From 08d07033e4f3cc0e736f754b78f2528145a7b164 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: =?UTF-8?q?R=C3=A9publique=20fran=C3=A7aise?= Date: Sat, 23 Nov 2019 00:00:00 +0100 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?D=C3=A9cret=20n=C2=B0=202019-1213=20du=2021=20n?= =?UTF-8?q?ovembre=202019=20relatif=20aux=20prestataires=20de=20services?= =?UTF-8?q?=20sur=20actifs=20num=C3=A9riques?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit Application des articles 85 (I, 13°) et 86 (I) de la loi n° 2019-486 du 22 mai 2019. Transposition partielle de la directive (UE) 2018/843 du Parlement européen et du Conseil du 30 mai 2018 modifiant la directive (UE) 2015/849 relative à la prévention de l’utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux ou du financement du terrorisme ainsi que les directives 2009/138/CE et 2013/36/UE (Texte présentant de l'intérêt pour l'EEE). Ministère: Ministère de l'économie et des finances Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000039407517 NOR: ECOT1919608D URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/39/40/75/JORFTEXT000039407517.xml --- .../livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/README.md | 1 + .../titre_ier/chapitre_ii/section_5/README.md | 10 +++ .../chapitre_ii/section_5/article_d312-23.md | 35 +++++++++ .../chapitre_ii/section_5/article_d312-24.md | 13 ++++ .../livre_v/titre_iv/README.md | 1 + .../livre_v/titre_iv/chapitre_x/README.md | 15 ++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-1.md | 69 +++++++++++++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-2.md | 48 ++++++++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-3.md | 24 ++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-5.md | 77 +++++++++++++++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-6.md | 67 ++++++++++++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-7.md | 41 ++++++++++ .../titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-9.md | 34 ++++++++ .../livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md | 1 + .../titre_iv/chapitre_v/section_6/README.md | 9 +++ .../chapitre_v/section_6/article_d745-9-7.md | 43 +++++++++++ .../livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md | 1 + .../titre_v/chapitre_v/section_5/README.md | 9 +++ .../chapitre_v/section_5/article_d755-9-7.md | 43 +++++++++++ .../livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md | 1 + .../titre_vi/chapitre_v/section_5/README.md | 9 +++ .../chapitre_v/section_5/article_d765-9-7.md | 43 +++++++++++ 22 files changed, 594 insertions(+) create mode 100644 partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/README.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-23.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-24.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/README.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-1.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-2.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-3.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-5.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-6.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-7.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-9.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/README.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/article_d745-9-7.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/README.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/article_d755-9-7.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/README.md create mode 100644 partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/article_d765-9-7.md diff --git a/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/README.md b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/README.md index 5f28ed9228..4ee4160f24 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/README.md @@ -9,3 +9,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153790 - [Section 1 : Droit au compte et relations avec le client](section_1) - [Section 2 : Fonds remboursables du public.](section_2) - [Section 4 : Comptes inactifs](section_4) +- [Section 5 : Accès aux services de comptes de paiement détenus par les établissements de crédit](section_5) diff --git a/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/README.md b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/README.md new file mode 100644 index 0000000000..36b3e46637 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/README.md @@ -0,0 +1,10 @@ +--- +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000039408508 +--- + +###### Section 5 : Accès aux services de comptes de paiement détenus par les établissements de crédit + +- [Article D312-23](article_d312-23.md) +- [Article D312-24](article_d312-24.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-23.md b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-23.md new file mode 100644 index 0000000000..5b9e70436b --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-23.md @@ -0,0 +1,35 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408510 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/85/LEGIARTI000039408510.xml +--- + +###### Article D312-23 + +Lorsqu'un établissement de crédit n'a pas établi les règles prévues au deuxième +alinéa de l'article L. 312-23, ou en cas de méconnaissance de ces règles, les +personnes mentionnées à ce même alinéa se voyant refuser l'accès aux services de +comptes de dépôt et de paiement de cet établissement peuvent saisir l'Autorité +de contrôle prudentiel et de résolution.
