From f0f332a308cb78edc036f928ebb610523df8e49b Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: =?UTF-8?q?R=C3=A9publique=20fran=C3=A7aise?= Date: Thu, 6 Nov 2014 00:00:00 +0000 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?Arr=C3=AAt=C3=A9=20du=203=20novembre=202014=20r?= =?UTF-8?q?elatif=20=C3=A0=20la=20surveillance=20compl=C3=A9mentaire=20des?= =?UTF-8?q?=20conglom=C3=A9rats=20financiers?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit Transposition complète de la directive 2011/89/UE du Parlement européen et du Conseil modifiant les directives 98/78/CE, 2002/87/CE, 2006/48/CE et 2009/138/CE en ce qui concerne la surveillance complémentaire des entités financières des conglomérats financiers. Ministère: Ministère des finances et des comptes publics Nature: ARRETE Identifiant: JORFTEXT000029706601 NOR: FCPT1413821A URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/29/70/66/JORFTEXT000029706601.xml --- .../livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md | 1 - .../titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md | 18 -- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md | 82 ------- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md | 221 ------------------ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md | 81 ------- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md | 72 ------ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md | 130 ----------- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md | 101 -------- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md | 61 ----- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md | 53 ----- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md | 102 -------- .../chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md | 101 -------- 12 files changed, 1023 deletions(-) delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md delete mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md index 5a02b93bb1..384dd96314 100644 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md @@ -7,4 +7,3 @@ Identifiant: LEGISCTA000006155754

Chapitre 3 : Institution de prévoyance appartenant à un groupe

- [Section 1 : Surveillance complémentaire des institutions de prévoyance faisant partie d'un groupe](section_1/README.md) -- [Section II : Dispositions relatives à la surveillance complémentaire des entités réglementées appartenant à un conglomérat financier](section_ii/README.md) diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md deleted file mode 100644 index 5c41714e3c..0000000000 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md +++ /dev/null @@ -1,18 +0,0 @@ ---- -Date de début: 2005-11-15 -Date de fin: 2999-01-01 -Identifiant: LEGISCTA000006172085 ---- - -

Section II : Dispositions relatives à la surveillance complémentaire des entités réglementées appartenant à un conglomérat financier

- -- [Article A933-3](article_a933-3.md) -- [Article A933-4](article_a933-4.md) -- [Article A933-5](article_a933-5.md) -- [Article A933-6](article_a933-6.md) -- [Article A933-7](article_a933-7.md) -- [Article A933-8](article_a933-8.md) -- [Article A933-9](article_a933-9.md) -- [Article A933-10](article_a933-10.md) -- [Article A933-11](article_a933-11.md) -- [Article A933-12](article_a933-12.md) diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md deleted file mode 100644 index 51e5a57472..0000000000 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md +++ /dev/null @@ -1,82 +0,0 @@ ---- -État: ABROGE -Type: AUTONOME -Date de début: 2013-07-28 -Date de fin: 2014-11-06 -Identifiant: LEGIARTI000027897105 -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/27/89/71/LEGIARTI000027897105.xml ---- - -

Article A933-10

- -I.-Lorsque l'entité à la tête du conglomérat financier dont l'Autorité de -contrôle prudentiel et de résolution est le coordonnateur a son siège social -dans un autre Etat membre ou dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace -économique européen, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution peut -inviter les autorités compétentes de cet Etat, d'une part, à demander à cette -entité de leur fournir toutes informations utiles à l'accomplissement de sa -mission de coordination, au sens de l'article L. 933-4-7, d'autre part, à lui -communiquer lesdites informations.
- -l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution communique, à la demande d'un -coordonnateur d'un autre Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur -l'Espace économique européen, toutes informations utiles à l'accomplissement de -la mission de ce coordonnateur, définie à l'article L. 933-4-8.
- -II.-Lorsque l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution est l'autorité en -charge de la vérification mentionnée à l'article L. 933-4-15, elle consulte les -autres autorités compétentes concernées. Elle consulte également, avant de -prendre une décision, le comité des conglomérats financiers prévu à l'article 21 -de la directive 2002/87/ CE du Parlement européen et du Conseil du 16 décembre -2002, pour tenir compte des lignes directrices élaborées par ce comité. - - -
- Références - -

