From 52d9d9c0e88d22fca4ac7605e4533c8c38555b44 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: =?UTF-8?q?R=C3=A9publique=20fran=C3=A7aise?= Date: Sat, 19 Mar 2016 00:00:00 +0100 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?Ordonnance=20n=C2=B0=202016-312=20du=2017=20mar?= =?UTF-8?q?s=202016=20modifiant=20le=20cadre=20juridique=20de=20la=20gesti?= =?UTF-8?q?on=20d'actifs?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit Application de la Constitution, notamment son article 38 ; de la loi n° 2014-1662 du 30 décembre 2014 portant diverses dispositions d'adaptation de la législation au droit de l'Union européenne en matière économique et financière, notamment son article 29. Modification du code monétaire et financier. Transposition complète de la directive 2014/91/UE du Parlement européen et du Conseil du 23 juillet 2014 modifiant la directive 2009/65/CE portant coordination des dispositions législatives, réglementaires et administratives concernant certains organismes de placement collectif en valeurs mobilières (OPCVM), pour ce qui est des fonctions de dépositaire, des politiques de rémunération et des sanctions Texte présentant de l'intérêt pour l'EEE. Ministère: Ministère des finances et des comptes publics Nature: ORDONNANCE Identifiant: JORFTEXT000032242816 NOR: FCPT1531173R URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/32/24/28/JORFTEXT000032242816.xml --- .../sous-section_2/article_l214-7-1.md | 17 ++-- .../section_1/sous-section_3/README.md | 1 - .../sous-section_3/article_l214-10-1.md | 25 ----- .../sous-section_3/paragraphe_1/README.md | 1 + .../paragraphe_1/article_l214-9-1.md | 20 ++++ .../sous-section_3/paragraphe_2/README.md | 10 ++ .../paragraphe_2/article_l214-10-1.md | 96 +++++++++++++++++++ .../paragraphe_2/article_l214-10-2.md | 19 ++++ .../paragraphe_2/article_l214-10-3.md | 34 +++++++ .../paragraphe_2/article_l214-10-4.md | 13 +++ .../paragraphe_2/article_l214-10-5.md | 60 ++++++++++++ .../paragraphe_2/article_l214-10-6.md | 17 ++++ .../paragraphe_2/article_l214-11-1.md | 13 +++ .../paragraphe_2/article_l214-11-2.md | 15 +++ .../paragraphe_2/article_l214-11-3.md | 16 ++++ .../paragraphe_2/article_l214-11-4.md | 20 ++++ .../sous-section_2/article_l533-22-2.md | 36 ++++--- 17 files changed, 366 insertions(+), 47 deletions(-) delete mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/article_l214-10-1.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/article_l214-9-1.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-1.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-2.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-3.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-4.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-5.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-6.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-1.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-2.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-3.md create mode 100644 partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-4.md diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_2/article_l214-7-1.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_2/article_l214-7-1.md index e9f783499..e873a1bc1 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_2/article_l214-7-1.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_2/article_l214-7-1.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2013-07-28 -Date de fin: 2016-03-19 -Identifiant: LEGIARTI000027810001 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/81/00/LEGIARTI000027810001.xml +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032255659 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/56/LEGIARTI000032255659.xml --- ###### Article L214-7-1 @@ -19,4 +19,9 @@ Ils peuvent toutefois être situés dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen lorsque la société de gestion exerce en France son activité en libre établissement ou en libre prestation de services en application de l'article L. -532-20-1. +532-20-1.
+ +Lorsque la SICAV ne délègue pas globalement la gestion de son portefeuille telle +que mentionnée au premier alinéa, elle doit remplir l'ensemble des conditions +applicables aux sociétés de gestion d'OPCVM et se conformer aux obligations +applicables à ces sociétés, sous réserve des dispositions de l'article L. 214-7. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/README.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/README.md index e34d67c24..f949f1c9a 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/README.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/README.md @@ -6,7 +6,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000027786848 ###### Sous-section 3 : Obligations de la société de gestion, du dépositaire et de l'entité responsable de la centralisation et du commissaire aux comptes -- [Article L214-10-1](article_l214-10-1.md) - [Article L214-12](article_l214-12.md) - [Paragraphe 1 : Dispositions communes à l'OPCVM, à la société de gestion de portefeuille et au dépositaire](paragraphe_1) - [Paragraphe 2 : Dépositaire](paragraphe_2) diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/article_l214-10-1.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/article_l214-10-1.md deleted file mode 100644 index 026882b37..000000000 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/article_l214-10-1.md +++ /dev/null @@ -1,25 +0,0 @@ ---- -État: MODIFIE -Type: AUTONOME -Date de début: 2013-07-28 -Date de fin: 2016-03-19 -Identifiant: LEGIARTI000027809909 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/80/99/LEGIARTI000027809909.xml ---- - -###### Article L214-10-1 - -Le dépositaire a son siège social ou est établi en France.
