diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_ier/section_2/sous-section_2/paragraphe_1/article_l211-3.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_ier/section_2/sous-section_2/paragraphe_1/article_l211-3.md index 746602e8d..f4d20d063 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_ier/section_2/sous-section_2/paragraphe_1/article_l211-3.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_ier/section_2/sous-section_2/paragraphe_1/article_l211-3.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2023-03-11 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000047288925 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/47/28/89/LEGIARTI000047288925.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367135 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/71/LEGIARTI000050367135.xml --- ###### Article L211-3 @@ -12,14 +12,14 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/47/28/89/LEGIARTI000047288925.xml Les titres financiers, émis en territoire français et soumis à la législation française, sont inscrits soit dans un compte-titres tenu par l'émetteur ou par l'un des intermédiaires mentionnés aux 2° à 7° de l'article L. 542-1, soit, dans -les cas prévus à l'article L. 211-7, dans un dispositif d'enregistrement -électronique partagé.
+les cas prévus à l'article L. 211-7, au moyen d'une technologie des registres +distribués.
-L'inscription dans un dispositif d'enregistrement électronique partagé tient -lieu d'inscription en compte.
+L'inscription au moyen d'une technologie des registres distribués tient lieu +d'inscription en compte.
Un décret en Conseil d'Etat fixe les conditions dans lesquelles les titres -financiers peuvent être inscrits dans un dispositif d'enregistrement -électronique partagé mentionné ci-dessus, présentant des garanties, notamment en -matière d'authentification, au moins équivalentes à celles présentées par une +financiers peuvent être inscrits au moyen d'une technologie des registres +distribués mentionnée ci-dessus, présentant des garanties, notamment en matière +d'authentification, au moins équivalentes à celles présentées par une inscription en compte-titres. diff --git a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_2/sous-section_3/paragraphe_2/sous-paragraphe_1/article_l214-154.md b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_2/sous-section_3/paragraphe_2/sous-paragraphe_1/article_l214-154.md index 2c98fb4f0..ead72e622 100644 --- a/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_2/sous-section_3/paragraphe_2/sous-paragraphe_1/article_l214-154.md +++ b/partie_legislative/livre_ii/titre_ier/chapitre_iv/section_2/sous-section_3/paragraphe_2/sous-paragraphe_1/article_l214-154.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2024-07-05 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000049876685 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/49/87/66/LEGIARTI000049876685.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367092 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/70/LEGIARTI000050367092.xml --- ###### Article L214-154 @@ -32,7 +32,7 @@ professionnel spécialisé peut investir dans des biens si la propriété du bie est fondée soit sur une inscription, soit sur un acte authentique, soit sur un acte dont la valeur probante est reconnue par la loi applicable à cet acte. Cette condition est réputée satisfaite pour les biens qui font l'objet d'une -inscription dans un dispositif d'enregistrement électronique partagé.
+inscription dans une technologie des registres distribués.
Les fonds professionnels spécialisés peuvent consentir des prêts aux entreprises, dans les conditions fixées par le règlement (UE) n° 2015/760 du diff --git a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_2/article_l341-8.md b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_2/article_l341-8.md index fb660efe4..328f90da5 100644 --- a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_2/article_l341-8.md +++ b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_2/article_l341-8.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: ABROGE_DIFF Type: AUTONOME -Date de début: 2019-05-24 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000038612378 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/38/61/23/LEGIARTI000038612378.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2026-07-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367705 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/77/LEGIARTI000050367705.xml --- ###### Article L341-8 @@ -12,9 +12,9 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/38/61/23/LEGIARTI000038612378.xml Toute personne se livrant à une activité de démarchage bancaire ou financier en se rendant physiquement au domicile des personnes démarchées, sur leur lieu de travail ou dans les lieux non destinés à la commercialisation d'actifs -numériques, de services sur actifs numériques ou de produits, instruments et -services financiers, doit être titulaire d'une carte de démarchage délivrée par -la personne pour le compte de laquelle elle agit, selon un modèle fixé par -arrêté du ministre chargé de l'économie.
+numériques, de services sur actifs numériques ou de services sur crypto-actifs +ou de produits, instruments et services financiers, doit être titulaire d'une +carte de démarchage délivrée par la personne pour le compte de laquelle elle +agit, selon un modèle fixé par arrêté du ministre chargé de l'économie.
