From 27ca5ac5ee213287de7f5c49a4e8f5e1124b219c Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: =?UTF-8?q?R=C3=A9publique=20fran=C3=A7aise?= Date: Sun, 25 Jul 2010 00:00:00 +0200 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?Ordonnance=20n=C2=B0=202000-1223=20du=2014=20d?= =?UTF-8?q?=C3=A9cembre=202000=20relative=20=C3=A0=20la=20partie=20L=C3=A9?= =?UTF-8?q?gislative=20du=20code=20mon=C3=A9taire=20et=20financier?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit État: VIGUEUR Nature: ORDONNANCE Date de début: 2001-01-01 Date de fin: 2999-01-01 Identifiant: LEGITEXT000005630278 NOR: ECOX0000098R Ancien identifiant: AFFAI URL: texte/version/LEGI/TEXT/00/00/05/63/02/LEGITEXT000005630278.xml --- .../chapitre_ier/section_2/article_l561-3.md | 20 ++++++++++++++----- .../section_3/article_l561-10-1.md | 15 ++++++++------ .../chapitre_ier/section_3/article_l561-12.md | 10 +++++----- .../chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md | 15 +++++++------- .../chapitre_ier/section_4/article_l561-15.md | 18 ++++++++--------- .../chapitre_ier/section_4/article_l561-21.md | 15 +++++--------- .../chapitre_ier/section_4/article_l561-22.md | 20 +++++++++---------- .../chapitre_ier/section_5/article_l561-26.md | 20 +++++++++---------- .../chapitre_ier/section_5/article_l561-28.md | 10 +++++----- 9 files changed, 76 insertions(+), 67 deletions(-) diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_2/article_l561-3.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_2/article_l561-3.md index 2f3c8d996..5a38d43dc 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_2/article_l561-3.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_2/article_l561-3.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196674 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196674.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2011-03-30 +Identifiant: LEGIARTI000022517587 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517587.xml --- ###### Article L561-3 @@ -54,4 +54,14 @@ pas soumises aux dispositions de la section 4 du présent chapitre lorsqu'elles donnent des consultations juridiques, à moins qu'elles n'aient été fournies à des fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ou en sachant que le client les demande aux fins de blanchiment de capitaux ou de -financement du terrorisme. +financement du terrorisme.
+ +IV.-Les experts-comptables ainsi que les salariés autorisés à exercer la +profession d'expert-comptable en application des articles 83 ter et 83 quater de +l'ordonnance n° 45-2138 du 19 septembre 1945 portant institution de l'ordre des +experts-comptables et réglementant le titre et la profession d'expert-comptable +ne sont pas soumis à la section 4 du présent chapitre lorsqu'ils donnent des +consultations juridiques conformément à l'article 22 de l'ordonnance précitée, à +moins que ces consultations n'aient été fournies à des fins de blanchiment de +capitaux ou de financement du terrorisme ou en sachant que le client les demande +aux fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-1.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-1.md index 400993164..2dd0e7475 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-1.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-1.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196633 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196633.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2016-12-03 +Identifiant: LEGIARTI000022517572 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517572.xml --- ###### Article L561-10-1 @@ -13,8 +13,11 @@ Lorsqu'une personne mentionnée au 1° ou au 5° de l'article L. 561-2 ou une entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille entretient avec un organisme financier situé dans un pays non membre de l'Union européenne ou qui n'est pas Partie à l'accord sur l'Espace économique européen -une relation transfrontalière de correspondant bancaire ou une relation en vue -de la distribution d'instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1, la +ou qui ne figure pas sur la liste prévue au 2° du II de l'article L. 561-9 des +pays tiers imposant des obligations équivalentes en matière de lutte contre le +blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme une relation +transfrontalière de correspondant bancaire ou une relation en vue de la +distribution d'instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1, la personne française assujettie exerce sur l'organisme financier étranger avec lequel elle est en relation, en plus des mesures prévues aux articles L. 561-5 et L. 561-6, des mesures de vigilance renforcée dont les modalités sont fixées diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-12.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-12.md index 4ef64da4a..46848a7c1 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-12.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-12.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196616 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/66/LEGIARTI000020196616.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2016-06-05 +Identifiant: LEGIARTI000022517567 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517567.xml --- ###### Article L561-12 @@ -16,7 +16,7 @@ l'identité de leurs clients habituels ou occasionnels. Elles conservent également, dans la limite de leurs attributions, pendant cinq ans à compter de leur exécution, les documents relatifs aux opérations faites par ceux-ci, ainsi que les documents consignant les caractéristiques des opérations mentionnées au -IV de l'article L. 561-10.
