From c3466a9952ec77c2b2f3b99ff2c230e6ff0ffc43 Mon Sep 17 00:00:00 2001 From: =?UTF-8?q?R=C3=A9publique=20fran=C3=A7aise?= Date: Tue, 15 Nov 2005 00:00:00 +0100 Subject: [PATCH] =?UTF-8?q?D=C3=A9cret=20n=C2=B0=2085-1353=20du=2017=20d?= =?UTF-8?q?=C3=A9cembre=201985=20relatif=20au=20code=20de=20la=20s=C3=A9cu?= =?UTF-8?q?rit=C3=A9=20sociale=20(partie=20L=C3=A9gislative=20et=20?= =?UTF-8?q?=E2=80=8Epartie=20D=C3=A9crets=20en=20Conseil=20d'Etat)?= =?UTF-8?q?=E2=80=8E?= MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/plain; charset=UTF-8 Content-Transfer-Encoding: 8bit Aux termes de l’article 1er de la loi n° 87-588 du 30 juillet 1987, « Ont force de loi les dispositions ‎contenues dans la partie législative du code de la sécurité sociale annexée au décret n° 85-1353 du 17 ‎décembre 1985 et modifiée par les décrets n° 86-838 du 16 juillet 1986 et n° 86-839 du 16 juillet 1986. »‎ Nature: DECRET Identifiant: JORFTEXT000000866621 Ancien identifiant: 1DX9851353 URL: texte/version/JORF/TEXT/00/00/00/86/66/JORFTEXT000000866621.xml --- annexes/README.md | 1 + .../article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md | 81 +++++++++++++++++++ .../titre_iii/chapitre_1/section_11/README.md | 1 + .../section_11/article_a931-11-21.md | 30 +++++++ .../chapitre_1/section_2/article_a931-2-2.md | 53 ++++++------ .../livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md | 1 + .../chapitre_3/section_1/article_a933-2.md | 54 +++++++------ .../titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md | 18 +++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md | 31 +++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md | 73 +++++++++++++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md | 37 +++++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md | 16 ++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md | 53 ++++++++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md | 48 +++++++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md | 20 +++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md | 18 +++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md | 58 +++++++++++++ .../chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md | 50 ++++++++++++ 18 files changed, 592 insertions(+), 51 deletions(-) create mode 100644 annexes/article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/article_a931-11-21.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md create mode 100644 partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md diff --git a/annexes/README.md b/annexes/README.md index ca6667fdd..896e3c0b2 100644 --- a/annexes/README.md +++ b/annexes/README.md @@ -14,6 +14,7 @@ Identifiant: LEGISCTA000006106026 - [Article Annexe à l'article A931-11-19](article_annexe_a_l_article_a931-11-19.md) - [Article Annexe à l'article A931-11-20 Annexe 1](article_annexe_a_l_article_a931-11-20_annexe_1.md) - [Article Annexe à l'article A931-11-20 Annexe 2](article_annexe_a_l_article_a931-11-20_annexe_2.md) +- [Article Annexe à l'article A931-11-21](article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md) - [Article Annexe à l'article A951-1](article_annexe_a_l_article_a951-1.md) - [Article Annexe à l'article A. 931-11-9 (1er alinéa) Annexe I](article_annexe_a_l_article_a_931-11-9_1er_alinea_annexe_i.md) - [Article Annexe à l'article A. 931-11-9 (3e alinéa) Annexe II](article_annexe_a_l_article_a_931-11-9_3e_alinea_annexe_ii.md) diff --git a/annexes/article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md b/annexes/article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md new file mode 100644 index 000000000..827516a07 --- /dev/null +++ b/annexes/article_annexe_a_l_article_a931-11-21.md @@ -0,0 +1,81 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006734931 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X0A8A002XXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/49/LEGIARTI000006734931.xml +--- + +###### Article Annexe à l'article A931-11-21 + +I. - Le dossier est établi sur la base des comptes du dernier exercice. Sous +réserve des adaptations prévues au II, il comprend les éléments suivants :
+ +a) Les éléments mentionnés à l'annexe I à l'article A. 931-11-20. Toutefois, +lorsqu'il est fait usage de la faculté, prévue à l'article R. 933-2, de calculer +la marge ajustée de la même façon que les exigences complémentaires de fonds +propres d'un conglomérat financier, l'état G 2 n'est pas fourni et les +informations prévues à cet état sont portées dans l'état G 20 défini +ci-après.
