LOI no 96-597 du 2 juillet 1996 de modernisation des activités financières
TITRE I: LA PRESTATION DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: LES SERVICES D'INVESTISSEMENTS. SECTION 1: LES INSTRUMENTS FINANCIERS (ART. 1 A 3). SECTION 2: LES SERVICES D'INVESTISSEMENT ET LES SERVICES CONNEXES (ART. 4 ET 5). CHAP. II: LES PRESTATIONS DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. SECTION 1: LES DIFFERENTS PRESTATAIRES (ART. 6 A 9). SECTION 2: AGREMENT (ART. 10 A 20).MODIFICATION DE LA LOI 8446 DU 24-01-1984 ET DE LA LOI 89531 DU 02-08-1989. SECTION 3: INTERDICTIONS (ART. 21 A 23).APPLICATION DES LOIS 66537 DU 24-07-1988,661010 DU 28-12-1966. SECTION 4: ORGANISATION DE LA PROFESSION (ART. 24).MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. SECTION 5: CHAMP D'APPLICATION (ART. 25 ET 26). TITRE II: LES MARCHES FINANCIERS. CHAP. I: LE CONSEIL DES MARCHES FINANCIERS. SECTION 1: ORGANISATION (ART. 27 A 31). SECTION 2: ATTRIBUTIONS RELATIVES A LA REGLEMENTATION (ART. 32 A 34).APPLICATION DE LA LOI 66537 DU 24-07-1966. SECTION 3: AUTRES ATTRIBUTIONS (ART. 35 A 38). SECTION 4: VOIES DE RECOURS (ART. 39). CHAP. II: LES MARCHES REGLEMENTES. SECTION 1: LES ENTREPRISES DE MARCHE (ART. 40). SECTION 2: DISPOSITIONS GENERALES AUX MARCHES REGLEMENTES (ART. 41 A 45). SECTION 3: DISPOSITIONS APPLICABLES AUX MARCHES A TERME (ART. 46). CHAP. III: DISPOSITIFS DE COMPENSATION (ART. 47 A 53).2 SECTIONS. APPLICATION DES LOIS 8598 DU 25-01-1985 ET 84148 DU 01-03-1984,MODIFICATION DU CODE GENERAL DES IMPOTS. TITRE III: LES OBLIGATIONS ET LE CONTROLE DES PRESTATAIRES DE SERVICES D'INVESTISSEMENT. CHAP. I: OBLIGATION DES PRESTATAIRES (ART. 54 A 66).3 SECTIONS.APPLICATION ET MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE ET MODIFICATION DE LA LOI 91716 DU 26-07-1991. CHAP. II: LE CONTROLE DES PRESTATAIRES (ART. 67 A 72).3 SECTIONS.MODIFICATION DE LA LOI 8446 PRECITEE. TITRE IV: LIBRE ETABLISSEMENT ET LIBRE PRESTATION DE SERVICES SUR LE TERRITOIRE DES ETATS MEMBRES DE LA COMMUNAUTE EUROPEENNE (ART. 73 A 79).4 CHAPITRES. TRANSPOSITION DE LA DIRECTIVE DU CONSEIL 9322 CE DU 10-05-1993. TITRE V: COMMUNICATION D'INFORMATIONS (ART. 80 ET 81). TITRE VI: SANCTIONS PENALES (ART. 82 A 88). TITRE VII: DISPOSITIONS DIVERSES (ART. 89 A 106).4 CHAPITRES. MODIFICATION DE L'ORDONNANCE 67833 DU 28-09-1967 DES LOIS 881201 DU 23-12-1988,DU 28-03-1885,851321 DU 14-12-1985,8446 PRECITEE,66537 PRECITEE,811160 DU 30-12-1981,91716 DU 26-07-1991,87416 DU 17-06-1987,94665 DU 04-08-1994. ABROGATION DE LA LOI 8870 DU 22-01-1988 SUR LES BOURSES DES VALEURS. Nature: LOI Identifiant: JORFTEXT000000193847 NOR: ECOX9500164L Ancien identifiant: 1LX996597 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/19/38/JORFTEXT000000193847.xml
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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||||
Date de début: 2007-06-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
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||||
Identifiant: LEGIARTI000006646460
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX211L001AXXXAD
|
||||
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||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-06-15
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||||
Identifiant: LEGIARTI000006646461
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX211L001AXXXAE
|
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###### Article L211-1
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@ -23,32 +23,13 @@ bons de caisse ;<br />
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3. Les parts ou actions d'organismes de placements collectifs ;<br />
|
||||
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4. Les instruments financiers à terme ;<br />
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||||
4. Les instruments financiers à terme figurant sur une liste fixée par décret
|
||||
;<br />
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5. Et tous instruments financiers équivalents à ceux mentionnés aux précédents
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alinéas, émis sur le fondement de droits étrangers.<br />
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alinéas, ainsi que les droits représentatifs d'un placement financier dans une
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entité, émis sur le fondement de droits étrangers.<br />
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||||
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II. - Les instruments financiers à terme sont :<br />
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1. Les contrats financiers à terme sur tous effets, valeurs mobilières, indices
|
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ou devises, y compris les instruments équivalents donnant lieu à un règlement en
|
||||
espèces ;<br />
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||||
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||||
2. Les contrats à terme sur taux d'intérêt ;<br />
|
||||
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||||
3. Les contrats d'échange ;<br />
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||||
4. Les instruments financiers à terme sur toutes marchandises ou quotas
|
||||
d'émission de gaz à effet de serre, soit lorsqu'ils font l'objet, en suite de
|
||||
négociation, d'un enregistrement par une chambre de compensation d'instruments
|
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financiers ou d'appels de couvertures périodiques, soit lorsqu'ils offrent la
|
||||
possibilité que les marchandises sous-jacentes ne soient pas livrées moyennant
|
||||
un règlement monétaire par le vendeur ;<br />
|
||||
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||||
5. Les contrats d'options d'achat ou de vente d'instruments financiers ;<br />
|
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||||
6. Tous autres instruments de marché à terme.<br />
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III. - Les instruments financiers ne peuvent être émis que par l'Etat, une
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||||
personne morale, un fonds commun de placement, un fonds de placement immobilier
|
||||
ou un fonds commun de créances.
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||||
II. - Les instruments financiers mentionnés aux 1 à 3 du I ne peuvent être émis
|
||||
que par l'Etat, une personne morale, un fonds commun de placement, un fonds de
|
||||
placement immobilier ou un fonds commun de créances.
|
||||
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@ -1,29 +1,38 @@
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||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652173
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX321L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/21/LEGIARTI000006652173.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652174
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX321L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/21/LEGIARTI000006652174.xml
|
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###### Article L321-1
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||||
Les services d'investissement portent sur les instruments financiers énumérés à
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l'article L. 211-1 et comprennent :<br />
|
||||
l'article L. 211-1 et comprennent les services et activités suivants :<br />
|
||||
|
||||
1. La réception et la transmission d'ordres pour le compte de tiers ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'exécution d'ordres pour le compte de tiers ;<br />
|
||||
2.L'exécution d'ordres pour le compte de tiers ;<br />
|
||||
|
||||
3. La négociation pour compte propre ;<br />
|
||||
|
||||
4. La gestion de portefeuille pour le compte de tiers ;<br />
|
||||
|
||||
5. La prise ferme ;<br />
|
||||
5. Le conseil en investissement ;<br />
|
||||
|
||||
6. Le placement.<br />
|
||||
6-1. La prise ferme ;<br />
|
||||
|
||||
6-2. Le placement garanti ;<br />
|
||||
|
||||
7. Le placement non garanti ;<br />
|
||||
|
||||
8.L'exploitation d'un système multilatéral de négociation au sens de l'article
|
||||
L. 424-1.<br />
|
||||
|
||||
Un décret précise la définition de ces services.<br />
|
||||
|
||||
Les services rendus à l'Etat et à la Banque de France, dans le cadre des
|
||||
politiques de gestion de la monnaie, des taux de change, de la dette publique et
|
||||
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|
|
@ -1,40 +1,40 @@
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|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652176
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX321L002AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/21/LEGIARTI000006652176.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2009-01-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652178
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX321L002AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/21/LEGIARTI000006652178.xml
|
||||
---
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||||
###### Article L321-2
|
||||
|
||||
Les services connexes aux services d'investissement comprennent :<br />
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||||
|
||||
1. La conservation ou l'administration d'instruments financiers ;<br />
|
||||
1. La conservation ou l'administration d'instruments financiers pour le compte
|
||||
de tiers et les services accessoires comme la tenue de comptes d'espèces
|
||||
correspondant à ces instruments financiers ou la gestion de garanties
|
||||
financières ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'octroi de crédits ou de prêts à un investisseur pour lui permettre
|
||||
d'effectuer une transaction qui porte sur un instrument financier et dans
|
||||
laquelle intervient l'entreprise qui octroie le crédit ou le prêt ;<br />
|
||||
|
||||
3. Le conseil en gestion de patrimoine ;<br />
|
||||
3. La fourniture de conseil aux entreprises en matière de structure de capital,
|
||||
de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi que la fourniture de
|
||||
conseil et de services en matière de fusions et de rachat d'entreprises ;<br />
|
||||
|
||||
4. La fourniture de conseil aux entreprises en matière de structure de capital,
|
||||
de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi que de services
|
||||
concernant les fusions et le rachat d'entreprises ;<br />
|
||||
4. La recherche en investissements et l'analyse financière ou toute autre forme
|
||||
de recommandation générale concernant les transactions sur instruments
|
||||
financiers ;<br />
|
||||
|
||||
5. Les services liés à la prise ferme ;<br />
|
||||
|
||||
6. Les services de change lorsque ceux-ci sont liés à la fourniture de services
|
||||
d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
7. La location de coffres-forts ;<br />
|
||||
|
||||
8. La négociation de marchandises sous-jacentes aux instruments mentionnés au 4
|
||||
du II de l'article L. 211-1, lorsqu'elle est liée à l'exécution de ces
|
||||
contrats.<br />
|
||||
|
||||
Les conditions dans lesquelles les opérations prévues au 2 sont effectuées par
|
||||
les entreprises d'investissement sont fixées par le ministre chargé de
|
||||
l'économie.
|
||||
7. Les services et activités assimilables à des services d'investissement ou à
|
||||
des services connexes, portant sur l'élément sous-jacent des instruments
|
||||
financiers à terme dont la liste est fixée par décret, lorsqu'ils sont liés à la
|
||||
prestation de services d'investissement ou de services connexes.
|
||||
|
|
|
@ -6,7 +6,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139989
|
|||
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||||
#### Titre II : Les plates-formes de négociation
|
||||
|
||||
- [Chapitre Ier : Marchés réglementés français](chapitre_ier)
|
||||
- [Chapitre II : Marchés réglementés européens.](chapitre_ii)
|
||||
- [Chapitre Ier : Les marchés réglementés français](chapitre_ier)
|
||||
- [Chapitre II : Marchés réglementés européens](chapitre_ii)
|
||||
- [Chapitre III : Marchés étrangers reconnus](chapitre_iii)
|
||||
- [Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation](chapitre_iv)
|
||||
|
|
|
@ -1,13 +1,12 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154470
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154474
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre Ier : Marchés réglementés français
|
||||
##### Chapitre Ier : Les marchés réglementés français
|
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|
||||
- [Section 1 : Reconnaissance et retrait de la qualité de marché réglementé.](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Conditions de fonctionnement des marchés réglementés.](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Obligation d'intermédiation et monopole de négociation.](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Régime des membres d'un marché réglementé.](section_4)
|
||||
- [Section 1 : Définition du marché réglementé et de l'entreprise de marché](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Reconnaissance, révision et retrait de la qualité de marché réglementé](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Conditions de fonctionnement des marchés réglementés et des entreprises de marché](section_3)
|
||||
- [Section 5 : Centralisation des ordres sur les marchés réglementés.](section_5)
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170430
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170852
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 1 : Reconnaissance et retrait de la qualité de marché réglementé.
|
||||
###### Section 1 : Définition du marché réglementé et de l'entreprise de marché
|
||||
|
||||
- [Article L421-1](article_l421-1.md)
|
||||
- [Article L421-2](article_l421-2.md)
|
||||
- [Article L421-3](article_l421-3.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652337
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L001AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652337.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-10-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652338
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L001AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652338.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-1
|
||||
|
||||
La reconnaissance de la qualité de marché réglementé d'instruments financiers
|
||||
est décidée par arrêté du ministre chargé de l'économie sur la proposition de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers. Cet arrêté est publié au Journal officiel de
|
||||
la République française. Les règles du marché sont publiées dans des conditions
|
||||
fixées par l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Le retrait de la qualité de marché réglementé est prononcé soit à la demande de
|
||||
l'entreprise de marché, soit d'office lorsque les conditions ayant justifié la
|
||||
reconnaissance ne sont plus remplies ou lorsque le marché ne fonctionne plus
|
||||
depuis au moins six mois. Ce retrait est décidé selon la procédure prévue au
|
||||
premier alinéa.
|
||||
Un marché réglementé d'instruments financiers est un système multilatéral qui
|
||||
assure ou facilite la rencontre, en son sein et selon des règles non
|
||||
discrétionnaires, de multiples intérêts acheteurs et vendeurs exprimés par des
|
||||
tiers sur des instruments financiers, d'une manière qui aboutisse à la
|
||||
conclusion de contrats portant sur les instruments financiers admis à la
|
||||
négociation dans le cadre des règles et systèmes de ce marché, et qui fonctionne
|
||||
régulièrement conformément aux dispositions qui lui sont applicables.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652339
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652339.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652340
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L002AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652340.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-2
|
||||
|
||||
Les marchés de valeurs mobilières et les marchés à terme fonctionnant
|
||||
régulièrement à la date du 4 juillet 1996 sont reconnus comme des marchés
|
||||
réglementés au sens de l'article L. 421-1.
|
||||
Un marché réglementé est géré par une entreprise de marché. Celle-ci a la forme
|
||||
d'une société commerciale. Lorsque l'entreprise de marché gère un marché
|
||||
réglementé régi par les dispositions du présent code, son siège social et sa
|
||||
direction effective sont établis sur le territoire de la France métropolitaine
|
||||
ou des départements d'outre-mer. L'entreprise de marché doit satisfaire à tout
|
||||
moment aux dispositions législatives et réglementaires qui lui sont
|
||||
applicables.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché effectue les actes afférents à l'organisation et
|
||||
l'exploitation de chaque marché réglementé qu'elle gère. Elle veille à ce que
|
||||
chaque marché réglementé qu'elle gère remplisse en permanence les exigences qui
|
||||
lui sont applicables.