+ +Un tel refus est réputé constitué en cas de silence gardé par l'établissement +pendant plus de deux mois à compter de la réception, par celui-ci, du dossier +complet de demande d'accès, qui lui est adressé par lettre recommandée avec +demande d'avis de réception ou par envoi recommandé électronique.
+ +La saisine est assortie de l'exposé des raisons pour lesquelles ces personnes +estiment le refus contraire aux exigences résultant pour l'établissement des +dispositions de l'article L. 312-23. Copie en est transmise par l'Autorité à +l'établissement de crédit, qui dispose d'un délai de quinze jours pour lui +communiquer les raisons du refus.
+ +L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution se prononce dans un délai de +deux mois à compter de la saisine. Elle peut, le cas échéant, décider, dans ce +délai, de mettre en œuvre, à l'égard de l'établissement, les pouvoirs de +contrôle et de sanction qu'elle tient du chapitre II du titre Ier du livre VI du +présent code. Elle peut, en outre, proposer au demandeur de saisir en son nom et +pour son compte la Banque de France d'une demande de désignation d'un +établissement de crédit selon la procédure prévue au III de l'article L. 312-1. diff --git a/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-24.md b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-24.md new file mode 100644 index 0000000000..fb3131a39d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_iii/titre_ier/chapitre_ii/section_5/article_d312-24.md @@ -0,0 +1,13 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408512 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/85/LEGIARTI000039408512.xml +--- + +###### Article D312-24 + +La communication prévue au troisième alinéa de l'article L. 312-23 est +effectuée, pour chaque refus, dans un délai d'un mois. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md index 0ec6e8b669..682c1d1ede 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/README.md @@ -11,5 +11,6 @@ Identifiant: LEGISCTA000006139662 - [Chapitre VI : Immatriculation unique](chapitre_vi) - [Chapitre VIII : Intermédiaires en financement participatif](chapitre_viii) - [Chapitre IX : Les prestataires de services de communication de données](chapitre_ix) +- [Chapitre X : Prestataires de services sur actifs numériques](chapitre_x) - [Chapitre Ier : Les conseillers en investissements financiers.](chapitre_ier) - [Chapitre VII : Conseillers en investissements participatifs](chapitre_vii) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/README.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/README.md new file mode 100644 index 0000000000..34d3d6a212 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/README.md @@ -0,0 +1,15 @@ +--- +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000039408732 +--- + +##### Chapitre X : Prestataires de services sur actifs numériques + +- [Article D54-10-1](article_d54-10-1.md) +- [Article D54-10-2](article_d54-10-2.md) +- [Article D54-10-3](article_d54-10-3.md) +- [Article D54-10-5](article_d54-10-5.md) +- [Article D54-10-6](article_d54-10-6.md) +- [Article D54-10-7](article_d54-10-7.md) +- [Article D54-10-9](article_d54-10-9.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-1.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-1.md new file mode 100644 index 0000000000..96a4d86478 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-1.md @@ -0,0 +1,69 @@ +--- +État: VIGUEUR +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408734 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408734.xml +--- + +###### Article D54-10-1 + +1° Constitue le service de conservation d'actifs numériques pour le compte de +tiers le fait de maîtriser, pour le compte d'un tiers, les moyens d'accès aux +actifs numériques inscrits dans le dispositif d'enregistrement électronique +partagé et de tenir un registre de positions, ouvert au nom du tiers, +correspondants à ses droits sur lesdits actifs numériques.
+ +Le prestataire de service de conservation ainsi défini traite les événements +affectant les actifs numériques ou les droits associés dans des conditions +définies par le règlement général de l'Autorité des marchés financiers.
+ +Lorsque la technique de cryptographie utilisée par le dispositif +d'enregistrement électronique partagé sur lequel sont inscrits les actifs +numériques est la cryptographie asymétrique, les moyens d'accès à un actif +numérique sont constitués par des clés cryptographiques privées.