+II de l'article L. 561-10-2.
Les personnes mentionnées au 9° de l'article L. 561-2 satisfont à cette obligation en appliquant les mesures prévues à l'article L. 561-13. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md index 7a039a650..b35a5d187 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-11-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020871568 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/87/15/LEGIARTI000020871568.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2016-12-03 +Identifiant: LEGIARTI000022517579 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517579.xml --- ###### Article L561-7 @@ -16,9 +16,10 @@ obligations prévues au premier alinéa des articles L. 561-5 et L. 561-6 peuven a) Le tiers est une personne mentionnée aux 1° à 6° ou aux 12° ou 13° de l'article L. 561-2, située ou ayant son siège social en France ou une personne appartenant à une catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger et -située dans un pays tiers imposant des obligations équivalentes en matière de -lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme figurant sur la -liste prévue au 2° du II de l'article L. 561-9 ;
+située dans un autre Etat membre de l'Union européenne ou dans un pays tiers +imposant des obligations équivalentes en matière de lutte contre le blanchiment +et le financement du terrorisme figurant sur la liste prévue au 2° du II de +l'article L. 561-9 ;
b) La personne assujettie a accès aux informations recueillies par le tiers dans les conditions prévues par un décret en Conseil d'Etat.
diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-15.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-15.md index 34a556ad0..5d2db1fc9 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-15.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-15.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196591 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196591.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2013-07-28 +Identifiant: LEGIARTI000022517561 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517561.xml --- ###### Article L561-15 @@ -18,12 +18,12 @@ privative de liberté supérieure à un an ou participent au financement du terrorisme.
II.-Par dérogation au I, les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 -déclarent au service mentionné au I les sommes ou opérations dont ils savent, -soupçonnent ou ont de bonnes raisons de soupçonner qu'elles proviennent d'une -fraude fiscale lorsqu'il y a présence d'au moins un critère défini par -décret.
+déclarent au service mentionné à l'article L. 561-23 les sommes ou opérations +dont ils savent, soupçonnent ou ont de bonnes raisons de soupçonner qu'elles +proviennent d'une fraude fiscale lorsqu'il y a présence d'au moins un critère +défini par décret.
-III.-A l'issue de l'examen renforcé prescrit au IV de l'article L. 561-10, les +III.-A l'issue de l'examen renforcé prescrit au II de l'article L. 561-10-2, les personnes mentionnées à l'article L. 561-2 effectuent, le cas échéant, la déclaration prévue au I du présent article.
diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-21.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-21.md index cf9b3b2db..52e47f8d4 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-21.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-21.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-11-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020871560 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/87/15/LEGIARTI000020871560.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2012-03-24 +Identifiant: LEGIARTI000022517553 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517553.xml --- ###### Article L561-21 @@ -32,9 +32,4 @@ prévention du blanchiment des capitaux et du financement du terrorisme ;
d) Le traitement des informations communiquées, lorsqu'il est réalisé dans un pays tiers, garantit un niveau de protection suffisant de la vie privée et des libertés et droits fondamentaux des personnes, conformément aux articles 68 et -69 de la loi n° 78-17 du 6 janvier 1978 mentionnée ci-dessus.