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,30 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652343
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L003AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652343.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-3
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut désigner un mandataire auprès de
|
||||
l'entreprise de marché, auquel sont transférés tous les pouvoirs
|
||||
d'administration, de direction et de représentation de la personne morale.<br />
|
||||
|
||||
Cette désignation est faite soit à la demande des dirigeants lorsqu'ils estiment
|
||||
ne plus être en mesure d'exercer normalement leurs fonctions, soit à
|
||||
l'initiative de l'Autorité des marchés financiers lorsque la gestion d'un marché
|
||||
réglementé ou d'un système multilatéral de négociation ne peut plus être assurée
|
||||
dans des conditions garantissant son bon fonctionnement.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque des circonstances particulières d'urgence le justifient, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers peut désigner un mandataire à titre provisoire sans procédure
|
||||
contradictoire. Cette mesure est confirmée après une procédure contradictoire
|
||||
dans un délai prévu par décret en Conseil d'Etat. Elle peut être levée à tout
|
||||
moment.<br />
|
||||
|
||||
Un décret précise en tant que de besoin les conditions d'application du présent
|
||||
article.
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170431
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170853
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 2 : Conditions de fonctionnement des marchés réglementés.
|
||||
###### Section 2 : Reconnaissance, révision et retrait de la qualité de marché réglementé
|
||||
|
||||
- [Article L421-3](article_l421-3.md)
|
||||
- [Article L421-4](article_l421-4.md)
|
||||
- [Article L421-5](article_l421-5.md)
|
||||
- [Article L421-6](article_l421-6.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,28 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652342
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L003AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652342.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-3
|
||||
|
||||
Pour être reconnu comme marché réglementé, un marché d'instruments financiers
|
||||
doit garantir un fonctionnement régulier des négociations. Doivent notamment
|
||||
être fixées par les règles de ce marché, établies par l'entreprise de marché
|
||||
définie à l'article L. 441-1, les conditions d'accès au marché et d'admission à
|
||||
la cotation, les dispositions d'organisation des transactions, les conditions de
|
||||
suspension des négociations d'un ou plusieurs instruments financiers, les règles
|
||||
relatives à l'enregistrement et à la publicité des négociations.<br />
|
||||
|
||||
Ces règles sont approuvées par l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Les modifications de ces règles sont notifiées à l'Autorité des marchés
|
||||
financiers et à la Banque de France. L'Autorité des marchés financiers se
|
||||
prononce sur leur compatibilité avec la reconnaissance mentionnée à l'article L.
|
||||
421-1, informe la Banque de France de sa décision, et saisit le ministre chargé
|
||||
de l'économie en cas de constat d'une incompatibilité de ces modifications avec
|
||||
la décision de reconnaissance.
|
|
@ -1,33 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652346
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L004AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652346.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652347
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L004AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652347.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-4
|
||||
|
||||
I. - L'admission d'instruments financiers aux négociations sur un marché
|
||||
réglementé est décidée par l'entreprise de marché, sous réserve du droit
|
||||
d'opposition de l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
La reconnaissance de la qualité de marché réglementé d'instruments financiers
|
||||
est décidée par arrêté du ministre chargé de l'économie sur proposition de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
L'accord exprès de l'émetteur de l'instrument financier est requis.<br />
|
||||
L'Autorité des marchés financiers consulte la Commission bancaire sur les
|
||||
mesures prévues par l'entreprise de marché pour se conformer aux obligations
|
||||
mentionnées aux alinéas 2 et 4 du I et au II de l'article L. 421-11. Le
|
||||
règlement général de l'Autorité des marchés financiers détermine les conditions
|
||||
dans lesquelles elle approuve le programme d'activité et propose la
|
||||
reconnaissance du marché réglementé.<br />
|
||||
|
||||
II. - Après en avoir informé l'émetteur, l'entreprise de marché peut suspendre,
|
||||
pour une durée déterminée et dans le cadre des règles du marché réglementé dont
|
||||
elle a la charge, la négociation d'un instrument financier admis aux
|
||||
négociations sur ce marché. Elle informe également de cette suspension le
|
||||
président de l'Autorité des marchés financiers. La suspension de la négociation
|
||||
d'un instrument financier peut être requise à titre exceptionnel, auprès de
|
||||
l'entreprise de marché, par le président de l'Autorité des marchés financiers
|
||||
dans le cadre des compétences confiées à cette autorité.<br />
|
||||
|
||||
L'émetteur d'un instrument financier admis sur un marché réglementé peut
|
||||
demander, à l'entreprise de marché, la suspension de cet instrument afin de
|
||||
permettre l'information du public dans des conditions satisfaisantes.<br />
|
||||
|
||||
III. - La radiation d'un instrument financier est décidée par l'entreprise de
|
||||
marché, sous réserve du droit d'opposition de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
L'Autorité des marchés financiers propose, selon les mêmes modalités, la
|
||||
révision de la reconnaissance de la qualité de marché réglementé lorsqu'il lui
|
||||
apparaît que les conditions auxquelles a été subordonnée la proposition initiale
|
||||
ne sont plus remplies.
|
||||
|
|
|
@ -1,24 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652349
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L005AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652349.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652350
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L005AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652350.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-5
|
||||
|
||||
Lorsqu'un événement exceptionnel perturbe le fonctionnement régulier d'un marché
|
||||
réglementé, le président de l'Autorité des marchés financiers ou, en cas
|
||||
d'empêchement, son représentant désigné à cet effet par lui peut suspendre tout
|
||||
ou partie des négociations, pour une durée n'excédant pas deux jours de
|
||||
négociations consécutifs. Au-delà de cette durée, la suspension est prononcée
|
||||
par arrêté du ministre chargé de l'économie pris sur proposition du président de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
Sur proposition de l'Autorité des marchés financiers, le ministre chargé de
|
||||
l'économie peut retirer la reconnaissance à un marché réglementé dans l'un ou
|
||||
l'autre des cas suivants :<br />
|
||||
|
||||
Si la suspension sur un marché réglementé a duré plus de deux jours de
|
||||
négociations consécutifs, les opérations en cours à la date de suspension
|
||||
peuvent être compensées et liquidées dans les conditions définies par les règles
|
||||
du marché.
|
||||
1. L'entreprise de marché n'en fait pas usage dans un délai de douze mois, si
|
||||
elle y renonce expressément ou si le marché a cessé de fonctionner depuis six
|
||||
mois ;<br />
|
||||
|
||||
2. L'entreprise de marché l'a obtenue par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier ;<br />
|
||||
|
||||
3. Le marché réglementé ne remplit plus les conditions auxquelles la
|
||||
reconnaissance a été subordonnée ;<br />
|
||||
|
||||
4. L'entreprise de marché a gravement et de manière répétée enfreint les
|
||||
dispositions qui lui sont applicables.
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652352
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L006AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652352.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-6
|
||||
|
||||
Les marchés réglementés fonctionnant régulièrement à la date du 1er novembre
|
||||
2007 sont reconnus comme des marchés réglementés au sens de l'article L. 421-1.
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170433
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170854
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Obligation d'intermédiation et monopole de négociation.
|
||||
###### Section 3 : Conditions de fonctionnement des marchés réglementés et des entreprises de marché
|
||||
|
||||
- [Article L421-6](article_l421-6.md)
|
||||
- [Article L421-7](article_l421-7.md)
|
||||
- [Sous-section 1 : Obligations des dirigeants et des actionnaires d'entreprises de marché](sous-section_1)
|
||||
- [Sous-section 2 : Obligations de l'entreprise de marché](sous-section_2)
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652351
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L006AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652351.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-6
|
||||
|
||||
Les négociations et cessions réalisées sur le territoire français et portant sur
|
||||
des instruments financiers admis aux négociations sur un marché réglementé ne
|
||||
peuvent être effectuées, à peine de nullité, que par un prestataire de services
|
||||
d'investissement ou, lorsqu'elles sont effectuées sur un marché réglementé, par
|
||||
tout membre de ce marché.
|
|
@ -1,32 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652353
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652353.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-7
|
||||
|
||||
Ne sont pas soumises à l'obligation définie à l'article L. 421-6 les cessions
|
||||
effectuées entre :<br />
|
||||
|
||||
1. Deux personnes physiques, lorsqu'elles portent sur des valeurs mobilières
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2. Deux sociétés lorsque l'une d'elles possède directement ou indirectement au
|
||||
moins 20 % du capital de l'autre ;<br />
|
||||
|
||||
3. Une personne morale autre qu'une société et une société lorsque la personne
|
||||
morale possède directement ou indirectement au moins 20 % du capital de la
|
||||
société ;<br />
|
||||
|
||||
4. Deux sociétés contrôlées au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce
|
||||
par une même entreprise ;<br />
|
||||
|
||||
5. Les sociétés d'assurances appartenant au même groupe ;<br />
|
||||
|
||||
6. Les personnes morales et les organismes de retraite ou de prévoyance dont
|
||||
elles assurent la gestion.
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185110
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 1 : Obligations des dirigeants et des actionnaires d'entreprises de marché
|
||||
|
||||
- [Article L421-7](article_l421-7.md)
|
||||
- [Article L421-8](article_l421-8.md)
|
||||
- [Article L421-9](article_l421-9.md)
|
|
@ -0,0 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652354
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L007AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652354.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-7
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers s'assure que les personnes qui dirigent
|
||||
effectivement une entreprise de marché possèdent l'honorabilité nécessaire et
|
||||
l'expérience adéquate pour garantir la gestion saine et prudente du marché. A
|
||||
cet effet l'entreprise de marché informe préalablement l'Autorité des marchés
|
||||
financiers de l'identité de ces personnes ainsi que de tout changement les
|
||||
concernant. L'Autorité des marchés financiers approuve leur désignation dans les
|
||||
conditions et selon les modalités fixées par son règlement général.
|
|
@ -0,0 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652357
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L008AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652357.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-8
|
||||
|
||||
Les membres des organes d'administration, de direction et de surveillance, les
|
||||
dirigeants, salariés et préposés des entreprises de marché sont tenus au secret
|
||||
professionnel.
|
|
@ -0,0 +1,37 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652359
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L009AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652359.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-9
|
||||
|
||||
I. – Les personnes qui sont en mesure d'exercer de manière directe ou indirecte
|
||||
une influence significative sur la gestion d'un marché réglementé doivent
|
||||
présenter des qualités garantissant la gestion saine et prudente de ce
|
||||
marché.<br />
|
||||
|
||||
Toute personne qui vient à posséder, directement ou indirectement, seule ou de
|
||||
concert, une fraction du capital ou des droits de vote d'une entreprise de
|
||||
marché représentant plus du dixième, du cinquième, du tiers, de la moitié ou des
|
||||
deux tiers est tenue d'en informer l'entreprise de marché, dans les conditions
|
||||
et selon les modalités fixées par décret. L'entreprise de marché transmet
|
||||
l'information à l'Autorité des marchés financiers et la rend publique.<br />
|
||||
|
||||
En cas de manquement à l'obligation déclarative prévue au deuxième alinéa, et
|
||||
sans préjudice des dispositions de l'article L. 233-14 du code de commerce,
|
||||
l'Autorité des marchés financiers ou tout actionnaire peut demander au juge de
|
||||
suspendre, jusqu'à régularisation de la situation, l'exercice des droits de vote
|
||||
attachés aux actions de l'entreprise de marché qui n'ont pas été régulièrement
|
||||
déclarées.<br />
|
||||
|
||||
II. – Tout actionnaire qui vient à détenir le contrôle direct ou indirect d'une
|
||||
entreprise de marché doit obtenir une autorisation préalable du ministre chargé
|
||||
de l'économie sur proposition de l'Autorité des marchés financiers, qui vérifie
|
||||
l'absence de raisons objectives et démontrables d'estimer qu'un tel changement
|
||||
de contrôle risquerait de compromettre la gestion saine et prudente du marché
|
||||
réglementé.
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006185111
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 2 : Obligations de l'entreprise de marché
|
||||
|
||||
- [Article L421-10](article_l421-10.md)
|
||||
- [Article L421-11](article_l421-11.md)
|
||||
- [Article L421-12](article_l421-12.md)
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-10-24
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652364
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L010AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652364.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-10
|
||||
|
||||
En vue de la reconnaissance du marché réglementé, l'entreprise de marché établit
|
||||
les règles du marché. Ces règles, transparentes et non discrétionnaires,
|
||||
assurent une négociation équitable et ordonnée et fixent des critères objectifs
|
||||
en vue de l'exécution efficace des ordres. Elles fixent également les conditions
|
||||
d'admission des membres du marché conformément aux dispositions de l'article L.
|
||||
421-17.<br />
|
||||
|
||||
Elles déterminent notamment les conditions d'accès au marché et d'admission aux
|
||||
négociations des instruments financiers, les dispositions d'organisation des
|
||||
transactions, les conditions de suspension des négociations d'un ou plusieurs
|
||||
instruments financiers, les dispositions relatives à l'enregistrement et à la
|
||||
publicité des négociations.<br />
|
||||
|
||||
Ces règles sont approuvées par l'Autorité des marchés financiers, qui vérifie
|
||||
leur conformité aux dispositions législatives et réglementaires applicables,
|
||||
ainsi que leur caractère proportionné aux objectifs poursuivis.<br />
|
||||
|
||||
Les propositions de modifications de ces règles sont notifiées à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, qui les approuve, dans un délai fixé par son règlement
|
||||
général, après avoir effectué les vérifications prévues à l'alinéa précédent.<br />
|
||||
|
||||
Les règles du marché sont publiées par l'entreprise de marché dans les
|
||||
conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -0,0 +1,50 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652379
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L011AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652379.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-11
|
||||
|
||||
I. - L'entreprise de marché prend les dispositions nécessaires en vue de :<br />
|
||||
|
||||
1. Détecter, prévenir et gérer les effets potentiellement dommageables, pour le
|
||||
bon fonctionnement du marché réglementé ou pour les membres du marché, de tout
|
||||
conflit d'intérêts entre les exigences de bon fonctionnement du marché
|
||||
réglementé qu'elle gère et ses intérêts propres ou ceux de ses actionnaires ;<br />
|
||||
|
||||
2. Disposer en permanence des moyens, d'une organisation et de procédures de
|
||||
suivi adéquats permettant d'identifier les risques significatifs de nature à
|
||||
compromettre le bon fonctionnement du marché réglementé qu'elle gère et prendre
|
||||
les mesures appropriées pour atténuer ces risques ;<br />
|
||||
|
||||
3. Adopter des règles de déontologie applicables aux membres des organes
|
||||
d'administration, de direction et de surveillance, aux dirigeants, salariés et
|
||||
préposés et en vérifier le respect ;<br />
|
||||
|
||||
4. Garantir le bon fonctionnement des systèmes techniques de négociation et
|
||||
disposer notamment de procédures d'urgence destinées à faire face aux éventuels
|
||||
dysfonctionnements ;<br />
|
||||
|
||||
5. Mettre en oeuvre des mécanismes visant à faciliter le dénouement efficace et
|
||||
en temps voulu des transactions exécutées dans le cadre de leurs systèmes.<br />
|
||||
|
||||
II. - L'entreprise de marché est tenue de disposer, au moment de la
|
||||
reconnaissance du marché réglementé et en permanence, des ressources financières
|
||||
suffisantes pour permettre le bon fonctionnement du marché.<br />
|
||||
|
||||
III. - Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers détermine les
|
||||
règles relatives aux 1, 3, et 5 du I. Un arrêté du ministre chargé de
|
||||
l'économie, pris conformément à l'article L. 611-3, détermine les règles
|
||||
relatives aux 2 et 4 du I et au II.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers s'assure de la bonne application des
|
||||
dispositions des I et II dans les conditions prévues à l'article L. 621-9. Pour
|
||||
les règles relatives aux 2 et 4 du I et au II, elle s'appuie sur les contrôles
|
||||
effectués par la Commission bancaire dans les conditions prévues pour les
|
||||
personnes mentionnées à l'article L. 613-2 et les recommandations qui
|
||||
s'ensuivent.