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Article A933-11

- -I.-Les exigences de solvabilité relatives aux différents secteurs financiers du -conglomérat sont la somme :
- -a) Des exigences applicables aux entités réglementées dont le siège social est -situé en France, telles que prévues par le chapitre IV du titre II du livre III -du code des assurances, le chapitre Ier du titre III du livre IX du présent -code, le chapitre II du titre Ier du livre II du code de la mutualité, les -règlements n° 91-05 et n° 95-02 du Comité de la réglementation bancaire et -financière et l'article 322-8 du règlement général de l'Autorité des marchés -financiers ;
- -b) Des exigences équivalentes à celles mentionnées au a, pour les entités -réglementées dont le siège social est situé hors de France et pour les -organismes assureurs, les entreprises d'investissement et les établissements de -crédit ayant leur siège dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur -l'Espace économique européen, et
- -c) Des exigences de solvabilité notionnelles calculées pour les entités non -réglementées selon les règles applicables aux entités réglementées du secteur -financier auquel elles appartiennent.
- -II.-Pour l'application de l'article R. 933-8, les fonds propres du conglomérat -financier sont constitués des éléments suivants :
- -a) Les éléments mentionnés aux articles R. 931-10-3, R. 931-10-6, R. 931-10-9 et -R. 933-3, hormis ceux figurant à l'alinéa suivant, calculés conformément aux -règles précisées par ces dispositions et sur la base des comptes consolidés ou -combinés du conglomérat financier, et
- -b) Les éléments inclus, selon des règles spécifiques, dans les fonds propres -prudentiels des entités relevant du secteur bancaire et des services -d'investissement.
- -Aux fins de l'admission des éléments prudentiels dans les fonds propres du -conglomérat financier, l'Autorité de contrôle, en tant que coordonnateur, tient -compte de la disponibilité et la transférabilité effectives des fonds entre les -différentes entités du conglomérat financier.
- -III.-Pour l'application des méthodes 2 et 3 définies à l'article définies à -l'article R. 933-9, les fonds propres et les exigences de solvabilité d'une -entité sont déterminés à partir de ses comptes annuels conformément aux -dispositions de l'arrêté prévu à l'article R. 933-8.
- -Ils sont pris en compte à concurrence de la part de capital souscrit détenue, -directement ou indirectement, par les entités du conglomérat financier ou, -lorsqu'il n'y a pas de lien en capital, pour la part déterminée par l'Autorité -de contrôle prudentiel et de résolution, après consultation des autres autorités -compétentes concernées, en fonction de la responsabilité née de la relation -existant entre l'entité et les autres entités du conglomérat financier.
- -En outre, lorsque l'entité présente un déficit de solvabilité, ce déficit est -pris en compte en totalité. Toutefois, dans le cas où la responsabilité de -l'organisme de référence détenant une part de capital est limitée, strictement -et sans ambiguïté, à cette part de capital, l'Autorité de contrôle prudentiel et -de résolution peut décider d'admettre que le déficit de l'entité est pris en -compte sur une base proportionnelle.
- -Les opérations intragroupe sont éliminées d'une manière équivalente à celle -prévue pour l'établissement des comptes consolidés ou combinés mentionnés à -l'article L. 931-34. - - -
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Article A933-12

- -Le coordonnateur peut décider de ne pas inclure une entité particulière dans le -périmètre de calcul des exigences complémentaires en matière d'adéquation des -fonds propres dans les cas suivants :
- -a. Elle est située dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace -économique européen où des obstacles juridiques empêchent le transfert des -informations nécessaires ;
- -b. Elle présente un intérêt négligeable au regard des objectifs de la -surveillance complémentaire ;
- -c. Son inclusion dans le périmètre de calcul est inopportune au regard des -objectifs de cette surveillance complémentaire. Dans ce cas, le coordonnateur -consulte, sauf urgence, les autres autorités compétentes concernées.
- -Toutefois, si plusieurs entités sont à exclure sur la base du b, mais que, -collectivement, elles présentent un intérêt non négligeable, elles sont incluses -dans le périmètre de calcul.
- -Lorsque le coordonnateur n'inclut pas une entité réglementée dans le périmètre -de calcul dans l'un des cas visés aux points b et c et que cette entité a son -siège dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, l'entité -qui se trouve à la tête du conglomérat financier doit fournir aux autorités -compétentes de cet Etat, à leur demande, toute information de nature à faciliter -la surveillance de l'entité réglementée. - - -
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Article A933-3

- -Les activités d'un groupe financier s'exercent principalement dans le secteur -financier au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque le rapport entre le total du -bilan des entités du groupe appartenant au secteur financier et le total du -bilan du groupe est supérieur à 40 %. - - -
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Article A933-4