+ +b) Etat G 20. - Exigences complémentaires en matière d'adéquation des fonds +propres :
+ +Un premier tableau (non reproduit) indique les exigences de solvabilité du +secteur financier définies au II de l'article A. 933-11, en distinguant au +minimum les exigences relatives au secteur des assurances de celles relatives au +secteur bancaire et des services d'investissement.
+ +Un second tableau (non reproduit) indique les fonds propres du conglomérat +définis au I de l'article A. 933-11 avec leur décomposition par catégorie +d'éléments de fonds propres et en distinguant les capitaux transsectoriels, les +éléments du secteur des assurances et ceux du secteur bancaire et des services +d'investissement.
+ +c) Etat G 21. - Concentrations de risques :
+ +Tableau A : risque de contrepartie
+ +Le tableau indique, pour chaque contrepartie et conformément au modèle +ci-dessous, le montant agrégé des risques sur cette contrepartie, provenant +notamment d'instruments financiers, de prêts, de garanties et cautions, de +contrats d'assurance ou de réassurance. Sont toutefois exclus les placements +d'assurance pour lesquels le risque de placement est intégralement supporté par +les assurés, ou dont la contrepartie est un Etat membre de l'OCDE ou un +organisme international à caractère public dont un ou plusieurs Etats membres de +l'Union européenne font partie. En outre, sont seulement indiquées les +contreparties pour lesquelles le montant brut agrégé excède 300 millions d'euros +ou 10 % des fonds propres du conglomérat financier. Une contrepartie est soit un +organisme isolé, soit plusieurs organismes appartenant au même groupe au sens du +1° de l'article R. 931-10-34. Le tableau fait apparaître le montant agrégé des +risques de contrepartie pour le secteur de l'assurance d'une part, pour le +secteur bancaire et des entreprises d'investissement d'autre part. A cette fin, +il est considéré que la compagnie financière holding mixte appartient au secteur +financier le plus important.
+ +d) Etat G 22. - Transactions intragroupes importantes :
+ +Doit être déclarée toute transaction intragroupe dont le montant excède 5 % des +exigences de solvabilité relatives au secteur financier du conglomérat +financier. Pour chaque transaction intragroupe soumise à l'obligation de +déclaration sont indiquées les caractéristiques de la transaction, selon le +modèle ci-après :
+ +Pour les engagements figurant dans le tableau des engagements reçus et donnés ou +le hors-bilan, le montant est celui repris dans ces états comptables
+ +Doit également être déclaré tout ensemble de transactions intragroupes d'un même +type lorsque le montant total de ces transactions excède le même seuil. Pour +chaque type de transaction intragroupe soumise à cette obligation de déclaration +est indiqué le montant total des transactions.
+ +II. - La commission de contrôle définit, après consultation des autres autorités +compétentes concernées et du conglomérat financier, les seuils de déclaration +appropriés.
+ +Après consultation des autres autorités compétentes concernées définies au 10° +de l'article L. 933-2 et du conglomérat financier, elle détermine les autres +catégories de risques à inclure dans l'état G 21, compte tenu de la structure du +conglomérat financier et de sa gestion des risques. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/README.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/README.md index 8781131da..cfd8c9211 100644 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/README.md +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/README.md @@ -26,3 +26,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006172080 - [Article A931-11-18](article_a931-11-18.md) - [Article A931-11-19](article_a931-11-19.md) - [Article A931-11-20](article_a931-11-20.md) +- [Article A931-11-21](article_a931-11-21.md) diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/article_a931-11-21.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/article_a931-11-21.md new file mode 100644 index 000000000..171dd7af7 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_11/article_a931-11-21.md @@ -0,0 +1,30 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735083 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X931A11VXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/50/LEGIARTI000006735083.xml +--- + +###### Article A931-11-21 + +Lorsque, en application de l'article L. 933-4-6, la commission de contrôle est +coordonnateur de la surveillance complémentaire des entités réglementées +appartenant à un conglomérat financier, l'entité réglementée placée à la tête du +conglomérat financier fournit chaque année à la commission de contrôle, avant le +30 avril, un dossier constitué conformément à l'annexe au présent article.
+ +Lorsque le conglomérat financier n'a pas d'entité réglementée placée à sa tête, +le dossier est transmis par la compagnie financière holding mixte ou par +l'entité réglementée désignée par la commission de contrôle après consultation +des autres autorités compétentes définies au 10° de l'article L. 933-2 et du +conglomérat financier.