|
|
@ -0,0 +1,35 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652409
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L012AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/24/LEGIARTI000006652409.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-12
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché instaure et maintient des dispositions et procédures en
|
||||
vue de contrôler que les membres du marché respectent les règles du marché
|
||||
réglementé et en vue de surveiller le bon déroulement des transactions
|
||||
effectuées sur celui-ci. Elle surveille les transactions effectuées par les
|
||||
membres du marché sur celui-ci, en vue de détecter tout manquement auxdites
|
||||
règles, toute condition de négociation de nature à perturber le bon ordre du
|
||||
marché ou tout comportement potentiellement révélateur d'une manipulation de
|
||||
cours, d'une diffusion de fausse information ou d'une opération d'initié.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise de marché signale à l'Autorité des marchés financiers tout
|
||||
manquement significatif aux dispositions du règlement général de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers et aux règles du marché ou toute condition de négociation de
|
||||
nature à perturber le bon ordre du marché pouvant entraîner un des manquements
|
||||
mentionnés au premier alinéa.<br />
|
||||
|
||||
Elle lui communique sans délai les informations pertinentes en matière
|
||||
d'enquêtes et de poursuites concernant ces manquements sur le marché réglementé.
|
||||
Elle lui prête toute l'aide nécessaire pour instruire et poursuivre les
|
||||
manquements commis sur le marché réglementé ou par l'intermédiaire de ses
|
||||
systèmes.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers détermine les
|
||||
conditions et modalités d'application de cet article.
|
|
@ -1,12 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170434
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Régime des membres d'un marché réglementé.
|
||||
|
||||
- [Article L421-8](article_l421-8.md)
|
||||
- [Article L421-9](article_l421-9.md)
|
||||
- [Article L421-10](article_l421-10.md)
|
||||
- [Article L421-11](article_l421-11.md)
|
|
@ -1,17 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652363
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L010AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652363.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-10
|
||||
|
||||
Les entreprises de marché ne peuvent limiter le nombre de prestataires de
|
||||
services d'investissement sur le marché dont elles ont la charge. L'Autorité des
|
||||
marchés financiers veille à ce que les entreprises de marché adaptent, en tant
|
||||
que de besoin, leur capacité technique aux demandes d'accès dont elles font
|
||||
l'objet.
|
|
@ -1,15 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652378
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652378.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-11
|
||||
|
||||
Les membres négociateurs d'un marché réglementé sont responsables de l'exécution
|
||||
des ordres qu'ils reçoivent, que ces ordres soient recueillis par eux-mêmes, par
|
||||
leurs agents ou par leurs employés et sous quelque forme que ce soit.
|
|
@ -1,35 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652356
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L008AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652356.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-8
|
||||
|
||||
Outre les prestataires de services d'investissement dûment agréés, sont
|
||||
autorisées, par dérogation à l'article L. 531-10, à être membre d'un marché
|
||||
réglementé d'instruments financiers :<br />
|
||||
|
||||
1. Les personnes physiques ou morales habilitées par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers à fournir des services mentionnés aux 2 et 3 de l'article L. 321-1
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2. Les personnes morales dont les membres ou associés sont indéfiniment et
|
||||
solidairement responsables des dettes et engagements de celles-ci, à condition
|
||||
que ces membres ou associés soient habilités à fournir les services mentionnés
|
||||
au 2 et au 3 de l'article L. 321-1 ;<br />
|
||||
|
||||
3. Les personnes physiques ou morales déjà habilitées au 4 juillet 1996 à
|
||||
fournir les services mentionnés aux 2 et 3 de l'article L. 321-1 sur des bourses
|
||||
de valeur, en fonctionnement régulier, placées sous le contrôle du conseil des
|
||||
bourses de valeur ainsi que sur les marchés à terme placés sous le contrôle du
|
||||
conseil du marché à terme.<br />
|
||||
|
||||
L'habilitation mentionnée aux 1 et 2 ci-dessus est délivrée au vu de conditions
|
||||
de compétence, d'honorabilité, de solvabilité et, en tant que de besoin, de
|
||||
capitaux propres et de garanties, définies par le règlement général de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers.
|
|
@ -1,18 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652358
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L009AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/23/LEGIARTI000006652358.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-9
|
||||
|
||||
L'admission et le maintien comme membre d'un marché réglementé, prononcés par
|
||||
l'entreprise de marché organisant les transactions sur ce marché, sont
|
||||
conditionnés au respect des règles de ce marché.<br />
|
||||
|
||||
Les relations entre une entreprise de marché et une personne mentionnée à
|
||||
l'article L. 421-8 sont de nature contractuelle.
|
|
@ -6,5 +6,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170435
|
|||
|
||||
###### Section 5 : Centralisation des ordres sur les marchés réglementés.
|
||||
|
||||
- [Article L421-12](article_l421-12.md)
|
||||
- [Article L421-13](article_l421-13.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,29 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652408
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX421L012AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/24/LEGIARTI000006652408.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L421-12
|
||||
|
||||
Les transactions sur un instrument financier admis aux négociations sur un
|
||||
marché réglementé, réalisées au profit d'un investisseur résidant habituellement
|
||||
ou établi en France, par un prestataire de services d'investissement agréé ou
|
||||
exerçant en France par voie de libre prestation de services ou de libre
|
||||
établissement, sont nulles si elles ne sont pas effectuées sur un marché
|
||||
réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.<br />
|
||||
|
||||
Par dérogation aux dispositions de l'alinéa précédent, les transactions qui y
|
||||
sont mentionnées peuvent être effectuées en dehors d'un marché réglementé si la
|
||||
demande en est faite par des investisseurs résidant habituellement ou établis
|
||||
sur le territoire français et si la transaction remplit les conditions définies
|
||||
par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers concernant son
|
||||
volume, le statut de l'investisseur, la nature de l'instrument financier négocié
|
||||
et l'information du marché réglementé sur lequel cet instrument est admis. Cette
|
||||
dérogation est accordée de plein droit pour toutes les transactions qui,
|
||||
incluses dans une convention autre qu'une vente pure et simple, en constituent
|
||||
un élément nécessaire.
|
|
@ -1,9 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154471
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006154801
|
||||
---
|
||||
|
||||
##### Chapitre II : Marchés réglementés européens.
|
||||
##### Chapitre II : Marchés réglementés européens
|
||||
|
||||
- [Article L422-1](article_l422-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,22 +1,38 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652450
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX422L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/24/LEGIARTI000006652450.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006652451
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX422L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/24/LEGIARTI000006652451.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L422-1
|
||||
|
||||
Les dispositions de l'article L. 423-1, à l'exception de celles relatives à la
|
||||
protection de l'épargne publique, ne s'appliquent pas aux marchés réglementés
|
||||
dont le siège est fixé dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen.<br />
|
||||
I. - Tout marché réglementé d'un Etat membre de la Communauté européenne ou d'un
|
||||
autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen qui fonctionne
|
||||
sans requérir la présence effective de personnes physiques peut offrir, sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine et des départements d'outre-mer, les
|
||||
moyens d'accès à ce marché.<br />
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions relatives à la protection de l'épargne publique,
|
||||
tout marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen qui fonctionne sans requérir la présence effective de personnes
|
||||
physiques peut offrir, sur le territoire de la France métropolitaine et des
|
||||
départements d'outre-mer, les moyens d'accès à ce marché.
|
||||
II. - Lorsque l'Autorité des marchés financiers a des raisons claires et
|
||||
démontrables d'estimer qu'un marché réglementé d'un autre Etat membre de la
|
||||
Communauté européenne ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace
|
||||
économique européen qui offre des moyens d'accès sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine et des départements d'outre-mer enfreint les obligations qui lui
|
||||
incombent, elle en fait part à l'autorité compétente de l'Etat d'origine dudit
|
||||
marché réglementé.<br />
|
||||
|
||||
Si, en dépit des mesures prises par l'autorité compétente de l'Etat d'origine ou
|
||||
en raison du caractère inadéquat de ces mesures, le marché réglementé continue
|
||||
de fonctionner d'une manière clairement préjudiciable aux intérêts des
|
||||
investisseurs ou au fonctionnement ordonné des marchés en France, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, après en avoir informé l'autorité compétente de l'Etat
|
||||
d'origine, prend toutes les mesures appropriées requises pour protéger les
|
||||
investisseurs ou pour préserver le bon fonctionnement des marchés. Elle peut
|
||||
notamment interdire à ce marché réglementé de mettre ses moyens d'accès à la
|
||||
disposition de membres à distance établis sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine et des départements d'outre-mer. L'Autorité des marchés
|
||||
financiers notifie sa décision, dûment motivée, au marché réglementé concerné.
|
||||
Elle en informe sans délai la Commission européenne.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-07-27
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653086
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX431L007AXXXAE
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/30/LEGIARTI000006653086.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2009-01-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653087
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX431L007AXXXAF
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/30/LEGIARTI000006653087.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L431-7
|
||||
|
@ -24,7 +24,7 @@ membre ;<br />
|
|||
2° Aux obligations financières résultant de tout contrat donnant lieu à un
|
||||
règlement en espèces ou à une livraison d'instruments financiers lorsque toutes
|
||||
les parties appartiennent à l'une des catégories de personnes mentionnées à
|
||||
l'alinéa précédent, à l'exception des personnes mentionnées aux alinéas c à i du
|
||||
l'alinéa précédent, à l'exception des personnes mentionnées aux alinéas c à n du
|
||||
2° de l'article L. 531-2 ;<br />
|
||||
|
||||
3° Aux obligations financières résultant de tout contrat conclu dans le cadre
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653613
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX432L020AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/36/LEGIARTI000006653613.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2009-01-10
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006653614
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX432L020AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/36/LEGIARTI000006653614.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L432-20
|
||||
|
||||
Les instruments financiers à terme mentionnés au II de l'article L. 211-1 sont
|
||||
valides, alors même qu'ils feraient l'objet de dispositions législatives
|
||||
Les instruments financiers à terme mentionnés au 4 du I de l'article L. 211-1
|
||||
sont valides, alors même qu'ils feraient l'objet de dispositions législatives
|
||||
spéciales, pour autant que leur cause et leur objet sont licites. Nul ne peut,
|
||||
pour se soustraire aux obligations qui résultent d'opérations à terme, se
|
||||
prévaloir de l'article 1965 du code civil, lors même que ces opérations se
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654274
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX464L001AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/42/LEGIARTI000006654274.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006654275
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX464L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/42/LEGIARTI000006654275.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L464-1
|
||||
|
||||
Est puni des peines prévues à l'article 226-13 du code pénal, le fait, pour tout
|
||||
dirigeant, salarié ou préposé des chambres de compensation, de violer le secret
|
||||
professionnel institué à l'article L. 442-3, sous réserve des dispositions de
|
||||
professionnel institué à l'article L. 440-4, sous réserve des dispositions de
|
||||
l'article 226-14 du code pénal.
|
||||
|
|
|
@ -1,63 +1,107 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657088
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L002AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/70/LEGIARTI000006657088.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2009-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657089
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L002AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/70/LEGIARTI000006657089.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-2
|
||||
|
||||
Peuvent fournir les services d'investissement dans les limites des dispositions
|
||||
Peuvent fournir des services d'investissement dans les limites des dispositions
|
||||
législatives qui, le cas échéant, les régissent, sans être soumis à la procédure
|
||||
d'agrément prévue à l'article L. 532-1 mais sans pouvoir prétendre au bénéfice
|
||||
des dispositions des articles L. 422-1, L. 532-16 à L. 532-27 et des deuxième et
|
||||
troisième alinéas de l'article L. 612-2 :<br />
|
||||
des dispositions des articles L. 532-16 à L. 532-27 :<br />
|
||||
|
||||
1° a) Le Trésor public ;<br />
|
||||
1° a) L'Etat, la Caisse de la dette publique et la Caisse d'amortissement de la
|
||||
dette sociale ;<br />
|
||||
|
||||
b) La Banque de France ;<br />
|
||||
|
||||
c) L'Institut d'émission des départements d'outre-mer et l'Institut d'émission
|
||||
d'outre-mer ;<br />
|
||||
|
||||
d) La Poste ;<br />
|
||||
d'outre-mer :<br />
|
||||
|
||||
2° a) Les entreprises d'assurance et de réassurance régies par le code des
|
||||
assurances ;<br />
|
||||
|
||||
b) Les organismes de placement collectif en valeurs mobilières, les fonds
|
||||
communs de créances et les sociétés civiles de placement immobilier ainsi que
|
||||
les sociétés chargées de leur gestion ;<br />
|
||||
b) Les organismes de placement collectif mentionnés à l'article L. 214-1, ainsi
|
||||
que les sociétés chargées de la gestion des organismes de placement collectif
|
||||
mentionnés aux 2, 3 et 4 du I de l'article L. 214-1 ;<br />
|
||||
|
||||
c) Les entreprises qui ne fournissent des services d'investissement qu'aux
|
||||
personnes morales qui les contrôlent directement ou indirectement au sens de
|
||||
l'article L. 233-3 du code de commerce et aux personnes morales que ces
|
||||
dernières contrôlent au sens du même article ;<br />
|
||||
c) Les institutions de retraites professionnelles mentionnées à l'article L.