- -Le dépositaire est choisi sur une liste de personnes morales arrêtée par le -ministre chargé de l'économie.
- -L'Autorité des marchés financiers peut obtenir du dépositaire sur simple demande -toutes les informations qu'il a obtenues dans l'exercice de ses fonctions et qui -sont nécessaires à l'exercice des missions de l'autorité.
- -Si l'Etat d'origine de la société de gestion n'est pas le même que celui de -l'OPCVM, le dépositaire signe avec cette société de gestion, dans les conditions -fixées par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers, un accord -écrit relatif aux échanges des informations considérées comme nécessaires pour -lui permettre de remplir les fonctions décrites à l'article L. 214-10. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/README.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/README.md index 038257dc6..c58556b03 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/README.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/README.md @@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000032252276 ###### Paragraphe 1 : Dispositions communes à l'OPCVM, à la société de gestion de portefeuille et au dépositaire - [Article L214-9](article_l214-9.md) +- [Article L214-9-1](article_l214-9-1.md) diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/article_l214-9-1.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/article_l214-9-1.md new file mode 100644 index 000000000..69df53f9d --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_1/article_l214-9-1.md @@ -0,0 +1,20 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252290 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/22/LEGIARTI000032252290.xml +--- + +###### Article L214-9-1 + +Pour l'application des dispositions de la présente section, on entend par organe +de direction de l'OPCVM, du dépositaire ou de la société de gestion l'organe qui +:
+ +1° Est investi du pouvoir ultime de décision au sein de l'OPCVM, du dépositaire +ou de la société de gestion ;
+ +2° Remplit les fonctions de gestion et de surveillance, ou uniquement la +fonction de gestion lorsque ces deux fonctions sont séparées. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/README.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/README.md index 328812a8d..979964634 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/README.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/README.md @@ -7,4 +7,14 @@ Identifiant: LEGISCTA000032252295 ###### Paragraphe 2 : Dépositaire - [Article L214-10](article_l214-10.md) +- [Article L214-10-1](article_l214-10-1.md) +- [Article L214-10-2](article_l214-10-2.md) +- [Article L214-10-3](article_l214-10-3.md) +- [Article L214-10-4](article_l214-10-4.md) +- [Article L214-10-5](article_l214-10-5.md) +- [Article L214-10-6](article_l214-10-6.md) - [Article L214-11](article_l214-11.md) +- [Article L214-11-1](article_l214-11-1.md) +- [Article L214-11-2](article_l214-11-2.md) +- [Article L214-11-3](article_l214-11-3.md) +- [Article L214-11-4](article_l214-11-4.md) diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-1.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-1.md new file mode 100644 index 000000000..b7b37c93f --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-1.md @@ -0,0 +1,96 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032255683 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/56/LEGIARTI000032255683.xml +--- + +###### Article L214-10-1 + +I. – Seuls peuvent exercer l'activité de dépositaire d'OPCVM :
+ +1° La Banque de France ;
+ +2° La Caisse des dépôts et consignations ;
+ +3° Les établissements de crédit ayant leur siège social en France ;
+ +4° Les établissements de crédit ayant leur siège social dans un Etat membre de +l'Union européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre +que la France, par l'intermédiaire de leurs succursales établies sur le +territoire français exerçant leur activité de dépositaire dans les mêmes +conditions que les établissements de crédit mentionnés au 3° ;
+ +5° Les entreprises d'investissement ayant leur siège social en France, dont les +fonds propres ne sont pas inférieurs aux exigences calculées en fonction de +l'approche choisie conformément à l'article 315 ou à l'article 317 du règlement +(UE) n° 575/2013 du Parlement et du Conseil du 26 juin 2013.
+ +Pour exercer l'activité de dépositaire d'OPCVM, les entités mentionnées aux 3° à +5° doivent être habilitées à exercer l'activité de tenue de compte conservation +d'instruments financiers en application de l'article L. 542-1.
+ +II. – Pour exercer l'activité de dépositaire d'OPCVM, les entités mentionnées au +3° et au 4° du I établissent un cahier des charges qui précise les conditions +dans lesquelles elles envisagent d'exécuter leurs missions dans le respect des +obligations qui leur incombent en application des paragraphes 1 et 2 de la +présente sous-section et indique la structure de leur organisation.