+ +2° Constitue le service d'achat ou de vente d'actifs numériques en monnaie ayant +cours légal le fait de conclure des contrats d'achat ou de vente pour le compte +d'un tiers portant sur des actifs numériques en monnaie ayant cours légal, avec, +le cas échéant, interposition du compte propre du prestataire de service ;
+ +3° Constitue le service d'échange d'actifs numériques contre d'autres actifs +numériques le fait de conclure des contrats prévoyant l'échange pour le compte +d'un tiers d'actifs numériques contre d'autres actifs numériques, avec, le cas +échéant, interposition du compte propre du prestataire de service ;
+ +4° Constitue le service d'exploitation d'une plateforme de négociation d'actifs +numériques le fait de gérer une ou plusieurs plateformes de négociation d'actifs +numériques, au sein desquelles de multiples intérêts acheteurs et vendeurs +exprimés par des tiers pour des actifs numériques contre d'autres actifs +numériques ou en monnaie ayant cours légal peuvent interagir d'une manière qui +aboutisse à la conclusion de contrats ;
+ +5-1. Constitue le service de réception et transmission d'ordres sur actifs +numériques pour le compte de tiers le fait de recevoir et de transmettre des +ordres portant sur des actifs numériques pour le compte d'un tiers ;
+ +5-2. Constitue le service de gestion de portefeuille d'actifs numériques pour le +compte de tiers le fait de gérer, de façon discrétionnaire et individualisée, +des portefeuilles incluant un ou plusieurs actifs numériques dans le cadre d'un +mandat donné par un tiers ;
+ +5-3. Constitue le service de conseil aux souscripteurs d'actifs numériques le +fait de fournir des recommandations personnalisées à un tiers, soit à sa +demande, soit à l'initiative du prestataire qui fournit le conseil, concernant +un ou plusieurs actifs numériques ;
+ +5-4. Constitue le service de prise ferme d'actifs numériques le fait d'acquérir +directement des actifs numériques auprès d'un émetteur d'actifs numériques, en +vue de procéder à leur vente ;
+ +5-5. Constitue le service de placement garanti d'actifs numériques le fait de +rechercher des acquéreurs pour le compte d'un émetteur d'actifs numériques et de +lui garantir un montant minimal d'achats en s'engageant à acquérir les actifs +numériques non placés ;
+ +5-6. Constitue le service de placement non garanti d'actifs numériques le fait +de rechercher des acquéreurs pour le compte d'un émetteur d'actifs numériques +sans lui garantir un montant d'acquisition. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-2.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-2.md new file mode 100644 index 0000000000..0996defd31 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-2.md @@ -0,0 +1,48 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2021-04-17 +Identifiant: LEGIARTI000039408736 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408736.xml +--- + +###### Article D54-10-2 + +Pour s'enregistrer conformément à l'article L. 54-10-3, le demandeur transmet à +l'Autorité des marchés financiers les informations suivantes :
+ +1° L'identité des personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article L. 54-10-3, +les documents relatifs à l'honorabilité de ces personnes, notamment un extrait +de casier judiciaire du président, du directeur général, des directeurs généraux +délégués ou des gérants, et de toute autre personne exerçant des fonctions +équivalentes, ou toute autre information sur tout refus d'enregistrement, +d'agrément, d'affiliation ou d'octroi de licence nécessaire à l'exercice +d'activités commerciales ou professionnelles, de même que sur tout retrait, +révocation ou résiliation d'enregistrement, d'agrément, d'affiliation ou de +licence, ou toute radiation par un autorité publique ou par une association +professionnelle ainsi que des informations sur le temps minimal qui sera +consacré à l'exercice de leurs fonctions par ces personnes ;
+ +2° Une attestation des personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article L. +54-10-3 déclarant ne pas avoir fait l'objet des interdictions prévues à +l'article L. 500-1 ;
+ +3° L'attestation par les personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article L. +54-10-3 de la possession des connaissances et des compétences suffisantes pour +exercer leurs fonctions de manière à être en mesure de comprendre, les +principaux risques auxquels le prestataire est exposé, et de respecter les +exigences qui lui sont applicables au titre des chapitres Ier et II du titre VI +du présent livre.
+ +Les personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article L. 54-10-3 justifient de +leur compétence en fournissant un curriculum vitae ;
+ +4° Les informations mentionnées au 3° de l'article L. 54-10-3 ;
+ +Le règlement général de l'Autorité des marchés financiers précise les documents +à renseigner par les demandeurs.
