Décret no 96-880 du 8 octobre 1996 relatif à l'accès à l'activité de prestataire de services d'investissement
LE PRESENT DECRET CONSTITUE UNE MESURE D'APPLICATION DE LA LOI 96597 DU 02-07-1996 DE MODERNISATION DES ACTIVITES FINANCIERES.IL MET EN PLACE LE DISPOSITIF D'AGREMENT DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT AINSI QUE LA PROCEDURE DE RECONNAISSANCE DU PASSEPORT EUROPEEN ATTRIBUE A CES PRESTATAIRES POUR EXERCER LEURS ACTIVITES SOIT DIRECTEMENT EN LIBRE PRESTATION DE SERVICES SOIT PAR LA VOIE D'UNE SUCCURSALE. TITRE I (ART. 1 A 5): AGREMENT DES PRESTATAIRES DES SERVICES D'INVESTISSEMENT. LE DISPOSITIF D'AGREMENT S'ARTICULE AUTOUR D'UN DOSSIER-TYPE UNIQUE ETABLI CONJOINTEMENT PAR LES AUTORITES D'AGREMENT ET CELLES CHARGEES DE L'APPROBATION DES PROGRAMMES D'ACTIVITE DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. LE DISPOSITIF RELATIF AU PASSEPORT EUROPEEN EST REPRIS DE CE QUI EST APPLICABLE AUX ETABLISSEMENTS DE CREDIT DANS LE CADRE DE LA 2EME DIRECTIVE BANCAIRE.LE COMITE DES ETABLISSEMENTS DE CREDIT ET DES ENTREPRISES D'INVESTISSEMENT EN EST LA CHEVILLE OUVRIERE ETANT ENTENDU QUE,CHACUN POUR CE QUI LE CONCERNE,LA COMMISSION DES OPERATIONS DE BOURSE ET LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS SONT LES AUTORITES COMPETENTES DE LA FRANCE "ETAT D'ACCUEIL" DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT EUROPEENS SOUHAITANT Y OPERER. TITRE II (ART. 6 A 18). POUR LA LIBRE PRESTATION DE SERVICES ET LA LIBERTE D'ETABLISSEMENT DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT,LE COMITE DES ETABLISSEMENTS DE CREDIT ET DES ENTREPRISES D'INVESTISSEMENT TRANSMETTRA LES DECLARATIONS D'INTENTION RECUES A SES HOMOLOGUES ETRANGERS,UNE FOIS RECU L'AVIS DU CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS ET DE LA COMMISSION DES OPERATIONS DE BOURSE. TITRE III (ART. 19 ET 20). MESURES D'APPLICATION ET D'ADAPTATION.AFIN D'EVITER TOUTE SOLUTION DE CONTINUITE,CE DECRET ENTRERA EN VIGUEUR AU JOUR DE LA PUBLICATION DE L'AVIS CONSTATANT L'INSTALLATION DU CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS.C'EST EN EFFET A COMPTER DE CET AVIS QUE LE CONSEIL DES BOURSES DE VALEURS ET LE CONSEIL DU MARCHE A TERME CESSERONT D'EXISTER.IL IMPORTE QUE LE NOUVEAU DISPOSITIF D'AGREMENT SOIT IMMEDIATEMENT EN PLACE UNE FOIS LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS INSTITUE. APPLICATION DE L'ART. 1 DE L'ORDONNANCE 67833 DU 28-019-1967 MODIFIEE,DES ART. 15,45,71-1 A 71-9 DE LA LOI 8446 DU 24-01-1984,DES ART. 12,13,14,15,71-II,74,76 (AL. 1) DE LA LOI 96597. MODIFIE L'ART. 2 (AL. 1) DU DECRET 93381 DU 15-03-1993 ET LE COMPLETE PAR UN AL. 4. Ministère: MINISTERE DE L'ECONOMIE ET DES FINANCES Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000000378759 NOR: ECOT9620035D Ancien identifiant: 1DX996880 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/37/87/JORFTEXT000000378759.xml
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@ -8,6 +8,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006123547
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- [Titre Ier : Etablissements du secteur bancaire](titre_ier)
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||||
- [Titre III : Les prestataires de services d'investissement](titre_iii)
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- [Titre IV : Autres prestataires de services](titre_iv)
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- [Titre V : Intermédiaires en biens divers](titre_v)
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||||
- [Titre VI : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](titre_vi)
|
||||
- [Titre VII : Dispositions pénales](titre_vii)
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@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139651
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#### Titre III : Les prestataires de services d'investissement
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- [Chapitre II : Conditions d'exercice de la profession.](chapitre_ii)
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- [Chapitre III : Obligations des prestataires de services d'investissement.](chapitre_iii)
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partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_ii/README.md
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10
partie_reglementaire/livre_v/titre_iii/chapitre_ii/README.md
Normal file
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@ -0,0 +1,10 @@
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||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGISCTA000006154975
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##### Chapitre II : Conditions d'exercice de la profession.
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- [Section 1 : Agrément.](section_1)
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- [Section 2 : Libre établissement et libre prestation de services sur le territoire des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen.](section_2)
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@ -0,0 +1,10 @@
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||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170990
|
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###### Section 1 : Agrément.
