consultation du collège de supervision et de la Banque centrale
|
Après consultation du collège de supervision et de la Banque centrale
|
||||||
européenne, le collège de résolution ajuste à la baisse ou à la hausse le
|
européenne, le collège de résolution ajuste à la baisse ou à la hausse le
|
||||||
montant correspondant à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3 en
|
montant correspondant à l'exigence mentionnée au II de l'article L. 511-41-3 en
|
||||||
vigueur, afin de déterminer l'exigence qui doit s'appliquer à la personne après
|
vigueur ou, le cas échéant, à l'article L. 533-4-4, afin de déterminer
|
||||||
mise en œuvre du pouvoir mentionné à l'article L. 613-48 ou après la résolution
|
l'exigence qui doit s'appliquer à la personne après mise en œuvre du pouvoir
|
||||||
du groupe de résolution.<br />
|
mentionné à l'article L. 613-48 ou après la résolution du groupe de
|
||||||
|
résolution.<br />
|
||||||
|
|
||||||
V.-Le collège de résolution peut renforcer l'exigence prévue au b du 1° du IV
|
V.-Le collège de résolution peut renforcer l'exigence prévue au b du 1° du IV
|
||||||
par un montant nécessaire pour garantir, à la suite de l'exercice du pouvoir
|
par un montant nécessaire pour garantir, à la suite de l'exercice du pouvoir
|
||||||
|
@ -182,10 +188,10 @@ niveau de confiance suffisant des marchés à l'égard de la personne concernée
|
||||||
pendant une durée appropriée qui n'excède pas un an.<br />
|
pendant une durée appropriée qui n'excède pas un an.<br />
|
||||||
|
|
||||||
Dans ce cas, ce montant est fixé à un niveau égal au montant de l'exigence
|
Dans ce cas, ce montant est fixé à un niveau égal au montant de l'exigence
|
||||||
mentionnée au II de l'article de l'article L. 511-41-1-A, qui doit s'appliquer
|
mentionnée au II de l'article L. 511-41-1-A, qui doit s'appliquer après
|
||||||
après l'exercice du pouvoir mentionné à l'article L. 613-48 ou après la
|
l'exercice du pouvoir mentionné à l'article L. 613-48 ou après la résolution du
|
||||||
résolution du groupe de résolution, auquel est soustrait le montant mentionné au
|
groupe de résolution, auquel est soustrait le montant mentionné au 1° du II de
|
||||||
1° du II de l'article L. 511-41-1-A.<br />
|
l'article L. 511-41-1-A.<br />
|
||||||
|
|
||||||
Le collège de résolution, après avis du collège de supervision, ajuste le
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Le collège de résolution, après avis du collège de supervision, ajuste le
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montant mentionné à l'alinéa précédent à la baisse s'il estime qu'un montant
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montant mentionné à l'alinéa précédent à la baisse s'il estime qu'un montant
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@ -1,10 +1,10 @@
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2020-12-28
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Date de début: 2021-07-18
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Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
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||||||
Identifiant: LEGIARTI000042861672
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Identifiant: LEGIARTI000043803596
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||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/86/16/LEGIARTI000042861672.xml
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/35/LEGIARTI000043803596.xml
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###### Article R613-46-4
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###### Article R613-46-4
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@ -21,18 +21,22 @@ II.-Pour les entités de résolution relevant du VII, IX ou X de l'article R.
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niveau inférieur à 8 % du total des passifs, fonds propres compris, mais
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niveau inférieur à 8 % du total des passifs, fonds propres compris, mais
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supérieur au montant résultant de l'application de la formule (1-(X1/ X2)) × 8 %
|
supérieur au montant résultant de l'application de la formule (1-(X1/ X2)) × 8 %
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||||||
du total des passifs, fonds propres compris, si l'ensemble des conditions
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du total des passifs, fonds propres compris, si l'ensemble des conditions
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||||||
énoncées à l'article 72 ter, paragraphe 3, du règlement (UE) n° 575/2013 du
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énoncées à l'article 72 ter, paragraphe 3, du règlement (UE) n° 575/2013 est
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||||||
Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013 est rempli.<br />
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rempli.<br />
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Pour l'application de cette formule, compte tenu de la réduction autorisée en
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Pour l'application de cette formule, compte tenu de la réduction autorisée en
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vertu de l'article 72 ter, paragraphe 3 de ce règlement :<br />
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vertu de l'article 72 ter, paragraphe 3 de ce règlement :<br />
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1° X1 = 3,5 % du montant total d'exposition au risque, calculé conformément à
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1° X1 = 3,5 % du montant total d'exposition au risque, calculé conformément à
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||||||
l'article 92, paragraphe 3, de ce règlement ;<br />
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l'article 92, paragraphe 3, du règlement (UE) n° 575/2013 ou, le cas échéant,
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||||||
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conformément à l'exigence figurant à l'article 11, paragraphe 1, du règlement
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(UE) 2019/2033 multipliée par 12,5 ;<br />
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2° X2 = la somme de 18 % du montant total d'exposition au risque, calculé
|
2° X2 = la somme de 18 % du montant total d'exposition au risque, calculé
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||||||
conformément au même article 92, paragraphe 3, de ce règlement, et du montant
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conformément au même article 92, paragraphe 3, du règlement (UE) n° 575/2013 ou,
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||||||
correspondant à l'exigence globale de coussin de fonds propres.<br />
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le cas échéant, conformément au montant résultant de l'exigence figurant à
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l'article 11, paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033 multiplié par 12,5, et
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du montant correspondant à l'exigence globale de coussin de fonds propres.<br />
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III.-Pour les entités de résolution qui relèvent du VIII de l'article R.
|
III.-Pour les entités de résolution qui relèvent du VIII de l'article R.