Cette carte doit être présentée à toute personne ainsi démarchée. diff --git a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_3/article_l341-10.md b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_3/article_l341-10.md index b51126b07..edbd4103d 100644 --- a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_3/article_l341-10.md +++ b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_3/article_l341-10.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: ABROGE_DIFF Type: AUTONOME -Date de début: 2019-10-23 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000039260571 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/26/05/LEGIARTI000039260571.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2026-07-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367636 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/76/LEGIARTI000050367636.xml --- ###### Article L341-10 @@ -55,6 +55,12 @@ livre III de la troisième partie du code du travail ;
6° Les actifs numériques mentionnés à l'article L. 54-10-1 du présent code, sauf lorsque l'activité de démarchage porte sur la fourniture d'un service sur actifs -numériques au sens de l'article L. 54-10-2 par un prestataire agréé dans les -conditions prévues à l'article L. 54-10-5 ou sur des jetons proposés dans le -cadre d'une offre au public ayant obtenu le visa prévu à l'article L. 552-4. +numériques au sens de l'article L. 54-10-2 ou d'un service sur crypto-actifs au +sens du règlement (UE) 2023/1114 du Parlement européen et du Conseil du 31 mai +2023 sur les marchés de crypto-actifs par un prestataire agréé dans les +conditions prévues à l'article L. 54-10-5 ou agréé ou autorisé pour la +fourniture de services sur crypto-actifs conformément à l'article 59 du +règlement (UE) 2023/1114 du Parlement européen et du Conseil du 31 mai 2023 sur +les marchés de crypto-actifs ou sur des crypto-actifs par un émetteur faisant +une offre au public ou une demande d'admission conformément aux dispositions de +ce règlement. diff --git a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-11.md b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-11.md index 015d5eee3..03ccbaa68 100644 --- a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-11.md +++ b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-11.md @@ -1,23 +1,23 @@ --- -État: MODIFIE +État: ABROGE_DIFF Type: AUTONOME -Date de début: 2019-05-24 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000038612357 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/38/61/23/LEGIARTI000038612357.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2026-07-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367598 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/75/LEGIARTI000050367598.xml --- ###### Article L341-11 Avant de formuler une offre portant sur des instruments financiers, des actifs -numériques, un service sur actifs numériques, un service d'investissement ou un -service connexe, les démarcheurs s'enquièrent de la situation financière de la -personne démarchée, de son expérience et de ses objectifs en matière de -placement ou de financement. Ces dispositions ne s'appliquent pas dans le cas -des envois effectués dans les conditions prévues au V de l'article L. 341-4, -sans préjudice du respect des obligations d'information et de conseil dues aux -souscripteurs et aux clients en application des articles L. 214-23-1 et L. -533-11 à L. 533-16.
+numériques, un service sur actifs numériques ou sur crypto-actifs, un service +d'investissement ou un service connexe, les démarcheurs s'enquièrent de la +situation financière de la personne démarchée, de son expérience et de ses +objectifs en matière de placement ou de financement. Ces dispositions ne +s'appliquent pas dans le cas des envois effectués dans les conditions prévues au +V de l'article L. 341-4, sans préjudice du respect des obligations d'information +et de conseil dues aux souscripteurs et aux clients en application des articles +L. 214-23-1 et L. 533-11 à L. 533-16.
Les démarcheurs fournissent à la personne démarchée, sur support papier ou sur un autre support durable, d'une manière claire et compréhensible, les diff --git a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-14.md b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-14.md index a709bada7..ff38afb48 100644 --- a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-14.md +++ b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-14.md @@ -1,26 +1,26 @@ --- -État: MODIFIE +État: ABROGE_DIFF Type: AUTONOME -Date de début: 2019-05-24 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000038612346 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/38/61/23/LEGIARTI000038612346.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2026-07-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367507 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/75/LEGIARTI000050367507.xml --- ###### Article L341-14 Le contrat portant sur la fourniture d'un service d'investissement, d'un service -sur actifs numériques ou d'un service connexe, sur la réalisation d'une -opération sur instruments financiers, d'une opération sur actifs numériques, -d'une opération de banque ou d'une opération connexe, d'un service de paiement -ou d'une opération sur biens divers est conclu entre la personne démarchée et -l'établissement, l'entreprise ou la personne morale habilitée à exercer ces -activités, sans que le démarcheur puisse le signer au nom et pour le compte de -la personne pour le compte de laquelle il agit.