|
||||
370-1 du code des assurances pour leurs opérations mentionnées à l'article L.
|
||||
370-2 du même code, ainsi que les personnes morales administrant une institution
|
||||
de retraite professionnelle mentionnée à l'article 8 de l'ordonnance n° 2006-344
|
||||
du 23 mars 2006 relative aux retraites professionnelles supplémentaires ;<br />
|
||||
|
||||
d) Les entreprises dont les activités de services d'investissement se limitent à
|
||||
d) Les personnes qui ne fournissent des services d'investissement qu'aux
|
||||
personnes morales qui les contrôlent, à celles que ces dernières contrôlent,
|
||||
ainsi qu'à celles qu'elles contrôlent elles-mêmes. Pour l'application du présent
|
||||
d, la notion de contrôle s'entend du contrôle direct ou indirect au sens de
|
||||
l'article L. 233-3 du code de commerce ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les entreprises dont les activités de services d'investissement se limitent à
|
||||
la gestion d'un système d'épargne salariale ;<br />
|
||||
|
||||
e) Les entreprises dont les activités se limitent à celles mentionnées aux c et
|
||||
d ci-dessus ;<br />
|
||||
f) Les entreprises dont les activités se limitent à celles mentionnées aux d et
|
||||
e ci-dessus ;<br />
|
||||
|
||||
f) Les personnes qui fournissent un service d'investissement, de manière
|
||||
accessoire à une activité professionnelle et dans la mesure où celle-ci est
|
||||
régie par des règles qui ne l'interdisent pas formellement ;<br />
|
||||
g) Les personnes qui fournissent les services de conseil en investissement ou de
|
||||
réception et de transmission d'ordres pour le compte de tiers, de manière
|
||||
accessoire et dans le cadre d'une activité professionnelle non financière ou
|
||||
d'une activité d'expert-comptable, dans la mesure où celle-ci est régie par des
|
||||
dispositions législatives ou réglementaires ou par un code de déontologie
|
||||
approuvé par une autorité publique qui ne l'interdisent pas formellement ;<br />
|
||||
|
||||
g) Les personnes dont l'activité est régie par le chapitre Ier du titre IV du
|
||||
h) Les personnes dont l'activité est régie par le chapitre Ier du titre IV du
|
||||
livre III à la condition qu'elles soient mandatées, conformément à l'article L.
|
||||
341-4, par des personnes habilitées à fournir les mêmes services
|
||||
d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
h) Les intermédiaires en marchandises qui ne fournissent un service
|
||||
d'investissement qu'à leurs clients et dans la mesure nécessaire à l'exercice de
|
||||
leur activité principale ;<br />
|
||||
i) Les personnes qui ne fournissent aucun autre service d'investissement que la
|
||||
négociation pour compte propre, à moins qu'elles ne soient teneurs de marché ou
|
||||
qu'elles ne négocient pour compte propre de façon organisée, fréquente et
|
||||
systématique en dehors d'un marché réglementé ou d'un système multilatéral de
|
||||
négociation, en fournissant un service accessible à des tiers afin d'entrer en
|
||||
négociation avec eux. Au sens du présent alinéa, un teneur de marché est une
|
||||
personne qui est présente de manière continue sur les marchés financiers pour
|
||||
négocier pour son propre compte et qui se porte acheteuse et vendeuse
|
||||
d'instruments financiers en engageant ses propres capitaux, à des prix fixés par
|
||||
elle ;<br />
|
||||
|
||||
i) Les entreprises qui, ayant pour activité principale la production, la
|
||||
transformation, la distribution ou la vente de marchandises, négocient les
|
||||
instruments mentionnés au 4 du II de l'article L. 211-1 pour les besoins normaux
|
||||
de leurs activités et dans la mesure où celles-ci sont régies par des règles qui
|
||||
ne l'interdisent pas formellement.
|
||||
j) Les personnes négociant des instruments financiers pour compte propre ou
|
||||
fournissant des services d'investissement concernant des contrats à terme sur
|
||||
marchandises ou autres contrats à terme précisés par décret, aux clients de leur
|
||||
activité principale, à condition que ces prestations soient accessoires à leur
|
||||
activité principale, lorsque cette activité principale est appréhendée au niveau
|
||||
du groupe au sens du III de l'article L. 511-20, et qu'elle ne consiste pas en
|
||||
la fourniture de services d'investissement ou en la réalisation d'opérations de
|
||||
banque ;<br />
|
||||
|
||||
k) Les conseillers en investissements financiers, dans les conditions et limites
|
||||
fixées au chapitre Ier du titre IV ;<br />
|
||||
|
||||
l) Les personnes, autres que les conseillers en investissements financiers,
|
||||
fournissant des conseils en investissement dans le cadre de l'exercice d'une
|
||||
autre activité professionnelle qui n'est pas régie par le présent titre, à
|
||||
condition que la fourniture de tels conseils ne soit pas spécifiquement
|
||||
rémunérée ;<br />
|
||||
|
||||
m) Les personnes dont l'activité principale consiste à négocier pour compte
|
||||
propre des marchandises ou des instruments dérivés sur marchandises. La présente
|
||||
exception ne s'applique pas lorsque la personne qui négocie pour compte propre
|
||||
des marchandises ou des instruments dérivés sur marchandises fait partie d'un
|
||||
groupe, au sens du III de l'article L. 511-20, dont l'activité principale est la
|
||||
fourniture de services d'investissement ou la réalisation d'opérations de banque
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
n) Les entreprises dont les services d'investissement consistent exclusivement à
|
||||
négocier pour compte propre sur des marchés d'instruments financiers à terme, ou
|
||||
sur des marchés au comptant aux seules fins de couvrir des positions sur des
|
||||
marchés dérivés, ou qui négocient ou assurent la formation des prix pour le
|
||||
compte d'autres membres de ces marchés, et qui sont couvertes par la garantie
|
||||
d'un adhérent d'une chambre de compensation, lorsque la responsabilité des
|
||||
contrats conclus par ces entreprises est assumée par un adhérent d'une chambre
|
||||
de compensation.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-05-07
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657128
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L006AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657128.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2009-07-26
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657129
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L006AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657129.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-6
|
||||
|
@ -13,9 +13,9 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657128.xml
|
|||
Toute modification dans la structure du capital d'une entreprise
|
||||
d'investissement doit être effectuée dans des conditions définies par un arrêté
|
||||
du ministre chargé de l'économie. Elle doit être notifiée au comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement et à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers. Le cas échéant, elle doit être autorisée par le comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement.<br />
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement. Le cas échéant,
|
||||
elle doit être autorisée par le comité des établissements de crédit et des
|
||||
entreprises d'investissement.<br />
|
||||
|
||||
En cas de manquement aux règles fixées au premier alinéa et sans préjudice des
|
||||
dispositions de l'article L. 233-14 du code de commerce, le procureur de la
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657137
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L007AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657137.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657138
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L007AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657138.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-7
|
||||
|
||||
Le ministre chargé de l'économie fixe les conditions dans lesquelles les
|
||||
entreprises d'investissement peuvent exercer, à titre professionnel, une
|
||||
activité autre que celles prévues à l'article L. 321-1.
|
||||
activité autre que celles prévues aux articles L. 321-1 et L. 321-2.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657175
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657175.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657176
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX531L010AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/71/LEGIARTI000006657176.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L531-10
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions de l'article L. 421-8, il est interdit à toute
|
||||
personne autre qu'un prestataire de services d'investissement de fournir à des
|
||||
Sous réserve des dispositions de l'article L. 531-2, il est interdit à toute
|
||||
personne autre qu'un prestataire de service d'investissement ou qu'une personne
|
||||
mentionnée à l'article L. 532-18 ou à l'article L. 532-18-1 de fournir à des
|
||||
tiers des services d'investissement, à titre de profession habituelle.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657222
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657222.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657223
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L001AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657223.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-1
|
||||
|
@ -17,14 +17,15 @@ comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement. Il
|
|||
n'est pas requis pour le seul exercice d'un ou plusieurs des services mentionnés
|
||||
à l'article L. 321-2.<br />
|
||||
|
||||
Préalablement à la délivrance d'un agrément portant sur le service mentionné au
|
||||
4 de l'article L. 321-1, les entreprises d'investissement et les établissements
|
||||
de crédit doivent obtenir l'approbation par l'Autorité des marchés financiers de
|
||||
leur programme d'activité.<br />
|
||||
Préalablement à la délivrance d'un agrément portant sur les services mentionnés
|
||||
aux 4 ou 5 de l'article L. 321-1, les entreprises d'investissement et les
|
||||
établissements de crédit doivent obtenir l'approbation par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers de leur programme d'activité, dans les conditions fixées à
|
||||
l'article L. 532-4.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque ce service a vocation à être exercé à titre principal, l'agrément de
|
||||
l'entreprise d'investissement est délivré par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
Lorsque le service mentionné au 4 de l'article L. 321-1 a vocation à être exercé
|
||||
à titre principal, l'agrément de l'entreprise d'investissement est délivré par
|
||||
l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les modalités d'application du présent
|
||||
article. Il précise, notamment, les conditions dans lesquelles les décisions
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-06-05
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657238
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L002AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657238.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657240
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L002AXXXAF
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657240.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-2
|
||||
|
@ -14,7 +14,7 @@ Pour délivrer l'agrément à une entreprise d'investissement, le comité des
|
|||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement vérifie si celle-ci
|
||||
:<br />
|
||||
|
||||
1. A son siège social et son administration centrale en France ;<br />
|
||||
1. A son siège social et sa direction effective en France ;<br />
|
||||
|
||||
2. Dispose, compte tenu de la nature du service qu'elle souhaite fournir, d'un
|
||||
capital initial suffisant déterminé par le ministre chargé de l'économie ainsi
|
||||
|
@ -26,19 +26,21 @@ montant de leur participation ; le comité apprécie la qualité de ces
|
|||
actionnaires au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente
|
||||
de l'entreprise d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
4. Voit son orientation déterminée par deux personnes au moins possédant
|
||||
l'honorabilité et la compétence nécessaires ainsi que l'expérience adéquate à
|
||||
leur fonction ;<br />
|
||||
4. Est dirigée effectivement par deux personnes au moins possédant
|
||||
l'honorabilité nécessaire et l'expérience adéquate à leur fonction, en vue de
|
||||
garantir sa gestion saine et prudente. Un arrêté du ministre chargé de
|
||||
l'économie pris conformément à l'article L. 611-3 fixe les conditions dans
|
||||
lesquelles une entreprise d'investissement peut, par dérogation, être dirigée
|
||||
effectivement par une seule personne. Il précise les mesures qui doivent être
|
||||
prises pour garantir la gestion saine et prudente de l'entreprise concernée ;<br />
|
||||
|
||||
5. Dispose d'une forme juridique adéquate à l'activité d'entreprise
|
||||
d'investissement ;<br />
|
||||
|
||||
6. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
5. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
exercer qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les
|
||||
services d'investissement concernés et indique le type d'opérations envisagées
|
||||
et la structure de son organisation. Pour le service mentionné au 4 de l'article
|
||||
L. 321-1, le programme d'activité doit avoir été approuvé par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers dans les conditions fixées à l'article L. 532-4.<br />
|
||||
et la structure de son organisation ;<br />
|
||||
|
||||
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
||||
des dépôts conformément aux articles L. 322-1 à L. 322-4.<br />
|
||||
|
||||
Le comité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
||||
préserver l'équilibre de la structure financière de l'entreprise. Le comité peut
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-06-05
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657247
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L003AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657247.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657249
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L003AXXXAF
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657249.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-3
|
||||
|
@ -18,15 +18,14 @@ crédit et des entreprises d'investissement vérifie, outre les conditions posé
|
|||
1. D'un capital initial suffisant déterminé par le ministre chargé de
|
||||
l'économie, compte tenu de la nature du service qu'il entend fournir ;<br />
|
||||
|
||||
2. D'une forme juridique adéquate à la fourniture de services d'investissement
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3. D'un programme d'activité pour chacun des services qu'il entend fournir qui
|
||||
2. D'un programme d'activité pour chacun des services qu'il entend fournir qui
|
||||
précise les conditions dans lesquelles il envisage de fournir les services
|
||||
d'investissement concernés et indique le type d'opérations envisagées et la
|
||||
structure de son organisation. Pour le service mentionné au 4 de l'article L.
|
||||
321-1, le programme d'activité doit avoir été approuvé par l'Autorité des
|
||||
marchés financiers dans les conditions fixées à l'article L. 532-4.<br />
|
||||
structure de son organisation.<br />
|
||||
|
||||
L'établissement de crédit doit en outre avoir adhéré à un mécanisme de garantie
|
||||
des titres géré par le Fonds de garantie des dépôts conformément aux articles L.