+ +Lorsque l'enregistrement est sollicité par un organisme mentionné aux 1° à 7° de +l'article L. 561-2 du code monétaire et financier, les exigences en matière +d'honorabilité sont réputées satisfaites. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-3.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-3.md new file mode 100644 index 0000000000..f4c118434d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-3.md @@ -0,0 +1,24 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2024-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408738 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408738.xml +--- + +###### Article D54-10-3 + +I.-Dès réception du dossier complet, l'Autorité des marchés financiers procède à +son instruction et le transmet dans un délai de cinq jours ouvrés à l'Autorité +de contrôle prudentiel et de résolution pour avis. Celle-ci transmet son avis à +l'Autorité des marchés financiers dans un délai de trois mois à compter de la +réception du dossier complet.
+ +Lorsque l'Autorité des marchés financiers constate que le dossier n'est pas +complet, elle demande au demandeur communication des éléments manquants.
+ +II.-L'Autorité des marchés financiers notifie sa décision relative à +l'enregistrement au demandeur dans un délai de six mois à compter de la +réception du dossier complet et en informe l'Autorité de contrôle prudentiel et +de résolution. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-5.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-5.md new file mode 100644 index 0000000000..17d67b4521 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-5.md @@ -0,0 +1,77 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2024-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408740 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408740.xml +--- + +###### Article D54-10-5 + +I.-En application du sixième alinéa de l'article L. 54-10-3, le prestataire +déclare à l'Autorité des marchés financiers tout changement relatif aux +personnes mentionnées aux 1° et 2° de l'article L. 54-10-3 ou tout événement de +nature à remettre en cause l'appréciation précédemment portée sur leur +honorabilité, au plus tard quinze jours après leur réalisation.
+ +A l'appui de sa déclaration, le prestataire transmet un dossier décrivant ce +changement de situation accompagné des documents pertinents mentionnés à +l'article D. 54-10-2.
+ +L'Autorité des marchés financiers informe l'Autorité de contrôle prudentiel et +de résolution dans un délai de cinq jours ouvrés à compter de la réception de la +déclaration complète et sollicite son avis sur la conformité de la situation du +prestataire. L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution transmet son +avis à l'Autorité des marchés financiers dans un délai d'un mois à compter de sa +réception. L'Autorité des marchés financiers dispose d'un délai de trois mois +pour apprécier les conséquences du changement de situation.
+ +II.-Lorsque l'Autorité des marchés financiers considère que, compte tenu du +changement de situation déclaré, le prestataire ne respecte plus les obligations +prévues à l'article L. 54-10-3, elle le met en demeure de régulariser sa +situation dans un délai de trois mois. A défaut, l'Autorité des marchés +financiers engage une procédure de radiation dans les conditions prévues au III +du présent article.
+ +III.-Avant de prendre une décision de radiation d'un prestataire de services sur +actifs numériques, l'Autorité des marchés financiers indique à ce dernier les +raisons pour lesquelles elle considère qu'il ne peut plus prétendre à +l'enregistrement et qu'il dispose d'un délai de vingt jours ouvrés pour faire +connaître par écrit ses observations.
+ +L'Autorité des marchés financiers prend connaissance des observations formulées, +le cas échéant, par le prestataire concerné et informe l'Autorité de contrôle +prudentiel et de résolution dans un délai de cinq jours ouvrés. Celle-ci notifie +son avis à l'Autorité des marchés financiers dans un délai de deux mois.
+ +L'Autorité des marchés financiers notifie sa décision motivée au prestataire +dans un délai de trois mois à compter de la réception des observations du +prestataire. L'Autorité des marchés financiers publie sur son site internet la +décision et met à jour la liste prévue au dernier alinéa de l'article L. +54-10-3.
+ +Le prestataire de services sur actifs numérique informe le public de sa +radiation au plus tard le jour suivant la réception de la notification de la +décision de l'Autorité des marchés financiers. Il met à jour son site internet +en supprimant toute référence à l'enregistrement de l'Autorité des marchés +financiers.