+sur actifs numériques, d'un service sur crypto-actifs ou d'un service connexe, +sur la réalisation d'une opération sur instruments financiers, d'une opération +sur actifs numériques, d'une opération de banque ou d'une opération connexe, +d'un service de paiement ou d'une opération sur biens divers est conclu entre la +personne démarchée et l'établissement, l'entreprise ou la personne morale +habilitée à exercer ces activités, sans que le démarcheur puisse le signer au +nom et pour le compte de la personne pour le compte de laquelle il agit.
Ce contrat est fourni au client sur support papier ou tout autre support durable. En cas de souscription du contrat à la suite du démarchage à domicile, sur leur lieu de travail ou dans les lieux non destinés à la commercialisation -de produits, instruments, actifs numériques, services sur actifs numériques et -services financiers ou par téléphone, la remise du contrat sur tout autre -support durable que le papier requiert le consentement du client. +de produits, instruments, actifs numériques, services sur actifs numériques ou +sur crypto-actifs et services financiers ou par téléphone, la remise du contrat +sur tout autre support durable que le papier requiert le consentement du client. diff --git a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-16.md b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-16.md index 61d1f0bac..59e37e943 100644 --- a/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-16.md +++ b/partie_legislative/livre_iii/titre_iv/chapitre_ier/section_4/article_l341-16.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: ABROGE_DIFF Type: AUTONOME -Date de début: 2019-05-24 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000038612321 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/38/61/23/LEGIARTI000038612321.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2026-07-01 +Identifiant: LEGIARTI000050367438 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/74/LEGIARTI000050367438.xml --- ###### Article L341-16 @@ -68,7 +68,10 @@ expresse de la personne démarchée avant que cette dernière n'exerce son droit rétractation ;
4° Au service de réception et de transmission d'ordres sur actifs numériques -pour le compte de tiers mentionné à l'article L. 54-10-2, ainsi qu'à la +pour le compte de tiers mentionné à l'article L. 54-10-2 ou de réception et de +transmission d'ordres sur crypto-actifs pour le compte de clients défini à +l'article 3, point 16 g) du règlement (UE) 2023/1114 du Parlement européen et du +Conseil du 31 mai 2023 sur les marchés de crypto-actifs, ainsi qu'à la fourniture d'actifs numériques mentionnés à l'article L. 54-10-1.
IV. – En cas de démarchage effectué selon les modalités prévues au huitième @@ -92,6 +95,9 @@ définie aux 8° ou 9° de l'article L. 341-1, l'interdiction prévue au premier alinéa du présent IV s'applique dans les mêmes conditions et sous les mêmes réserves en vue de la fourniture du service de réception et de transmission d'ordres sur actifs numériques pour le compte de tiers mentionné à l'article L. -54-10-2, ou d'actifs numériques mentionnés à l'article L. 54-10-1.
+54-10-2 ou de réception et de transmission d'ordres sur crypto-actifs pour le +compte de clients défini à l'article 3, point 16 g) du règlement (UE) 2023/1114 +du Parlement européen et du Conseil du 31 mai 2023 sur les marchés de +crypto-actifs, ou d'actifs numériques mentionnés à l'article L. 54-10-1.
V. – (Abrogé) diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-3.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-3.md index 6446784d5..16a18e461 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-3.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-10-3.md @@ -1,36 +1,40 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2020-02-14 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000041577802 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/41/57/78/LEGIARTI000041577802.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050361200 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/12/LEGIARTI000050361200.xml --- ###### Article L561-10-3 -I.-Lorsqu'une personne mentionnée au 1° à 1° quater ou au 5° à 6° bis de -l'article L. 561-2 entretient avec un organisme financier situé dans un pays non +I.-Lorsqu'une personne mentionnée au 1° à 1° quater, aux 5° à 6° bis, au 7° bis +ou au 7° quater de l'article L. 561-2 entretient avec un organisme financier, y +compris un prestataire de services sur crypto-actifs, situé dans un pays non membre de l'Union européenne ou qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace économique européen une relation transfrontalière de correspondant avec exécution de paiement ou une relation en vue de la réalisation d'opérations sur -titres ou de transferts de fonds, la personne assujettie met en œuvre vis-à-vis -de l'organisme financier étranger avec lequel elle est en relation, outre les -mesures prévues aux articles L. 561-5, L. 561-5-1 et L. 561-6, des mesures de -vigilance complémentaires définies par décret en Conseil d'Etat.