|
||||
322-1 à L. 322-4.<br />
|
||||
|
||||
Le comité peut assortir l'agrément de conditions particulières visant à
|
||||
préserver l'équilibre de la structure financière de l'établissement. Le comité
|
||||
|
|
|
@ -1,19 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657285
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L004AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657285.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657286
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L004AXXXAE
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657286.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-4
|
||||
|
||||
Pour délivrer l'approbation du programme d'activité portant sur le service
|
||||
d'investissement mentionné au 4 de l'article L. 321-1, l'Autorité des marchés
|
||||
financiers apprécie la qualité de ce programme au regard de l'honorabilité et de
|
||||
la compétence des dirigeants et de l'adéquation de leur expérience à leurs
|
||||
Pour délivrer l'approbation du programme d'activité portant sur les services
|
||||
d'investissement mentionnés aux 4 ou 5 de l'article L. 321-1, l'Autorité des
|
||||
marchés financiers apprécie la qualité de ce programme au regard de
|
||||
l'honorabilité des dirigeants et de l'adéquation de leur expérience à leurs
|
||||
fonctions ainsi que les conditions dans lesquelles le prestataire envisage de
|
||||
fournir les services d'investissement concernés. Ce programme indique le type
|
||||
d'opérations envisagées et la structure de l'organisation de l'entreprise ou de
|
||||
|
|
|
@ -1,25 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: ABROGE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657296
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L005AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657296.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657297
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L005AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/72/LEGIARTI000006657297.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-5
|
||||
|
||||
I. - Les personnes morales autorisées à fournir, au 5 juillet 1996, un service
|
||||
d'investissement mentionné à l'article L. 321-1 sont dispensées, pour l'exercice
|
||||
de ce service, des procédures prévues à l'article L. 532-1 et bénéficient des
|
||||
dispositions des articles L. 422-1 et L. 532-23 à L. 532-26.<br />
|
||||
|
||||
Ces personnes morales doivent figurer sur les listes établies par le comité des
|
||||
établissements de crédit et des entreprises d'investissement et par l'Autorité
|
||||
des marchés financiers. Elles sont alors réputées avoir obtenu l'agrément
|
||||
mentionné à l'article L. 532-1 pour les services concernés.<br />
|
||||
|
||||
II. - Les prestataires de services d'investissement qui exerçaient leur activité
|
||||
avant le 4 juillet 1996 sont dispensés de la procédure d'agrément prévue à
|
||||
l'article L. 532-9.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement autorisés à fournir, au 1er
|
||||
novembre 2007, un service d'investissement mentionné à l'article L. 321-1 sont
|
||||
dispensés, pour la fourniture de ce service, des procédures prévues à l'article
|
||||
L. 532-1 et bénéficient des dispositions des articles L. 532-23 à L. 532-25.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657313
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L006AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657313.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657314
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L006AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657314.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-6
|
||||
|
@ -17,8 +17,9 @@ d'investissement. Il peut aussi être décidé d'office par le comité si
|
|||
l'entreprise d'investissement ne remplit plus les conditions ou les engagements
|
||||
auxquels étaient subordonnés son agrément ou une autorisation ultérieure, ou si
|
||||
l'entreprise d'investissement n'a pas fait usage de son agrément dans un délai
|
||||
de douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus son activité depuis au moins six
|
||||
mois.<br />
|
||||
de douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus son activité depuis au moins six mois
|
||||
ou encore si elle a obtenu l'agrément par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier.<br />
|
||||
|
||||
Le retrait d'agrément prend effet à l'expiration d'une période dont la durée est
|
||||
déterminée par le comité des établissements de crédit et des entreprises
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,27 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-06-05
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657371
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L009AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657371.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-06-15
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657372
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L009AXXXAE
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/73/LEGIARTI000006657372.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-9
|
||||
|
||||
L'entreprise d'investissement qui exerce, à titre principal, le service
|
||||
mentionné au 4 de l'article L. 321-1, est agréée par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers et prend le nom de société de gestion de portefeuille.<br />
|
||||
Les sociétés de gestion de portefeuille sont des entreprises d'investissement
|
||||
qui fournissent, à titre principal, le service d'investissement mentionné au 4
|
||||
de l'article L. 321-1, ou qui gèrent un ou plusieurs organismes de placement
|
||||
collectifs mentionnés aux 1 et 5 du I de l'article L. 214-1.<br />
|
||||
|
||||
Les sociétés de gestion de portefeuille sont agréées par l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
|
||||
Pour délivrer l'agrément à une société de gestion de portefeuille, l'Autorité
|
||||
vérifie si celle-ci :<br />
|
||||
|
||||
1. A son siège social et son administration centrale en France ;<br />
|
||||
1. A son siège social et sa direction effective en France ;<br />
|
||||
|
||||
2. Dispose d'un capital initial suffisant ainsi que des moyens financiers
|
||||
adaptés et suffisants ;<br />
|
||||
|
@ -28,19 +32,21 @@ montant de leur participation ; l'Autorité apprécie la qualité de ces
|
|||
actionnaires au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
4. Est dirigée effectivement par des personnes possédant l'honorabilité et la
|
||||
compétence nécessaires ainsi que l'expérience adéquate à leur fonction ;<br />
|
||||
4. Est dirigée effectivement par deux personnes au moins possédant
|
||||
l'honorabilité nécessaire et l'expérience adéquate à leur fonction, en vue de
|
||||
garantir sa gestion saine et prudente. Le règlement général de l'Autorité des
|
||||
marchés financiers fixe les conditions dans lesquelles une société de gestion de
|
||||
portefeuille peut, par dérogation, être dirigée effectivement par une seule
|
||||
personne. Il précise les mesures qui doivent être prises pour garantir la
|
||||
gestion saine et prudente de la société concernée ;<br />
|
||||
|
||||
5. Voit son orientation déterminée par deux personnes au moins remplissant les
|
||||
conditions fixées au 4 ;<br />
|
||||
|
||||
6. Dispose d'une forme juridique adéquate à la fourniture du service mentionné
|
||||
au 4 de l'article L. 321-1 ;<br />
|
||||
|
||||
7. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
exercer qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les
|
||||
5. Dispose d'un programme d'activité pour chacun des services qu'elle entend
|
||||
exercer, qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les
|
||||
services d'investissement concernés et indique le type d'opérations envisagées
|
||||
et la structure de son organisation.<br />
|
||||
et la structure de son organisation ;<br />
|
||||
|
||||
6. Adhère à un mécanisme de garantie des titres géré par le Fonds de garantie
|
||||
des dépôts conformément aux articles L. 322-5 et L. 322-10.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut refuser l'agrément lorsque l'exercice de
|
||||
la mission de surveillance de la société de gestion de portefeuille est
|
||||
|
@ -62,6 +68,5 @@ souscrits par la société requérante.<br />
|
|||
Un règlement général de l'Autorité des marchés financiers précise les conditions
|
||||
d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille.<br />
|
||||
|
||||
L'entreprise d'investissement qui exerce à titre principal le service mentionné
|
||||
au 4 de l'article L. 321-1 doit satisfaire à tout moment aux conditions de son
|
||||
agrément.
|
||||
Les sociétés de gestion de portefeuille doivent satisfaire à tout moment aux
|
||||
conditions de leur agrément.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657416
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L010AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657416.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2016-12-11
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657417
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L010AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657417.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-10
|
||||
|
@ -15,8 +15,9 @@ l'Autorité des marchés financiers à la demande de la société. Il peut aussi
|
|||
décidé d'office par l'Autorité si la société ne remplit plus les conditions ou
|
||||
les engagements auxquels étaient subordonnés son agrément ou une autorisation
|
||||
ultérieure, ou si la société n'a pas fait usage de son agrément dans un délai de
|
||||
douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus son activité depuis au moins six
|
||||
mois.<br />
|
||||
douze mois ou lorsqu'elle n'exerce plus son activité depuis au moins six mois,
|
||||
ou encore si elle a obtenu l'agrément par de fausses déclarations ou par tout
|
||||
autre moyen irrégulier.<br />
|
||||
|
||||
Le retrait d'agrément prend effet à l'expiration d'une période dont la durée est
|
||||
déterminée par l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657440
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L013AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657440.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657441
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L013AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657441.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-13
|
||||
|
@ -13,7 +13,4 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657440.xml
|
|||
L'Autorité des marchés financiers précise les conditions d'application des
|
||||
articles L. 532-10 à L. 532-12. Elle fixe notamment les modalités selon
|
||||
lesquelles les décisions de retrait d'agrément ou de radiation sont portées à la
|
||||
connaissance du public.<br />
|
||||
|
||||
Les sociétés de gestion de portefeuille exercent leur activité dans les
|
||||
conditions fixées notamment par les articles L. 533-10 et L. 533-13.
|
||||
connaissance du public.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657493
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L016AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657493.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2011-08-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657494
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L016AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/74/LEGIARTI000006657494.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-16
|
||||
|
@ -21,17 +21,24 @@ siège social ;<br />
|
|||
2. L'expression : " Etat d'origine " désigne, pour une entreprise
|
||||
d'investissement, l'Etat membre où elle a son siège social ou si, conformément à
|
||||
son droit national, elle en est dépourvue, l'Etat membre dans lequel s'exerce sa
|
||||
direction effective et, s'il s'agit d'un marché, l'Etat où est situé le siège
|
||||
social ou, à défaut, la direction effective de l'organisme qui assure les
|
||||
transactions ;<br />
|
||||
direction effective. Pour un marché réglementé, l'expression "Etat d'origine"
|
||||
désigne l'Etat membre dans lequel le marché réglementé est reconnu ou, si,
|
||||
conformément à son droit national, il n'a pas de siège statutaire, l'Etat membre
|
||||
où sa direction effective est située ;<br />
|
||||
|
||||
3. L'expression : " Etat d'accueil " désigne tout Etat membre dans lequel
|
||||
l'entreprise d'investissement exerce son activité par le biais d'une succursale
|
||||
ou de la libre prestation de services ;<br />
|
||||
ou de la libre prestation de service ou l'Etat membre dans lequel un marché
|
||||
réglementé d'un autre Etat membre fournit des dispositifs permettant aux membres
|
||||
établis dans ce premier Etat membre d'accéder à distance à son système de
|
||||
négociation ;<br />
|
||||
|
||||
4. L'expression : " succursale " désigne une ou plusieurs parties, dépourvues de
|
||||
la personnalité morale, d'une entreprise d'investissement et dont l'objet est de
|
||||
fournir des services d'investissement ;<br />
|
||||
fournir des services d'investissement. Tous les lieux d'exploitation établis
|
||||
dans le même Etat membre par une entreprise d'investissement dont le siège
|
||||
social se trouve dans un autre Etat membre sont considérés comme une succursale
|
||||
unique ;<br />
|
||||
|
||||
5. L'expression : " opération réalisée en libre prestation de services " désigne
|
||||
l'opération par laquelle une entreprise d'investissement fournit dans un Etat
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-07-21
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657524
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L018AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657524.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657525
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L018AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657525.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-18
|
||||
|
@ -13,15 +13,12 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657524.xml
|
|||
Dans la limite des services qu'elle est autorisée à fournir sur le territoire de
|
||||
son Etat d'origine, et en fonction de l'agrément qu'elle y a reçu, toute
|
||||
personne morale ou physique agréée pour fournir des services d'investissement
|
||||
peut, sans préjudice des dispositions des articles L. 511-21 à L. 511-28, sur le
|
||||
territoire de la France métropolitaine et des départements d'outre-mer, établir
|
||||
des succursales pour fournir des services d'investissement et des services
|
||||
connexes, et intervenir en libre prestation de services dans des conditions
|
||||
fixées par l'Autorité des marchés financiers, notamment en ce qui concerne la
|
||||
protection des fonds des clients.<br />
|
||||
peut, sans préjudice des dispositions des articles L. 511-21 à L. 511-26,
|
||||
fournir des services d'investissement et des services connexes en libre
|
||||
prestation de services sur le territoire de la France métropolitaine et des
|
||||
départements d'outre-mer.<br />
|
||||
|
||||
Pour l'application des articles L. 213-3, L. 322-1 à L. 322-4, L. 421-6, L.
|
||||
421-7, L. 421-8 à L. 421-11, L. 432-20, L. 431-7, L. 531-10, L. 533-3, L. 533-4,
|
||||
L. 533-6 à L. 533-11, L. 533-13, L. 621-17-2 à L. 621-17-7 et L. 621-18-1, les
|
||||
personnes mentionnées à l'alinéa précédent sont assimilées à des prestataires de
|
||||
services d'investissement.
|
||||
Pour l'application des articles L. 213-3, L. 421-17 à L. 421-19, L. 431-7, L.
|
||||
531-10, L. 621-17-2 à L. 621-17-7 et L. 621-18-1, les personnes mentionnées à
|
||||
l'alinéa précédent sont assimilées à des prestataires de services
|
||||
d'investissement.
|
||||
|
|
|
@ -1,31 +1,32 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657556
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L019AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657556.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657557
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L019AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657557.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-19
|
||||
|
||||
En vue d'exercer la surveillance d'un prestataire de services d'investissement
|
||||
bénéficiant du régime prévu à l'article L. 532-18, les autorités compétentes de
|
||||
l'Etat d'origine dont il relève peuvent exiger de lui et de ses succursales
|
||||
établies en France communication de toutes informations utiles à l'exercice de
|
||||
cette surveillance.<br />
|
||||
bénéficiant du régime prévu à l'article L. 532-18-1, les autorités compétentes
|
||||
de l'Etat d'origine dont il relève peuvent exiger de ses succursales établies en
|
||||
France communication de toutes informations utiles à l'exercice de cette
|
||||
surveillance.<br />
|
||||
|
||||
Après information préalable de la commission bancaire ou, lorsqu'il s'agit du
|
||||
service mentionné au 4 de l'article L. 321-1, de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers, les succursales de ce prestataire situées sur le territoire de la
|
||||
France métropolitaine et des départements d'outre-mer peuvent être contrôlées
|
||||
sur place, par les autorités compétentes de leur Etat d'origine, directement ou
|
||||
par l'intermédiaire de personnes que ces autorités mandatent spécialement à cet
|
||||
effet. Les résultats de ces contrôles sont communiqués à la commission bancaire
|
||||
sans que les règles relatives au secret professionnel puissent être opposées. La
|
||||
commission bancaire informe, le cas échéant, l'Autorité des marchés financiers
|
||||
des contrôles ci-mentionnés et de leurs résultats.<br />
|
||||
Après information préalable de l'Autorité des marchés financiers, qui informe le
|
||||
cas échéant la Commission bancaire, l'autorité compétente de l'Etat membre
|
||||
d'origine d'un prestataire de service d'investissement ayant des succursales
|
||||
situées sur le territoire de la France métropolitaine et des départements
|
||||
d'outre-mer peut, dans le cadre de ses missions de surveillance, procéder à des
|
||||
vérifications sur place de cette succursale, directement ou par l'intermédiaire
|
||||
de personnes que cette autorité mandate spécialement à cet effet. Les résultats
|
||||
de ces contrôles sont communiqués à l'Autorité des marchés financiers sans que
|
||||
les règles relatives au secret professionnel puissent être opposées. L'Autorité
|
||||
des marchés financiers informe, le cas échéant, la Commission bancaire des
|
||||
contrôles ci-mentionnés et de leurs résultats.<br />
|
||||
|
||||
En outre, la commission bancaire et l'Autorité des marchés financiers procèdent,
|
||||
le cas échéant, aux vérifications sollicitées par les autorités compétentes de
|
||||
|
|
|
@ -1,20 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657568
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L020AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657568.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657569
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L020AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657569.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-20
|
||||
|
||||
Sous réserve du contrôle exercé par la commission bancaire en application de
|
||||
l'article L. 613-2, les prestataires de services d'investissement mentionnés à
|
||||
l'article L. 532-18 sont soumis au contrôle de l'Autorité des marchés
|
||||
financiers.<br />
|
||||
Les personnes mentionnées à l'article L. 532-18-1 transmettent à l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, à des fins statistiques, des rapports périodiques sur les
|
||||
activités de leur succursale.<br />
|
||||
|
||||
L'Autorité examine les conditions d'exercice de leurs activités et les résultats
|
||||
de celles-ci en tenant compte de la surveillance exercée par les autorités
|
||||
compétentes de l'Etat d'origine.