+ +Le prestataire de service de conservation d'actifs numériques pour le compte de +tiers ayant fait l'objet d'une radiation restitue à ses clients dans les +meilleurs délais la maîtrise des moyens d'accès aux actifs numériques selon les +modalités préalablement indiquées par ses clients. Si un client n'a pas indiqué +de modalité de restitution dans un délai raisonnable, le prestataire transfère +dans les meilleurs délais la maîtrise des moyens d'accès aux actifs numériques à +un prestataire enregistré auprès de l'Autorité des marchés financiers et en +informe immédiatement ses clients.
+ +IV.-Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution souhaite +l'engagement d'une procédure de radiation d'un prestataire de services sur +actifs numériques, elle saisit l'Autorité des marchés financiers qui applique le +III du présent article.
+ +V.-Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution décide l'ouverture +d'une procédure disciplinaire à l'encontre d'un prestataire de services sur +actifs numériques, elle peut suspendre l'examen d'une demande de radiation +jusqu'à la décision de sa Commission des sanctions. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-6.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-6.md new file mode 100644 index 0000000000..7e582deaf2 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-6.md @@ -0,0 +1,67 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2024-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408742 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408742.xml +--- + +###### Article D54-10-6 + +Pour obtenir l'agrément mentionné à l'article L. 54-10-5, le demandeur transmet +à l'Autorité des marchés financiers un dossier complet qui comprend les éléments +suivants :
+ +I.-Des informations à caractère général, notamment :
+ +1° Son nom ou sa dénomination sociale et sa forme sociale, l'adresse de +l'établissement ainsi que les coordonnées du point de contact désigné par le +demandeur ;
+ +2° La liste des services sur actifs numériques pour lesquels l'agrément est +sollicité ainsi que, le cas échéant, les services qui seront fournis sans +agrément ;
+ +3° Une copie des documents de constitution de la société et, le cas échéant, le +numéro unique d'identification.
+ +II.-Pour les prestataires de services sur actifs numériques mentionnés aux 3° à +5° de l'article L. 54-10-5, les informations visées à l'article D. 54-10-2.
+ +III.-L'identité des actionnaires, directs et indirects, personnes physiques ou +morales, qui détiennent au moins 10 % du capital ou des droits de vote, ou toute +autre possibilité d'exercer une influence notable sur la gestion de cette +entreprise ainsi que le montant de leur participation.
+ +IV.-Des informations à caractère financier, notamment :
+ +1° Des informations sur la situation financière du demandeur au niveau +individuel et, le cas échéant, consolidées et sous-consolidées, comprenant des +données prévisionnelles dont des plans comptables prévisionnels pour les trois +premiers exercices, les hypothèses de planification utilisées pour les +prévisions précitées et des explications sur les chiffres, y compris le nombre +et le type de clients anticipés, le volume attendu de transactions et ordres, +et, le cas échéant, des calculs prévisionnels des exigences de fonds propres +;
+ +2° Pour les sociétés déjà en activité, les états financiers réglementaires, au +niveau individuel et, le cas échéant, consolidé et sous-consolidé pour les trois +derniers exercices financiers, approuvés, lorsqu'ils sont audités, par un +commissaire aux comptes, y compris le bilan, le compte de résultats, les +rapports annuels et annexes financières et, le cas échéant, un rapport du +commissaire aux comptes portant sur les trois dernières années ou sur la période +écoulée depuis le début de l'activité.
+ +V.-En application du 1° du I de l'article L. 54-10-5, une attestation +d'assurance et le contrat d'assurance civile professionnelle souscrit ou tout +moyen permettant de s'assurer que le demandeur dispose du niveau requis de fonds +propres.
+ +VI.-Pour les services mentionnés aux 1° à 5° de l'article L. 54-10-2, des +informations concernant l'organisation du prestataire et son programme +d'activité, dont le contenu est précisé dans le règlement général de l'Autorité +des marchés financiers.
+ +VII.-Pour le service mentionné au 4° de l'article L. 54-10-2, les règles de +fonctionnement de la plateforme de négociations sur actifs numériques. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-7.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-7.md new file mode 100644 index 0000000000..cf479ee238 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-7.md @@ -0,0 +1,41 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2024-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408744 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408744.xml +--- + +###### Article D54-10-7 + +Dès réception d'une demande d'agrément en application de l'article L. 54-10-5, +l'Autorité des marchés financiers procède à son instruction. Elle peut demander +au demandeur tous éléments d'information complémentaires nécessaires à +l'instruction du dossier.