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||||
- [Sous-section 1 : Conditions et procédures d'agrément.](sous-section_1)
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- [Sous-section 3 : Dispositions relatives aux sociétés de gestion de portefeuille.](sous-section_3)
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@ -0,0 +1,16 @@
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||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185253
|
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||||
###### Sous-section 1 : Conditions et procédures d'agrément.
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- [Article R532-1](article_r532-1.md)
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- [Article R532-2](article_r532-2.md)
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- [Article R532-3](article_r532-3.md)
|
||||
- [Article R532-4](article_r532-4.md)
|
||||
- [Article R532-5](article_r532-5.md)
|
||||
- [Article R532-6](article_r532-6.md)
|
||||
- [Article R532-7](article_r532-7.md)
|
||||
- [Article R532-9](article_r532-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685655
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/56/LEGIARTI000006685655.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-1
|
||||
|
||||
Pour obtenir l'agrément de prestataire de services d'investissement autre que
|
||||
celui de société de gestion de portefeuille, les requérants adressent leur
|
||||
demande au Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
La demande d'agrément, établie sur papier libre, doit être accompagnée d'un
|
||||
dossier conforme au dossier type établi conjointement par le Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement et l'Autorité des
|
||||
marchés financiers et publié au Journal officiel.<br />
|
||||
|
||||
Le dossier type prévu à l'alinéa précédent comporte les informations à fournir
|
||||
pour l'application des procédures d'agrément et d'approbation de programme
|
||||
d'activité prévues aux articles L. 532-1 à L. 532-5 et, le cas échéant, pour
|
||||
l'application des procédures prévues aux articles R. 532-20, R. 532-21, R.
|
||||
532-22, R. 532-23, R. 532-26 et R. 532-27.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685666
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/56/LEGIARTI000006685666.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-2
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant demande un agrément comportant le droit d'exercer le
|
||||
service de tenue de compte conservation ou l'activité de compensation
|
||||
d'instruments financiers, cet agrément est délivré dans le cadre de la procédure
|
||||
d'agrément comme prestataire de services d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant a été agréé en qualité de prestataire de services
|
||||
d'investissement et qu'il demande une habilitation pour le service de tenue de
|
||||
compte conservation ou l'activité de compensation d'instruments financiers,
|
||||
cette habilitation est délivrée dans le cadre de la modification de son agrément
|
||||
conformément à la procédure prévue aux articles L. 532-3-1 et R. 532-6.
|
|
@ -0,0 +1,31 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-10-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685676
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/56/LEGIARTI000006685676.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-3
|
||||
|
||||
Dès réception d'une demande, le Comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement vérifie qu'elle est conforme au dossier type prévu
|
||||
au deuxième alinéa de l'article R. 532-1 et, dans l'affirmative, procède à son
|
||||
instruction.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
communique à l'Autorité des marchés financiers le dossier dans un délai de cinq
|
||||
jours ouvrés à compter de la date de réception de la demande. Le Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement peut, à sa propre
|
||||
initiative ou sur demande de l'Autorité des marchés financiers, demander au
|
||||
requérant tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour
|
||||
l'instruction du dossier. Le délai imparti à ces autorités est suspendu jusqu'à
|
||||
réception des éléments complémentaires.<br />
|
||||
|
||||
Dans le cas où la demande comprend le service mentionné au 4° de l'article L.
|
||||
321-1, l'Autorité des marchés financiers peut également demander au requérant
|
||||
tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour l'instruction du
|
||||
programme d'activité. Le délai qui lui est imparti est suspendu jusqu'à
|
||||
réception des éléments complémentaires.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-10-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685687
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R004AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/56/LEGIARTI000006685687.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-4
|
||||
|
||||
Quand la demande ne comprend pas le service mentionné au 4° de l'article L.
|
||||
321-1, l'Autorité des marchés financiers transmet ses observations au Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement dans un délai de
|
||||
deux mois à compter de la réception du dossier prévu à l'article R. 532-1. Ces
|
||||
observations portent sur la compétence et l'honorabilité des dirigeants,
|
||||
l'adéquation de leur expérience à leurs fonctions ainsi que les conditions dans
|
||||
lesquelles l'entreprise envisage de fournir des services d'investissement ou de
|
||||
tenue de compte conservation.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
notifie sa décision au requérant dans un délai de quatre mois à compter de la
|
||||
date de réception du dossier conforme au dossier type. Il en informe l'Autorité
|
||||
des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-10-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685697
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R005AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/56/LEGIARTI000006685697.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-5
|
||||
|
||||
Quand la demande comprend le service mentionné au 4° de l'article L. 321-1,
|
||||
l'Autorité des marchés financiers approuve le programme d'activité y
|
||||
afférent.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers notifie sa décision au requérant par lettre
|
||||
recommandée avec demande d'avis de réception ou remise en main propre contre
|
||||
récépissé dans un délai de trois mois au plus après réception du dossier. Elle
|
||||
en informe le Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement et lui transmet ses observations relatives à l'exercice des
|
||||
autres services.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
notifie sa décision au requérant dans un délai de deux mois au plus après
|
||||
réception, par lui, de la décision d'approbation du programme d'activité et des
|
||||
observations de l'Autorité des marchés financiers. Il en informe cette dernière.