+ +Le dossier est certifié par le représentant légal de l'entité transmettant le +dossier, sous la formule suivante : "Le présent document, comprenant x feuillets +numérotés, est certifié, sous peine de l'application des sanctions prévues à +l'article L. 951-11 du code de la sécurité sociale, conforme aux écritures des +entités appartenant au conglomérat financier, et aux dispositions du chapitre +Ier du titre III du livre IX du même code". diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_2/article_a931-2-2.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_2/article_a931-2-2.md index 950f5c7c9..f348afff8 100644 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_2/article_a931-2-2.md +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_1/section_2/article_a931-2-2.md @@ -1,17 +1,18 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2000-09-21 -Date de fin: 2005-11-15 -Identifiant: LEGIARTI000006734947 -Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X931A02CXXAC -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/49/LEGIARTI000006734947.xml +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2006-01-01 +Identifiant: LEGIARTI000006734948 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X931A02CXXAD +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/49/LEGIARTI000006734948.xml --- ###### Article A931-2-2 -Les personnes mentionnées au I, e, de l'article A 931-2-1 doivent produire un -état descriptif de leurs activités. Elles indiquent notamment :
+Les personnes mentionnées au I, e, de l'article A 931-2-1 et celles mentionnées +à l'article R. 933-7 doivent produire un état descriptif de leurs activités. +Elles indiquent notamment :
1. La nature de leurs activités professionnelles actuelles et de celles qu'elles ont exercées pendant les dix années précédant la demande d'agrément ainsi que, @@ -26,24 +27,24 @@ refus d'inscription sur une liste professionnelle ;
équivalente pendant les dix années précédant la demande d'agrément ;
4. Si elles ont exercé des fonctions d'administrateur ou de direction dans des -entreprises ayant fait l'objet de mesures de redressement ou de liquidation -judiciaires prévues par le code de commerce ou, dans le régime antérieur, de -mesures prévues par la loi n° 67-563 du 13 juillet 1967 sur le règlement -judiciaire, la faillite personnelle et les banqueroutes, ou de mesures +entreprises ayant fait l'objet de mesures de sauvegarde ou de redressement ou de +liquidation judiciaires prévues par le code de commerce ou, dans le régime +antérieur, de mesures prévues par la loi n° 67-563 du 13 juillet 1967 sur le +règlement judiciaire, la faillite personnelle et les banqueroutes, ou de mesures équivalentes à l'étranger.
-Les personnes mentionnées au I, e, de l'article A 931-2-1 doivent également -produire un bulletin n° 3 de leur casier judiciaire datant de moins de trois -mois ou un document équivalent délivré par une autorité judiciaire ou -administrative compétente d'un Etat membre de l'Espace économique européen autre -que la France. Lorsque ces personnes ne sont pas des ressortissants d'un Etat -membre de l'Espace économique européen, elles doivent produire un document -équivalent ou, à défaut, une déclaration sous serment ou une déclaration -solennelle faite devant une autorité compétente ou un notaire, aux termes de -laquelle elles affirment ne pas avoir fait, à l'étranger, l'objet d'une -condamnation qui, si elle avait été prononcée par une juridiction française, -serait inscrite au bulletin n° 3 du casier judiciaire. L'autorité compétente ou -le notaire délivre une attestation faisant foi de ce serment ou de cette -déclaration solennelle. En outre, si elles ne sont pas de nationalité française, -ces personnes doivent satisfaire aux dispositions des lois et règlements -relatifs à la situation et à la police des étrangers. +Les personnes mentionnées au I, e, de l'article A 931-2-1 et celles mentionnées +à l'article R. 933-7 doivent également produire un bulletin n° 3 de leur casier +judiciaire datant de moins de trois mois ou un document équivalent délivré par +une autorité judiciaire ou administrative compétente d'un Etat membre de +l'Espace économique européen autre que la France. Lorsque ces personnes ne sont +pas des ressortissants d'un Etat membre de l'Espace économique européen, elles +doivent produire un document équivalent ou, à défaut, une déclaration sous +serment ou une déclaration solennelle faite devant une autorité compétente ou un +notaire, aux termes de laquelle elles affirment ne pas avoir fait, à l'étranger, +l'objet d'une condamnation qui, si elle avait été prononcée par une juridiction +française, serait inscrite au bulletin n° 3 du casier judiciaire. L'autorité +compétente ou le notaire délivre une attestation faisant foi de ce serment ou de +cette déclaration solennelle. En outre, si elles ne sont pas de nationalité +française, ces personnes doivent satisfaire aux dispositions des lois et +règlements relatifs à la situation et à la police des étrangers. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md index 52be727ad..85e8b8f63 100644 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/README.md @@ -7,3 +7,4 @@ Identifiant: LEGISCTA000006155754 ##### Chapitre 3 : Institution de prévoyance appartenant à un groupe - [Section 1 : Surveillance complémentaire des institutions de prévoyance faisant partie d'un groupe](section_1) +- [Section II : Dispositions relatives à la surveillance complémentaire des entités réglementées appartenant à un conglomérat financier](section_ii) diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_1/article_a933-2.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_1/article_a933-2.md index 204ec9112..9c207d3cf 100644 --- a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_1/article_a933-2.md +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_1/article_a933-2.md @@ -1,11 +1,11 @@ --- État: MODIFIE Type: AUTONOME -Date de début: 2005-11-13 -Date de fin: 2005-11-15 -Identifiant: LEGIARTI000006735123 -Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A02AXXAA -URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735123.xml +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735124 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A02AXXAB +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735124.xml --- ###### Article A933-2 @@ -14,26 +14,30 @@ La déclaration des opérations mentionnées à l'article R. 933-6 est jointe au dossier mentionné à l'article A. 931-11-20, annexe II. L'institution de prévoyance ou union soumise à surveillance complémentaire présente en outre, dès lors qu'elles ne sont pas incluses dans les documents décrits à l'article A. -931-11-20, annexe II. Les opérations, effectuées directement ou indirectement -avec les organismes auxquels elle est apparentée ou subordonnée, supérieures à 5 -% des fonds propres ou à 0,5 % des provisions techniques de l'ensemble formé par -ces organismes tels que calculés à la clôture de l'exercice précédent. Ce -tableau doit isoler les opérations suivantes : les prêts, les transactions -portant sur les éléments admissibles pour la marge de solvabilité, les -investissements, l'état des cessions d'actifs internes à l'ensemble formé par -ces organismes (notamment les ventes d'immeubles ou de titres non cotés) et les -engagements d'un montant défini reçus ou donnés hors bilan.
+931-11-20, annexe II, ni décrites dans l'étatg G 22 transmis le cas échéant à la +commission de contrle conformément à l'article A. 931-11-21. Les opérations, effectuées + directement ou indirectement avec les organismes auxquels elle est apparentée + ou subordonnée, supérieures à 5 % des fonds propres ou à 0,5 % des provisions + techniques de l'ensemble formé par ces organismes tels que calculés à la + clôture de l'exercice précédent. Ce tableau doit isoler les opérations + suivantes : les prêts, les transactions portant sur les éléments admissibles + pour la marge de solvabilité, les investissements, l'état des cessions + d'actifs internes à l'ensemble formé par ces organismes (notamment les ventes + d'immeubles ou de titres non cotés) et les engagements d'un montant défini + reçus ou donnés hors bilan.
-Chacune de ces opérations doit être déclarée en précisant l'organisme vendeur, -l'organisme acheteur, la valeur comptable dans le premier, le prix de vente et -la référence ayant permis d'établir celui-ci.
+ Chacune de ces opérations doit être déclarée en précisant l'organisme vendeur, + l'organisme acheteur, la valeur comptable dans le premier, le prix de vente et + la référence ayant permis d'établir celui-ci.
-Les opérations nouvelles visées à cet article sont déclarées à l'issue de chaque -trimestre dans les 30 jours à la commission de contrôle mentionnée à l'article -L. 951-1.
+ Les opérations nouvelles visées à cet article sont déclarées à l'issue de + chaque trimestre dans les 30 jours à la commission de contrôle mentionnée à + l'article L. 951-1.
-En outre, dans tous les cas, les rachats ou remboursements des titres et -emprunts subordonnés effectués directement ou indirectement entre organismes -apparentés du même ensemble formé par les institutions ou unions et les -organismes auxquels elles sont apparentées ou subordonnées sont déclarés sans -délai par l'institution ou union soumise à surveillance complémentaire. + En outre, dans tous les cas, les rachats ou remboursements des titres et + emprunts subordonnés effectués directement ou indirectement entre organismes + apparentés du même ensemble formé par les institutions ou unions et les + organismes auxquels elles sont apparentées ou subordonnées sont déclarés sans + délai par l'institution ou union soumise à surveillance complémentaire.
diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md new file mode 100644 index 000000000..0f4ddc70f --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/README.md @@ -0,0 +1,18 @@ +--- +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2999-01-01 +Identifiant: LEGISCTA000006172085 +--- + +###### Section II : Dispositions relatives à la surveillance complémentaire des entités réglementées appartenant à un conglomérat financier + +- [Article A933-3](article_a933-3.md) +- [Article A933-4](article_a933-4.md) +- [Article A933-5](article_a933-5.md) +- [Article A933-6](article_a933-6.md) +- [Article A933-7](article_a933-7.md) +- [Article A933-8](article_a933-8.md) +- [Article A933-9](article_a933-9.md) +- [Article A933-10](article_a933-10.md) +- [Article A933-11](article_a933-11.md) +- [Article A933-12](article_a933-12.md) diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md new file mode 100644 index 000000000..1c04b05c1 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-10.md @@ -0,0 +1,31 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735135 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A10AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735135.xml +--- + +###### Article A933-10 + +I. - Lorsque l'entité à la tête du conglomérat financier dont la commission de +contrôle est le coordonnateur a son siège social dans un autre Etat membre ou +dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, la +commission de contrôle peut inviter les autorités compétentes de cet Etat, d'une +part, à demander à cette entité de leur fournir toutes informations utiles à +l'accomplissement de sa mission de coordination, au sens de l'article L. +933-4-7, d'autre part, à lui communiquer lesdites informations.
+ +La commission de contrôle communique, à la demande d'un coordonnateur d'un autre +Etat membre ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique +européen, toutes informations utiles à l'accomplissement de la mission de ce +coordonnateur, définie à l'article L. 933-4-8.
+ +II. - Lorsque la commission de contrôle est l'autorité en charge de la +vérification mentionnée à l'article L. 933-4-15, elle consulte les autres +autorités compétentes concernées. Elle consulte également, avant de prendre une +décision, le comité des conglomérats financiers prévu à l'article 21 de la +directive 2002/87/CE du Parlement européen et du Conseil du 16 décembre 2002, +pour tenir compte des lignes directrices élaborées par ce comité. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md new file mode 100644 index 000000000..cdac58728 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-11.md @@ -0,0 +1,73 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735138 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A11AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735138.xml +--- + +###### Article A933-11 + +I. - Les exigences de solvabilité relatives aux différents secteurs financiers +du conglomérat sont la somme :
+ +a) Des exigences applicables aux entités réglementées dont le siège social est +situé en France, telles que prévues par le chapitre IV du titre II du livre III +du code des assurances, le chapitre Ier du titre III du livre IX du présent +code, le chapitre II du titre Ier du livre II du code de la mutualité, les +règlements n° 91-05 et n° 95-02 du Comité de la réglementation bancaire et +financière et l'article 322-8 du règlement général de l'Autorité des marchés +financiers ;
+ +b) Des exigences équivalentes à celles mentionnées au a, pour les entités +réglementées dont le siège social est situé hors de France et pour les +organismes assureurs, les entreprises d'investissement et les établissements de +crédit ayant leur siège dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur +l'Espace économique européen, et
+ +c) Des exigences de solvabilité notionnelles calculées pour les entités non +réglementées selon les règles applicables aux entités réglementées du secteur +financier auquel elles appartiennent.
+ +II. - Pour l'application de l'article R. 933-8, les fonds propres du conglomérat +financier sont constitués des éléments suivants :
+ +a) Les éléments mentionnés aux articles R. 931-10-3, R. 931-10-6, R. 931-10-9 et +R. 933-3, hormis ceux figurant à l'alinéa suivant, calculés conformément aux +règles précisées par ces dispositions et sur la base des comptes consolidés ou +combinés du conglomérat financier, et
+ +b) Les éléments inclus, selon des règles spécifiques, dans les fonds propres +prudentiels des entités relevant du secteur bancaire et des services +d'investissement.
+ +Aux fins de l'admission des éléments prudentiels dans les fonds propres du +conglomérat financier, la commission de contrôle, en tant que coordonnateur, +tient compte de la disponibilité et la transférabilité effectives des fonds +entre les différentes entités du conglomérat financier.
+ +III. - Pour l'application des méthodes 2 et 3 définies à l'article définies à +l'article R. 933-9, les fonds propres et les exigences de solvabilité d'une +entité sont déterminés à partir de ses comptes annuels conformément aux +dispositions de l'arrêté prévu à l'article R. 933-8.
+ +Ils sont pris en compte à concurrence de la part de capital souscrit détenue, +directement ou indirectement, par les entités du conglomérat financier ou, +lorsqu'il n'y a pas de lien en capital, pour la part déterminée par la +commission de contrôle mentionnée à l'article L. 951-1, après consultation des +autres autorités compétentes concernées, en fonction de la responsabilité née de +la relation existant entre l'entité et les autres entités du conglomérat +financier.