|
||||
L'Autorité des marchés financiers peut exiger des succursales mentionnées à
|
||||
l'article L. 532-18-1 qu'elles lui transmettent les informations nécessaires
|
||||
pour lui permettre de vérifier qu'elles se conforment aux dispositions qui leur
|
||||
sont applicables sur le territoire de la France métropolitaine et des
|
||||
départements d'outre-mer, pour les cas prévus à l'article L. 532-18-2. Les
|
||||
obligations ainsi imposées à ces succursales ne peuvent être plus strictes que
|
||||
celles qui sont applicables aux prestataires de services d'investissement
|
||||
mentionnés à l'article L. 531-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,29 +1,31 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2005-05-07
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657582
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L021AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657582.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657583
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L021AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/75/LEGIARTI000006657583.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-21
|
||||
|
||||
Lorsque la commission bancaire ou, lorsqu'il s'agit du service mentionné au 4 de
|
||||
l'article L. 321-1, l'Autorité des marchés financiers constate qu'un prestataire
|
||||
de services d'investissement bénéficiant du régime prévu à l'article L. 532-18
|
||||
ne respecte pas les dispositions législatives ou réglementaires en matière de
|
||||
règles prudentielles ou de règles d'agrément, ces autorités peuvent exiger que
|
||||
le prestataire mette fin à cette situation irrégulière et en informent les
|
||||
autorités compétentes de l'Etat membre d'origine.<br />
|
||||
Lorsque la Commission bancaire ou l'Autorité des marchés financiers a des
|
||||
raisons claires et démontrables d'estimer qu'un prestataire de services
|
||||
d'investissement opérant dans le cadre du régime de la libre prestation de
|
||||
services ou possédant une succursale sur le territoire de la France
|
||||
métropolitaine et des départements d'outre-mer enfreint les obligations légales
|
||||
ou réglementaires pour lesquelles l'autorité de l'Etat d'origine est compétente,
|
||||
elle en fait part à cette autorité.<br />
|
||||
|
||||
Si, en dépit des mesures prises par l'Etat membre d'origine ou parce que ces
|
||||
mesures se révèlent inadéquates ou font défaut dans cet Etat, le prestataire de
|
||||
services d'investissement persiste à enfreindre les dispositions législatives ou
|
||||
réglementaires mentionnées à l'alinéa précédent, la commission bancaire, ou,
|
||||
lorsque cela relève de sa compétence, l'Autorité des marchés financiers prend
|
||||
les mesures appropriées pour prévenir ou sanctionner de nouvelles irrégularités
|
||||
et, au besoin, empêcher ce prestataire d'effectuer de nouvelles opérations sur
|
||||
le territoire de la France métropolitaine et des départements d'outre-mer. Ces
|
||||
autorités en informent, sans délai, les autorités de l'Etat membre d'origine.
|
||||
Si, en dépit des mesures prises par l'autorité compétente de l'Etat d'origine ou
|
||||
en raison du caractère inadéquat de ces mesures, le prestataire de services
|
||||
d'investissement concerné continue d'agir d'une manière clairement préjudiciable
|
||||
aux intérêts des investisseurs résidant ou établis en France ou au
|
||||
fonctionnement ordonné des marchés, la Commission bancaire ou l'Autorité des
|
||||
marchés financiers, selon le cas, après en avoir informé l'autorité compétente
|
||||
de l'Etat d'origine, prend toutes les mesures requises pour protéger les
|
||||
investisseurs et préserver le bon fonctionnement des marchés, y compris, le cas
|
||||
échéant, l'interdiction faite au prestataire concerné de continuer à fournir des
|
||||
services sur le territoire de la France métropolitaine et des départements
|
||||
d'outre-mer. La Commission européenne est informée de l'adoption de ces mesures.
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657603
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L022AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657603.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657604
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L022AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657604.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-22
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les procédures que suivent la commission
|
||||
bancaire et l'Autorité des marchés financiers dans l'exercice des compétences
|
||||
qui leur sont dévolues aux articles L. 532-19 à L. 532-21. Ce décret détermine,
|
||||
en particulier, les modalités d'information des autorités compétentes des autres
|
||||
Etats membres.
|
||||
qui leur sont dévolues aux articles L. 532-19 à L. 532-21-1. Ce décret
|
||||
détermine, en particulier, les modalités d'information des autorités compétentes
|
||||
des autres Etats membres et de la Commission européenne.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657620
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L023AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657620.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657622
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L023AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657622.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-23
|
||||
|
@ -18,32 +18,34 @@ projet au Comité des établissements de crédit et des entreprises
|
|||
d'investissement et à l'Autorité des marchés financiers selon des règles fixées
|
||||
par décret en Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Ce projet ainsi que les informations prévues à l'article L. 533-13 assurant la
|
||||
Ce projet ainsi que les informations prévues à l'article L. 533-23 assurant la
|
||||
protection des clients de la succursale sont transmis, dans les trois mois de
|
||||
leur réception, aux autorités compétentes de l'Etat membre d'accueil dans les
|
||||
conditions et selon les modalités fixées par le décret en Conseil d'Etat prévu
|
||||
au précédent alinéa. Le refus de transmission ne peut intervenir que si le
|
||||
comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et
|
||||
l'Autorité des marchés financiers établissent que les structures administratives
|
||||
ou la situation financière de l'entreprise d'investissement ou de
|
||||
l'établissement de crédit fournissant des services d'investissement ne
|
||||
permettent pas l'établissement d'une succursale.<br />
|
||||
leur réception, à l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été désignée comme
|
||||
point de contact au sens du paragraphe 1 de l'article 56 de la directive
|
||||
2004/39/CE du 21 avril 2004, dans les conditions et selon les modalités fixées
|
||||
par le décret en Conseil d'Etat prévu au précédent alinéa. Le refus de
|
||||
transmission ne peut intervenir que si le Comité des établissements de crédit et
|
||||
des entreprises d'investissement et l'Autorité des marchés financiers
|
||||
établissent que les structures administratives ou la situation financière de
|
||||
l'entreprise d'investissement ou de l'établissement de crédit fournissant des
|
||||
services d'investissement ne permettent pas l'établissement d'une succursale.<br />
|
||||
|
||||
Le prestataire de services d'investissement concerné est avisé de cette
|
||||
transmission.<br />
|
||||
|
||||
Si le comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et
|
||||
Si le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et
|
||||
l'Autorité des marchés financiers refusent de communiquer les informations
|
||||
mentionnées au premier alinéa aux autorités compétentes de l'Etat membre
|
||||
d'accueil, ils font connaître les motifs de ce refus à l'entreprise
|
||||
d'investissement ou à l'établissement de crédit concerné dans les trois mois
|
||||
suivant la réception de ces informations.<br />
|
||||
mentionnées au premier alinéa à l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été
|
||||
désignée comme point de contact, ils font connaître les motifs de ce refus à
|
||||
l'entreprise investissement ou à l'établissement de crédit concerné dans les
|
||||
trois mois suivant la réception de ces informations.<br />
|
||||
|
||||
Dès réception de la réponse des autorités compétentes de l'Etat membre d'accueil
|
||||
ou, en cas d'absence de réponse de leur part, à l'expiration d'un délai de deux
|
||||
mois à compter de la réception, par ces autorités, des informations communiquées
|
||||
par le comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement
|
||||
et l'Autorité des marchés financiers, la succursale de l'entreprise ou de
|
||||
l'établissement pétitionnaire peut être établie et commencer à exercer ses
|
||||
activités sous réserve, le cas échéant, de remplir les conditions spécifiques
|
||||
nécessaires pour négocier sur un marché réglementé.
|
||||
Dès réception de la réponse de l'autorité de l'Etat membre d'accueil qui a été
|
||||
désignée comme point de contact ou, en cas d'absence de réponse de sa part, à
|
||||
l'expiration d'un délai de deux mois à compter de la réception, par cette
|
||||
autorité, des informations communiquées par le Comité des établissements de
|
||||
crédit et des entreprises d'investissement et l'Autorité des marchés financiers,
|
||||
la succursale de l'entreprise ou de l'établissement pétitionnaire peut être
|
||||
établie et commencer à exercer ses activités sous réserve, le cas échéant, de
|
||||
remplir les conditions spécifiques nécessaires pour négocier sur un marché
|
||||
réglementé.
|
||||
|
|
|
@ -1,11 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657628
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L024AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657628.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-07-17
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657629
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L024AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657629.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-24
|
||||
|
@ -19,9 +19,9 @@ crédit et des entreprises d'investissement et à l'Autorité des marchés
|
|||
financiers dans les conditions et selon des modalités fixées par décret en
|
||||
Conseil d'Etat.<br />
|
||||
|
||||
Le comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et
|
||||
Le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et
|
||||
l'Autorité des marchés financiers communiquent cette déclaration à l'autorité
|
||||
compétente de l'Etat membre d'accueil dans un délai d'un mois à compter de sa
|
||||
réception régulière. Le prestataire de services d'investissement peut alors
|
||||
commencer à fournir dans l'Etat membre d'accueil les services d'investissement
|
||||
déclarés.
|
||||
compétente de l'Etat membre d'accueil qui a été désignée comme point de contact
|
||||
dans un délai d'un mois à compter de sa réception régulière. Le prestataire de
|
||||
services d'investissement peut alors commencer à fournir dans l'Etat membre
|
||||
d'accueil les services d'investissement déclarés.
|
||||
|
|
|
@ -1,18 +1,18 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657637
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L025AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657637.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657638
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L025AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657638.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-25
|
||||
|
||||
Les dispositions des articles L. 532-23, L. 532-24 et L. 532-26 s'appliquent de
|
||||
plein droit pour la fourniture des services d'investissement mentionnés à
|
||||
l'article L. 321-1. Elles peuvent s'appliquer également aux services connexes
|
||||
prévus à l'article L. 321-2 si le prestataire de services d'investissement
|
||||
pétitionnaire est autorisé à fournir tout ou partie des services énumérés à
|
||||
l'article L. 321-1.
|
||||
Les dispositions des articles L. 532-23 et L. 532-24 s'appliquent de plein droit
|
||||
pour la fourniture des services d'investissement mentionnés à l'article L.
|
||||
321-1. Elles peuvent s'appliquer également aux services connexes prévus à
|
||||
l'article L. 321-2 si le prestataire de services d'investissement pétitionnaire
|
||||
est autorisé à fournir tout ou partie des services énumérés à l'article L.
|
||||
321-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,17 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657648
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L026AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657648.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657649
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L026AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657649.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-26
|
||||
|
||||
L'Autorité des marchés financiers exerce les attributions définies aux articles
|
||||
L. 532-18, L. 532-23 à L. 532-27 et L. 612-2 à l'égard des sociétés de gestion
|
||||
de portefeuille et des entreprises relevant de l'article L. 532-18 exerçant, à
|
||||
titre principal, le service défini au 4 de l'article L. 321-1.
|
||||
L'Autorité des marchés financiers exerce seule les attributions définies aux
|
||||
articles L. 532-23 à L. 532-25, L. 532-27 et L. 612-2 à l'égard des sociétés de
|
||||
gestion de portefeuille et des entreprises relevant des articles L. 532-18 et L.
|
||||
532-18-1 exerçant, à titre principal, le service mentionné au 4 de l'article L.
|
||||
321-1.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657657
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L027AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657657.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657658
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX532L027AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657658.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L532-27
|
||||
|
||||
Un décret en Conseil d'Etat détermine les conditions dans lesquelles les
|
||||
informations prévues aux articles L. 532-23 à L. 532-26 sont communiquées aux
|
||||
autorités compétentes de l'Etat membre concerné.
|
||||
autorités compétentes de l'Etat membre concerné et, le cas échéant, à la
|
||||
Commission européenne.
|
||||
|
|
|
@ -6,7 +6,8 @@ Identifiant: LEGISCTA000006154697
|
|||
|
||||
##### Chapitre III : Obligations des prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Section 1 : Normes de gestion](section_1)
|
||||
- [Section 1 : Dispositions générales](section_1)
|
||||
- [Section 2 : Normes de gestion](section_2)
|
||||
- [Section 3 : Règles de bonne conduite](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Garantie des investisseurs.](section_4)
|
||||
- [Section 3 : Obligations comptables et déclaratives](section_3)
|
||||
- [Section 4 : Règles d'organisation](section_4)
|
||||
- [Section 5 : Règles de bonne conduite](section_5)
|
||||
|
|
|
@ -1,10 +1,10 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170643
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170918
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 1 : Normes de gestion
|
||||
###### Section 1 : Dispositions générales
|
||||
|
||||
- [Article L533-1](article_l533-1.md)
|
||||
- [Article L533-1-1](article_l533-1-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,23 +1,14 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657679
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L001AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657679.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657680
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L001AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/76/LEGIARTI000006657680.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-1
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement sont tenus, pour ce qui concerne
|
||||
leurs activités de services d'investissement, de respecter les normes de gestion
|
||||
destinées à garantir leur liquidité, leur solvabilité et l'équilibre de leur
|
||||
structure financière définies par le ministre chargé de l'économie en
|
||||
application de l'article L. 611-3.<br />
|
||||
|
||||
Ils doivent en particulier respecter des ratios de couverture et de division des
|
||||
risques.<br />
|
||||
|
||||
Le non respect de ces obligations entraîne l'application de la procédure prévue
|
||||
aux articles L. 613-21 et L. 621-15.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement agissent d'une manière honnête,
|
||||
loyale et professionnelle, qui favorise l'intégrité du marché.
|
||||
|
|
|
@ -9,4 +9,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006170646
|
|||
- [Article L533-2](article_l533-2.md)
|
||||
- [Article L533-3](article_l533-3.md)
|
||||
- [Article L533-3-1](article_l533-3-1.md)
|
||||
- [Article L533-4](article_l533-4.md)
|
||||
- [Article L533-4-1](article_l533-4-1.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,14 +1,28 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657713
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L002AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657713.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657714
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L002AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657714.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-2
|
||||
|
||||
Les entreprises d'investissement sont tenues aux obligations des articles L.
|
||||
511-33, L. 511-36, L. 511-37 et L. 511-39.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement disposent de procédures
|
||||
administratives saines, de mécanismes de contrôle interne, de techniques
|
||||
efficaces d'évaluation des risques et de dispositifs efficaces de contrôle et de
|
||||
sauvegarde de leurs systèmes informatiques.<br />
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement sont tenus, pour ce qui concerne
|
||||
leurs activités de services d'investissement, de respecter les normes de gestion
|
||||
destinées à garantir leur liquidité, leur solvabilité et l'équilibre de leur
|
||||
structure financière définies par le ministre chargé de l'économie en
|
||||
application de l'article L. 611-3.<br />
|
||||
|
||||
Ils doivent en particulier respecter des ratios de couverture et de division des
|
||||
risques.<br />
|
||||
|
||||
Le non-respect de ces obligations entraîne l'application de la procédure prévue
|
||||
aux articles L. 613-21 et L. 621-15.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657723
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L003AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657723.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657724
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L003AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657724.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-3
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement, les entreprises de marché et les
|
||||
chambres de compensation doivent communiquer à la Banque de France les
|
||||
informations nécessaires à l'élaboration des statistiques monétaires.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement notifient à la Commission bancaire
|
||||
les transactions intragroupes importantes, dans les conditions définies à
|
||||
l'article L. 618-3.