|
|
@ -0,0 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-10-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685706
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/57/LEGIARTI000006685706.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-6
|
||||
|
||||
I. - Sans préjudice des dispositions des articles L. 531-6 et L. 532-3-1, le
|
||||
Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement est
|
||||
préalablement informé de tout projet de modification portant sur des éléments
|
||||
pris en compte lors de l'agrément d'un prestataire autre que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement en
|
||||
informe l'Autorité des marchés financiers dans un délai de cinq jours ouvrés.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le projet de modification concerne le service mentionné au 4° de
|
||||
l'article L. 321-1, l'Autorité des marchés financiers dispose de deux mois pour
|
||||
se prononcer sur cette modification. Le Comité des établissements de crédit et
|
||||
des entreprises d'investissement notifie sa décision au requérant dans un délai
|
||||
de deux mois à compter de la date de réception de la décision de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Dans les autres cas, l'Autorité des marchés financiers transmet ses observations
|
||||
sous un délai d'un mois au Comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement qui dispose d'un délai de trois mois à compter de
|
||||
la date de réception de la demande pour se prononcer sur la modification
|
||||
envisagée.<br />
|
||||
|
||||
II. - Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
peut se faire communiquer tous éléments d'information complémentaires. Le délai
|
||||
imparti à cette autorité pour se prononcer sur la modification envisagée est
|
||||
alors suspendu jusqu'à réception des éléments complémentaires.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685717
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/57/LEGIARTI000006685717.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-7
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant est une filiale directe ou indirecte d'une entreprise
|
||||
d'investissement ou d'un établissement de crédit n'ayant pas son siège en
|
||||
France, il est tenu de fournir, en outre, des informations précises sur la
|
||||
surveillance s'exerçant sur lui et sur la structure du groupe auquel il
|
||||
appartient ainsi que, le cas échéant, sur la nature et l'étendue de
|
||||
l'habilitation de son entreprise mère à fournir des prestations de services
|
||||
d'investissement.
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685737
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/57/LEGIARTI000006685737.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-9
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
informe la Commission européenne de l'agrément des prestataires de services
|
||||
d'investissement ayant la qualité de filiales directes ou indirectes
|
||||
d'entreprises d'investissement ou d'établissements de crédit ayant leur siège
|
||||
dans un Etat qui n'est pas membre de la Communauté européenne ni partie à
|
||||
l'accord sur l'Espace économique européen.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185254
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 3 : Dispositions relatives aux sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
|
||||
- [Paragraphe 1 : Agrément.](paragraphe_1)
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006194129
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 1 : Agrément.
|
||||
|
||||
- [Article R532-10](article_r532-10.md)
|
||||
- [Article R532-11](article_r532-11.md)
|
||||
- [Article R532-12](article_r532-12.md)
|
||||
- [Article R532-13](article_r532-13.md)
|
||||
- [Article R532-14](article_r532-14.md)
|
||||
- [Article R532-15](article_r532-15.md)
|
||||
- [Article R532-16](article_r532-16.md)
|
|
@ -0,0 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2011-08-04
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685768
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/57/LEGIARTI000006685768.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-10
|
||||
|
||||
Pour obtenir leur agrément de société de gestion de portefeuille, les requérants
|
||||
adressent leur demande à l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
La demande d'agrément, établie sur papier libre, doit être accompagnée d'un
|
||||
dossier conforme au dossier type établi par l'Autorité des marchés financiers et
|
||||
publié au Journal officiel.<br />
|
||||
|
||||
Ce dossier type comporte les informations à fournir pour l'application des
|
||||
procédures d'agrément et d'approbation de programme d'activité prévues à
|
||||
l'article L. 532-1 et, le cas échéant, pour l'application des procédures prévues
|
||||
aux articles R. 532-25, R. 532-26, R. 532-28 et R. 532-29.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685789
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/57/LEGIARTI000006685789.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-11
|
||||
|
||||
Dès réception d'une demande d'agrément, l'Autorité des marchés financiers
|
||||
vérifie qu'elle est conforme au dossier type prévu au deuxième alinéa de
|
||||
l'article R. 532-10 et, dans l'affirmative, procède à son instruction.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité peut demander au requérant tous éléments d'information
|
||||
complémentaires nécessaires pour l'instruction du dossier. Le délai imparti à
|
||||
cette autorité est suspendu jusqu'à réception des éléments complémentaires.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2013-07-31
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685803
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R012AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/58/LEGIARTI000006685803.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-12
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers notifie sa décision au requérant dans un délai
|
||||
de trois mois à compter de la date de réception du dossier conforme au dossier
|
||||
type.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-10-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685813
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R013AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/58/LEGIARTI000006685813.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-13
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers est préalablement informée de tout projet de
|
||||
modification portant sur des éléments pris en compte lors de l'agrément d'une
|
||||
société de gestion de portefeuille. Elle informe le déclarant des conséquences
|
||||
éventuelles sur l'agrément de la modification envisagée dans un délai de trois
|
||||
mois à compter de la date de réception de la demande.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut se faire communiquer tous éléments
|
||||
d'information complémentaires. Le délai imparti à cette autorité pour se
|
||||
prononcer sur la modification envisagée est alors suspendu jusqu'à réception des
|
||||
éléments complémentaires.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685824
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R014AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/58/LEGIARTI000006685824.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-14
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant est une filiale directe ou indirecte d'une entreprise
|
||||
d'investissement ou d'un établissement de crédit n'ayant pas son siège en
|
||||
France, il est tenu de fournir, en outre, des informations précises sur la
|
||||
surveillance s'exerçant sur lui et sur la structure du groupe auquel il
|
||||
appartient ainsi que, le cas échéant, sur la nature et l'étendue de
|
||||
l'habilitation de son entreprise mère à fournir des prestations de services
|
||||
d'investissement.