+titres ou sur crypto-actifs ou de transferts de fonds ou de crypto-actifs, la +personne assujettie met en œuvre vis-à-vis de l'organisme financier, y compris +un prestataire de services sur crypto-actifs, étranger avec lequel elle est en +relation, outre les mesures prévues aux articles L. 561-5, L. 561-5-1 et L. +561-6, des mesures de vigilance complémentaires définies par décret en Conseil +d'Etat.
-Il est interdit aux personnes mentionnées aux 1° à 1° quater et au 5° à 6° bis -de l'article L. 561-2 de nouer ou maintenir une relation de correspondant avec -un établissement exerçant des activités équivalentes constitué dans un pays où -il n'a aucune présence physique effective permettant que s'exercent des -activités de direction et de gestion, s'il n'est pas rattaché à un établissement -ou à un groupe réglementé.
+Il est interdit aux personnes mentionnées aux 1° à 1° quater, au 5° à 6° bis, au +7° bis ou au 7° quater de l'article L. 561-2 de nouer ou maintenir une relation +de correspondant avec un établissement exerçant des activités équivalentes +constitué dans un pays où il n'a aucune présence physique effective permettant +que s'exercent des activités de direction et de gestion, s'il n'est pas rattaché +à un établissement ou à un groupe réglementé.
-Les personnes mentionnées aux 1° à 1° quater et au 5° à 6° bis de l'article L. -561-2 prennent des mesures appropriées pour s'assurer qu'elles ne nouent ni ne -maintiennent une relation de correspondant avec une personne entretenant -elle-même des relations de correspondant permettant à un établissement constitué -dans les conditions mentionnées à l'alinéa précédent d'utiliser ses comptes.
+Les personnes mentionnées aux 1° à 1° quater, au 5° à 6° bis, au 7° bis ou au 7° +quater de l'article L. 561-2 prennent des mesures appropriées pour s'assurer +qu'elles ne nouent ni ne maintiennent une relation de correspondant avec une +personne entretenant elle-même des relations de correspondant permettant à un +établissement constitué dans les conditions mentionnées à l'alinéa précédent +d'utiliser ses comptes.
II.-Pour l'application des dispositions du I, la notion de relation de correspondant désigne la réalisation d'opérations de banque, par une personne @@ -42,10 +46,12 @@ passage et les services de change à une autre personne mentionnée au 1° ou au de l'article L. 561-2 qui est son client.
Cette notion désigne également les relations entre et parmi les personnes -mentionnées aux 1° à 1° quater et 5° à 6° bis de l'article L. 561-2, y compris -lorsque des services similaires sont fournis par un établissement correspondant -avec un établissement client, et comprenant les relations établies pour des -opérations sur titres ou des transferts de fonds.
+mentionnées aux 1° à 1° quater, au 5° à 6° bis, au 7° bis ou au 7° quater de +l'article L. 561-2, y compris lorsque des services similaires sont fournis par +un établissement correspondant avec un établissement client, et comprenant les +relations établies pour des opérations sur titres ou des transferts de fonds ou +les relations établies pour des opérations portant sur des crypto-actifs ou des +transferts de crypto-actifs.