+ +L'Autorité des marchés financiers approuve le cahier des charges et ses +modifications ultérieures selon la procédure prévue au deuxième alinéa de +l'article L. 532-1.
+ +III. – Pour exercer l'activité de dépositaire d'OPCVM, les entreprises +d'investissement mentionnées au 5° du I doivent :
+ +1° Etablir un programme d'activité de dépositaire d'OPCVM approuvé par +l'Autorité des marchés financiers. Pour approuver un programme d'activité de +dépositaire, cette autorité vérifie que l'entreprise d'investissement concernée +remplit les conditions suivantes :
+ +a) Elle a mis en place des politiques et procédures adéquates suffisantes pour +garantir le respect par l'entité, y compris par ses dirigeants et son personnel, +des obligations qui incombent aux dépositaires d'OPCVM ;
+ +b) Elle dispose de procédures administratives et comptables saines, de +mécanismes de contrôle interne, de procédures d'évaluation des risques efficaces +et de dispositifs efficaces de contrôle et de sauvegarde de ses systèmes de +traitement de l'information pour l'exercice de l'activité de dépositaire d'OPCVM +;
+ +c) Elle maintient et applique des dispositions organisationnelles et +administratives efficaces, en vue de prendre toute mesure raisonnable destinée à +prévenir les conflits d'intérêts pour l'exercice de l'activité de dépositaire +d'OPCVM ;
+ +d) Elle veille à conserver un enregistrement de tout service qu'elle fournit, de +toute activité qu'elle exerce et de toute transaction qu'elle effectue, +permettant à l'Autorité des marchés financiers d'exercer ses tâches de +surveillance et ses activités de contrôle des activités de dépositaire d'OPCVM +;
+ +e) Elle prend des mesures raisonnables pour garantir la continuité et la +régularité de l'exercice de ses fonctions de dépositaire en utilisant des +systèmes, ressources et procédures appropriés et proportionnés, y compris en vue +de l'exercice de ses activités de dépositaire d'OPCVM ;
+ +f) Tous les membres de son organe de direction et de sa direction générale +possèdent des connaissances, des compétences et une expérience suffisantes ;
+ +g) Son organe de direction possède collectivement les connaissances, les +compétences et l'expérience appropriées nécessaires à la compréhension des +activités du dépositaire, y compris des principaux risques y afférents ;
+ +2° Obtenir un agrément délivré par l'Autorité de contrôle prudentiel et de +résolution. Pour délivrer son agrément, cette autorité s'assure que l'entreprise +d'investissement dispose d'un programme d'activité approuvé par l'Autorité des +marchés financiers conformément au 1° et respecte les conditions mentionnées aux +deux derniers alinéas du I. Cet agrément et ses modifications ultérieures sont +délivrés selon les mêmes procédures que celles prévues aux articles L. 532-1 à +L. 532-5 pour les demandes portant sur les services d'investissement mentionnés +au 4 ou 5 de l'article L. 321-1.
+ +IV. – Les dépositaires d'OPCVM doivent satisfaire à tout moment aux conditions +d'accès à l'activité de dépositaire prévues au présent article. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-2.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-2.md new file mode 100644 index 000000000..03c76733a --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-2.md @@ -0,0 +1,19 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252316 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252316.xml +--- + +###### Article L214-10-2 + +Le dépositaire ne peut exercer d'activités qui concernent l'OPCVM ou la société +de gestion agissant pour son compte, qui seraient susceptibles d'engendrer des +conflits d'intérêts entre l'OPCVM, les porteurs de parts ou actionnaires de cet +OPCVM, la société de gestion et le dépositaire lui-même, à moins que le +dépositaire n'ait séparé, sur le plan fonctionnel et hiérarchique, l'exécution +de ses tâches de dépositaire et ses autres tâches et que les conflits d'intérêts +potentiels aient été identifiés, gérés, suivis et révélés aux porteurs de parts +ou actionnaires de l'OPCVM de manière appropriée. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-3.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-3.md new file mode 100644 index 000000000..d15e3c453 --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-3.md @@ -0,0 +1,34 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252323 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252323.xml +--- + +###### Article L214-10-3 + +I. – Les actifs conservés par le dépositaire ne sont pas réutilisés par le +dépositaire, ou par tout tiers auquel la fonction de conservation a été +déléguée, pour leur propre compte.
+ +Une réutilisation est toute opération portant sur les actifs conservés +notamment, leur transfert, leur engagement, leur vente et leur prêt.