+ +En outre, lorsque l'entité présente un déficit de solvabilité, ce déficit est +pris en compte en totalité. Toutefois, dans le cas où la responsabilité de +l'organisme de référence détenant une part de capital est limitée, strictement +et sans ambiguïté, à cette part de capital, la commission de contrôle mentionnée +à l'article L. 951-1 peut décider d'admettre que le déficit de l'entité est pris +en compte sur une base proportionnelle.
+ +Les opérations intragroupe sont éliminées d'une manière équivalente à celle +prévue pour l'établissement des comptes consolidés ou combinés mentionnés à +l'article L. 931-34. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md new file mode 100644 index 000000000..01d37d60a --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-12.md @@ -0,0 +1,37 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735140 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A12AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735140.xml +--- + +###### Article A933-12 + +Le coordonnateur peut décider de ne pas inclure une entité particulière dans le +périmètre de calcul des exigences complémentaires en matière d'adéquation des +fonds propres dans les cas suivants :
+ +a. Elle est située dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace +économique européen où des obstacles juridiques empêchent le transfert des +informations nécessaires ;
+ +b. Elle présente un intérêt négligeable au regard des objectifs de la +surveillance complémentaire ;
+ +c. Son inclusion dans le périmètre de calcul est inopportune au regard des +objectifs de cette surveillance complémentaire. Dans ce cas, le coordonnateur +consulte, sauf urgence, les autres autorités compétentes concernées.
+ +Toutefois, si plusieurs entités sont à exclure sur la base du b, mais que, +collectivement, elles présentent un intérêt non négligeable, elles sont incluses +dans le périmètre de calcul.
+ +Lorsque le coordonnateur n'inclut pas une entité réglementée dans le périmètre +de calcul dans l'un des cas visés aux points b et c et que cette entité a son +siège dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, l'entité +qui se trouve à la tête du conglomérat financier doit fournir aux autorités +compétentes de cet Etat, à leur demande, toute information de nature à faciliter +la surveillance de l'entité réglementée. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md new file mode 100644 index 000000000..488ff680c --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-3.md @@ -0,0 +1,16 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735126 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A03AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735126.xml +--- + +###### Article A933-3 + +Les activités d'un groupe financier s'exercent principalement dans le secteur +financier au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque le rapport entre le total du +bilan des entités du groupe appartenant au secteur financier et le total du +bilan du groupe est supérieur à 40 %. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md new file mode 100644 index 000000000..e5c20941d --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-4.md @@ -0,0 +1,53 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735127 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A04AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735127.xml +--- + +###### Article A933-4 + +I.-Les activités d'un groupe financier dans un secteur financier sont +importantes au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque la valeur moyenne des deux +rapports mentionnés ci-dessous dépasse 10 % :
+ +-le rapport entre le total du bilan dudit secteur et le total du bilan des +entités du secteur financier du groupe ;
+ +-le rapport entre les exigences de solvabilité dudit secteur et l'exigence de +solvabilité totale des entités du secteur financier du groupe.
+ +Pour ce calcul, les exigences de solvabilité sont calculées conformément aux +dispositions des règles sectorielles prévues :
+ +-pour les entreprises relevant du secteur des assurances, par le chapitre IV du +titre III du livre III du code des assurances, le chapitre Ier du titre III du +livre IX du présent code, et le chapitre II du titre Ier du livre II du code de +la mutualité ;
+ +-pour les entreprises relevant du secteur bancaire et des services +d'investissement, par les règlements n° s 91-05,95-02 et 97-04 du Comité de la +réglementation bancaire et financière ;
+ +-pour les sociétés de gestion de portefeuille qui ne sont pas déjà reprises dans +les exigences du secteur bancaire et des services d'investissement, par +l'article 322-8 du règlement général de l'autorité des marchés financiers.
+ +Le secteur financier qui présente la moyenne la plus basse est considéré comme +le secteur financier le moins important.
+ +II.-Les activités d'un groupe financier dans un secteur financier sont également +importantes au sens de l'article L. 933-4-2 lorsque le total du bilan du secteur +financier le moins important au sein du groupe dépasse 6 milliards d'euros.