|
|
@ -0,0 +1,29 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2005-09-21
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685843
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R015AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/58/LEGIARTI000006685843.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-15
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant est soit une filiale directe ou indirecte d'une entreprise
|
||||
d'investissement ou d'un établissement de crédit agréé dans un autre Etat membre
|
||||
de la Communauté européenne ou dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen, soit une filiale directe ou indirecte de l'entreprise mère
|
||||
d'une entreprise d'investissement ou d'un établissement de crédit agréé dans un
|
||||
tel Etat, soit une entreprise ou un établissement contrôlé par les mêmes
|
||||
personnes physiques ou morales qu'une entreprise d'investissement ou qu'un
|
||||
établissement de crédit agréé dans un tel Etat, l'Autorité des marchés
|
||||
financiers consulte l'autorité compétente de l'autre Etat concerné.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le requérant est une filiale directe ou indirecte d'une entreprise
|
||||
d'investissement ou d'un établissement de crédit ayant son siège dans un Etat
|
||||
qui n'est pas membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, l'Autorité des marchés financiers peut demander
|
||||
toute information complémentaire à l'autorité chargée de l'agrément de l'Etat
|
||||
dans lequel l'entreprise d'investissement ou l'établissement de crédit dont le
|
||||
requérant est la filiale a son siège social.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2014-11-06
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685858
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R016AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/58/LEGIARTI000006685858.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-16
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers informe la Commission européenne de l'agrément
|
||||
des sociétés de gestion de portefeuille ayant la qualité de filiales directes ou
|
||||
indirectes d'entreprises d'investissement ou d'établissements de crédit ayant
|
||||
leur siège dans un Etat qui n'est pas membre de la Communauté européenne ni
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006171002
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 2 : Libre établissement et libre prestation de services sur le territoire des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen.
|
||||
|
||||
- [Sous-section 2 : Libre prestation de services et liberté d'établissement en France.](sous-section_2)
|
||||
- [Sous-section 3 : Libre prestation de services et liberté d'établissement sur le territoire des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen.](sous-section_3)
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185257
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Libre prestation de services et liberté d'établissement en France.
|
||||
|
||||
- [Article R532-17](article_r532-17.md)
|
||||
- [Article R532-18](article_r532-18.md)
|
||||
- [Article R532-19](article_r532-19.md)
|
|
@ -0,0 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685905
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R017AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/59/LEGIARTI000006685905.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-17
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement est
|
||||
destinataire des notifications de libre établissement et de libre prestation de
|
||||
services des prestataires de services d'investissement mentionnés à l'article L.
|
||||
532-18. Le comité transmet à l'Autorité des marchés financiers copie des
|
||||
notifications reçues dans un délai de cinq jours ouvrés à compter de leur
|
||||
réception.
|
|
@ -0,0 +1,22 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685926
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R018AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/59/LEGIARTI000006685926.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-18
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers informe les prestataires de services
|
||||
d'investissement bénéficiant des dispositions de l'article L. 532-18 des règles
|
||||
de bonne conduite et des autres dispositions d'intérêt général qu'ils sont tenus
|
||||
de respecter pour garantir la protection des investisseurs et la régularité des
|
||||
opérations.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
informe, le cas échéant, les prestataires mentionnés à l'alinéa précédent des
|
||||
dispositions d'intérêt général qu'ils sont tenus de respecter pour la fourniture
|
||||
de services bancaires.
|
|
@ -0,0 +1,68 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685944
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R019AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/59/LEGIARTI000006685944.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-19
|
||||
|
||||
I. - Lorsque la Commission bancaire ouvre une procédure disciplinaire à
|
||||
l'encontre d'un prestataire de services d'investissement d'un autre Etat membre
|
||||
de la Communauté européenne ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen opérant sur le territoire de la République française, elle
|
||||
communique à l'autorité compétente de l'Etat membre d'origine de l'établissement
|
||||
en cause la lettre mentionnée à l'article R. 613-4.<br />
|
||||
|
||||
Elle communique également à ladite autorité les observations en réponse
|
||||
éventuellement adressées par l'établissement et l'informe de la convocation
|
||||
prévue au deuxième alinéa de l'article R. 613-5.<br />
|
||||
|
||||
Elle verse à la procédure toutes les informations fournies par cette autorité
|
||||
sur les mesures qu'elle peut avoir adoptées.<br />
|
||||
|
||||
Sauf cas d'urgence, un délai d'au moins 30 jours francs doit être respecté entre
|
||||
la communication à l'autorité de l'Etat membre d'origine et l'audition prévue
|
||||
respectivement au deuxième alinéa de l'article R. 613-5.<br />
|
||||
|
||||
Avant de suivre la procédure prévue aux alinéas précédents, la Commission
|
||||
bancaire peut prendre, en cas d'urgence, toute mesure conservatoire propre à
|
||||
assurer la protection des personnes auxquelles sont fournis en France des
|
||||
services d'investissement ou des services connexes.<br />
|
||||
|
||||
En cas d'infraction à des dispositions d'intérêt général, la Commission bancaire
|
||||
peut, sans suivre la procédure prévue aux alinéas précédents, prononcer l'une
|
||||
des sanctions disciplinaires énumérées à l'article L. 613-21.<br />
|
||||
|
||||
II. - L'Autorité des marchés financiers peut sanctionner tous manquements aux
|
||||
règles dont elle est chargée d'assurer le respect, commis en France par un
|
||||
prestataire de services d'investissement y ayant une succursale ou y opérant en
|
||||
libre prestation de services.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité des marchés financiers constate qu'un prestataire de services
|
||||
d'investissement ayant une succursale ou opérant en libre prestation de services
|
||||
sur son territoire ne respecte pas les règles dont elle est chargée d'assurer le
|
||||
respect, elle peut adresser à l'établissement concerné une injonction à l'effet
|
||||
de mettre fin, dans un délai déterminé, à la situation irrégulière constatée.