Les comptes de passage mentionnés au premier alinéa désignent des comptes de correspondants utilisés directement par des tiers pour réaliser des opérations diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md index 97369781c..ef735e5e1 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_3/article_l561-7.md @@ -1,39 +1,38 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2020-12-11 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000042648544 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/42/64/85/LEGIARTI000042648544.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050361184 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/11/LEGIARTI000050361184.xml --- ###### Article L561-7 -I. – Pour les personnes mentionnées aux 1° à 6° et au 7° bis de l'article L. -561-2, les obligations prévues aux I et III de l'article L. 561-5 et à l'article -L. 561-5-1 peuvent être mises en œuvre par un tiers dans l'un ou l'autre des -deux cas suivants :
+I. – Pour les personnes mentionnées aux 1° à 6°, 7° bis et 7° quater de +l'article L. 561-2, les obligations prévues aux I et III de l'article L. 561-5 +et à l'article L. 561-5-1 peuvent être mises en œuvre par un tiers dans l'un ou +l'autre des deux cas suivants :
1° Le tiers est une personne mentionnée aux 1° à 2° ter ou aux 3° bis, 5°, 6°, -12°, 12° bis ou 13° de l'article L. 561-2 ou la personne est un prestataire de -services mentionné aux 1° et 2° de l'article L. 54-10-2, exerçant sa profession -ou son activité ou ayant son siège social en France, ou une personne appartenant -à une catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger et située dans -un autre Etat membre de l'Union européenne, dans un Etat partie à l'espace -économique européen ou dans un pays tiers imposant des obligations équivalentes -en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme ;
+7° bis, 7° quater, 12°, 12° bis ou 13° de l'article L. 561-2, exerçant sa +profession ou son activité ou ayant son siège social en France, ou une personne +appartenant à une catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger et +située dans un autre Etat membre de l'Union européenne, dans un Etat partie à +l'espace économique européen ou dans un pays tiers imposant des obligations +équivalentes en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du +terrorisme ;
-2° Le tiers est une personne mentionnée aux 1° à 2° ter ou aux 3° bis, 5°, 6° ou -8° de l'article L. 561-2 ou la personne est un prestataire de services mentionné -aux 1° et 2° de l'article L. 54-10-2, ou une personne appartenant à une -catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger, qui appartient au -même groupe au sens de l'article L. 511-20, à l'exclusion des groupes mixtes, à -un conglomérat financier au sens de l'article L. 517-3 ou un groupe au sens des -articles L. 322-1-2, L. 322-1-3 et L. 356-2 du code des assurances ou au sens de -l'article L. 111-4-2 du code de la mutualité ou au sens de l'article L. 931-2-2 -du code de la sécurité sociale. Le groupe applique les mesures prévues au -présent chapitre conformément à l'article L. 561-33 lorsque l'entreprise mère a -son siège social en France ou des mesures équivalentes lorsque ce n'est pas le +2° Le tiers est une personne mentionnée aux 1° à 2° ter ou aux 3° bis, 5°, 6°, +7° bis, 7° quater, ou 8° de l'article L. 561-2, ou une personne appartenant à +une catégorie équivalente sur le fondement d'un droit étranger, qui appartient +au même groupe au sens de l'article L. 511-20, à l'exclusion des groupes mixtes, +à un conglomérat financier au sens de l'article L. 517-3 ou un groupe au sens +des articles L. 322-1-2, L. 322-1-3 et L. 356-2 du code des assurances ou au +sens de l'article L. 111-4-2 du code de la mutualité ou au sens de l'article L. +931-2-2 du code de la sécurité sociale. Le groupe applique les mesures prévues +au présent chapitre conformément à l'article L. 561-33 lorsque l'entreprise mère +a son siège social en France ou des mesures équivalentes lorsque ce n'est pas le cas. En outre, lorsque le tiers se situe dans un pays tiers qui figure sur la liste publiée par la Commission européenne en application de l'article 9 de la directive (UE) 2015/849 du 20 mai 2015 relative à la prévention de l'utilisation @@ -49,14 +48,14 @@ les conditions prévues par un décret en Conseil d'Etat.
La personne assujettie qui se repose sur les diligences effectuées par un tiers demeure responsable du respect de ses obligations.
-II. – Les personnes mentionnées aux 1° à 6° et au 7° bis de l'article L. 561-2 -peuvent communiquer les informations recueillies pour la mise en œuvre de +II. – Les personnes mentionnées aux 1° à 6°, 7° bis et 7° quater de l'article L. +561-2 peuvent communiquer les informations recueillies pour la mise en œuvre de l'article L. 561-5 et de l'article L. 561-5-1 à une autre personne mentionnée -aux 1° à 6° et au 7° bis de l'article L. 561-2 située ou ayant son siège social -en France. Elles peuvent également communiquer ces informations à un +aux 1° à 6°, 7° bis et 7° quater de l'article L. 561-2 située ou ayant son siège +social en France. Elles peuvent également communiquer ces informations à un établissement proposant des activités financières équivalentes à celles exercées -par les personnes mentionnées aux 1° à 6° et au 7° bis de l'article L. 561-2, si -les conditions suivantes sont remplies :
+par les personnes mentionnées aux 1° à 6°, 7° bis et 7° quater de l'article L. +561-2, si les conditions suivantes sont remplies :
1° Le tiers destinataire est situé dans un autre Etat membre de l'Union européenne, dans un Etat partie à l'accord sur l'espace économique européen ou @@ -71,10 +70,10 @@ droits fondamentaux des personnes, conformément aux articles 122 et 123 de la loi n° 78-17 du 6 janvier 1978 relative à l'informatique, aux fichiers et aux libertés.