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613-46-3, le collège de résolution limite la partie de l'exigence minimale de
|
613-46-3, le collège de résolution limite la partie de l'exigence minimale de
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@ -58,10 +62,10 @@ relèvent du VI, VIII ou IX de l'article R. 613-46-3 au moyen de fonds propres,
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||||||
d'instruments éligibles subordonnés ou d'engagements mentionnés au III de
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d'instruments éligibles subordonnés ou d'engagements mentionnés au III de
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||||||
l'article R. 613-46-1, dans la mesure où, en raison de l'obligation pour ces
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l'article R. 613-46-1, dans la mesure où, en raison de l'obligation pour ces
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||||||
entités de respecter l'exigence globale de coussin de fonds propres, aux
|
entités de respecter l'exigence globale de coussin de fonds propres, aux
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||||||
exigences énoncées à l'article 92 bis du règlement (UE) n° 575/2013 précité
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exigences énoncées à l'article 92 bis du règlement (UE) n° 575/2013 ainsi qu'à
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ainsi qu'à celles énoncées au I de l'article L. 613-44 et au X de l'article R.
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celles énoncées au I de l'article L. 613-44 et au X de l'article R. 613-46-2, la
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||||||
613-46-2, la somme de ces fonds propres, instruments et engagements éligibles
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somme de ces fonds propres, instruments et engagements éligibles n'excède pas la
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n'excède pas la plus élevée des valeurs suivantes :<br />
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plus élevée des valeurs suivantes :<br />
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1° 8 % du total des passifs, fonds propres compris, de l'entité ;<br />
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1° 8 % du total des passifs, fonds propres compris, de l'entité ;<br />
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@ -69,10 +73,13 @@ n'excède pas la plus élevée des valeurs suivantes :<br />
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où A, B et C représentent les montants suivants :<br />
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où A, B et C représentent les montants suivants :<br />
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||||||
A = le montant résultant de l'exigence énoncée à l'article 92, paragraphe 1,
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A = le montant résultant de l'exigence énoncée à l'article 92, paragraphe 1,
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point c, du règlement (UE) n° 575/2013 précité ;<br />
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point c, du règlement (UE) n° 575/2013 ou, le cas échéant, le montant résultant
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||||||
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de l'exigence figurant à l'article 11, paragraphe 1, du règlement (UE) 2019/2033
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multipliée par 12,5 ;<br />
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||||||
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B = le montant résultant de l'exigence énoncée au II de l'article L. 511-41-3
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B = le montant résultant de l'exigence énoncée au II de l'article L. 511-41-3,
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;<br />
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ou, le cas échéant, le montant résultant de l'exigence énoncée à l'article L.
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533-4-4 ;<br />
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C = le montant résultant de l'exigence globale de coussin de fonds propres.<br />
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C = le montant résultant de l'exigence globale de coussin de fonds propres.<br />
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@ -1,10 +1,10 @@
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État: MODIFIE
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État: VIGUEUR
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Type: AUTONOME
|
Type: AUTONOME
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Date de début: 2018-01-03
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Date de début: 2021-07-18
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||||||
Date de fin: 2021-07-18
|
Date de fin: 2999-01-01
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||||||
Identifiant: LEGIARTI000035438028
|
Identifiant: LEGIARTI000043803602
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||||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/35/43/80/LEGIARTI000035438028.xml
|
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/43/80/36/LEGIARTI000043803602.xml
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###### Article R632-1
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###### Article R632-1
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@ -16,11 +16,9 @@ par le secret professionnel qu'ils reçoivent, notamment dans les circonstances
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suivantes :<br />
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suivantes :<br />
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1° Pour vérifier que les conditions d'accès à l'activité des prestataires de
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1° Pour vérifier que les conditions d'accès à l'activité des prestataires de
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services d'investissement sont remplies et pour faciliter le contrôle, sur une
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services d'investissement sont remplies ainsi que pour faciliter le contrôle de
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base individuelle ou consolidée, des conditions d'exercice de cette activité, en
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l'exercice de cette activité, des procédures administratives et comptables et
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particulier en ce qui concerne les normes prudentielles de gestion,
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des mécanismes de contrôle interne ;<br />
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l'organisation administrative et comptable et les mécanismes de contrôle interne
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;<br />
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2° Pour s'assurer du bon fonctionnement des plates-formes de négociation ;<br />
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2° Pour s'assurer du bon fonctionnement des plates-formes de négociation ;<br />
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