|
||||
Elle en informe l'autorité compétente de l'Etat d'origine du prestataire
|
||||
concerné et lui demande de prendre des mesures appropriées pour que ce dernier
|
||||
mette fin aux irrégularités concernées et protéger les intérêts des
|
||||
investisseurs. Elle verse à la procédure toutes les informations fournies par
|
||||
cette autorité sur les mesures qu'elle peut avoir adoptées.<br />
|
||||
|
||||
Si malgré l'injonction et les mesures prises par l'Etat membre d'origine le
|
||||
prestataire continue à enfreindre les règles qui s'imposent à lui, l'Autorité
|
||||
des marchés financiers, après en avoir informé l'autorité compétente de l'Etat
|
||||
d'origine, prend les mesures appropriées pour prévenir ou sanctionner de
|
||||
nouvelles irrégularités et, au besoin, pour empêcher le prestataire concerné
|
||||
d'effectuer de nouvelles opérations en France. Elle en informe l'autorité de
|
||||
l'Etat membre d'origine.<br />
|
||||
|
||||
En cas d'urgence l'Autorité des marchés financiers peut suspendre provisoirement
|
||||
d'activité en France le prestataire concerné et prendre toute mesure
|
||||
conservatoire propre à assurer la protection des personnes auxquelles sont
|
||||
fournies en France des services d'investissement. Elle en informe l'autorité
|
||||
compétente de l'Etat membre d'origine ainsi que la Commission européenne.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185258
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 3 : Libre prestation de services et liberté d'établissement sur le territoire des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen.
|
||||
|
||||
- [Paragraphe 2 : Libre établissement.](paragraphe_2)
|
||||
- [Paragraphe 3 : Libre prestation de services](paragraphe_3)
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006194130
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 2 : Libre établissement.
|
||||
|
||||
- [Sous-paragraphe 1 : Libre établissement des prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille.](sous-paragraphe_1)
|
||||
- [Sous-paragraphe 2 : Libre établissement des sociétés de gestion de portefeuille.](sous-paragraphe_2)
|
|
@ -0,0 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006198079
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-paragraphe 1 : Libre établissement des prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
|
||||
- [Article R532-20](article_r532-20.md)
|
||||
- [Article R532-21](article_r532-21.md)
|
||||
- [Article R532-22](article_r532-22.md)
|
||||
- [Article R532-23](article_r532-23.md)
|
|
@ -0,0 +1,50 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006685997
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R020AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/59/LEGIARTI000006685997.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-20
|
||||
|
||||
Tous les prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille régies par l'article L. 532-9 qui, ayant leur siège
|
||||
social sur le territoire de la France métropolitaine et des collectivités régies
|
||||
par l'article 73 de la Constitution, souhaitent établir une succursale dans un
|
||||
autre Etat de la Communauté européenne ou d'un autre Etat partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen pour y fournir des services d'investissement
|
||||
doivent notifier, au préalable, leur projet au Comité des établissements de
|
||||
crédit et des entreprises d'investissement qui en informe l'Autorité des marchés
|
||||
financiers dans un délai de cinq jours ouvrés. L'Autorité des marchés financiers
|
||||
produit ses observations sur ce projet au Comité des établissements de crédit et
|
||||
des entreprises d'investissement dans un délai d'un mois.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre établissement prévue à l'alinéa précédent est
|
||||
accompagnée des éléments d'information suivants :<br />
|
||||
|
||||
1° Le nom de l'Etat sur le territoire duquel le prestataire envisage d'établir
|
||||
une succursale ;<br />
|
||||
|
||||
2° Le programme d'activité dans lequel sont, notamment, indiqués les services
|
||||
d'investissement et les services connexes envisagés, ainsi que la structure de
|
||||
l'organisation de la succursale ;<br />
|
||||
|
||||
3° L'adresse de la succursale à laquelle les autorités de l'Etat mentionné au 1°
|
||||
peuvent demander des informations en vue de l'exercice de leurs compétences ;<br />
|
||||
|
||||
4° Le nom des dirigeants de la succursale.<br />
|
||||
|
||||
Le prestataire de services d'investissement intéressé doit communiquer en outre,
|
||||
à la demande du Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement ou de l'Autorité des marchés financiers, tous les éléments
|
||||
d'appréciation propres à éclairer ces autorités sur l'adéquation de ses
|
||||
structures administratives ou de sa situation financière au projet envisagé
|
||||
ainsi que toutes précisions utiles sur le dispositif d'indemnisation, ou de
|
||||
protection équivalente, des clients de la succursale.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre établissement prévue au premier alinéa peut être
|
||||
adressée, par le prestataire intéressé, au Comité des établissements de crédit
|
||||
et des entreprises d'investissement en même temps que sa demande d'agrément.
|
|
@ -0,0 +1,31 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686011
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R021AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/60/LEGIARTI000006686011.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-21
|
||||
|
||||
Sauf dans le cas où le Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement ou l'Autorité des marchés financiers établissent, le cas
|
||||
échéant compte tenu des informations fournies par la Commission bancaire, que
|
||||
les structures administratives ou la situation financière du prestataire de
|
||||
services d'investissement ne permettent pas l'établissement d'une succursale, le
|
||||
Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement transmet
|
||||
la notification et les éléments d'information mentionnés aux 2°, 3° et 4° de
|
||||
l'article R. 532-20 aux autorités compétentes de l'Etat d'accueil visé au 1° du
|
||||
même article R. 532-20 dans les trois mois suivant leur réception. Le comité
|
||||
transmet également à ces autorités compétentes des précisions sur le dispositif
|
||||
d'indemnisation, ou de protection équivalente, des clients de la succursale. Il
|
||||
en avise l'Autorité des marchés financiers ainsi que l'entreprise concernée.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement souhaite exercer le service
|
||||
de tenue de compte conservation en libre établissement dans un Etat membre de la
|
||||
Communauté européenne ou dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen il doit, sans préjudice des conditions requises par
|
||||
l'autorité compétente de l'Etat d'accueil, avoir été préalablement agréé à
|
||||
exercer ce service en France.