+ +Lorsque l'Autorité des marchés financiers sollicite l'avis de l'Agence nationale +de la sécurité des systèmes d'information pour vérifier la sécurité des systèmes +d'information des prestataires de services sur actifs numériques, l'Agence +nationale de la sécurité des systèmes d'information transmet son avis dans un +délai de deux mois à compter de la saisine. L'Autorité des marchés financiers +transmet tout document utile à cet effet.
+ +L'Autorité des marchés financiers peut demander au demandeur de recourir à des +produits évalués et certifiés dans les conditions prévues par le décret n° +2002-535 du 18 avril 2002 relatif à l'évaluation et à la certification de la +sécurité offerte par les produits et les systèmes des technologies de +l'information ou de faire procéder à un audit de sécurité par un prestataire de +service de confiance qualifié dans les conditions prévues par le décret n° +2015-350 du 27 mars 2015 relatif à la qualification des produits de sécurité et +des prestataires de service de confiance pour les besoins de la sécurité des +systèmes d'information ou le décret n° 2010-112 du 2 février 2010 pris pour +l'application des articles 9,10 et 12 de l'ordonnance n° 2005-1516 du 8 décembre +2005 relative aux échanges électroniques entre les usagers et les autorités +administratives et entre les autorités administratives. L'Autorité des marchés +financiers peut demander au demandeur le rapport d'audit établi par le +prestataire de service de confiance qualifié et peut solliciter l'avis de +l'Agence nationale de la sécurité des systèmes d'information sur ce rapport.
+ +L'Autorité des marchés financiers notifie sa décision au demandeur dans un délai +de six mois à compter de la date de réception du dossier complet. diff --git a/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-9.md b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-9.md new file mode 100644 index 0000000000..09eada1fcb --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_v/titre_iv/chapitre_x/article_d54-10-9.md @@ -0,0 +1,34 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2024-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000039408746 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/87/LEGIARTI000039408746.xml +--- + +###### Article D54-10-9 + +L'Autorité des marchés financiers est préalablement informée de tout projet de +modification portant sur des éléments pris en compte lors de l'instruction de la +demande d'agrément d'un prestataire de services sur actifs numériques. Elle +informe le déclarant des conséquences éventuelles de la modification envisagée +sur le maintien de l'agrément. L'Autorité des marchés financiers peut se faire +communiquer tout élément d'information complémentaire.
+ +Lorsque l'Autorité des marchés financiers sollicite l'avis de l'Agence nationale +de la sécurité des systèmes d'information, la procédure prévue à l'article D. +54-10-7 s'applique. Le délai de réponse est d'un mois à compter de la saisine +par l'Autorité des marchés financiers.
+ +L'Autorité des marchés financiers peut demander au prestataire de services sur +actifs numériques de recourir à des produits évalués et certifiés ou de faire +procéder à un audit de sécurité dans les mêmes conditions que celles prévues à +l'article D. 54-10-7.