+ +II. – Les actifs conservés par le dépositaire ne peuvent être réutilisés que si +:
+ +1° La réutilisation des actifs a lieu pour le compte de l'OPCVM ;
+ +2° Le dépositaire exécute les instructions de la SICAV ou de la société de +gestion de l'OPCVM ;
+ +3° La réutilisation profite à l'OPCVM et est dans l'intérêt des porteurs de +parts ou actionnaires ;
+ +4° L'opération est couverte par une garantie financière liquide de haute qualité +reçue par l'OPCVM en vertu d'un arrangement de transfert de propriété.
+ +III. – La valeur de marché de la garantie financière correspond, à tout moment, +au moins à la valeur de marché des actifs réutilisés majorée d'une prime. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-4.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-4.md new file mode 100644 index 000000000..51e30df6d --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-4.md @@ -0,0 +1,13 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252330 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252330.xml +--- + +###### Article L214-10-4 + +Le dépositaire d'un OPCVM de droit français a son siège social ou est établi en +France. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-5.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-5.md new file mode 100644 index 000000000..88dc94071 --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-5.md @@ -0,0 +1,60 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252337 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252337.xml +--- + +###### Article L214-10-5 + +I. – Le dépositaire d'un OPCVM :
+ +1° Veille à ce que tous les paiements effectués par des porteurs de parts ou +actionnaires, ou en leur nom, lors de la souscription de parts ou d'actions +d'OPCVM, aient été reçus et que toutes les liquidités aient été comptabilisées +;
+ +2° Veille de façon générale au suivi adéquat des flux de liquidités de +l'OPCVM.
+ +II. – Le dépositaire à qui est confiée la garde des actifs d'un OPCVM :
+ +1° Assure, dans les conditions fixées par le règlement général de l'Autorité des +marchés financiers, la conservation des instruments financiers enregistrés sur +un compte d'instruments financiers ouvert dans ses livres et des instruments +financiers qui lui sont physiquement livrés ;
+ +2° Pour les autres actifs, vérifie qu'ils sont la propriété de l'OPCVM et en +tient le registre.
+ +Le dépositaire fournit régulièrement à la société de gestion ou à la SICAV un +inventaire complet de tous les actifs de l'OPCVM.
+ +III. – Le dépositaire d'un OPCVM :
+ +1° S'assure que la vente, l'émission, le rachat, le remboursement et +l'annulation des parts ou actions de l'OPCVM se font conformément aux +dispositions législatives ou réglementaires, au règlement ou aux documents +constitutifs de l'OPCVM ainsi qu'à son prospectus ;
+ +2° S'assure que le calcul de la valeur des parts ou actions de l'OPCVM est +effectué conformément aux dispositions législatives ou réglementaires, au +règlement ou aux documents constitutifs de l'OPCVM ainsi qu'à son prospectus +;
+ +3° Exécute les instructions de la SICAV ou de la société de gestion de l'OPCVM +sauf si elles sont contraires aux dispositions législatives ou réglementaires, +au règlement ou aux documents constitutifs de l'OPCVM ainsi qu'à son prospectus +;
+ +4° S'assure que, dans les opérations portant sur les actifs de l'OPCVM, la +contrepartie est remise à l'OPCVM dans les délais d'usage ;
+ +5° S'assure que les produits de l'OPCVM reçoivent une affectation conforme aux +dispositions législatives ou réglementaires, au règlement ou aux documents +constitutifs de l'OPCVM ainsi qu'à son prospectus.
+ +IV. – Les conditions d'application du présent article sont précisées par le +règlement général de l'Autorité des marchés financiers. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-6.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-6.md new file mode 100644 index 000000000..00406baf0 --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-10-6.md @@ -0,0 +1,17 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252344 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252344.xml +--- + +###### Article L214-10-6 + +Le dépositaire ne peut déléguer à des tiers les fonctions qui lui sont conférées +par les I et III de l'article L. 214-10-5.
+ +Le dépositaire peut déléguer à des tiers les fonctions de garde des actifs +mentionnées au II de l'article L. 214-10-5 dans les conditions fixées par le +règlement général de l'Autorité des marchés financiers. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-1.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-1.md new file mode 100644 index 000000000..a54aa594c --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-1.md @@ -0,0 +1,13 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252358 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252358.xml +--- + +###### Article L214-11-1 + +La délégation à un tiers de la garde des actifs de l'OPCVM mentionnée au II de +l'article L. 214-10-5 n'exonère pas le dépositaire de sa responsabilité. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-2.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-2.md new file mode 100644 index 000000000..3e3fb75ba --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-2.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252365 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252365.xml +--- + +###### Article L214-11-2 + +La responsabilité du dépositaire mentionnée à l'article L. 214-11 ne peut pas +être exclue ou limitée contractuellement.