- -Pour l'application du présent article, les personnes mentionnées aux 1° à 6° de -l'article L. 561-2, à l'exception des établissements de paiement fournissant -principalement le service mentionné au 6° du II de l'article L. 314-1, -constituent une seule et même catégorie professionnelle. +69 de la loi n° 78-17 du 6 janvier 1978 mentionnée ci-dessus. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-22.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-22.md index 01630029e..75c954874 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-22.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_4/article_l561-22.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196523 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/65/LEGIARTI000020196523.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2011-04-20 +Identifiant: LEGIARTI000022517527 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517527.xml --- ###### Article L561-22 @@ -20,10 +20,10 @@ lorsqu'ils ont communiqué des informations au service mentionné à l'article L 561-23 en application de l'article L. 561-26 ;
b) Les autorités de contrôle qui ont transmis des informations au service -mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561-27 ;
+mentionné à l'article L. 561-23 en application du II de l'article L. 561-30 ;
c) Les personnes qui ont transmis des informations à ce service en application -de l'article L. 561-30.
+de l'article L. 561-27 et du III de l'article L. 561-30 ;
II.-Aucune action en responsabilité civile ne peut être intentée ni aucune sanction professionnelle prononcée contre :
@@ -37,10 +37,10 @@ au service mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561- ;
b) Les autorités de contrôle qui ont transmis des informations au service -mentionné à l'article L. 561-23 en application de l'article L. 561-27 ;
+mentionné à l'article L. 561-23 en application du II de l'article L. 561-30 ;
c) Les personnes qui ont transmis des informations à ce service en application -de l'article L. 561-30.
+de l'article L. 561-27 et du III de l'article L. 561-30.
En cas de préjudice résultant directement d'une telle déclaration ou communication, l'Etat répond du dommage subi.
@@ -70,5 +70,5 @@ France conformément à l'article L. 312-1 du présent code.
Il en va de même pour des opérations réalisées par la personne ainsi désignée lorsque le client a fait l'objet d'une déclaration mentionnée à l'article L. -561-15 et qu'elle ne respecte pas les obligations de vigilance prévues à -l'article L. 561-10. +561-15 et qu'elle a respecté les obligations de vigilance prévues au I de +l'article L. 561-10-2. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-26.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-26.md index 0f4bf27c5..b949eaea8 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-26.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-26.md @@ -1,21 +1,21 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196486 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196486.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2012-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000022517511 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517511.xml --- ###### Article L561-26 I.-Pour l'application du présent chapitre, le service mentionné à l'article L. -561-23 peut demander que les pièces conservées en application du III de -l'article L. 561-10 et des articles L. 561-12 et L. 561-13 lui soient -communiquées quel que soit le support utilisé pour leur conservation et dans les -délais qu'il fixe. Ce droit s'exerce, sur pièces ou sur place pour les personnes -mentionnées aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 et sur pièces pour les autres -personnes mentionnées à cet article, dans le but de reconstituer l'ensemble des +561-23 peut demander que les pièces conservées en application du II de l'article +L. 561-10-2 et des articles L. 561-12 et L. 561-13 lui soient communiquées quel +que soit le support utilisé pour leur conservation et dans les délais qu'il +fixe. Ce droit s'exerce, sur pièces ou sur place pour les personnes mentionnées +aux 1° à 7° de l'article L. 561-2 et sur pièces pour les autres personnes +mentionnées à cet article, dans le but de reconstituer l'ensemble des transactions faites par une personne physique ou morale liées à une opération ayant fait l'objet d'une déclaration mentionnée à l'article L. 561-15 ou à une information reçue au titre des articles L. 561-27, L. 561-30 ou L. 561-31, ainsi diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-28.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-28.md index cc61813bd..b12de6640 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-28.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_5/article_l561-28.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2009-02-01 -Date de fin: 2010-07-25 -Identifiant: LEGIARTI000020196476 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/20/19/64/LEGIARTI000020196476.xml +Date de début: 2010-07-25 +Date de fin: 2012-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000022517505 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/22/51/75/LEGIARTI000022517505.xml --- ###### Article L561-28 @@ -17,7 +17,7 @@ mentionnée à l'article L. 561-2 qui a effectué la déclaration.
Lorsque la déclaration lui a été transmise par le président de l'ordre des avocats au Conseil d'Etat et à la Cour de cassation, le bâtonnier de l'ordre des avocats ou le président de la compagnie des avoués, en application de l'article -L. 561-27, le service informe ces autorités de la transmission de la déclaration +L. 561-17, le service informe ces autorités de la transmission de la déclaration au procureur de la République.
Les modalités de cette information sont fixées par décret.