|
|
@ -0,0 +1,25 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686026
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R022AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/60/LEGIARTI000006686026.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-22
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité des marchés financiers, s'agissant de l'exercice du service
|
||||
mentionné au 4° de l'article L. 321-1, refuse que soient transmises aux
|
||||
autorités compétentes de l'Etat d'accueil visé au 1° de l'article R. 532-20 les
|
||||
éléments d'information mentionnés à l'article R. 532-21, elle doit faire
|
||||
connaître les raisons de ce refus au Comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement ainsi qu'à l'entreprise concernée dans le délai de
|
||||
trois mois prévu à l'article R. 532-21.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement refuse de transmettre les informations mentionnées à l'article
|
||||
R. 532-21, il doit en informer l'Autorité des marchés financiers ainsi que
|
||||
l'entreprise concernée dans les conditions et le délai mentionnés à l'alinéa
|
||||
précédent.
|
|
@ -0,0 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686046
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R023AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/60/LEGIARTI000006686046.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-23
|
||||
|
||||
Lorsqu'une modification de l'un des éléments mentionnés aux 2°, 3° et 4° de
|
||||
l'article R. 532-20 ou de l'un des éléments d'appréciation communiqués au Comité
|
||||
des établissements de crédit et des entreprises d'investissement est envisagée,
|
||||
l'entreprise concernée doit notifier cette modification au Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement et aux autorités
|
||||
des Etats d'accueil un mois au moins avant qu'elle n'intervienne. Le Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement en informe
|
||||
l'Autorité des marchés financiers dans un délai de cinq jours ouvrés.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque le Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement ou, s'agissant de l'exercice du service mentionné au 4° de
|
||||
l'article L. 321-1, l'Autorité des marchés financiers estiment que des mesures
|
||||
doivent être prises par l'entreprise pour adapter ses structures administratives
|
||||
ou sa situation financière aux activités exercées ou qu'elle envisage d'exercer,
|
||||
ces autorités demandent à l'entreprise, par lettre recommandée avec demande
|
||||
d'avis de réception ou remise contre récépissé, de prendre de telles mesures.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006198080
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-paragraphe 2 : Libre établissement des sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
|
||||
- [Article R532-24](article_r532-24.md)
|
||||
- [Article R532-25](article_r532-25.md)
|
|
@ -0,0 +1,46 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686068
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R024AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/60/LEGIARTI000006686068.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-24
|
||||
|
||||
I. - Toute société de gestion de portefeuille régie par l'article L. 532-9 qui,
|
||||
ayant son siège social sur le territoire de la France métropolitaine et des
|
||||
collectivités régies par les articles 73 de la Constitution, souhaite établir
|
||||
une succursale dans un autre Etat membre de la Communauté européenne ou un autre
|
||||
Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour y fournir des
|
||||
services d'investissement doit notifier, au préalable, son projet à l'Autorité
|
||||
des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre établissement prévue à l'alinéa précédent est
|
||||
accompagnée des éléments d'information prévus au deuxième alinéa de l'article R.
|
||||
532-20. La société de gestion de portefeuille doit communiquer en outre, à la
|
||||
demande de l'Autorité des marchés financiers, tous les éléments d'appréciation
|
||||
et les précisions mentionnées au septième alinéa du même article.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre établissement prévue au premier alinéa peut être
|
||||
adressée, par la société de gestion de portefeuille intéressée, à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers en même temps que sa demande d'agrément.<br />
|
||||
|
||||
II. - Sauf dans le cas où l'Autorité des marchés financiers établit que les
|
||||
structures administratives ou la situation financière de la société de gestion
|
||||
de portefeuille ne permettent pas l'établissement d'une succursale, elle
|
||||
transmet la notification et les éléments d'information mentionnés aux 2° , 3° et
|
||||
4° de cet article R. 532-20 aux autorités compétentes de l'Etat d'accueil
|
||||
mentionné au 1° du même article dans les trois mois suivant leur réception.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers transmet également, le cas échéant, des
|
||||
précisions sur le dispositif d'indemnisation ou de protection équivalente des
|
||||
clients de la succursale et en avise l'entreprise concernée.<br />
|
||||
|
||||
III. - Lorsque l'Autorité des marchés financiers refuse de transmettre aux
|
||||
autorités compétentes de l'Etat d'accueil mentionné au 1° du de l'article R.
|
||||
532-20 les éléments d'information mentionnés à l'article R. 532-21, elle doit
|
||||
faire connaître les raisons de ce refus à l'entreprise concernée dans le délai
|
||||
de trois mois prévu à cet article R. 532-21.