+ +Tout accord contraire est nul. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-3.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-3.md new file mode 100644 index 000000000..c66c7ac3b --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-3.md @@ -0,0 +1,16 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252372 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252372.xml +--- + +###### Article L214-11-3 + +La responsabilité du dépositaire à l'égard des porteurs de parts ou actionnaires +de l'OPCVM peut être mise en cause directement, ou indirectement par +l'intermédiaire de la société de gestion ou de la SICAV, dans la limite du +préjudice subi et sous réserve du respect de l'égalité de traitement des +porteurs de parts ou actionnaires. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-4.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-4.md new file mode 100644 index 000000000..ea453714f --- /dev/null +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_1/sous-section_3/paragraphe_2/article_l214-11-4.md @@ -0,0 +1,20 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000032252379 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/23/LEGIARTI000032252379.xml +--- + +###### Article L214-11-4 + +L'Autorité des marchés financiers et l'Autorité de contrôle prudentiel et de +résolution peuvent obtenir du dépositaire sur simple demande toutes les +informations obtenues dans l'exercice de ses fonctions nécessaires à l'exercice +de leurs missions respectives.
+ +Si l'OPCVM ou la société de gestion est agréé par une autre autorité que celle +du dépositaire, l'Autorité des marchés financiers et l'Autorité de contrôle +prudentiel et de résolution communiquent sans délai les informations reçues aux +autorités compétentes dont relève l'OPCVM ou la société de gestion. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_5/sous-section_2/article_l533-22-2.md b/partie_legislative/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_5/sous-section_2/article_l533-22-2.md index d25aac4cd..2a99fb9e4 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_5/sous-section_2/article_l533-22-2.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_iii/chapitre_iii/section_5/sous-section_2/article_l533-22-2.md @@ -1,19 +1,20 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2013-07-28 -Date de fin: 2016-03-19 -Identifiant: LEGIARTI000027764714 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/76/47/LEGIARTI000027764714.xml +Date de début: 2016-03-19 +Date de fin: 2019-05-24 +Identifiant: LEGIARTI000032255741 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/32/25/57/LEGIARTI000032255741.xml --- ###### Article L533-22-2 -I.-Les sociétés de gestion de portefeuille des FIA mentionnés aux 1° et 2° du II -du présent article déterminent les politiques et pratiques de rémunération des -personnes suivantes, lorsque leurs activités professionnelles ont une incidence -sur les profils de risques des sociétés de gestion de portefeuille ou des FIA -qu'ils gèrent :
+I. – Les sociétés de gestion de portefeuille des FIA mentionnés aux 1° et 2° du +II du présent article et les sociétés de gestion de portefeuille d'OPCVM +déterminent les politiques et pratiques de rémunération des personnes suivantes, +lorsque leurs activités professionnelles ont une incidence sur les profils de +risques des sociétés de gestion de portefeuille ou des FIA ou OPCVM qu'ils +gèrent :
1° Les gérants ;
@@ -33,10 +34,10 @@ sens du 4° du II de l'article L. 532-9 et des preneurs de risques.
Les politiques et pratiques de rémunération sont compatibles avec une gestion saine et efficace des risques, la favorisent et n'encouragent pas une prise de -risque incompatible avec les profils de risque des FIA et les éléments de leur -règlement ou statuts.
+risque incompatible avec les profils de risque des FIA ou OPCVM et les éléments +de leur règlement ou statuts.
-II.-Le présent article est applicable aux sociétés de gestion de portefeuille +II. – Le présent article est applicable aux sociétés de gestion de portefeuille des FIA :
1° Relevant du II de l'article L. 214-24, à l'exclusion de ceux mentionnés à son @@ -45,6 +46,11 @@ et de ceux mentionnés au second alinéa du III de l'article L. 532-9 ; et
2° Relevant du 1° du III de l'article L. 214-24.
-Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers fixe les conditions -des politiques et pratiques de rémunération de ces sociétés de gestion de -portefeuille. +III. – Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers fixe les +conditions des politiques et pratiques de rémunération de ces sociétés de +gestion de portefeuille de FIA et d'OPCVM. Il prévoit notamment les modalités de +mise en œuvre des articles 14 bis et 14 ter de la directive 2014/91/UE du +Parlement et du Conseil du 23 juillet 2014 portant coordination des dispositions +législatives, réglementaires et administratives concernant certains organismes +de placement collectif en valeurs mobilières (OPCVM), pour ce qui est des +fonctions de dépositaire, des politiques de rémunération et des sanctions.