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,36 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2010-01-23
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657751
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L004AXXXAE
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657751.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-4
|
||||
|
||||
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de
|
||||
gestion de portefeuille a pour entreprise mère un établissement de crédit, une
|
||||
entreprise d'investissement ou une compagnie financière qui a son siège social
|
||||
dans un Etat non membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur
|
||||
l'Espace économique européen, la Commission bancaire vérifie, de sa propre
|
||||
initiative ou à la demande de l'entreprise mère ou d'une entité réglementée
|
||||
agréée dans un Etat membre de la Communauté européenne ou dans un autre Etat
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen, que ledit prestataire de
|
||||
services d'investissement fait l'objet, de la part d'une autorité compétente du
|
||||
pays tiers, d'une surveillance consolidée équivalente à celle applicable en
|
||||
France.<br />
|
||||
|
||||
En l'absence d'une surveillance consolidée équivalente, il est appliqué par
|
||||
analogie au prestataire de services d'investissement les dispositions relatives
|
||||
à la surveillance consolidée applicable en France.<br />
|
||||
|
||||
La Commission bancaire peut aussi recourir à d'autres méthodes garantissant une
|
||||
surveillance consolidée équivalente, après approbation de l'autorité compétente
|
||||
susceptible d'être chargée de la surveillance consolidée pour l'Espace
|
||||
économique européen et consultation des autres autorités compétentes concernées
|
||||
d'un Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique
|
||||
européen. Elle peut notamment exiger la constitution d'une compagnie financière
|
||||
ayant son siège social dans un Etat membre de la Communauté européenne ou dans
|
||||
un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.
|
|
@ -1,17 +1,13 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170645
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170857
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 3 : Règles de bonne conduite
|
||||
###### Section 3 : Obligations comptables et déclaratives
|
||||
|
||||
- [Article L533-4](article_l533-4.md)
|
||||
- [Article L533-5](article_l533-5.md)
|
||||
- [Article L533-6](article_l533-6.md)
|
||||
- [Article L533-7](article_l533-7.md)
|
||||
- [Article L533-8](article_l533-8.md)
|
||||
- [Article L533-9](article_l533-9.md)
|
||||
- [Article L533-10](article_l533-10.md)
|
||||
- [Article L533-11](article_l533-11.md)
|
||||
- [Article L533-12](article_l533-12.md)
|
||||
|
|
|
@ -1,14 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657813
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L010AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657813.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-10
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement ne peuvent fournir le service
|
||||
défini au 4 de l'article L. 321-1 qu'en vertu d'une convention écrite.
|
|
@ -1,23 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657822
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L011AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657822.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-11
|
||||
|
||||
Les actionnaires, sociétaires ou propriétaires d'une entreprise ou d'un
|
||||
établissement prestataire de services d'investissement habilité à gérer des
|
||||
instruments financiers pour le compte de tiers doivent s'abstenir de toute
|
||||
initiative qui aurait pour objet ou pour effet de privilégier leurs intérêts
|
||||
propres au détriment des intérêts des investisseurs qui sont les clients de
|
||||
l'entreprise.<br />
|
||||
|
||||
Les dirigeants des entreprises et établissements mentionnés à l'alinéa précédent
|
||||
doivent, dans l'exercice de leur activité de gestion pour le compte de tiers,
|
||||
conserver leur autonomie de décision afin de faire prévaloir dans tous les cas
|
||||
l'intérêt de leurs clients.
|
|
@ -1,16 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657834
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L012AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657834.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-12
|
||||
|
||||
Il est interdit aux sociétés de gestion de portefeuille de recevoir de leurs
|
||||
clients des dépôts de fonds, de titres ou d'or et d'effectuer des opérations
|
||||
entre le compte d'un client et leur propre compte ou des opérations directes
|
||||
entre les comptes de leurs clients.
|
|
@ -1,63 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657749
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L004AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657749.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-4
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement et les personnes mentionnées à
|
||||
l'article L. 421-8 ainsi que les personnes mentionnées à l'article L. 214-83-1,
|
||||
sont tenus de respecter des règles de bonne conduite destinées à garantir la
|
||||
protection des investisseurs et la régularité des opérations.<br />
|
||||
|
||||
Ces règles sont établies par l'Autorité des marchés financiers.<br />
|
||||
|
||||
Elles portent, le cas échéant, sur les services connexes que ces prestataires
|
||||
sont susceptibles de fournir.<br />
|
||||
|
||||
Elles obligent notamment à :<br />
|
||||
|
||||
1. Se comporter avec loyauté et agir avec équité au mieux des intérêts de leurs
|
||||
clients et de l'intégrité du marché ;<br />
|
||||
|
||||
2. Exercer leur activité avec la compétence, le soin et la diligence qui
|
||||
s'imposent, au mieux des intérêts de leurs clients et de l'intégrité du marché
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3. Etre doté des ressources et des procédures nécessaires pour mener à bien
|
||||
leurs activités et mettre en oeuvre ces ressources et procédures avec un souci
|
||||
d'efficacité ;<br />
|
||||
|
||||
4. S'enquérir de la situation financière de leurs clients, de leur expérience en
|
||||
matière d'investissement et de leurs objectifs en ce qui concerne les services
|
||||
demandés ;<br />
|
||||
|
||||
5. Communiquer, d'une manière appropriée, les informations utiles dans le cadre
|
||||
des négociations avec leurs clients ;<br />
|
||||
|
||||
6. S'efforcer d'éviter les conflits d'intérêts et, lorsque ces derniers ne
|
||||
peuvent être évités, veiller à ce que leurs clients soient traités équitablement
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
7. Se conformer à toutes les réglementations applicables à l'exercice de leurs
|
||||
activités de manière à promouvoir au mieux les intérêts de leurs clients et
|
||||
l'intégrité du marché.<br />
|
||||
|
||||
8. Pour les sociétés de gestion de portefeuille, exercer les droits attachés aux
|
||||
titres détenus par les organismes de placement collectif en valeurs mobilières
|
||||
qu'elles gèrent, dans l'intérêt exclusif des actionnaires ou des porteurs de
|
||||
parts de ces organismes de placement collectif en valeurs mobilières et rendre
|
||||
compte de leurs pratiques en matière d'exercice des droits de vote dans des
|
||||
conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
En particulier, lorsqu'elles n'exercent pas ces droits de vote, elles expliquent
|
||||
leurs motifs aux porteurs de parts ou actionnaires des organismes de placement
|
||||
collectif en valeurs mobilières.<br />
|
||||
|
||||
Les règles énoncées au présent article doivent être appliquées en tenant compte
|
||||
de la compétence professionnelle, en matière de services d'investissement, de la
|
||||
personne à laquelle le service d'investissement est rendu.
|
|
@ -1,20 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657760
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L005AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657760.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2014-02-22
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657761
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L005AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657761.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-5
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement agréés pour fournir des services
|
||||
d'investissement mentionnés aux 1 et 2 de l'article L. 321-1 sont responsables à
|
||||
l'égard de leurs donneurs d'ordres de la livraison et du paiement de ce qu'ils
|
||||
vendent ou achètent.<br />
|
||||
|
||||
Sous réserve des dispositions de l'article L. 442-4, le règlement général de
|
||||
l'Autorité des marchés financiers définit les conditions dans lesquelles des
|
||||
dérogations à l'alinéa précédent peuvent être accordées.
|
||||
Les entreprises d'investissement sont tenues aux obligations des articles L.
|
||||
511-33, L. 511-36, L. 511-37 et L. 511-39. Elles disposent de procédures
|
||||
comptables saines.
|
||||
|
|
|
@ -1,30 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2004-06-05
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657771
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L006AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657771.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657772
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L006AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657772.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-6
|
||||
|
||||
Tout prestataire de services d'investissement et toute personne mentionnés à
|
||||
l'article L. 421-8 énonce dans son règlement intérieur :<br />
|
||||
|
||||
1. Les conditions dans lesquelles les salariés peuvent effectuer, pour leur
|
||||
propre compte, des négociations sur instruments financiers ;<br />
|
||||
|
||||
2. Les conditions dans lesquelles les salariés doivent, dans ce cas, en informer
|
||||
leur employeur ;<br />
|
||||
|
||||
3. Les obligations qui s'imposent à eux en vue d'éviter la circulation indue
|
||||
d'informations confidentielles.<br />
|
||||
|
||||
Les dispositions du règlement intérieur énonçant ces conditions et obligations
|
||||
sont intégrées au programme d'activité présenté à l'Autorité des marchés
|
||||
financiers en application de l'article L. 532-1 préalablement à la délivrance
|
||||
d'un agrément portant sur le service mentionné au 4 de l'article L. 321-1 ou au
|
||||
comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement en
|
||||
application des articles L. 532-2 et L. 532-3.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement, les entreprises de marché et les
|
||||
chambres de compensation doivent communiquer à la Banque de France les
|
||||
informations nécessaires à l'élaboration des statistiques monétaires.
|
||||
|
|
|
@ -1,17 +1,21 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657780
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L007AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657780.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2008-08-06
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657782
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L007AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657782.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-7
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement et, le cas échéant, les personnes
|
||||
mentionnés à l'article L. 421-8, protègent les droits de propriété des
|
||||
investisseurs sur les instruments financiers dont ils assurent la tenue de
|
||||
compte. Ils ne peuvent utiliser ces titres pour leur propre compte qu'avec le
|
||||
consentement explicite de l'investisseur.
|
||||
Les entreprises établies en France et qui font partie d'un groupe auquel
|
||||
appartiennent une ou plusieurs sociétés de gestion de portefeuille ayant leur
|
||||
siège social dans un Etat membre de l'Union européenne ou dans un autre Etat
|
||||
partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat où sont
|
||||
applicables les accords prévus par l'article L. 632-16 sont tenues, nonobstant
|
||||
toutes dispositions contraires, de transmettre à des entreprises du même groupe
|
||||
les informations nécessaires à l'organisation de la lutte contre le blanchiment
|
||||
de capitaux et contre le financement du terrorisme. Les dispositions du
|
||||
quatrième alinéa de l'article L. 511-34 sont applicables à ces informations.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
État: VIGUEUR
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657793
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L008AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657793.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657794
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L008AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/77/LEGIARTI000006657794.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-8
|
||||
|
||||
Les entreprises d'investissement ne peuvent en aucun cas utiliser pour leur
|
||||
propre compte les fonds déposés auprès d'elles par leurs clients sous réserve
|
||||
des dispositions des articles L. 442-6 à L. 442-9.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement conservent, dans les conditions
|
||||
fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers, les
|
||||
informations pertinentes relatives à toutes les transactions sur instruments
|
||||
financiers qu'ils ont conclues.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,19 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657802
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L009AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657802.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657803
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L009AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657803.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-9
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement et les membres d'un marché
|
||||
réglementé assurent l'enregistrement de leurs ordres dans des conditions fixées
|
||||
par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
|
||||
Les prestataires de services d'investissement qui effectuent des transactions
|
||||
portant sur tout instrument financier admis aux négociations sur un marché
|
||||
réglementé déclarent ces transactions à l'Autorité des marchés financiers, que
|
||||
ces transactions soient effectuées ou non sur un marché réglementé. Le règlement
|
||||
général de l'Autorité des marchés financiers précise les modalités de cette
|
||||
déclaration ainsi que les conditions dans lesquelles il peut être dérogé à cette
|
||||
règle.
|
||||
|
|
|
@ -1,9 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170647
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170858
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 4 : Garantie des investisseurs.
|
||||
###### Section 4 : Règles d'organisation
|
||||
|
||||
- [Article L533-13](article_l533-13.md)
|
||||
- [Article L533-10](article_l533-10.md)
|
||||
|
|
|
@ -0,0 +1,62 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657814
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L010AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657814.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-10
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement doivent :<br />
|
||||
|
||||
1. Mettre en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
des dispositions qui leur sont applicables ;<br />
|
||||
|
||||
2. Mettre en place des règles et procédures permettant de garantir le respect
|
||||
par les personnes placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte, des
|
||||
dispositions applicables aux prestataires eux-mêmes ainsi qu'à ces personnes, en
|
||||
particulier les conditions et limites dans lesquelles ces dernières peuvent
|
||||
effectuer pour leur propre compte des transactions personnelles. Ces conditions
|
||||
et limites sont reprises dans le règlement intérieur et intégrées au programme
|
||||
d'activités du prestataire ;<br />
|
||||
|
||||
3. Prendre toutes les mesures raisonnables pour empêcher les conflits d'intérêts
|
||||
de porter atteinte aux intérêts de leurs clients. Ces conflits d'intérêts sont
|
||||
ceux qui se posent entre, d'une part, les prestataires eux-mêmes, les personnes
|
||||
placées sous leur autorité ou agissant pour leur compte ou toute autre personne
|
||||
directement ou indirectement liée à eux par une relation de contrôle et, d'autre
|
||||
part, leurs clients, ou bien entre deux clients, lors de la fourniture de tout
|
||||
service d'investissement ou de tout service connexe ou d'une combinaison de ces
|
||||
services. Lorsque ces mesures ne suffisent pas à garantir, avec une certitude
|
||||
raisonnable, que le risque de porter atteinte aux intérêts des clients sera
|
||||
évité, le prestataire informe clairement ceux-ci, avant d'agir en leur nom, de
|
||||
la nature générale ou de la source de ces conflits d'intérêts ;<br />
|
||||
|
||||
4. Prendre des mesures raisonnables en utilisant des ressources et des
|
||||
procédures appropriées et proportionnées pour garantir la continuité et la
|
||||
régularité de la fourniture des services d'investissement, notamment lorsqu'ils
|
||||
confient à des tiers des fonctions opérationnelles importantes ;<br />
|
||||
|
||||
5. Conserver un enregistrement de tout service qu'ils fournissent et de toute
|
||||
transaction qu'ils effectuent, permettant à l'Autorité des marchés financiers de
|
||||
contrôler le respect des obligations du prestataire de services d'investissement
|
||||
et, en particulier, de toutes ses obligations à l'égard des clients, notamment
|
||||
des clients potentiels ;<br />
|
||||
|
||||
6. Sauvegarder les droits des clients sur les instruments financiers leur
|
||||
appartenant et empêcher leur utilisation pour compte propre, sauf consentement
|
||||
exprès des clients ;<br />
|
||||
|
||||
7. Sauvegarder les droits des clients sur les fonds leur appartenant. Les
|
||||
entreprises d'investissement ne peuvent en aucun cas utiliser pour leur propre
|
||||
compte les fonds déposés auprès d'elles par leurs clients sous réserve des
|
||||
dispositions des articles L. 440-7 à L. 440-10.<br />
|
||||
|
||||
Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers précise les conditions
|
||||
d'application du présent article. Toutefois, un arrêté du ministre chargé de
|
||||
l'économie, pris conformément à l'article L. 611-3, précise les conditions
|
||||
d'application des 4 et 7, pour les prestataires de services d'investissement
|
||||
autres que les sociétés de gestion de portefeuille.