|
|
@ -0,0 +1,26 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686084
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R025AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/60/LEGIARTI000006686084.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-25
|
||||
|
||||
Lorsqu'une modification de l'un des éléments mentionnés aux 2°, 3° et 4 de
|
||||
l'article R. 532-20 ou de l'un des éléments d'appréciation communiqués à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers est envisagée par une société de gestion de
|
||||
portefeuille, celle-ci la notifie un mois au moins avant qu'elle n'intervienne à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers et aux autorités compétentes de l'autre Etat
|
||||
membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen qui se trouve concerné.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque l'Autorité des marchés financiers estime que des mesures doivent être
|
||||
prises par la société de gestion de portefeuille pour adapter ses structures
|
||||
administratives ou sa situation financière aux activités exercées ou qu'elle
|
||||
envisage d'exercer, elle demande à la société, par lettre recommandée avec
|
||||
demande d'avis de réception ou remise contre récépissé, de prendre de telles
|
||||
mesures.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006194131
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Paragraphe 3 : Libre prestation de services
|
||||
|
||||
- [Sous-paragraphe 1 : Libre prestation de services des prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille.](sous-paragraphe_1)
|
||||
- [Sous-paragraphe 2 : Libre prestation de services des sociétés de gestion de portefeuille.](sous-paragraphe_2)
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006198081
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-paragraphe 1 : Libre prestation de services des prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
|
||||
- [Article R532-26](article_r532-26.md)
|
||||
- [Article R532-27](article_r532-27.md)
|
|
@ -0,0 +1,50 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686136
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R026AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/61/LEGIARTI000006686136.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-26
|
||||
|
||||
I. - Tout prestataire de services d'investissement qui, ayant son siège social
|
||||
sur le territoire de la France métropolitaine et des collectivités régies par
|
||||
l'article 73 de la Constitution, souhaite pour la première fois fournir des
|
||||
services d'investissement en libre prestation de services dans un autre Etat
|
||||
membre de la Communauté européenne ou dans un autre Etat partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen doit notifier son projet au Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement en indiquant le nom
|
||||
de l'Etat concerné et en précisant la nature des services d'investissement qu'il
|
||||
envisage de fournir.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
communique cette notification à l'Autorité des marchés financiers dans un délai
|
||||
de cinq jours ouvrés.<br />
|
||||
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement ou
|
||||
l'Autorité des marchés financiers peuvent demander au prestataire de services
|
||||
d'investissement mentionné au premier alinéa tous renseignements sur les
|
||||
modalités d'exercice des activités qu'il projette d'entreprendre en libre
|
||||
prestation de services.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre prestation de services prévue au premier alinéa peut
|
||||
être adressée, par le prestataire intéressé, au Comité des établissements de
|
||||
crédit et des entreprises d'investissement en même temps que sa demande
|
||||
d'agrément.<br />
|
||||
|
||||
II. - Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
transmet aux autorités compétentes de l'Etat concerné la notification de libre
|
||||
prestation de services prévue au premier alinéa du I dans un délai d'un mois
|
||||
après sa réception. Ce délai est toutefois suspendu, lorsque des renseignements
|
||||
complémentaires ont été demandés au prestataire, jusqu'à réception de ces
|
||||
renseignements.<br />
|
||||
|
||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement souhaite exercer le service
|
||||
de tenue de compte conservation en libre prestation de services dans un Etat de
|
||||
la Communauté européenne ou un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen il doit, sans préjudice des conditions requises par l'autorité
|
||||
compétente de l'Etat d'accueil, avoir été préalablement agréé à exercer ce
|
||||
service en France.
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686149
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R027AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/61/LEGIARTI000006686149.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-27
|
||||
|
||||
Toute modification envisagée en ce qui concerne les éléments notifiés en
|
||||
application des dispositions du premier alinéa du I de l'article R. 532-26 est
|
||||
communiquée au Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
d'investissement et aux autorités des Etats membres d'accueil avant que cette
|
||||
modification n'intervienne. Le Comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement en informe l'Autorité des marchés financiers dans
|
||||
un délai de cinq jours ouvrés.
|
|
@ -0,0 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006198082
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-paragraphe 2 : Libre prestation de services des sociétés de gestion de portefeuille.
|
||||
|
||||
- [Article R532-28](article_r532-28.md)
|
||||
- [Article R532-29](article_r532-29.md)
|
|
@ -0,0 +1,34 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2011-08-04
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686183
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R028AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/61/LEGIARTI000006686183.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-28
|
||||
|
||||
I. - Toute société de gestion de portefeuille qui, ayant son siège social sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine et des collectivités régies par l'article
|
||||
73 de la Constitution, souhaite pour la première fois fournir des services
|
||||
d'investissement en libre prestation de services dans un autre Etat membre de la
|
||||
Communauté européenne ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen doit notifier son projet à l'Autorité des marchés financiers en
|
||||
indiquant le nom de l'Etat concerné et en précisant la nature des services
|
||||
qu'elle envisage de fournir.<br />
|
||||
|
||||
La société de gestion de portefeuille communique, à la demande de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, tous renseignements sur les modalités d'exercice de ses
|
||||
activités en libre prestation de services.<br />
|
||||
|
||||
La notification de libre prestation de services prévue au premier alinéa peut
|
||||
être adressée, par la société de gestion de portefeuille intéressée, à
|
||||
l'Autorité des marchés financiers en même temps que sa demande d'agrément.<br />
|
||||
|
||||
II. - L'Autorité des marchés financiers transmet à l'Etat concerné la
|
||||
déclaration de libre prestation prévue au I du présent article dans un délai
|
||||
d'un mois après sa réception. Ce délai est toutefois suspendu lorsque des
|
||||
renseignements complémentaires ont été demandés au prestataire, jusqu'à
|
||||
réception de ces renseignements.
|
|
@ -0,0 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2011-08-04
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686196
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX532R029AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/61/LEGIARTI000006686196.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R532-29
|
||||
|
||||
Toute modification relative aux éléments notifiés en application des
|
||||
dispositions du premier alinéa du I de l'article R. 532-28 est communiquée
|
||||
préalablement à l'Autorité des marchés financiers et aux autorités de l'Etat
|
||||
membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen qui se trouve concerné.
|
9
partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md
Normal file
9
partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md
Normal file
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006139662
|
||||
---
|
||||
|
||||
#### Titre IV : Autres prestataires de services
|
||||
|
||||
- [Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers.](chapitre_ii)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-03-19
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154991
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre II : Les intermédiaires et les personnes faisant appel public à l'épargne habilités en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers.