+ +III.-Si un groupe financier remplissant les conditions mentionnées au 1° et au +2° de l'article L. 933-4-2 n'atteint pas le seuil visé au I, mais atteint le +seuil visé au II du présent article, les autorités compétentes concernées +définies à l'article L. 933-2 peuvent décider d'un commun accord de ne pas +considérer ce groupe comme un conglomérat financier ou de ne lui appliquer que +les dispositions relatives à l'adéquation des fonds propres définies aux +articles R. 933-8 à R. 933-11. Les décisions prises conformément au présent +paragraphe sont notifiées aux autres autorités compétentes. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md new file mode 100644 index 000000000..771511080 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-5.md @@ -0,0 +1,48 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735128 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A05AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735128.xml +--- + +###### Article A933-5 + +I.-Pour le calcul des ratios mentionnés à l'article A. 933-3 et au I de +l'article A. 933-4, les autorités compétentes concernées peuvent, d'un commun +accord :
+ +a. Exclure une entité de ce calcul, dans les cas mentionnés à l'article A. +933-12 ;
+ +b. Décider qu'un groupe peut ne pas être identifié comme un conglomérat si les +seuils mentionnés aux articles A. 933-3 et A. 933-4 n'ont pas été respectés +pendant trois années consécutives et ne pas tenir compte de ce respect en cas de +modification importante de la structure du groupe ;
+ +c. Dans des circonstances exceptionnelles, soit remplacer le critère fondé sur +le total du bilan par le critère de la structure des revenus ou le critère des +activités hors bilan ou ces deux critères, soit intégrer l'un de ces critères ou +les deux, si elles estiment que ceux-ci présentent un intérêt particulier aux +fins de la surveillance complémentaire des conglomérats financiers.
+ +Lorsqu'un conglomérat financier a été identifié, les décisions mentionnées au a +et au b sont prises sur la base d'une proposition faite par le coordonnateur du +conglomérat considéré.
+ +II.-Lorsque, pour un conglomérat financier soumis à la surveillance +complémentaire, les seuils mentionnés à l'article A. 933-3 et au I de l'article +A. 933-4 deviennent inférieurs respectivement à 40 % et 10 %, des seuils fixés +respectivement à 35 % et 8 % s'appliquent pendant les trois années qui +suivent.
+ +De même, lorsque le seuil mentionné au II de l'article A. 933-4 devient +inférieur à 6 milliards d'euros, un seuil inférieur fixé à 5 milliards d'euros +s'applique pendant les trois années qui suivent.
+ +Pendant cette période, le coordonnateur peut, avec l'accord des autorités +compétentes concernées, décider que la surveillance complémentaire ne s'applique +plus au conglomérat financier considéré, dans la mesure où les ratios ou +montants ne remontent pas au-dessus des seuils normaux. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md new file mode 100644 index 000000000..a197b1c18 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-6.md @@ -0,0 +1,20 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735129 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A06AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735129.xml +--- + +###### Article A933-6 + +Les calculs relatifs au bilan mentionnés aux articles A. 933-3 à A. 933-5 sont +effectués sur la base des comptes consolidés ou combinés du groupe.
+ +Si ces comptes ne sont pas disponibles, le coordonnateur peut autoriser le +conglomérat à utiliser les comptes agrégés. Dans ce cas, les entreprises dans +lesquelles une participation est détenue sont prises en compte à concurrence du +montant du total de leur bilan correspondant à la part proportionnelle agrégée +détenue par le groupe. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md new file mode 100644 index 000000000..ddad80b21 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-7.md @@ -0,0 +1,18 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735130 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A07AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735130.xml +--- + +###### Article A933-7 + +Conformément au III de l'article L. 933-4-2, la commission de contrôle, en tant +que coordonnateur, peut décider d'assujettir un sous-groupe d'un conglomérat +financier à la surveillance complémentaire, dès lors que le conglomérat +financier auquel ce sous-groupe appartient ne respecte pas les exigences de la +surveillance complémentaire ou que la répartition de ses fonds propres n'est pas +adaptée aux objectifs de la surveillance complémentaire. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md new file mode 100644 index 000000000..6e3d0ff66 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-8.md @@ -0,0 +1,58 @@ +--- +État: ABROGE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2014-11-06 +Identifiant: LEGIARTI000006735132 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A08AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735132.xml +--- + +###### Article A933-8 + +En application de l'article L. 933-4-6, le coordonnateur est désigné parmi les +autorités compétentes des Etats parties à l'accord sur l'Espace économique +européen selon les critères suivants :
+ +1. Lorsqu'une entité réglementée est placée à la tête du conglomérat financier, +le coordonnateur est l'autorité responsable de la surveillance prudentielle de +cette entité.