- -I.-Les activités d'un groupe financier dans un secteur financier sont -importantes au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque la valeur moyenne des deux -rapports mentionnés ci-dessous dépasse 10 % :
- --le rapport entre le total du bilan dudit secteur et le total du bilan des -entités du secteur financier du groupe ;
- --le rapport entre les exigences de solvabilité dudit secteur et l'exigence de -solvabilité totale des entités du secteur financier du groupe.
- -Pour ce calcul, les exigences de solvabilité sont calculées conformément aux -dispositions des règles sectorielles prévues :
- --pour les entreprises relevant du secteur des assurances, par le chapitre IV du -titre III du livre III du code des assurances, le chapitre Ier du titre III du -livre IX du présent code, et le chapitre II du titre Ier du livre II du code de -la mutualité ;
- --pour les entreprises relevant du secteur bancaire et des services -d'investissement, par les règlements n° s 91-05,95-02 et 97-04 du Comité de la -réglementation bancaire et financière ;
- --pour les sociétés de gestion de portefeuille qui ne sont pas déjà reprises dans -les exigences du secteur bancaire et des services d'investissement, par -l'article 322-8 du règlement général de l'autorité des marchés financiers.
- -Le secteur financier qui présente la moyenne la plus basse est considéré comme -le secteur financier le moins important.
- -II.-Les activités d'un groupe financier dans un secteur financier sont également -importantes au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque le total du bilan du secteur -financier le moins important au sein du groupe dépasse 6 milliards d'euros.
- -III.-Si un groupe financier remplissant les conditions mentionnées au 1° et au -2° de l'article L. 933-4-2 n'atteint pas le seuil visé au I, mais atteint le -seuil visé au II du présent article, les autorités compétentes concernées -définies à l'article L. 933-2 peuvent décider d'un commun accord de ne pas -considérer ce groupe comme un conglomérat financier ou de ne lui appliquer que -les dispositions relatives à l'adéquation des fonds propres définies aux -articles R. 933-8 à R. 933-11. Les décisions prises conformément au présent -paragraphe sont notifiées aux autres autorités compétentes. - - -
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Article A933-5

- -I.-Pour le calcul des ratios mentionnés à l'article A. 933-3 et au I de -l'article A. 933-4, les autorités compétentes concernées peuvent, d'un commun -accord :
- -a. Exclure une entité de ce calcul, dans les cas mentionnés à l'article A. -933-12 ;
- -b. Décider qu'un groupe peut ne pas être identifié comme un conglomérat si les -seuils mentionnés aux articles A. 933-3 et A. 933-4 n'ont pas été respectés -pendant trois années consécutives et ne pas tenir compte de ce respect en cas de -modification importante de la structure du groupe ;
- -c. Dans des circonstances exceptionnelles, soit remplacer le critère fondé sur -le total du bilan par le critère de la structure des revenus ou le critère des -activités hors bilan ou ces deux critères, soit intégrer l'un de ces critères ou -les deux, si elles estiment que ceux-ci présentent un intérêt particulier aux -fins de la surveillance complémentaire des conglomérats financiers.
- -Lorsqu'un conglomérat financier a été identifié, les décisions mentionnées au a -et au b sont prises sur la base d'une proposition faite par le coordonnateur du -conglomérat considéré.
- -II.-Lorsque, pour un conglomérat financier soumis à la surveillance -complémentaire, les seuils mentionnés à l'article A. 933-3 et au I de l'article -A. 933-4 deviennent inférieurs respectivement à 40 % et 10 %, des seuils fixés -respectivement à 35 % et 8 % s'appliquent pendant les trois années qui -suivent.
- -De même, lorsque le seuil mentionné au II de l'article A. 933-4 devient -inférieur à 6 milliards d'euros, un seuil inférieur fixé à 5 milliards d'euros -s'applique pendant les trois années qui suivent.
- -Pendant cette période, le coordonnateur peut, avec l'accord des autorités -compétentes concernées, décider que la surveillance complémentaire ne s'applique -plus au conglomérat financier considéré, dans la mesure où les ratios ou -montants ne remontent pas au-dessus des seuils normaux. - - -
- Références - -

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Article A933-6

- -Les calculs relatifs au bilan mentionnés aux articles A. 933-3 à A. 933-5 sont -effectués sur la base des comptes consolidés ou combinés du groupe.
- -Si ces comptes ne sont pas disponibles, le coordonnateur peut autoriser le -conglomérat à utiliser les comptes agrégés. Dans ce cas, les entreprises dans -lesquelles une participation est détenue sont prises en compte à concurrence du -montant du total de leur bilan correspondant à la part proportionnelle agrégée -détenue par le groupe. - - -
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Article A933-7

- -Conformément au III de l'article L. 933-4-2, l'Autorité de contrôle prudentiel -et de résolution, en tant que coordonnateur, peut décider d'assujettir un -sous-groupe d'un conglomérat financier à la surveillance complémentaire, dès -lors que le conglomérat financier auquel ce sous-groupe appartient ne respecte -pas les exigences de la surveillance complémentaire ou que la répartition de ses -fonds propres n'est pas adaptée aux objectifs de la surveillance complémentaire. - - -
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Article A933-8