|
||||
|
||||
- [Article R542-1](article_r542-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006686302
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX542R001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/63/LEGIARTI000006686302.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R542-1
|
||||
|
||||
Pour obtenir l'habilitation de teneur de compte conservateur mentionnée à
|
||||
l'article L. 542-1, les requérants adressent leur demande au Comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
La demande d'habilitation et les modifications ultérieures, sont soumises aux
|
||||
conditions et procédures prévues aux articles L. 532-1 à L. 532-5 et R. 532-1 à
|
||||
R. 532-9.
|
|
@ -6,4 +6,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006155009
|
|||
|
||||
##### Chapitre II : Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
|
||||
- [Section 1 : Missions](section_1)
|
||||
- [Section 3 : Règles de fonctionnement](section_3)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-03-09
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006171106
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 1 : Missions
|
||||
|
||||
- [Article R612-1](article_r612-1.md)
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2010-03-09
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006687215
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX612R001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/68/72/LEGIARTI000006687215.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R612-1
|
||||
|
||||
Pour l'application de l'article L. 612-2, le Comité des établissements de crédit
|
||||
et des entreprises d'investissement arrête chaque année au 31 décembre la liste
|
||||
des établissements de crédit et, après communication par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers des agréments qu'elle a délivrés, celle des prestataires de services
|
||||
d'investissement exerçant en France et autorisés à y fournir des services
|
||||
d'investissement ainsi que la liste des établissements teneurs de
|
||||
compte-conservateur.
|
|
@ -8,4 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153823
|
|||
|
||||
- [Section 1 : Les établissements du secteur bancaire](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
||||
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006169798
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Les prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession](sous-section_2)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185293
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession
|
||||
|
||||
- [Article R735-6](article_r735-6.md)
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006690151
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX735R006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/69/01/LEGIARTI000006690151.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R735-6
|
||||
|
||||
Les articles R. 532-1 à R. 532-7, R. 532-8 à l'exception de son premier alinéa,
|
||||
R. 532-10 à R. 532-14, R. 532-15 à l'exception de son premier alinéa et R. 542-1
|
||||
sont applicables à Mayotte.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions du second alinéa des articles R. 532-8 et R. 532-15 sont
|
||||
applicables aux filiales directes ou indirectes d'un établissement de crédit ou
|
||||
d'une entreprise d'investissement agréés dans un autre Etat partie à l'Espace
|
||||
économique européen.
|
|
@ -8,4 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153829
|
|||
|
||||
- [Section 1 : Les établissements du secteur bancaire](section_1)
|
||||
- [Section 3 : Les changeurs manuels](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Les prestataires de services d'investissement](section_4)
|
||||
- [Section 7 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_7)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006169810
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Les prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession](sous-section_2)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185300
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession
|
||||
|
||||
- [Article R745-6](article_r745-6.md)
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006690847
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX745R006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/69/08/LEGIARTI000006690847.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R745-6
|
||||
|
||||
Les articles R. 532-1 à R. 532-7, R. 532-8 à l'exception de son premier alinéa,
|
||||
R. 532-10 à R. 532-14, R. 532-15 à l'exception de son premier alinéa et R. 542-1
|
||||
sont applicables en Nouvelle-Calédonie.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions du second alinéa des articles R. 532-8 et R. 532-15 sont
|
||||
applicables aux filiales directes ou indirectes d'un établissement de crédit ou
|
||||
d'une entreprise d'investissement agréés dans un autre Etat partie à l'Espace
|
||||
économique européen.
|
|
@ -8,4 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153835
|
|||
|
||||
- [Section 1 : Les établissements du secteur bancaire](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
||||
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux](section_6)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006169822
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Les prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession](sous-section_2)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185308
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession
|
||||
|
||||
- [Article R755-6](article_r755-6.md)
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006691602
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX755R006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/69/16/LEGIARTI000006691602.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R755-6
|
||||
|
||||
Les articles R. 532-1 à R. 532-7, R. 532-8 à l'exception de son premier alinéa,
|
||||
R. 532-10 à R. 532-14, R. 532-15 à l'exception de son premier alinéa et R. 542-1
|
||||
sont applicables en Polynésie française.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions du second alinéa des articles R. 532-8 et R. 532-15 sont
|
||||
applicables aux filiales directes ou indirectes d'un établissement de crédit ou
|
||||
d'une entreprise d'investissement agréés dans un autre Etat partie à l'Espace
|
||||
économique européen.
|
|
@ -8,4 +8,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153841
|
|||
|
||||
- [Section 1 : Les établissements du secteur bancaire](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Les changeurs manuels](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3)
|
||||
- [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux.](section_6)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006169834
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Les prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession](sous-section_2)
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2022-11-25
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185317
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Les conditions d'accès à la profession
|
||||
|
||||
- [Article R765-6](article_r765-6.md)
|
|
@ -0,0 +1,20 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-08-25
|
||||
Date de fin: 2009-02-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006691634
|
||||
Ancien identifiant: AERXXXXXXXX765R006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/69/16/LEGIARTI000006691634.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article R765-6
|
||||
|
||||
Les articles R. 532-1 à R. 532-7, R. 532-8 à l'exception de son premier alinéa,
|
||||
R. 532-10 à R. 532-14, R. 532-15 à l'exception de son premier alinéa et R. 542-1
|
||||
sont applicables dans les îles Wallis et Futuna.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions du second alinéa des articles R. 532-8 et R. 532-15 sont
|
||||
applicables aux filiales directes ou indirectes d'un établissement de crédit ou
|
||||
d'une entreprise d'investissement agréés dans un autre Etat partie à l'Espace
|
||||
économique européen.
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