+ +Lorsque les modifications envisagées entrainent la modification de l'agrément +octroyé, l'Autorité des marchés financiers dispose d'un délai d'un mois pour se +prononcer. L'Autorité des marchés financiers peut prolonger cette période d'au +plus un mois, lorsqu'elle le juge nécessaire en raison des circonstances +particulières de l'espèce et après l'avoir notifié au prestataire de services +sur actifs numériques. diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md index b6abd0d772..917b4b73f3 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/README.md @@ -12,3 +12,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153829 - [Section 4 : Les prestataires de services d'investissement](section_4) - [Section 5 : Autres prestataires de services](section_5) - [Section 7 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement des activités terroristes](section_7) +- [Section 6 : Intermédiaires en biens divers](section_6) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/README.md new file mode 100644 index 0000000000..b278bec562 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2019-11-30 +Identifiant: LEGISCTA000039412994 +--- + +###### Section 6 : Intermédiaires en biens divers + +- [Article D745-9-7](article_d745-9-7.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/article_d745-9-7.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/article_d745-9-7.md new file mode 100644 index 0000000000..091d045ef6 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_iv/chapitre_v/section_6/article_d745-9-7.md @@ -0,0 +1,43 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2021-04-17 +Identifiant: LEGIARTI000039409149 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/91/LEGIARTI000039409149.xml +--- + +###### Article D745-9-7 + +Sont applicables en Nouvelle-Calédonie les dispositions des articles mentionnés +dans la colonne de gauche du tableau ci-après, dans leur rédaction indiquée dans +la colonne de droite du même tableau :
+ + + + + + + + + + + + +
+
+ + ARTICLES APPLICABLES +
+
+ + DANS LEUR RÉDACTION RÉSULTANT DU +
+
+ + D. 54-10-1 à D. 54-10-3, D. 54-10-5 à D. 54-10-7, D. 54-10-9 +
+
+ + Décret n° 2019-1213 du 21 novembre 2019
+
diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md index 3eae45df7f..1667107c11 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/README.md @@ -12,3 +12,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153835 - [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3) - [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4) - [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement des activités terroristes](section_6) +- [Section 5 : Les intermédiaires en biens divers](section_5) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/README.md new file mode 100644 index 0000000000..2534b480f4 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2019-11-30 +Identifiant: LEGISCTA000039412998 +--- + +###### Section 5 : Les intermédiaires en biens divers + +- [Article D755-9-7](article_d755-9-7.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/article_d755-9-7.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/article_d755-9-7.md new file mode 100644 index 0000000000..960ba133c6 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_v/chapitre_v/section_5/article_d755-9-7.md @@ -0,0 +1,43 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2021-04-17 +Identifiant: LEGIARTI000039409141 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/40/91/LEGIARTI000039409141.xml +--- + +###### Article D755-9-7 + +Sont applicables en Polynésie française les dispositions des articles mentionnés +dans la colonne de gauche du tableau ci-après, dans leur rédaction indiquée dans +la colonne de droite du même tableau :
+ + + + + + + + + + + + +
+
+ + ARTICLES APPLICABLES +
+
+ + DANS LEUR RÉDACTION RÉSULTANT DU +
+
+ + D. 54-10-1 à D. 54-10-3, D. 54-10-5 à D. 54-10-7, D. 54-10-9 +
+
+ + Décret n° 2019-1213 du 21 novembre 2019
+
diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md index e27609e894..21b82d69d7 100644 --- a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/README.md @@ -11,3 +11,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006153841 - [Section 3 : Les prestataires de services d'investissement](section_3) - [Section 4 : Autres prestataires de services](section_4) - [Section 6 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement des activités terroristes](section_6) +- [Section 5 : Les intermédiaires en biens divers](section_5) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/README.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/README.md new file mode 100644 index 0000000000..1d63495d82 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/README.md @@ -0,0 +1,9 @@ +--- +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2019-11-30 +Identifiant: LEGISCTA000039413002 +--- + +###### Section 5 : Les intermédiaires en biens divers + +- [Article D765-9-7](article_d765-9-7.md) diff --git a/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/article_d765-9-7.md b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/article_d765-9-7.md new file mode 100644 index 0000000000..5260155236 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire/livre_vii/titre_vi/chapitre_v/section_5/article_d765-9-7.md @@ -0,0 +1,43 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2019-11-23 +Date de fin: 2021-04-17 +Identifiant: LEGIARTI000039410382 +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/39/41/03/LEGIARTI000039410382.xml +--- + +###### Article D765-9-7 + +Sont applicables aux îles Wallis et Futuna les dispositions des articles +mentionnés dans la colonne de gauche du tableau ci-après, dans leur rédaction +indiquée dans la colonne de droite du même tableau :
+ + + + + + + + + + + + +
+
+ + ARTICLES APPLICABLES +
+
+ + DANS LEUR RÉDACTION RÉSULTANT DU +
+
+ + D. 54-10-1 à D. 54-10-3, D. 54-10-5 à D. 54-10-7, D. 54-10-9 +
+
+ + Décret n° 2019-1213 du 21 novembre 2019 +