|
|
@ -1,21 +0,0 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2001-01-01
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657871
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L013AXXXAA
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657871.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-13
|
||||
|
||||
Les prestataires de services d'investissement et les personnes mentionnés à
|
||||
l'article L. 421-8, sont tenus d'informer les investisseurs, avant d'entrer en
|
||||
relations d'affaires avec eux, de l'existence d'un régime d'indemnisation
|
||||
applicable en ce qui concerne l'opération ou les opérations envisagées, du
|
||||
montant et de l'étendue de la couverture offerte et, s'il y a lieu, de
|
||||
l'identité du fonds d'indemnisation.<br />
|
||||
|
||||
Le régime d'indemnisation des investisseurs est défini aux articles L. 322-1 à
|
||||
L. 322-4.
|
|
@ -0,0 +1,9 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2999-01-01
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006170648
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Section 5 : Règles de bonne conduite
|
||||
|
||||
- [Sous-section 1 : Dispositions communes à tous les prestataires de services d'investissement](sous-section_1)
|
|
@ -0,0 +1,11 @@
|
|||
---
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGISCTA000006184916
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Sous-section 1 : Dispositions communes à tous les prestataires de services d'investissement
|
||||
|
||||
- [Article L533-11](article_l533-11.md)
|
||||
- [Article L533-12](article_l533-12.md)
|
||||
- [Article L533-13](article_l533-13.md)
|
|
@ -0,0 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657823
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L011AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657823.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-11
|
||||
|
||||
Lorsqu'ils fournissent des services d'investissement et des services connexes à
|
||||
des clients, les prestataires de services d'investissement agissent d'une
|
||||
manière honnête, loyale et professionnelle, servant au mieux les intérêts des
|
||||
clients.
|
|
@ -0,0 +1,24 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657835
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L012AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657835.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-12
|
||||
|
||||
I. – Toutes les informations, y compris les communications à caractère
|
||||
promotionnel, adressées par un prestataire de services d'investissement à des
|
||||
clients, notamment des clients potentiels, présentent un contenu exact, clair et
|
||||
non trompeur. Les communications à caractère promotionnel sont clairement
|
||||
identifiables en tant que telles.<br />
|
||||
|
||||
II. – Les prestataires de services d'investissement communiquent à leurs
|
||||
clients, notamment leurs clients potentiels, les informations leur permettant
|
||||
raisonnablement de comprendre la nature du service d'investissement et du type
|
||||
spécifique d'instrument financier proposé ainsi que les risques y afférents,
|
||||
afin que les clients soient en mesure de prendre leurs décisions
|
||||
d'investissement en connaissance de cause.
|
|
@ -0,0 +1,55 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006657872
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX533L013AXXXAB
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/78/LEGIARTI000006657872.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L533-13
|
||||
|
||||
I. – En vue de fournir le service de conseil en investissement ou celui de
|
||||
gestion de portefeuille pour le compte de tiers, les prestataires de services
|
||||
d'investissement s'enquièrent auprès de leurs clients, notamment leurs clients
|
||||
potentiels, de leurs connaissances et de leur expérience en matière
|
||||
d'investissement, ainsi que de leur situation financière et de leurs objectifs
|
||||
d'investissement, de manière à pouvoir leur recommander les instruments
|
||||
financiers adaptés ou gérer leur portefeuille de manière adaptée à leur
|
||||
situation.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque les clients, notamment les clients potentiels, ne communiquent pas les
|
||||
informations requises, les prestataires s'abstiennent de leur recommander des
|
||||
instruments financiers ou de leur fournir le service de gestion de portefeuille
|
||||
pour compte de tiers.<br />
|
||||
|
||||
II. – En vue de fournir un service autre que le conseil en investissement ou la
|
||||
gestion de portefeuille pour le compte de tiers, les prestataires de services
|
||||
d'investissement demandent à leurs clients, notamment leurs clients potentiels,
|
||||
des informations sur leurs connaissances et leur expérience en matière
|
||||
d'investissement, pour être en mesure de déterminer si le service ou le produit
|
||||
proposés aux clients ou demandés par ceux-ci leur conviennent.<br />
|
||||
|
||||
Lorsque les clients, notamment les clients potentiels, ne communiquent pas les
|
||||
informations nécessaires ou lorsque les prestataires estiment, sur la base des
|
||||
informations fournies, que le service ou l'instrument ne sont pas adaptés, les
|
||||
prestataires mettent en garde ces clients, préalablement à la fourniture du
|
||||
service dont il s'agit.<br />
|
||||
|
||||
III. – Les prestataires de services d'investissement peuvent fournir le service
|
||||
de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers ou le service
|
||||
d'exécution d'ordres pour le compte de tiers sans appliquer les dispositions du
|
||||
II du présent article, sous les conditions suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1. Le service porte sur des instruments financiers non complexes, tels qu'ils
|
||||
sont définis dans le règlement général de l'Autorité des marchés financiers ;<br />
|
||||
|
||||
2. Le service est fourni à l'initiative du client, notamment du client potentiel
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
3. Le prestataire a préalablement informé le client, notamment le client
|
||||
potentiel, de ce qu'il n'est pas tenu d'évaluer le caractère approprié du
|
||||
service ou de l'instrument financier ;<br />
|
||||
|
||||
4. Le prestataire s'est conformé aux dispositions du 3 de l'article L. 533-10.
|
|
@ -1,32 +1,23 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659122
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L001AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659122.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2013-07-28
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659123
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L001AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659123.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-1
|
||||
|
||||
I. - Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 euros d'amende le
|
||||
fait, pour toute personne physique :<br />
|
||||
I.-Est puni de trois ans d'emprisonnement et de 375 000 euros d'amende le fait,
|
||||
pour toute personne physique, de fournir des services d'investissement à des
|
||||
tiers à titre de profession habituelle sans y avoir été autorisée dans les
|
||||
conditions prévues à l'article L. 532-1 ou sans figurer au nombre des personnes
|
||||
mentionnées à l'article L. 531-2.<br />
|
||||
|
||||
1. De fournir des services d'investissement à des tiers à titre de profession
|
||||
habituelle sans y avoir été autorisée dans les conditions prévues à l'article L.
|
||||
532-1 ou sans figurer au nombre des personnes mentionnées à l'article L. 531-2
|
||||
;<br />
|
||||
|
||||
2. D'effectuer des négociations ou des cessions autres que celles mentionnées
|
||||
aux six derniers alinéas de l'article L. 421-7, sur le territoire national, et
|
||||
portant sur des instruments financiers admis aux négociations sur un marché
|
||||
réglementé sans recourir à un prestataire de service d'investissement, ou
|
||||
lorsque ces opérations sont effectuées sur un marché réglementé, à un membre de
|
||||
ce marché.<br />
|
||||
|
||||
II. - Les personnes physiques coupables de l'une des infractions prévues aux 1
|
||||
et 2 ci-dessus encourent également les peines complémentaires suivantes :<br />
|
||||
II.-Les personnes physiques coupables de l'infraction prévue au I encourent
|
||||
également les peines complémentaires suivantes :<br />
|
||||
|
||||
1. L'interdiction des droits civiques, civils et de famille, suivant les
|
||||
modalités prévues par l'article 131-26 du code pénal ;<br />
|
||||
|
|
|
@ -1,16 +1,16 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659148
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L003AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659148.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659149
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L003AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659149.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-3
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas, pour
|
||||
chaque exercice, dresser l'inventaire et établir les comptes annuels et un
|
||||
rapport de gestion dans les conditions prévues à l'article L. 533-2 est puni de
|
||||
rapport de gestion dans les conditions prévues à l'article L. 533-5 est puni de
|
||||
15 000 euros d'amende.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659174
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L005AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659174.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659175
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L005AXXXAD
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659175.xml
|
||||
---
|
||||
|
||||
###### Article L573-5
|
||||
|
||||
Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
|
||||
publier les comptes annuels de l'entreprise dans les conditions prévues à
|
||||
l'article L. 533-2 est puni d'une amende de 15 000 euros.
|
||||
l'article L. 533-5 est puni d'une amende de 15 000 euros.
|
||||
|
|
|
@ -1,15 +1,15 @@
|
|||
---
|
||||
État: MODIFIE
|
||||
Type: AUTONOME
|
||||
Date de début: 2003-08-02
|
||||
Date de fin: 2007-11-01
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659185
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L006AXXXAC
|
||||
URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659185.xml
|
||||
Date de début: 2007-11-01
|
||||
Date de fin: 2018-01-03
|
||||
Identifiant: LEGIARTI000006659186
|
||||
Ancien identifiant: AELXXXXXXXX573L006AXXXAD
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/65/91/LEGIARTI000006659186.xml
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###### Article L573-6
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Le fait, pour les dirigeants d'une entreprise d'investissement, de ne pas
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établir, conformément à l'article L. 533-2, les comptes de l'entreprise sous une
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établir, conformément à l'article L. 533-5, les comptes de l'entreprise sous une
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forme consolidée est puni de 15 000 euros d'amende.
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@ -7,5 +7,5 @@ Identifiant: LEGISCTA000006140171
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#### Titre III : Coopération, échanges d'informations et surveillance complémentaire des conglomérats financiers
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- [Chapitre Ier : Coopération et échanges d'informations sur le territoire national](chapitre_ier)
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- [Chapitre II : Echanges d'informations avec l'étranger](chapitre_ii)
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- [Chapitre II : Coopération et échanges d'informations avec l'étranger](chapitre_ii)
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- [Chapitre III : Surveillance complémentaire des conglomérats financiers](chapitre_iii)
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@ -1,9 +1,9 @@
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGISCTA000006154843
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Date de début: 2007-11-01
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Date de fin: 2999-01-01
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Identifiant: LEGISCTA000006154728
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##### Chapitre II : Echanges d'informations avec l'étranger
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##### Chapitre II : Coopération et échanges d'informations avec l'étranger
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- [Article L632-1](article_l632-1.md)
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- [Section 1 : Dispositions concernant la surveillance, les contrôles et les enquêtes relatifs aux prestataires de services d'investissement, aux marchés réglementés et aux entreprises de marché et transposant la directive 2004/39/CE du Parlement européen et du Conseil du 21 avril 2004 concernant les marchés d'instruments financiers](section_1)
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@ -1,30 +0,0 @@
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2004-11-16
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Date de fin: 2007-11-01
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Identifiant: LEGIARTI000006661488
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX632L001AXXXAC
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/14/LEGIARTI000006661488.xml
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###### Article L632-1
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Les entreprises de marché et les chambres de compensation des marchés
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réglementés peuvent communiquer à leurs homologues étrangers ainsi qu'aux
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autorités homologues de l'Autorité des marchés financiers les informations
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nécessaires à l'accomplissement de leurs missions respectives relatives à
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l'accès, à l'organisation et à la sécurité des marchés, à condition que ces
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organismes homologues soient eux-mêmes soumis au secret professionnel dans un
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cadre législatif offrant des garanties équivalentes à celles applicables en
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France et sous réserve de réciprocité.<br />
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Pour les entreprises de marché qui organisent des transactions et les chambres
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de compensation des marchés réglementés, dans le cadre de la surveillance des
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risques encourus par les membres, ces informations recouvrent les positions
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prises sur le marché, les dépôts de garantie ou de couverture et leur
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composition ainsi que les appels de marge.<br />
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Les informations recueillies par les organismes mentionnés au présent article ne
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peuvent être utilisées que conformément aux indications de l'autorité compétente
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qui les a transmises.
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@ -0,0 +1,9 @@
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Date de début: 2007-11-01
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Date de fin: 2010-01-23
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Identifiant: LEGISCTA000006170693
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###### Section 1 : Dispositions concernant la surveillance, les contrôles et les enquêtes relatifs aux prestataires de services d'investissement, aux marchés réglementés et aux entreprises de marché et transposant la directive 2004/39/CE du Parlement européen et du Conseil du 21 avril 2004 concernant les marchés d'instruments financiers
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- [Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen](sous-section_1)
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@ -0,0 +1,9 @@
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Date de début: 2007-11-01
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Date de fin: 2013-01-30
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Identifiant: LEGISCTA000006184945
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###### Sous-section 1 : Coopération et échanges d'informations avec les autorités d'autres Etats membres de la Communauté européenne ou d'autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen
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- [Article L632-1](article_l632-1.md)
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@ -0,0 +1,26 @@
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État: MODIFIE
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Type: AUTONOME
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Date de début: 2007-11-01
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Date de fin: 2010-01-23
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Identifiant: LEGIARTI000006661489
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Ancien identifiant: AELXXXXXXXX632L001AXXXAD
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URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/66/14/LEGIARTI000006661489.xml
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###### Article L632-1
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Par dérogation aux dispositions de la loi n° 68-678 du 26 juillet 1968 relative
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à la communication des documents et renseignements d'ordre économique,
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commercial, industriel, financier ou technique à des personnes physiques ou
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morales étrangères, le Comité des établissements de crédit et des entreprises
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d'investissement, la Commission bancaire et l'Autorité des marchés financiers
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coopèrent avec les autorités des autres Etats membres de la Communauté
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européenne ou des autres Etats parties à l'accord sur l'Espace économique
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européen exerçant des fonctions homologues, dans les conditions prévues au
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présent chapitre. Elles échangent notamment avec ces dernières autorités les
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informations nécessaires à l'accomplissement de leurs missions respectives.<br />
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La coopération prévue au premier alinéa ne peut être refusée au motif que les
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actes sur lesquels porte le contrôle ou l'enquête ne contreviennent pas à une
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disposition législative ou réglementaire en vigueur en France.
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