-Pour l'application du présent article, les personnes mentionnées aux 1° à 6° de -l'article L. 561-2 s'entendent à l'exclusion des personnes mentionnées au 1° bis -du même article qui fournissent principalement le service mentionné au 6° du II -de l'article L. 314-1.
+Pour l'application du présent article, les personnes mentionnées aux 1° à 6° et +aux 7° bis et 7° quater de l'article L. 561-2 s'entendent à l'exclusion des +personnes mentionnées au 1° bis du même article qui fournissent principalement +le service mentionné au 6° du II de l'article L. 314-1.
Les modalités d'application du présent article sont précisées par décret en Conseil d'Etat. diff --git a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_6/article_l561-32.md b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_6/article_l561-32.md index dc3e9c39b..71ad34ce9 100644 --- a/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_6/article_l561-32.md +++ b/partie_legislative/livre_v/titre_vi/chapitre_ier/section_6/article_l561-32.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2020-02-14 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000041578021 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/41/57/80/LEGIARTI000041578021.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050361209 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/36/12/LEGIARTI000050361209.xml --- ###### Article L561-32 @@ -45,8 +45,8 @@ les risques que présentent les personnes au regard de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
III. – Les conditions d'application du présent article sont définies par décret -en Conseil d'Etat. En outre, pour les personnes mentionnées aux 1° à 7° de -l'article L. 561-2, des arrêtés du ministre chargé de l'économie ou, pour celles -de ces personnes mentionnées au 2° du I de l'article L. 561-36, le règlement -général de l'Autorité des marchés financiers précisent en tant que de besoin la -nature et la portée des procédures internes prévues ci-dessus. +en Conseil d'Etat. En outre, pour les personnes mentionnées aux 1° à 7° quater +de l'article L. 561-2, des arrêtés du ministre chargé de l'économie ou, pour +celles de ces personnes mentionnées au 2° du I de l'article L. 561-36, le +règlement général de l'Autorité des marchés financiers précisent en tant que de +besoin la nature et la portée des procédures internes prévues ci-dessus. diff --git a/partie_legislative/livre_vi/titre_ii/chapitre_unique/section_4/sous-section_4_bis/article_l621-14-1.md b/partie_legislative/livre_vi/titre_ii/chapitre_unique/section_4/sous-section_4_bis/article_l621-14-1.md index 4404a858b..5e6fe292a 100644 --- a/partie_legislative/livre_vi/titre_ii/chapitre_unique/section_4/sous-section_4_bis/article_l621-14-1.md +++ b/partie_legislative/livre_vi/titre_ii/chapitre_unique/section_4/sous-section_4_bis/article_l621-14-1.md @@ -1,10 +1,10 @@ --- -État: MODIFIE +État: VIGUEUR Type: AUTONOME -Date de début: 2016-12-11 -Date de fin: 2024-12-30 -Identifiant: LEGIARTI000033612066 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/20/LEGIARTI000033612066.xml +Date de début: 2024-12-30 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000050370739 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/50/37/07/LEGIARTI000050370739.xml --- ###### Article L621-14-1 @@ -12,7 +12,7 @@ URL: article/LEGI/ARTI/00/00/33/61/20/LEGIARTI000033612066.xml Lorsque le rapport d'enquête ou de contrôle établi par les services de l'Autorité des marchés financiers fait état de manquements commis par une personne mentionnée au 9° du II de l'article L. 621-9, au II de l'article L. -621-15, sauf en cas de manquement mentionné au f du II du même article L. +621-15, sauf en cas de manquement mentionné au h du II du même article L. 621-15, et aux obligations professionnelles mentionnées à l'article L. 621-17, le collège de l'Autorité peut, en même temps qu'il notifie les griefs dans les conditions prévues à la première phrase du deuxième alinéa du I de l'article L.