- -En application de l'article L. 933-4-6, le coordonnateur est désigné parmi les -autorités compétentes des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique -européen selon les critères suivants :
- -1. Lorsqu'une entité réglementée est placée à la tête du conglomérat financier, -le coordonnateur est l'autorité responsable de la surveillance prudentielle de -cette entité.
- -2. Lorsqu'une compagnie financière holding mixte est placée à la tête du -conglomérat financier, le coordonnateur est l'autorité responsable de la -surveillance prudentielle de l'entité réglementée filiale de la compagnie -financière holding mixte, et qui remplit les conditions suivantes :
- -a. Lorsque la compagnie financière holding mixte est l'organisme de référence de -plusieurs entités réglementées ayant leur siège social dans des Etats parties à -l'accord sur l'Espace économique européen, l'entité est agréée dans l'Etat dans -lequel la compagnie financière holding mixte a son siège social ;
- -b. Lorsque les entités réglementées subordonnées de la compagnie financière -holding mixte ont leur siège dans le même Etat que celle-ci et exercent leurs -activités dans différents secteurs financiers, l'entité exerce ses activités -dans le secteur financier le plus important ;
- -c. Lorsque aucune entité réglementée subordonnée de la compagnie financière -holding mixte n'a été agréée dans l'Etat où celle-ci a son siège social, -l'entité possède le total de bilan le plus élevé dans le secteur financier le -plus important.
- -3. Lorsque plusieurs compagnies financières holding mixtes ayant leur siège dans -différents Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen sont -placées à la tête du conglomérat et ont chacune au moins une entité réglementée -subordonnée agréée dans l'Etat de leur siège, le coordonnateur est l'autorité -responsable de la surveillance prudentielle de l'entité réglementée exerçant ses -activités dans le secteur financier le plus important ou de l'entité réglementée -qui possède le total de bilan le plus élevé si ces entités exercent leur -activité dans le même secteur financier.
- -4. Dans tous les autres cas, le coordonnateur est l'autorité responsable de la -surveillance prudentielle de l'entité réglementée qui possède le total de bilan -le plus élevé dans le secteur financier le plus important.
- -Les autorités compétentes concernées peuvent, d'un commun accord et après avoir -recueilli l'avis du conglomérat financier, déroger à ces critères et désigner -une autre autorité compétente comme coordonnateur s'il apparaît inapproprié de -les appliquer, compte tenu de la structure du conglomérat financier et de -l'importance relative de ses activités dans les différents Etats. - - -
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Article A933-9

- -La coopération entre autorités compétentes prévue à l'article L. 933-4-10 -s'exerce dans les conditions suivantes :
- -1° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, toute autorité -compétente communique, de sa propre initiative ou à la demande d'une autre -autorité compétente, toute information utile permettant à cette dernière -d'exercer ses fonctions prudentielles, au titre de la surveillance -complémentaire des conglomérats financiers.
- -Les autorités compétentes collectent et s'échangent des informations concourant -à l'exercice de cette surveillance complémentaire. Ces informations portent -notamment sur la structure du groupe financier, les principales entités faisant -partie du conglomérat financier et les autorités compétentes de ces entités -réglementées, la stratégie du conglomérat financier et sa situation financière -ainsi que ses principaux actionnaires et dirigeants, le dispositif de gestion -des risques et le système de contrôle interne. Elles concernent également les -procédures de collecte et de vérification d'informations auprès des entités du -conglomérat financier, les difficultés éventuellement rencontrées par ces -dernières ainsi que les principales sanctions et mesures exceptionnelles prises -à leur encontre par les autorités compétentes.
- -2° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, avant de prendre une -décision intéressant les fonctions prudentielles exercées par d'autres autorités -compétentes, les autorités compétentes intéressées se consultent et échangent -des informations sur la modification de la structure de l'actionnariat, -l'organisation ou la direction des entités réglementées d'un conglomérat -financier requérant l'approbation ou l'autorisation des autorités compétentes, -ainsi que sur les principales sanctions et mesures exceptionnelles envisagées -par les autorités compétentes.
- -En cas d'urgence, ou lorsque cette consultation risque de compromettre -l'efficacité de la décision, une autorité compétente peut décider de ne pas -consulter ses homologues, sous réserve de les informer sans délai de cette -décision.
- -3° l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution coopère étroitement avec -les autres autorités compétentes en vue de rechercher l'effectivité des -sanctions ou mesures adoptées conformément aux articles L. 933-4-13 et L. -933-4-14. - - -
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