+ +2. Lorsqu'une compagnie financière holding mixte est placée à la tête du +conglomérat financier, le coordonnateur est l'autorité responsable de la +surveillance prudentielle de l'entité réglementée filiale de la compagnie +financière holding mixte, et qui remplit les conditions suivantes :
+ +a. Lorsque la compagnie financière holding mixte est l'organisme de référence de +plusieurs entités réglementées ayant leur siège social dans des Etats parties à +l'accord sur l'Espace économique européen, l'entité est agréée dans l'Etat dans +lequel la compagnie financière holding mixte a son siège social ;
+ +b. Lorsque les entités réglementées subordonnées de la compagnie financière +holding mixte ont leur siège dans le même Etat que celle-ci et exercent leurs +activités dans différents secteurs financiers, l'entité exerce ses activités +dans le secteur financier le plus important ;
+ +c. Lorsque aucune entité réglementée subordonnée de la compagnie financière +holding mixte n'a été agréée dans l'Etat où celle-ci a son siège social, +l'entité possède le total de bilan le plus élevé dans le secteur financier le +plus important.
+ +3. Lorsque plusieurs compagnies financières holding mixtes ayant leur siège dans +différents Etats parties à l'accord sur l'Espace économique européen sont +placées à la tête du conglomérat et ont chacune au moins une entité réglementée +subordonnée agréée dans l'Etat de leur siège, le coordonnateur est l'autorité +responsable de la surveillance prudentielle de l'entité réglementée exerçant ses +activités dans le secteur financier le plus important ou de l'entité réglementée +qui possède le total de bilan le plus élevé si ces entités exercent leur +activité dans le même secteur financier.
+ +4. Dans tous les autres cas, le coordonnateur est l'autorité responsable de la +surveillance prudentielle de l'entité réglementée qui possède le total de bilan +le plus élevé dans le secteur financier le plus important.
+ +Les autorités compétentes concernées peuvent, d'un commun accord et après avoir +recueilli l'avis du conglomérat financier, déroger à ces critères et désigner +une autre autorité compétente comme coordonnateur s'il apparaît inapproprié de +les appliquer, compte tenu de la structure du conglomérat financier et de +l'importance relative de ses activités dans les différents Etats. diff --git a/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md new file mode 100644 index 000000000..bda3eef62 --- /dev/null +++ b/partie_reglementaire_-_arretes/livre_ix/titre_iii/chapitre_3/section_ii/article_a933-9.md @@ -0,0 +1,50 @@ +--- +État: MODIFIE +Type: AUTONOME +Date de début: 2005-11-15 +Date de fin: 2005-12-16 +Identifiant: LEGIARTI000006735133 +Ancien identifiant: SSAXXXXXXXX4X933A09AXXAA +URL: article/LEGI/ARTI/00/00/06/73/51/LEGIARTI000006735133.xml +--- + +###### Article A933-9 + +La coopération entre autorités compétentes prévue à l'article L. 933-4-10 +s'exerce dans les conditions suivantes :
+ +1° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, toute autorité +compétente communique, de sa propre initiative ou à la demande d'une autre +autorité compétente, toute information utile permettant à cette dernière +d'exercer ses fonctions prudentielles, au titre de la surveillance +complémentaire des conglomérats financiers.
+ +Les autorités compétentes collectent et s'échangent des informations concourant +à l'exercice de cette surveillance complémentaire. Ces informations portent +notamment sur la structure du groupe financier, les principales entités faisant +partie du conglomérat financier et les autorités compétentes de ces entités +réglementées, la stratégie du conglomérat financier et sa situation financière +ainsi que ses principaux actionnaires et dirigeants, le dispositif de gestion +des risques et le système de contrôle interne. Elles concernent également les +procédures de collecte et de vérification d'informations auprès des entités du +conglomérat financier, les difficultés éventuellement rencontrées par ces +dernières ainsi que les principales sanctions et mesures exceptionnelles prises +à leur encontre par les autorités compétentes.
+ +2° Sans préjudice de leurs responsabilités respectives, avant de prendre une +décision intéressant les fonctions prudentielles exercées par d'autres autorités +compétentes, les autorités compétentes intéressées se consultent et échangent +des informations sur la modification de la structure de l'actionnariat, +l'organisation ou la direction des entités réglementées d'un conglomérat +financier requérant l'approbation ou l'autorisation des autorités compétentes, +ainsi que sur les principales sanctions et mesures exceptionnelles envisagées +par les autorités compétentes.
+ +En cas d'urgence, ou lorsque cette consultation risque de compromettre +l'efficacité de la décision, une autorité compétente peut décider de ne pas +consulter ses homologues, sous réserve de les informer sans délai de cette +décision.
+ +3° La commission de contrôle coopère étroitement avec les autres autorités +compétentes en vue de rechercher l'effectivité des sanctions ou mesures adoptées +conformément aux articles L. 933-4-13 et L. 933-4-14.